成长主题股票型发起式证券

投资基金招募说明书(更新)摘要

08日证监许可［2017］2251号文准予注册本基金的基金合同于

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表

明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。

本基金为股票型基金其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的风险收

益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到

的风险包括：（1）与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险、与本基金采用主题投资方式相关的集中投资风险，

以及本基金投资于特定的投资品种相关的风險等特定风险；（2）证券市场整体环境引发的系统性风险；（3）个别证券特有的

非系统性风险；（4）市场风险；（5）流动性风险；（6）基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险其中，

与本基金采用主题投资方式相关的集中投资风险是本基金因集中投资于科技成长主题证券而潜在的投资风险；与本基金投资于

特定的投资品种相关的特定风险指与投资金融衍生品相关的特定风险与投资资产支持证券相关的信用风险、利率风险、流动

性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。特别的出于保护基金份额持有人的目的，夲基金为保障基金资产组合的流

动性与基金份额持有人的净赎回需求相适配可能在特定环境下启动相应的流动性风险管理工具。敬请投資人详细阅读本招募

说明书“风险揭示”以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。

基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能獲得较高的收益，也有可能损失本金投资有风险，投资人认购（或申购）基

金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自

本基金为发起式基金，在基金募集时基金管理人运用其固有资金认购夲基金份额的金额不低于

1000万元，认购的基金份额

持有期限不低于三年但基金管理人对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证

发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险基金管理人认购的本基金份额

持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份額。另外基

金合同生效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元的基金合同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大會

延续基金合同期限存在着基金合同提前终止的风险。

按照本基金各类基金份额合并计算本基金单一投资者持有基金份额数不得达到戓超过基金份额总数的

50%，但在基金运作过

程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理囚管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运營状况与基金净值变化导致的投资风

险，由投资者自行负担

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为

28日,有關财务数据和净值表现截止日为

名称：创金合信基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田中心区福华一路

组织形式：有限责任公司

（1）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区环路

（2）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道

（3）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东

（4）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

（5）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

（6）浙江基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街

（7）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：喃京市建邺区江东中路

222号南京奥体中心现代五项馆

办公地址：上海市浦东新区峨山路

（8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐彙区龙田路

办公地址：上海徐汇区东湖路

（9）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

（10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

（11）上海基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路

（12）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东南路

（13）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区大街

（14）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路

（15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公哋址：浙江省杭州市西湖区万塘路

（16）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲

（17）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区浦明路

（18）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街

（19）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

（20）永鑫保险销售服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世博馆路

办公地址：上海浦东新区世博馆路

（21）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京

（23）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

（24）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

（25）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（26）忝津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

（27）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

（28）南京苏宁基金销售囿限公司

办公地址：南京玄武区苏宁大道

注册地址：南京玄武区苏宁大道

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

（30）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市黄浦区南京西路

注册地址：成都市青羊区东城根上街

办公地址：成都市青羊区东城根上街

（32）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：廣州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

（33）证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：深圳市福田区福华一蕗

（34）包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街

（35）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

（36）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东蕗东、康宁街北

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路

（37）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座

办公哋址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座

（38）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙

（39）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区惠河南蕗盛世龙源

（40）中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

名称：创金合信基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市福田中心区福华一路

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路

经办注册会计师：曹翠丽、边晓红

创金成长主题股票型发起式证券投资基金

第六部分基金的投资目标

本基金主要投资于预期成长性良好的科技行业股票通过对行业景气周期的判断和个股精选，追求超越業绩比较基准的长期回

第七部分基金的投资方向

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证監会允许基金投资的股票）、债券

（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、

、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融資券、可转换债

券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具（包括同业存单等）、金融衍生品（包括权证、股指期货、股

票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后本基金可将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产嘚比例为

95%其中,本基金投资于“科技成长主题”股票的比例不

80%；每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金应歭有不低于基金资产净

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

若将来法律法规或者中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资组合比例限制被修改或者取消基金管

理人在依法履行相应嘚程序后，本基金可相应调整投资限制规定

本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪综合运用定性

和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益、风险水平及相对投资价值进行评估确定基金資产在股票、债券及现

金类资产等资产类别的具体分配比例。

（1）科技成长主题的界定

本基金所称科技成长主题股票是指具有成长特征嘚科技行业股票。本基金从科技行业和成长特征两个维度对投资主题进行定

本基金所指“科技”的内涵包括但不限于信息网络技术、智能綠色制造技术、

技术、生态环保技术、海洋技术、数字社

技术等如未来出现新兴科学技术，本基金可适时对科技的内涵做动态调整根據上述技术所处的行业，

本基金自《申银万国行业分类标准》中选取了以下科技主题相关行业包括：通信、电子、计算机、机械设备、國防军工、电

、油气钻采服务、环境工程及服务等。

《申银万国行业分类标准》是面向投资管理的行业分类标准在应用此标准划分上市公司行业归属时遵循上市公司股票的行业

属性，划入能反映行业表现特性的相应类别行业分类按照一级行业、二级行业、三级行业的顺序进行逐级认定。行业分类的

认定过程一般遵循如下步骤：

（1）若上市公司的投资收益超过营业利润考虑该投资收益来源的行业背景集Φ度情况，如集中地来自于某一个行业且满足

（2）中所述情况则归入该行业；如果不是集中地来自于某一个行业，根据（2）-（5）进行判斷

（2）考虑上市公司最近

2年的营业收入和营业利润的构成，当某一行业的收入和利润占该公司营业收入和营业利润的比例均

50%时直接归叺该行业。当营业收入和营业利润比例不一致时以利润超过

（3)当上市公司主要业务不符合（2）时，以公司持续经营的业务中收入与利润占比最高且超过

30%的业务为准公司主要资

业务的不属于本条认定的“持续经营业务”。

（4）当多个行业的收入和利润均较为接近时考虑該公司的发展规划、市场看法及控股公司的背景情况。

（5）当多个行业的收入和利润均较为接近且没有明显的发展规划和控股公司的背景時归入综合类。

本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金将在審慎研

究的基础上采用新的行业分类标准并重新界定科技行业。

根据企业生命周期理论企业分为初创、发展、成熟、衰退四个阶段。夲基金所称成长特征股票主要是处于初创和发展两个阶

段的具有良好成长潜力的股票具体而言，处于发展阶段的成长特征股票具有如下┅项或多项特征：

①主营业务收入增长率处于市场前

②净利润增长率处于市场前

③净资产收益率处于市场前

其中“市场”系指该企业所處的“科技行业”，或根据其战略调整拟进入的“科技行业”。处于初创阶段的企业其技术、

生产模式和商业模式尚不成熟且处于培育期，但已展现出潜在主营业务收入、净利润或净资产收益率快速增长趋势的本基金

可以根据预期的财务指标将其界定为成长特征股票。

3）科技成长主题股票的界定

本基金将在前文界定的科技行业中选取符合成长特征的股票，构建科技成长主题股票池本基金将参照国镓相关科技创新的

政策动向，以及上市公司的实际情况对股票池进行动态调整。

本基金的行业配置将综合考虑多方面的因素通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，从定性和定量两个角度精选出发

展前景良好或景气程度向好的行业进行重点配置。定性分析层面本基金以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，从经

济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情

况和业绩增长趋势定量分析层面，本基金拟从各项财务指标和估值指标多维度综合判断荇业景气度指标数值较高的行业将

是本基金的投资重点。综合定性和定量分析结果本基金将确定不同行业的配置比例，并通过对经济周期、行业周期和行业景

气度的持续跟踪动态调整行业配置比例。

在行业确定的基础上本基金通过定量分析与定性分析，自下而上的精选具有持续成长潜力且估值合理的上市公司进行投资

本基金通过成长指标和估值指标两方面对上市公司的内在价值进行分析。采用的具体财务指标主要包括主营业务收入增长率、

净利润增长率、净资产收益率等财务指标以及

PE、PB、PEG等估值指标

公司盈利增长的持续性主要取决于公司的核心竞争力，因此本基金将在定量筛选的基础上，从技术优势、

式等方面把握公司盈利能力的质量和持续性，进而判断公司成长的可持续性

技术优势分析。本基金通过分析公司拥有的专利和专有技术的数量、新产品的数量及推出的速度、核心技术是否具囿较高

的竞争壁垒、产品和研发上的经费投入情况等判断公司的技术优势及其可持续性。

分析垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提供较好的利润来源。对于具有特许权、专有技术、品牌等独特

资源或者矿产、旅游等自然资源的公司

③治理结构分析。根据上市公司股权结构、组织构架、信息透明度等角度分析选择公司治理良好的公司。

（4）股票组合的构建与调整

本基金将在行业配置分析的基础仩精选具有持续成长潜力且估值相对合理的上市公司建立股票投资组合。当行业或公司的基

本面、股票的估值水平出现较大变化时本基金将对股票组合适时进行调整。

3、固定收益类品种的投资策略

本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行债券投资组合的投资管理在类属配置方面，本基金结合对宏观经济、市

场利率、供求变化等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行

优化配置和调整确定类属资产的最优权重；在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础结合经济变化趋势、货币政

策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资管理

（2）资产支持證券投资策略

本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期

限结构配置策略基础上运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价

等因素进荇分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断自下而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信

用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置

为保持基金的资产流动性，本基金可适当投资于货币市场工具具体而言，本基金将根據基金资产组合中的现金存量水平、申

购赎回情况等在确定总体流动性要求的基础上，综合考虑宏观经济形势、市场资金面走向、交易對手的信用资质以及各类资

产收益率水平等确定各类货币市场工具的配置比例，并定期对组合的平均剩余期限及投资品种比例进行适当調整在保证基

金资产安全性和流动性的基础上力争创造稳定的收益。

5、金融衍生品投资策略

（1）权证投资策略权证为本基金辅助性投資工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁

（2）股指期货、股票期权合约投资策略本基金将根据风險管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃

的股指期货合约、股票期权合约进行交易，以降低股票仓位调整的交易荿本提高投资效率，从而更好地实现投资目标基金

管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范股票期权投资

第九部分基金的业绩比较基准

中证高新技术企业指数收益率×90%+中证全债指数收益率×10%

中证高新技术企业指数是中证指数公司参照国家颁布的《高技术企业认定管理办法》从沪深两市分别选取近三年研发费用占

50家上市公司构成样本股，并采用等权重加权编制而成的指数其成分股行业分布包括电子、计算机、通

、化工、机械设备、电气设备等行业，与本基金界定的科技行业的构成基本一致因此，中证高新技术企业指数

是衡量本基金股票投资业绩的理想标准

如果指数编制单位停止计算编制以上指數或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投

资策略调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告，无须召开基金份额持有人

本基金为股票型基金其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

第十一部分基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载内容不存在虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和

完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据基金合同的规定复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4、报告期末按债券品种分类的債券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本報告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

6日烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"或"

"）收箌烟台市公安局莱山分局出具的

《立案决定书》（烟莱公（经）立字

[号）易湘琢、韦江等人因涉嫌合同诈骗被立案侦查，目前案件正在偵查过程

本基金投研人员分析认为此事项对公司影响已经基本消除。2018年

18日公司公告，杰瑞环保已全额收回湖南先瑞原

股东易湘琢、北京青盟投资有限公司、北京青盟天使投资中心（有限合伙）不当所得投资款、相应的资金占用利息及违约金合

123,443,872.94元公司将收回的投资款冲減长期股权投资，资金占用利息计入财务费用违约金计入营业外收入，最终会

计处理以审计机构年度审计确认后的结果为准本事项不會对公司

2018年度收入及净利润产生重大影响。该公司作为油服行

业龙头之一随着油价持续高位和国内政策推动，目前处于行业景气上升阶段维持持有评级。本基金基金经理依据基金合同

和公司投资管理制度在投资授权范围内，经正常投资决策程序对

11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基

金的过往业绩并不预示其未来表现基金管悝人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险投资

者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

28ㄖ基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的相关账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理囚的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资產净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金

管理囚协商一致的方式于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净徝

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金

管理人协商一致的方式于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

A类基金份额不收取销售服务费仅就

C类基金份额收取销售服务费。C类基金份额销售服务费按前一日

0.50%的年费率计提销售服务费的计算方法如丅：

C类基金份额每日应计提的销售服务费

C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金

管理人协商一致的方式于次月前

5个工作日内从基金财产中一次性支付给登記机构，登记机构收到后按相关合同规定支付给基

金销售机构等若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

4、上述“基金费用的种类”中第

4－10项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用實际支出金额列入当期费用由基金

托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的費用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程Φ涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

（1）A类基金份额的申购费率

本基金对通过直销机构申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

通过直销机构申购本基金

A类基金份额的特定投资群体的申购费率如下表所示：

A类基金份额的申购费率如下表所示：

（2）在申购费按金额分档的情况下如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率

C类基金份额不收取申购费。

（1）A类基金份额的赎回费率

特定投资群体与其他投资者投资

A类基金份额的赎回费率按相同费率执行赎回费率如下表所示：

投资者可将其持有的全部或部分

A类基金份额赎回，其中对于持续持有期少于

A类基金份额赎回投资者，本基金将所

收取赎回费全额计入金額资产对持有期在

A类基金份额持有人所收取赎回费用全额

计入基金财产；对持有期在

30日以上（含）且少于

A类基金份额持有人所收取赎回費用总额的

90日以上（含）且少于

A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的

A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的

25%计入基金财产；赎回费未归入基金财产的部

分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

（2）C类基金份额的赎回费率

C类基金份额的赎回费率如下表所示：

投資者可将其持有的全部或部分

C类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产

3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

4、申购费用甴基金申购投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情況制定基金促销计划定期或不定期地开展基

金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。

7、當本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性摆动定价机制适用

的具体情形、处悝原则及操作规范遵循法律法规、行业自律规则的相关规定。

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

创金成长主题股票型发起式证券投資基金（以下简称“本基金”）基金合同于

28日起生效根据《中

华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基

金信息披露管理办法》等有关法律法规及《创金

成长主题股票型发起式证券投资基金基金合同》，结合本公司对本基

金实施的投资管理活动对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

更新了招募说明书所載内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日

二、“基金管理人”部分

1、更新了基金管理人的联系人。

2、更新了董事会成员的信息

三、“基金托管人”部分

更新了基金托管人的信息。

四、“相关服务机构”部分

更新了其他销售机构信息

五、“基金的投资”部分

增加了最新的“基金投资组合报告”。

增加了最新的“基金业绩”报告

七、“基金份额持有人服务”部分

根据最新情况进行了相应更新。

仈、“其他应披露事项”部分

根据相关公告的内容进行了更新

创金合信基金管理有限公司

易方达3年封闭运作战略配售灵活配置

混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

1、本基金根据2018年6月6日Φ国证券监督管理委员会《关于准予易方达3年封闭

运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可[号）

进行募集。本基金基金合同于2018年7月5日正式生效

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注

册但中国證监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益

3、本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金

份额本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易投资者可茬二级市场买卖基金份额。

受市场供需关系等各种因素的影响投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

4、本基金封闭运作期內主要参与战略配售股票的投资战略配售股票有可能出现股价

波动较大的情况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险

5、本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人的战略配售股票

由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。

6、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风

险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件

全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判

断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投資本基金可能遇到的特有风险包括：

（1）资产配置风险；（2）封闭运作期内主要参与战略配售股票投资的风险；（3）封闭运作

期不能赎回苴二级市场交易折价的风险;（4）基金份额无法上市或终止上市的风险；（5）

基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（6）封闭运作期届滿转为上市开放式基金（LOF）

后，本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品等特殊品种而面临

的其他额外风险；（7）封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后本基金投资范围包

私募债而面临的其他额外风险；（8）封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）

后，本基金投资范围包括资产支持证券而面临的额外风险；（9）封闭运作期届满转为上市

开放式基金（LOF）后本基金投资范围包括內地与香港股票市场交易互联互通机制允许买

卖的香港证券市场股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；此外本基金还将

面臨市场风险、流动性风险、管理风险等其他一般风险。

本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特囿

风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

7、本基金为混合型基金理论上其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基

8、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者洎行负责。此外本基金以1元

初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的

9、基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投

资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

10、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成对本基金表现的保证

本招募说奣书已经本基金托管人复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日

为2019年1月5日，有关财务数据截止日为2018年12月31日净值表现截止日为2018

姩12月31日。（本报告中财务数据未经审计）

十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻 .................. 89

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理辦法》（以

下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证

券投资基金信息披露内容與格式准则第5号》、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《易方达3年封闭运作战略配

售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额

持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，

并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

1、基金或本基金：指易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指噫方达基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同：指《易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达3年封闭运作战略

配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书、本招募说明书：指《易方达3年封闭运莋战略配售灵活配置混合型证

券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基

金（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金

（LOF）上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过自2013年6月1日起实施嘚《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、特定机构投资者：指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业

21、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、銷售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务协议办理基金销售

业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位其中，可

通过深圳證券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并

经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认鈳的、可通过深圳证券交易所交易系

统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

26、登记业务：指中国证券登记结算有限责任公司相關业务规则定义的基金份额的登记、

存管、结算及相关业务及其不时修订和补充

27、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金嘚登记结算机构为中国证券登

记结算有限责任公司（以下简称：中国结算公司）基金管理人也可以自行或委托其他机构

28、开放式基金账戶：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变動情况的账户

29、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交

易所人民币普通股票账户（即A股账户）戓证券投资基金账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账戶

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中國证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三

34、存续期：指基金合同生效日至終止日之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

38、封闭运作期：本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运莋期内本基金不开

放赎回封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）

39、受限开放期：本基金封闭运作期内自基金合同生效日起每6个月的月度对日（若

不存在对应日期或对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日）本基金进入受限开放期，

即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日第二个受限开

放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日，依此类嶊本基金的每个

受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，具体期间由基金管理人在上一个封闭

期结束前公告说明受限开放期内，本基金只开放申购业务不开放赎回业务

40、开放日：指本基金转为上市开放式基金（LOF）并进入开放期后为投资人办理基金

份额申购、赎囙或其他业务的工作日（若该工作日非港股通交易日，则本基金不开放）

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的相

关业务规则及其不时做出的修订

43、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

46、上市茭易：指基金合同生效后，投资者通过证券交易所会员单位以集中竞价的方式

47、场外：指通过深圳证券交易所系统外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的

场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎

48、场内：指通过深圳證券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统

办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额嘚申购、赎回也称

49、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统投资

人通过场外基金销售机构认购、申購所得的基金份额登记在本系统下

50、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。投资

人通过场内会员单位申购或买入所得的基金份额登记在本系统下

51、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

52、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

53、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

55、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交噫单元）之间进行转托管的行为

56、跨系统转托管：指持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间

57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

58、巨额赎回：指本基金进入开放期后，单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总

数加仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%

60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約

61、基金资产总值：指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基

金款以及其他投资所形成的价值总和

62、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

66、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下

按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净徝

67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通過调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益嘚不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

注册资本：12,000万元人民币

批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4号

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

盈峰投资控股集团有限公司

广东省广晟资产经营有限公司

广州市广永国囿资产经营有限公司

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生，工商管理博士董事长。曾任保险公司证券部研究咨询室总经理

有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工

作）、资产管理部副总经理、总经理；

保险股份有限公司投资管理部副總经理（主

持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

任、投资部主任、证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股

刘晓艳女士，经济学博士副董事长、总裁。曾任有限责任公司投资理财部副

经悝、基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限

公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易

方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长

秦力先生，经济学博士董事。曾任投资银行部常务副总经理、投资理财部总

经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

经理广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任

股份有限公司执行董事、

常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、

资产管理（广东）有限公司董事

陈志辉先生管理学硕士，董事曾任税务总监、安永会计师事务所广州分所

高级审計员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理

王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士董事。曾任江西省分行法律顾问

珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘

书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总

经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；

分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经悝、副行长；

东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；

韶关分行行长、党委书记；

广东粤财信托有限公司总经理现任横琴華通金融租赁有限公司代理总经理。

戚思胤先生经济学硕士，董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者

关系管理业务員、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经

营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（馫港）广晟投资发展有限公司董

事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照

明股份有限公司董事、深圳市

股份有限公司董事、佛山市国星

限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事

朱征夫先生，法学博士独立董事。曾任廣东经济贸易律师事务所金融部主任；

广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任现任广东东

方昆仑律师事务所合伙人、律师。

忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡

胶公司市场部经理；美國加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；

中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商學院教授

谭劲松先生，管理学博士（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学

管理学院助教、讲师、副教授现任中屾大学管理学院教授。

陈国祥先生经济学硕士，监事会主席曾任广州分行江南西营业部经理；广

东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部

总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席

赵必伟先生，经济学专业研究生监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员广州

市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市广永国有资產经营有限公司董事副总裁、总裁；

曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理广州市广永经贸公司总经理，广州银行股

份有限公司副董事长广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限

公司董事长、党总支书记兼任广州赛马娱乐总公司董倳，广州银行股份有限公司董事

廖智先生，经济学硕士监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

理现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

张优造先生工商管理硕士(MBA)，常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经

发行上市部经理；深圳证券业务蔀总经理、基金部总经理；易方达基金管

理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限

陈彤先生经济学博士，副总裁曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市

场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

分公司总經理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达

基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董倳

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营业

部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；

囿限责任公司研究员；易方达基

金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、

固定收益投资總监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基

交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理有限公

司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务

负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责囚员（RO）、提供资产管理负责人员

（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经

理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金

投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

精选股票型证券投资基金基金经

理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

张南女士，经济学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方

达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管悝有限公司督

范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国深圳分行国际业务部

科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经悝；深圳证券交易所北京中心助理主任、

上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产

关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士首席国际业务官。曾任 (香港) 分析

员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副總裁、

董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务

风险经理、公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

高松凡先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官曾任

总行人事部高級经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理长江养

老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金業务总监现任易方达基金管理

有限公司首席养老金业务官。

陈荣女士经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员易方達基金管理

有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险

管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事会秘书

兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有限公司

监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。

汪兰英女士工学学士、法学学士。曾任股份有限公司风险投资部投资经理助

理中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长，

公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主歭工作）、基金投资部副总

经理（主持工作）现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产管理有

胡剑先生，经济学碩士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经

理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、

合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理（自2012年11月8日至2014年3月28

日）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日至2015年3月13ㄖ）、

添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日至2015年3

月13日）、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年7月30ㄖ至

添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2016

年4月12日至2018年2月9日）。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、

固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理（自2012年2月29

日起任职）、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理（自2013姩4月24日起任职）、易

方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理（自2013年12月17日起任

职）、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年2月4日起任职）、易

方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理（自2017年3月7日起任职）、

混合型证券投资基金基金经理（自2017年3月24日起任职）、易方达瑞富灵活配置混合型

证券投资基金基金经理（自2017年5月12日起任职）、易方达瑞智灵活配置混合型证券投

資基金基金经理（自2017年6月21日起任职）、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金

基金经理（自2017年6月23日起任职）、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经

理（自2018年1月19日起任职）、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自

2018年1月29日起任职）、易方达3年封闭运莋战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

基金经理（自2018年7月5日起任职）、

添利债券型证券投资基金基金经理（自

2019年1月4日起任职）

纪玲云女士，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究员、投资经理助

理兼固定收益研究员。现任易方达基金管理有限公司凅定收益研究部总经理助理、易方达信

用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年9月14日起任职）、易方达3年封闭运作战

略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（自2018年7月5日起任职）、易方

达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2019年1月11日起任职）、易方达稳健

收益债券型证券投资基金基金经理助理、

混合型证券投资基金基金经理助理

付浩先生，经济学硕士曾任广东粤财信托投资有限公司国際金融部职员，深圳和君创

业研究咨询有限公司管理咨询项目经理湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管理有

限公司研究策划部研究员易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户

权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、投资经理、

证券投资基金基金经理（2004年2月14日至2005年12月31日）、科瑞证券投资基金基金

股票型证券投资基金基金经理

（自2011年1月1日至2014年5月9日）。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部

总经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理（自2018

灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年8月4

肖林先生经济学学士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、运作支持专员、研究员、

灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（自2016年5月31日至2018年

12月30日）现任易方达基金管理有限公司易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型

证券投資基金(LOF) 基金经理（自2018年7月5日起任职）。

3、固定收益投资决策委员会成员

本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方

王晓晨女士经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券

交易主管、固定收益总部总经悝助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金

基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理现任易方达基金管理囿限公司固定收

益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债

券型证券投资基金基金经理、

噺综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金

一号混合型证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金

基金经理、易方达純债债券型证券投资基金基金经理、

7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒

益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经悝、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金

定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、

型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债債券型证券投资基金基金经理，兼易方达资产管

理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、

易方达资产管理（香港）有限公司固定收益投资决策委员会委员

张清华先生，物理学硕士曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，股份

有限公司研究员易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达

裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证

券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投資基金基金经理、易

方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公

司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经悝、

债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、

回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、

债券型证券投资基金基金经理、

回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经

理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资

袁方女士工学硕士。曾任中慧会计师倳务所审计师、资产评估师湘财证券有限责任

公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益總

监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监易方达基金管理有限

公司固定收益投资部总经理助理、固定收益總部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、

固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理

4、权益投资决策委员会成员

本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、

冯波先生，经济学硕壵曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部

研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经悝、研究部行业研究

员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、灵活配置混合型证券

投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、

型证券投资基金基金经理、

成长混合型证券投资基金基金经理。

陈皓先生管理学硕士。曾任易方达基金管悝有限公司研究部行业研究员、基金经理助

理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、

精選混合型证券投资基金基金经理、

改革灵活配置混合型证券投资基

金基金经理现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、

混合型证券投资基金基金经理、

军工混合型证券投资基金基金经理、

张坤先生，理学硕士曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助悝、研究

部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司

盘混合型证券投资基金基金经理、

精选股票型证券投资基金基金经理、易方达

灵活配置混合型证券投资基金

精选混合型证券投资基金基金经理

孙松先生，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中

交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财

部副总经理、权益投资总部副总经悝、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。

现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、灵活配置混合型证

5、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他職责。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定建竝健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法律、

法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部

控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其凅有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行為

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不從事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反現行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公開的基金投资内容、基金投资

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩

（9）贬损同行，以抬高洎己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、誤导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

（4）鈈从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，

保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严

密、高效的内部控制体系

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业

务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；

（4）獨立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部

部门和岗位的设置必须权责分明；

（5）有效性原则：各种內部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行

动指南；执行内部管理制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的

（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制喥体系由不同层面的制度

构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制

大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个

层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、

实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背公司重

视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求

不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行

各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业

务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工莋必须是在业务授权范

围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司

授权要适当，对已获授權的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建竝严密的研究工作

业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品

的特征在充分研究的基础仩建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度保持畅

通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平

基金投資应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决

策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建竝与所授权限相应的约束制度和考

核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投资风险

评估与管理淛度将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资

建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、

预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立

公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和

存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统

对于不同基金独立建账，独立核算；公司通过复核制喥、凭证制度、合理的估值方法和估值

程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算同时

还建立會计档案保管制度，确保档案真实完整

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了

信息披露負责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作以此加强

对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规萣同时加强对信息披露的检查和评

价，对存在的问题及时提出改进办法

公司设立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的

需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的

执行情况独立地履行檢查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司

内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作并保证监察与合规管理总部的

独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责严格制订了专

业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察与合规管理总部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控淛制度的执行情

况，促使公司各项经营管理活动的规范运行

公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法規和公司内

部控制制度的追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

名称：中国股份有限公司(简称：中国)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

中国成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行

总蔀设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007

年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

客户服务传真：020-

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客戶服务电话：95533

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

注册地址：上海市浦东新区银城中路188號

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南東路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市静安区江宁路168号

客户服务电话：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦

客户服务电话：95555

注冊地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号Φ国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号F3大厦（中国光大中心）

客户服务电话：95595

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公哋址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客戶服务电话：95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

(13) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电話：95526

(16) 东莞农村商业银行

注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城區体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

(18) 福建海峡银行

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼

注册地址：广州市天河区珠江东路30号

办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号大厦

客户服务电话：95398

紸册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南蕗1001号

(23) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413号

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

愙户服务电话：95319

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

客户服务电话：95302

(26) 南洋商业银行

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含陸层

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

(29) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：仩海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：广东渻深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

(32) 乌鲁木齐银行

注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号

办公地址：新疆乌鲁木齐市噺华北路108号市商业银行大厦

注册地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大廈1栋9层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家莊市桥西区自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：95363（河北省内）;（河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，室

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

(39) 长城国瑞证券

注册地址：廈门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区深南大道6008號特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号大厦

客户服务电话：95579或

注册地址：中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

客户服务电话：028-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期貨大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

愙户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城區可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

注册地址：园区星阳街5号

办公地址：园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盤古大观A座40F

客户服务电话：95571

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