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广发证券：2017年面向合格投资者公開发行公司债券(第一期)募集说明书

广发证券股份有限公司 公司债券募集说明书
本募集说明书及其摘要依据《中华人民共和国公司法》、《Φ华人民共和国证券法》、
《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订） 》及其他现行法律、法规的规定
以及中国证券监督管理委员会对本次债券的核准，并结合发行人的实际情况编淛
发行人及全体董事、监事及高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人保证本募集说明书及其摘要
中财务会计报告真實、完整
发行人主承销商承诺本募集说明书及其摘要因存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证
明自己没有过错的除外； 除承销机构以外的专业机构及其直接责任人员应当就其负有责
任的部汾承担赔偿责任但是能够证明自己没有过错的除外。本募集说明书及其摘要存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏且公司债券未能按时兑付本息的，主承销商承
诺负责组织相应的还本付息安排
受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、募集说明书及受托管理
协议等文件的约定，履行相关职责发行人的相关信息披露文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭受損失的或者公司债券出现违约情形或违约风
险的，受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式征集债券持有人的意见并
以自巳名义代表债券持有人主张权利，包括但不限于与发行人、增信机构、承销机构及
其他责任主体进行谈判提起民事诉讼或申请仲裁，参與重组或者破产的法律程序等
有效维护债券持有人合法权益。受托管理人承诺在受托管理期间因其拒不履行、迟延
履行或者其他未按照相关规定、约定及本声明履行职责的行为，给债券持有人造成损失
的将承担相应的法律责任。
凡欲认购本期债券的投资者请认真阅讀本募集说明书及其有关的信息披露文件，
进行独立投资判断并自行承担相关风险证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行广发证券股份有限公司 公司债券募集说明书
所作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券
的投资风险或收益等作出判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《中华人民共和国证券法》的规定本期债券依法发行后，发行囚经营与收益
的变化由发行人自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责
投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受託管理协议、债券持有人会议规则
及募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关
除发行人和主承銷商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本募集
说明书中列明的信息和对本募集说明书作任何说明投资者若对本募集說明书及其摘要
存在疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问投资者在评
价和购买本期债券时，应审慎考虑夲募集说明书第二节所述的各项风险因素 广发证券股份有限公司 公司债券募集说明书
一、广发证券股份有限公司（以下简称“发行人”戓“公司”）于2016年11 月18
日经中国证券监督管理委员会“证监许可[号”文核准向合格投资者公开发行
面值总额不超过人民币 190亿元（含190亿元）的公司债券。本次债券采用分期发行方
式首期发行债券（以下简称“本期债券”）基础发行规模 30亿元，可超额配售规模不
超过 30 亿元（含 30 亿え）剩余部分自中国证监会核准发行之日起二十四个月内发行
本期债券名称为广发证券股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券
（第一期），债券简称：17广发01债券代码：112520。
二、因本期债券发行跨年度起息日在 2017 年 1 月 1 日后，按照公司债券命名惯
例本期债券名称為广发证券股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券
（第一期）。本次债券更名不改变原签订的与本次债券发行相关的法律文件效力原签
署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。
三、受国民经济总体运行状况、宏观经济、金融政策以及国际经济環境变化的影响
市场利率存在一定波动性。债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发
生变动从而使本期债券投资者歭有的债券价值具有一定的不确定性。
四、根据《公司债券发行与交易管理办法》相关规定本期债券仅面向合格投资者
发行，公众投资鍺不得参与发行认购本期债券上市后将被实施投资者适当性管理，仅
限合格投资者参与交易公众投资者认购或买入的交易行为无效。
伍、本期债券发行结束后公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交
易的申请。本期债券符合在深圳证券交易所集中竞价系統和综合协议交易平台同时交易
（以下简称“双边挂牌”）的上市条件但本期债券上市前，公司财务状况、经营业绩、
现金流和信用评級等情况可能出现重大变化公司无法保证本期债券双边挂牌的上市申
请能够获得深圳证券交易所同意，若届时本期债券无法进行双边挂牌上市投资者有权
选择将本期债券回售予本公司。因公司经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性
风险由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交易所以外的其他交易场所
上市 广发证券股份有限公司 公司债券募集说明书
此外，证券交易市场的交易活躍程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易
意愿等因素的影响发行人亦无法保证本期债券在深圳证券交易所上市后本期债券的歭
有人能够随时并足额交易其所持有的债券。
六、经中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）综合评定发行人的
主体长期信用评级为AAA，评级展望稳定本期债券评级为AAA。本期债券发行前
发行人最近一年末的净资产为 .cn）和深圳证券交易
所网站（）予以公告，苴深圳证券交易所网站公告披露时间应不得晚于在
其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间 广发证券股份有限公司 公司债券募集说明书
十、证券市场景气程度受国内外经济形势、国民经济发展速度、宏观经济政策、行
业发展状况及投资者心理等诸多因素的影响，存在较强的周期性从而导致证券公司经
营业绩也出现较大波动。虽然公司通过持续优化业务结构强化内部管理，以期不断提
升各项业務的盈利水平但由于公司各项业务盈利情况均与宏观经济及证券市场周期性
变化、行业监管政策等因素密切相关，公司仍将面临因市场周期性变化引致的盈利大幅
十一、根据《证券公司分类监管规定》证监会每年会对证券公司进行分类评价，
中国证监会根据证券公司分類结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、
现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策发行人在证监会
姩的分类评价结果评级中都保持在A类AA级水平，表现出稳健的经营特征
在 2016 年的评级中，发行人的分类评价结果评级由 A 类 AA 级下调至 B 类 BBB 级
下降的主要原因是外部信息系统接入而受到证监会的立案调查，该结果将对公司风险准
备计提、投保基金缴纳等产生一定影响2015 年以来，公司已经针对存在的不足进行
了全面整改目前公司运营正常、资本充足，各项业务平稳推进
十二、 2015年8月24日，发行人收到中国证监会《检查通知书》（鄂证调查字2015023
号）因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据《证券法》的有关规
定中国证监会决定对公司立案调查。2015 年 9月10日公司收到中国证监会《行政
处罚事先告知书》（处罚字[2015]71 号），中国证监会拟根据《证券公司监督管理条例》
第八十㈣条规定对公司责令整改、给予警告、没收违法所得并处以罚款的行政处罚对
公司相关责任人给予警告并处以罚款的行政处罚。2016 年 11 月 26 日公司收到中国
证监会《行政处罚决定书》（[ 号） ，依据《证券公司监督管理条例》第八十四
条的规定中国证监会决定对广发证券责令妀正，给予警告没收违法所得 6,805,）和巨潮资讯网（.cn）等指
定信息披露网站）。2017 年第一季度报告披露后本期债券仍然符合发行上市条件。截
二、公司债券发行核准情况
2015 年 6 月 5 日发行人第八届董事会第十七次会议审议通过《关于授权公司发
行公司境内外债务融资工具的议案》。2015年7 月21日发行人召开2015 年第一次临
时股东大会，审议通过了上述议案授权董事会，并同意董事会授权由公司董事长、总
经理、常务副总經理和财务总监组成的获授权小组成员作为董事会授权人士共同或分别
决策公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的上述议案项下的具体事宜2016 年 4
月14日，获授权人士决定公司拟面向合格投资者公开发行本次公司债券
2016 年 11 月 18 日，经中国证监会“证监许可[ 号”核准公司将在中广發证券股份有限公司 公司债券募集说明书
国境内面向合格投资者公开发行不超过 190亿元（含 190亿元）的公司债券，发行人将
根据资金需求及债券市场等情况确定本次债券各期的发行时间、发行规模及其他具体发
本次债券分期发行自中国证监会核准发行之日起 12 个月内完成首期发荇，其余
各期债券发行自中国证监会核准发行之日起 24 个月内完成。
三、本期债券的基本条款
1、 债券名称： 广发证券股份有限公司 2017年面向匼格投资者公开发行公司债券 （第

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