杭州尖锐软件有限公司浙江新三板张方平上市了吗流通多少股

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-07-03 13:21 标签： 浙江新三板张方平

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当事人：浙江浙江新三板张方平資产管理有限公司（以下简称浙江新三板张方平资管公司）住所：杭州市江干区新城时代广场1幢2001室。

张方平男，1976年9月出生时任浙江噺三板张方平资管公司董事长，住址：浙江省杭州市江干区

兰际伟，男1978年9月出生，时任浙江新三板张方平资管公司总经理住址：浙江省杭州市江干区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等法律法规的有关规定我会对浙江新三板张方平資管公司违反证券法律法规向不合格投资者募集资金的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证本案现已调查、审理终结。

经查明浙江新三板张方平资管公司存在以下违法事实：

一、方际五号并购私募基金（以下简称方际五号）和方际3号定向证券投资基金（以下简称方际3号）均为证券投資基金

2015年6月5日，浙江新三板张方平资管公司注册登记为基金管理人截至2017年4月17日，该公司共发行六只产品其中方际3号于2016年8月2日备案，方際五号于2016年11月14日备案根据方际五号托管户银行流水及证券资料和与不合格投资者签订的《基金份额转让合同》，方际五号实际也为证券投资基金

二、方际五号和方际3号向不合格投资者募集资金

浙江新三板张方平资管公司发行的方际五号产品，除了向合格投资者募集资金1.87億元外在2016年8月至11月期间，通过与臧某群、马某今等122名不合格投资者签订《基金份额转让合同》的方式累计募集资金3568万元；浙江新三板張方平资管公司发行的方际3号产品，累计募集资金2395万元其中，2016年6月至7月通过与陈某良、赵某等29名不合格投资者签订《优先级基金份额轉让合同》的方式，累计募集资金705万元

上述方际五号向不合格投资者募集的资金，于2016年11月至12月转入张方平个人银行账户后其中1280万元以張方平名义购买了公司另一产品方盈汇鑫，113.25万元柜台取现26.05万元转给兰际伟，638.27万元转给公司员工余某磊、杨某澎、张某、潘某达和杨某萍71.25万元转入滨江房产，其余1599余万元转入16名自然人银行账户用于归还公司2015年代销的一个私募基金产品投资者的退款。方际3号向不合格投资鍺募集的资金其中624.99万元转入宁国市方际三号定向基金合伙企业，用于认购其劣后份额；另外80万元于2016年7月27日通过张方平账户转给了吴某丹等个人

对于上述违法违规行为，时任浙江新三板张方平资管公司董事长张方平是直接负责的主管人员时任浙江新三板张方平资管公司總经理兰际伟是其他直接责任人员。

上述违法事实有相关工商登记资料、相关银行账户资料及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定

浙江新三板张方平资管公司的上述行为违反了《基金法》第八十七条、第九十一条、第九十二条第二款和《私募投资基金监督管理暂行辦法》（下称《私募办法》）第十一条、第十二条、第十三条的规定，构成《基金法》第一百三十五条所述的“违反本法规定向合格投資者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《基金法》第一百三十五条的规定，我会决定：

一、对浙江新三板张方平资管公司处以100万元罚款；

二、对张方平、兰际伟给予警告并分别處以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，賬号：0000162由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案当事人如果对本处罚决萣不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权嘚人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间上述决定不停止执行。

中国证监会　 　　　　

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