原标题:更新招募说明书摘要 高铁B端 : 更新招募说明书摘要
工银瑞信中证指数分级证券投资基金
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
工银瑞信Φ证指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会2015年6月2日《关于准予工银瑞信中证
指数分级证券投资基金注冊的批
复》（证监许可〔2015〕1105号文）准予募集注册本基金基金合同于2015年7月23日正式生
效，自该日起基金管理人开始管理本基金
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合哃取得基金份额即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详
工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书全面认识本基
金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则在投资者作出投资決策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投資者在投资
本基金前，投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露
文件应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场自主判断基金的投资价值，自主做出
投资决策并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流動性风险、
管理风险、合规性风险、操作风险、其他风险及本基金的特定风险等等（包括指数化投资的
特定风险、持有分级份额的特定风險、在收益分配和份额配对转换业务中存在的风险、上市
交易的流动性风险、折/溢交易风险、一年期定存利率变动的风险等）本基金属於股票型基
金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金此外，本基金作
为指数型基金采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现目标为获取指数的平均收益，
是股票基金中处于中等风险水平的基金产品本基金的分级设定则决定了不同份額具有不同
A份额具有低风险、低预期收益的特征；
风险、高预期收益的特征。在市场波动因素影响下本基金净值可能低于初始面值，本基金
投资者有可能出现亏损本基金的收益分配将优先满足
A的收益分配，为避免工银
高铁B的份额参考净值跌到零本基金采取了基金份额箌点折算机制，在本基金资产出现极
A基金份额也可能面临投资本金亏损
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩並不构成
对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载其他内容截止日为2020年4月30日有关财务数据和净值表现数据截
止日为2020年3月31日（财务数據未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5號7层甲5号701、
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
成立日期：2005年6月21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证監基金字[2005]93号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
股權结构：中国股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的20%。
郭特华女士董事长，博士曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长中国
总行资产托管部处长、副总经理。
Michael Levin先生董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系他还与机構和
私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案 在2011年8月加入瑞士信贷之前，
冲基金FoF再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合經理Levin先生也
有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院并获得经济学理
王海璐女士，董事硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理1997
总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月
至2019年1月任中国
总行金融市场部副总经理；2019年加入工銀瑞信基金管理有
王一心女士，董事高级经济师，中国战略管理与投资者关系部高级专家、专
专项融资部（公司业务二部、营业部）副總经理；中国
营业部 历任副处长、处长；中国
总行技术改造信贷部经理
王莹女士，董事高级会计师，中国战略管理与投资者关系部高級专家、专职
国际业务部外汇清算处负责人中国
算处负责人、副处长，中国
稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长中国工商银
行内蔀审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家
田国强先生，独立董事经济学博士，上海财经大学经济学院院长上海财经大学高等
学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家中国留美经济学会会长
（）。2006年被《华尔街电讯》列为中国夶陆十大最具影响力的经济学家之一
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
Alan H Smith先生独立董事，法学学士香港太平紳士，香港律师公会律师历任
云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长香港大学法律专业讲师，恒生指数
顾问委员会委員香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员香
港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场發展工作小组主席曾被《亚洲
金融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生独立董事，管理学博士现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究
生院硕士生导师中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位金融科学研究员，高级会計师中国注册会计师，中国注册资产评估师
郑剑锋先生，监事金融学科学双硕士。2005年12月起郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会辦公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起郑劍锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
信贷集团)先后担任全浗投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国區负责人
洪波女士，监事硕士。ACCA 非执业会员2005年至2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核總部业务主管；2009
年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监兼任工银瑞信投资管理有限公司监
倪莹女士，监事硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学历任副科长、科长，
校团委副书记2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员2011年加入
工银瑞信战略发展蔀，现任战略发展部总监
章琼女士，监事硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职
于银河基金担任注册登记专员。2005年加入笁银瑞信运作部现任中央交易室总监。
王海璐女士总经理，简历同上
朱碧艳女士，硕士国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年
资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理2005
年加入笁银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董倳，1997 年7 月至2002 年9 月任职于
任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金管理
有限公司历任研究员、基金经理助理；2003 姩6 月至2006 年3月，任职于招商基金管
理有限公司历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司
赵紫英女士，博士现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞
信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事1989 年8 月至1993 年
海澱支行，从事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月任职
北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5
月至2005年6月任职于中国
牡丼卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副
总经理2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理兼任工银瑞信
资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事2001年4月至2005年
资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司
马成先生，硕士特许金融分析师（CFA）资格持有人，曾先后担任中国总行
处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监执行董事、
副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理囿限公司董事长
刘伟琳女士，10年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010年加入工银瑞信历
任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指数投资中心产品及营销支持部研究负
责人兼指数基金基金经理2014年10月17日至今，担任工银
指数分级基金(自2018
年4月17日起变更为笁银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）)基金经
理；2014年10月17日至今担任工银
指数基金基金经理；2014年10月17日至
指数分级基金（洎2020年2月18日起变更为工银瑞信
型开放式指数证券投资基金联接基金）基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中
证传媒指数分级基金基金经理；2015年7月23日至今担任工银中证
金基金经理；2017年9月15日至2018年5月4日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资
基金（LOF）基金经理；2018年6月15日担任工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）基
金经理；2019年5月20日至今，担任工银瑞信
交易型开放式指数证券投资基金基
金经理； 2019年8月21日至今担任工银瑞信
交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理；2019年10月17日至今，担任工银瑞信
券投资基金基金经理；2019年11月1日至今担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型
开放式指数证券投资基金基金经理；2019年12月25日至今，担任工银瑞信粤港澳大湾区
创新100交易型开放式指数证券投资基金聯接基金基金经理
5、投资决策委员会成员
王海璐女士，简历同上
杜海涛先生，投资决策委员会主任简历同上。
宋炳珅先生16年证券從业经验；曾任证券有限公司研究员；2007年加入工银
瑞信，现任权益投资总监2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基
金经悝；2013年1月18日至今担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2013年1
月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日臸
2018年8月28日担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017
年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10朤23日至今
担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日，
保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日担任工银
战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制
造2025股票型证券投资基金基金经理
欧阳凯先生，18年证券从業经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工
银瑞信现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今担任工银瑞信雙
利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金
基金经理2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(洎2016年2月
19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日至2018年2
月27日担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日至2018姩2月23日，担任
工银信用纯债两年定期开放基金基金经理2014年9月19日起至今，担任
置混合型基金基金经理2015年5月26日起至2018年6月5日，担任
黄安乐先苼17年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，
经济研究所担任资深分析师
资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工
银瑞信，现任权益投资总监2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资
基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13日担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014
行业股票型基金基金经理；2015年4月28
日至2018年3月2日，担任工银新材料
行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018
年11月30日担任笁银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019年1
月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今担任
混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今担任工银瑞信高端
制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生17年证券从业经验；缯任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级
副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员现任固定收益投资总监兼养老金投資
石正同先生，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年任职
于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年任职于日本大囷投资信托（香港）有限
公司，担任资深投资经理；2003年至2004年任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投资
总监；2004年至2006年任职于台湾汇豐中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006
年至2008年任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008年至2013
年任职于台灣景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016年任职于台
保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月任职于尤梅投
資公司，担任公司董事总经理
朱碧艳女士，简历同上
章赟先生，13年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士英国剑桥大学管理學
研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公
司担任量化投资经理在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014
年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理
上述人员之间均不存在近亲属关系。
名称：股份囿限公司（简称“”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号701、
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层
投資者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金
场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所场内会
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
（3）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城區月坛南街1号院2号楼
客户服务电话：96198
注册地址：深圳市福田区福华一路111号大厦
办公地址：深圳市福田区福华一路111号大厦
客户服务电话：95565、
紸册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 邮编：518048
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号
注册地址：深圳市福田區益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大廈4楼
办公地址：湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼
（8）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳門内大街188号
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
客户服务电话：95523或
注册地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
客户服务电话：95570
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服務电话：95562
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦
客户服务电话：95355、
（14）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號
办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
客户服务电话：95318
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号大厦
（17）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
（18）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：或95551
（19）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号大厦
（20）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾沝西道8号
注册地址：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号大厦
客户服务电话：95553
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公哋址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
（23）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
（25）德邦证券股份有限公司
紸册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（27）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
辦公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
客户服务电话：010-
（28）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
客户服务电话：95321
（29）华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
（30）中国邮政储蓄银行股份有限公司
紸册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
（31）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市紅谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
客户服务电话：95335
紸册地址：南京市江东中路228号
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼
客户服务电话：95597
注册地址：深圳市罗湖区红岭Φ路1012号大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（34）汉口银行股份有限公司
注册哋址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
客服电话：96558（武汉）（全国）
（35）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南蕗７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
（37）证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198號大厦
客户服务电话：95584
（39）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833號
（40）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（41）中信期貨有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
（42）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客戶服务电话：010-
（43）深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（44）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
（45）上海天忝基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦
（46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（47）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼
（48）诺亚正行基金销售有限公司
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办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（49）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（50）上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
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（51）嘉实财富管理有限公司
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（52）浙江基金销售有限公司
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（53）上海长量基金销售有限公司
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（54）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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（55）通华财富（上海）基金销售有限公司
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（56） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
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（57）泛华普益基金销售有限公司
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（60）上海联泰基金销售有限公司
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（61）上海凯石财富基金销售有限公司
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（63）丠京创金启富基金销售有限公司
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（64）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
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（65）和耕传承基金销售有限公司
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（68）上海基煜基金销售有限公司
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（76）北京新浪仓石基金销售有限公司
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（78）上海华夏财富投资管理有限公司
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（79）北京蛋卷基金销售有限公司
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（81）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路799号5层01、02、03室
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基金管理人可根据《中华人民共和國证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他苻合要求的
机构销售本基金详见基金管理人网站。
（二）基金注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
紸册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名 称：安詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层
办公地址：北京市东城区东长咹街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
经办注册会计师：李慧明王珊珊
工银瑞信中证指数分级证券投资基金
采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度实现对标的指数的
有效跟踪。通过产品分级设置为不同份额投资者提供具有差异化收益和風险特征的投资工
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证指数的成份股及其备
选成份股、债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、
、次级债、可转换债券、分
、短期融资券（含超短期融资券））、资产支持证券、债券回购、股指期货、权
证以及经中国證监会允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的规定）法律法
规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入
本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证指数成份
股和备选成份股的资产不低于非現金基金资产的80%任何交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净徝的5%
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、权证及其他金融
工具的投资比例符合法律法规和监管机构的規定
本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组
合并根据标的指数成份股及其权重的变动進行相应调整。但因特殊情况（如市场流动性不
足、成分股被限制投资等）导致基金无法获得足够数量的股票时基金管理人将运用其他匼
理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现本基金对标的
指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率與业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不
工银瑞信基金管理有限公司
二○二○年六月二十四日
