大成深证成长40交易型开放式指数證券

投资基金联接基金更新招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

大成深证成长40交易型開放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010年10月

27日证监许可【2010】1478号文核准募集本基金的基金合同已于2010年12月21日正式

生效。本基金为深證成长40交易型开放式指数证券投资基金的联接基金将绝大部分基金

财产投资于深证成长40交易型开放式指数证券投资基金，实现对标的指數的紧密跟踪追

求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不

保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金为深证成长40交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，二者既有联系也有

区别：（1）在基金的投资方法方面深证成长40交易型开放式指数证券投资基金主要采取

完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法通过将绝大部分

基金财产投资于深证成长40交易型开放式指數证券投资基金，实现对标的指数的紧密跟踪

（2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证成长40交易型开放

式指数证券投资基金也可以按照最小申赎单位和申购赎回清单的要求，以实物形式申赎深

证成长40交易型开放式指数证券投资基金；而本基金则像普通的开放式基金一样通过基

金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。本基金与深证成长40交易型开放

式指数证券投资基金业绩表现可能出现差异可能引发差异的因素主要包括：（1）法规对投

资比例的要求。深证成长40交易型开放式指数证券投资基金鈳将全部或接近全部的基金资

产用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净

值5%的资产投资于現金或者到期日在一年以内的政府债券（2）申购赎回的影响。深证成

长40交易型开放式指数证券投资基金采取实物申赎的方式申购赎回對基金净值影响较小；

而本基金申赎采取现金方式，投资者申购赎回行为对基金净值产生的影响相对较大

本更新招募说明书已经本基金託管人复核。本更新招募说明书所载内容截至日为2019

年6月21日（其中人员变动信息以公告日为准）有关基金投资组合、基金净值表现及财务數

据截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。本基金本次更新招募说明书仅对基金经理

相关信息进行了更新基金经理相关信息更新截止ㄖ为2020年7月1日。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理

规定》”）、《夶成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称

基金合同）和其他有关法律法规编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所載明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或鍺说明。

本招募说明书根据《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合

同》编写并经中国证监会核准。基金合同是約定基金当事人之间权利、义务的法律文件

投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事

囚其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运

作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《大

成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如丅含义：

1、基金或本基金：指大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金

2、基金管理人或本基金管理人：指大成基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《大成深证成长40交易型开放式指数证券投資基金联接

基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成深证成

长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

6、招募说明书：指《大成深证成长40交噫型开放式指数证券投资基金联接基金招募说

明书》及其定期的更新

7、基金产品资料概要：指《大成深证成长40交易型开放式指数证券投資基金联接基金

产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、

地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法

10、《证券法》：指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次

会议通过，自2006年1月1日起实施的《中华人囻共和国证券法》及颁布机关对其不时作

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

12、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投

资基金运作管理办法》忣对其不时作出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别

17、中国證监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可鉯投资证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册

登记或经政府有关部门批准设立的机构

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其

他相关法律法规规定的条件，经中国證监会批准可投资于中国证券市场并取得国家外汇管

理局额度批准的中国境外的机构投资者。

23、基金投资者：指个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

24、基金份额持有人：指依招募说明书和基金匼同合法取得基金份额的基金投资者

25、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托

管及定期定额投資等业务

26、销售机构：指直销机构和代销机构

27、直销机构：指大成基金管理有限公司

28、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其他条件取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

29、基金销售网点：指直銷机构的直销中心及代销机构的代销网点

30、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括基金投

资者基金账戶的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

31、注册登记機构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为大成基金管理

有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理注册登记业務的机构

32、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

33、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构

办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户

34、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条

件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办悝基金备案手续完毕，并收到其书面确

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定

的程序终止基金合同的日期

36、目标ETF：指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简称ETF），

该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同并且该ETF嘚投资目标和本基金的投资目标类似，

本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标本基金选择深证成长40交易型开放式指数证

券投资基金为目標ETF

37、ETF联接基金或联接基金：指将绝大多数基金财产投资于跟踪统一标的指数的目标

ETF，紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差朂小化，采用开放式运作方式的

基金本基金是联接其所投资的目标ETF的ETF联接基金

38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最长不得超过3

39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ

43、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

44、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

45、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

46、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》

48、认购：指在基金募集期间基金投资者申请购买基金份额的行为

49、申购：指在基金存续期內，基金投资者申请购买基金份额的行为

50、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额

51、标的指数：指深证成长40价格指数及其未来可能发生的变更

52、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份

额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为

53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销

54、萣期定额投资计划：指基金投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、

扣款金额及扣款方式，由销售机构在基金投资者指定银荇账户内自动完成扣款并于每期约定

申购日提交基金申购申请的一种投资方式

55、巨额赎回：本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申請份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超

过上一日基金总份额嘚10%的情形

57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投资目标ETF

份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

58、基金资产总值：指基金拥有的包括目标ETF份额在内的各类有价证券、银行存款

本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数的数值

61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或交易的债券等

63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管囚网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

64、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同

由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本

基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府

征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

设立日期：1999姩4月12日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有

限公司（持股比例25%）、咣大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司

吴庆斌先生，董事长清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京

国際信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构2012年7月至今，任广

联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托囿限责任公司2013年6月

至今，任中泰信托有限责任公司董事长2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事

翟斌先生，副董事长北京大学经济學硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信

托、招商证券股份有限公司等多家机构任职2017年8月加入光大证券股份有限公司，历

任机構业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理现任光大证券股份

有限公司机构业务总部总经理。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司副董事长

谭晓冈先生，董事、总经理哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社

保基金理事会任职2016年7朤加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月

任大成国际资产管理有限公司总经理 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公

司副总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理2019年8月起任大成国际资

产管理有限公司董事长。

李超女士董事，华中科技大学管理学学士2007年6月至2008年5月，任职于深圳

晨星咨询有限责任公司；2008年7月至2011年8月任德勤华永会计师事务所高级审计员；

2011年8月至2018年5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018

年5月至今任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。

郭向东先生董事，中国人民大学金融学在职研究生1996姩至1998年在中国新技术

创业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000

年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年1月加入中国银河投资管理

有限公司，任职于负债处置部；2007年7月至2013年2月历任人力资源部负责人、风险

控制部总经理、监事会辦公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任

公司监事；2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人

杨晓帆先生，獨立董事香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年任惠理集团

胡维翊先生，独立董事波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4

月任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京

乾坤律师事务所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师；2001

年5月至今历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人

金李先生，独立董事美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院

长九三学社中央常委，全国政协委员经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十

多姩并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。

黄隽女士独立董事，中国人民大学经济学博士现任中国人民大学应用经济学院教授、

副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融出版多本专著，在经济、

金融类学术核心期刊上发票多篇学术论攵具有丰富的教学和科研经验。

全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大噵7088号招商银行大厦32层

联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

1、中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：丠京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9

2、中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街55号

3、中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

4、中国建设銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

5、交通银行股份有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

6、招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

7、上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500號

办公地址：上海市中山东一路12号

8、中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

9、上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市黄浦区Φ山东二路70号

10、北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

11、浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路288号

12、温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务热线：96699、浙江省外

13、深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦

14、洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

15、江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市和平Φ路413号

办公地址：常州市和平中路413号

16、四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江路１号

办公地址：四川省南充市涪江路１號

17、晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省晋城市文昌西街1669号

办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦

18、中原银行股份有限公司

紸册地址： 中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦

19、徽商期貨有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

20、东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新區东方路1928号东海证券大厦8楼

21、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

联系人：芮敏祺、朱雅崴

22、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

23、国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

24、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏夶厦A座38-45层

25、广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

26、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

27、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

28、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

29、申万宏源证券有限公司

通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

30、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

31、長江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579、

32、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元

33、西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

34、万联证券有限责任公司

注册地址：丠京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

35、国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

36、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

37、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客服电话：、95597

38、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广場东座5层

39、信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

40、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

41、长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

42、光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

43、广州证券股份有限公司

注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

44、东北证券股份有限公司

注册地址：長春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

45、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

46、国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

47、浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

48、平安证券股份有限公司

办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

49、国海证券股份有限公司

注册地址：广西南宁市滨湖路46号

办公地址：广覀南宁市滨湖路46号

客服电话：95563（全国）、（广西）

50、财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

51、东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

52、中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

53、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

54、东海证券股份有限公司

注冊地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

55、中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

56、国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

57、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20樓2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

58、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省济南市经十路20518号

59、世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

60、第一创业证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时玳广场B座25F

61、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国際金融大厦A座41楼

62、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

63、上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新區世纪大道100号环球金融中心9楼

64、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜蕗750号

65、中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

66、中山证券有限责任公司

公司名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华強高新发展大楼7层、8层

客户服务电话： 95329

67、红塔证券股份有限公司

注册地址： 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼

办公地址： 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

68、国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

69、联讯证券股份有限公司

注冊地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

70、江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

71、九州证券股份有限公司（原天源证券）

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号樓

统一客服电话：95305

72、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

73、华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区环球金融中心57樓

74、爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

75、华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

76、天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

77、宏信证券有限责任公司

办公地址：㈣川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

78、联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9樓

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

联系电话： 010-、

79、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：罙圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

80、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

81、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

82、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

83、诺亚正行基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

84、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市羅湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

85、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

86、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

87、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

紸册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

88、上海长量基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

89、浙江同花順基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

90、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

91、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

92、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

93、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳區东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

94、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

95、北京晟视天下投资管理有限公司

紸册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

96、北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀區丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008

97、北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2哋块新浪总

办公地址：京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部

98、上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（仩海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

99、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

100、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

101、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室

102、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

103、上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

104、北京虹点基金销售有限公司(原北京乐融多源投资咨询有限公司)

注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

105、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1

106、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

107、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

108、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南洎贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

109、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

110、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

111、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：罙圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

112、北京蛋卷基金销售有限公司（原北京蒽次方资产管理有限公司）

注册地址：北京市朝阳區阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

名称：大成基金管理囿限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层

（三）律师事务所和经办律師

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中惢写字楼A座40层

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陸家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、陈薇瑶

根据楿关法规和《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

的有关规定基金合同已于2010年12月21日正式生效，自基金合同苼效之日起本基金管理

人正式开始管理本基金。

（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制

基金存续期内连续20个工作日絀现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前

述情形嘚基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基

金合并等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定的按其规定办理。

（三）基金类型及存续期限

基金类型：指数基金、ETF联接基金

基金运作方式：契约型开放式

七、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行代销机构

名单将由基金管理人在招募说明书（及其定期更新）、基金份额发售公告或其他公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构并在管理人网站公示。基金投资者可以在销售

机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及开放时间

基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的茭易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的

要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新嘚证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施ㄖ前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、业务办理开始日及业务办理时间

本基金已于2011年3月14日起开始办理日常申购和赎囙业务

申购、赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。

开放日的具体业务办理时间为上海证券交噫所、深圳证券交易所交易日的交易时间基金投

资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎

回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎囙价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、基金份额的贖回遵循“先进先出”原则即按照基金投资者认购、申购和红利再投

的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管悝人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新

的原则实施前依照有关规萣在指定媒介上予以公告

（四）申购与赎回的程序

基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购戓

基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金基金投资者在提

交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购戓赎回申请日（T

日），正常情况下注册登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在

T+2日后（包括该日）到销售网点柜台戓以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况

基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收箌申购

申请申购的确认以基金管理人委托的基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额繳款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投資者已缴付的申购款项本金

基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在T＋

7日（包括该日）内支付赎囙款项在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法参照本基金合

（五）申购和赎回的金额

1、投资者每次申购的最低金额为.cn）

（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户

及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供理财刊物

查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客

户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务。

（五）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务个人投资者通过

基金管理人网站.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转換、撤单、基金定

投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业

务。其中基金定投、转换等业务的开通时间，已另行公告为准

（六）财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的

服务体系，将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务

（七）投资理财中心 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜

（八）客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理

财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提絀建议。对于受理

的投诉或建议基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的，在约定的最晚主

动联系客户时间内告知客户

二┿一、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。

（二）最近3年本基金管理人、基金托管囚的托管业务部门及高级管理人员没有受到任

1. 2019年1月19日《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金2018

2. 2019年2月1日《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招

募说明书及摘要（2018年2期）》

3. 2019年3月19日《关于提请投资者及时更新已过期身份证件及其他身份基夲信息的

4. 2019年3月29日《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金2018

5. 2019年4月19日《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019

（四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有

不一致之处，以本更新的招募说明书为准

二十二、对招募说明书更新部分的说明

本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对

2019年12月17日公布的《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新

招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补

充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

本基金本次更新招募说奣书仅对基金经理相关信息进行了更新基金经理相关信息更新

截止日为2020年7月1日。

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明書的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构的办公场所

并刊登在基金管理人、基金托管人的網站上。

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的

复印件，但應以本基金招募说明书的正本为准

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在

办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会核准大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集

（二）《大成深证成长40交易型开放式指数證券投资基金联接基金基金合同》

（三）《大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册登记业务规则》

（四）《大成深证荿长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营業执照

（八）中国证监会要求的其他文件