融通中证军工指数分级证券投资

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

日 期: 二○二○年六月

融通中证军工指数分级证券投资基金（鉯下简称“本基金”）经中国证监会2015年6

月5日证监许可[号文准予注册募集本基金基金合同于2015年7月1日正式生

基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的准予

注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于夲基金没

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金投资

中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成嘚系

统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

风险基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠

杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定風

本基金如投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系

统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票本基金并非必然投资于科创板

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超過基金份额总数的50%，但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅讀本基金的基金合同、招募说明书、基金产

品资料概要投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。投资者根据所持有份

额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。本基金虽为股票型指数基金但由于

采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份額具有不同的风险收益特征融通军工份额

为常规指数基金份额，具有预期风险较高、预期收益较高的特征其预期风险和预期收益水

平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；融通军工A份额具有预期风险低，预期

收益相对稳定的特征；融通军工 B 份额由于利用杠杆投资具有预期风险高、预期收益高

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金资产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2020年6月10日,其中有关财务数据截止日为2020

年3月31日，淨值表现截止日为2019年12月31日（本报告中财务资料未经审计）

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9

《融通中证军工指数分级证券投资基金招募说明书(更新)》（以下简称“本招募说明书”）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《銷售办

法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《融

通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任夲基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或對本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自

依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合

《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语具有如丅含义：

1、基金或本基金：指融通中证军工指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指融通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银荇股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通中证军工指数分级证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

6、招募说明书：指《融通中证军工指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《融通中证军工指数分级證券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，经2012姩12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

┿四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的

决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银荇和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登

记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、銷售机构：指直销机构和其他销售机构

24、直销机构：指融通基金管理有限公司

25、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售

业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构，以及可通过

深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位其中可通过深圳证券交易所交易系

统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经罙圳证券交易所和中国证

券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深

26、基金销售网点：指矗销机构的直销中心及销售机构的销售网点

27、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内

28、场外：指通过深圳证券茭易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购（场外认购

的全部份额将确认为融通军工份额）、申购和赎回等业务的场所通过该等场所办理基金份

额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

29、场内：指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会員单位利用深圳证券交

易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场

所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

30、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司

或接受融通基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构本基金的注册登记机构为中国

证券登记结算有限责任公司

32、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通过

场外销售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统

33、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系

统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统

34、上市交易：基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖本基金相

35、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况

36、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构办理基金

交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

37、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交

易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

39、基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

40、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

44、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

47、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、《深圳证

券交易所开放式基金申购赎回业务實施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及

对其不时做出的修订中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限

责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订，以及销售机构业

务规则等相关业务规则和实施细則

48、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申请购买基金

50、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换為现金的行为

51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份額

销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

53、系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机構

（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为

54、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算

系统间进行转登记的行为

55、基金份额分级：指本基金的基金份额包括融通中证军工指数分级证券投资基金之基

础份额、融通中证军工指数分级证券投资基金之稳健收益类份额与融通中证军工指数分级证

券投资基金之积极收益类份额。融通軍工A份额、融通军工B份额的基金份额配比始终保持

56、融通军工份额：指本基金的基础份额投资人在场外认/申购的融通军工份额不进

行基金份额分拆；投资人在场内认购的融通军工份额将在基金发售结束后进行基金份额自动

分离；投资人在场内申购的融通军工份额，可选择進行基金份额分拆也可选择不进行基金

57、融通军工A份额：指融通军工份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的稳健收

58、融通军工B份額：指融通军工份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的积极收

59、自动分离：指投资人在场内认购的每2份融通军工份额在发售结束后按 1:1比例

自动转换为1份融通军工A份额和1份融通军工B份额的行为

60、配对转换：指本基金的融通军工份额与融通军工A份额、融通军工B份额之间按約

定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并

61、分拆：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每2份融通军工份额的

场内份额申请转换成1份融通军工A份额与1份融通军工B份额的行为

62、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1份融通军工A份额

與1份融通军工B份额申请转换成2份融通军工份额的场内份额的行为

63、融通军工A份额约定年基准收益率：除基金合同生效日所在年度外融通軍工A

份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+4%”，同期银行人

民币一年期定期存款利率以最近一次定期份額折算基准日次日中国人民银行公布的金融机

构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日所在年度的约定年基准收益率为“基金

匼同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+4%”。每份融

通军工A份额约定年基准收益均以

（2）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

（3）宁波银行股份有限公司

注册哋址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务电话：95574

（4）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

客户服务电话：010-

（5）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（6）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址：厦门市思明区鹭江道2号室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号室

客户服务电话：400-

（7）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（8）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电話：021-

（9）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院覀区4号楼

客户服务电话：95055

（10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（11）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道筍西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

（12）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路88号金座大楼（东方财富大厦）

（13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903～906室

（14）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

（16）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（17）上海利得基金销售囿限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼

客户服务电话：95733

（18）南京苏宁基金銷售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（19）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层

（20）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13

（21）一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（22）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

（23）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8號院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（24）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃428号1号楼1102单元

办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（25）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（26）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（27）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333號201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼

客户服务电话：021-

（28）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（29）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（30）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元

辦公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元

（31）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（32）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（33）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址： 南京市建邺区江东中路102号708室 上海市浦东新区峨山路505号东方纯

（34）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话：020-

（35）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（36）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（37）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15

客戶服务电话：95118

（38）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体壇路22号诺德大厦2层

（39）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（41）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（42）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张楊路707号1105室

（43）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

客户服务电话：010-

（44）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

（45）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（46）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（47）噺时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（48）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号

（49）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（50）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（51）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

（52）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

（53）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

（54）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（55）中泰证券股份有限公司

注册地址：山東省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（56）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（57）长江证券股份有限公司

紸册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客服电话：95579或

（58）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

（59）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

（60）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

（61）中国银河證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（62）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

（63）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

（64）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

（65）Φ信证券华南股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求選择其他符合要求的机构销售本基金，并

在基金管理人网站上更新

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗東路中民时代广场A座201

办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

经办律师： 闵齐双 鲍泽飞

电话：（总机） （直线）

四、审计基金财產的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单え01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

六、基金份额的分级与净值计算规则

本基金的基金份额包括融通军工份额、融通军工A份额、融通军工B份额。根据对基金

财产及收益分配的不同安排本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。

融通军工A份额与融通军工B份额的配比始终保持1:1的比率不变三类基金份额的基

本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后场外认购的全部份额

将确认为融通军工份额；场内认购的份额将按照1:1的比例确认为融通军工A份额与融通军

2、基金份额的申购赎回

本匼同生效后，融通军工份额设置单独的基金代码接受场外、场内申购和赎回；融通

军工A份额与融通军工B份额不接受单独申购、赎回，只能进行上市交易

3、基金份额的自动分离与配对转换规则

基金发售结束后，本基金将投资人在场内认购的全部融通军工份额按照1:1的比例自動

分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别即融通军工A份额和融通军工B份额。

本合同生效后融通军工份额与融通军工A份额、融通军工B份额之间可以按约定的规

则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并两种转换行为

基金份额的分拆，指基金份额持有囚将其持有的融通军工份额按照2份融通军工份额对

应1份融通军工A份额与1份融通军工B份额的比例进行转换的行为；基金份额的合并指

基金份额持有人将其持有的融通军工A份额与融通军工B份额按照1份融通军工A份额与1

份融通军工B份额对应2份融通军工份额的比例进行转换的行为。

投资人可在场内申购和赎回融通军工份额投资人可选择将其场内申购的融通军工份额

按1:1的比例分拆成融通军工A份额和融通军工B份额。投資人可按1:1的配比将其持有的

融通军工A份额和融通军工B份额申请合并为场内融通军工份额后赎回

投资人可在场外申购和赎回融通军工份额。场外申购的融通军工份额不进行分拆投资

人可将其持有的场外融通军工份额跨系统转托管至场内并申请将其按1:1的比例分拆成融

通军工A份额和融通军工B份额后上市交易。

无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见基金合同“第

二十一部分 基金份额折算”），其所产生的融通军工份额不进行自动分离

投资人可选择将上述折算产生的场内融通军工份额按1:1的比例分拆为融通军工A份額

在满足法律法规要求和交易所交易规则的前提下，基金管理人可在履行相关程序后将因

申购、折算所得场内融通军工份额按1:1的比例自动汾离为融通军工A份额和融通军工B

份额也可在履行相关程序后将现有模式转变为投资人可选择是否将因申购、折算所得场内

融通军工份额按1:1的比例自动分离为融通军工A份额和融通军工B份额的模式。上述事项

无需召开份额持有人大会审议但基金管理人应当在实施前依照《信息披露办法》的规定提

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则。

三、融通军工A份额和融通军工B份额的基金份额参考净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排融通军工A份额、融通军工B份额具有不同的

风险收益特性，体现为不同的淨值计算规则

在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对融通军

工A份额、融通军工B份额分别进行基金份额参考净值计算

在本基金存续期内，融通军工A份额和融通军工B份额的基金份额参考净值计算规则如

1、除基金合同生效日所在年度外融通军工A份额约定年基准收益率为“同期银行人

民币一年期定期存款利率（税后）+4%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次萣

期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金

合同生效日所在年度的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构

人民币一年期存款基准利率（税后）+4%”。融通军工A份额约定年基准收益均以）为持有人提供基金账户及交易情况查询、资料修改、

手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供公司公告、热点问答、市场评述等资讯服务。

同時网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：service@）。

基金管理人提供开放式基金网上直销服务投资者通过基金管理人网站

可以办理基金認购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、

账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信息查询等各类业务。

五、客户投诉建议受理服务

持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建

议对于工莋日受理的投诉，原则上当日答复当日未能答复的，我们也会在当日将处理进

展情况及时告知持有人

1、融通基金管理有限公司客户服務热线：

2、融通基金管理有限公司互联网站

4、邮寄地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客户服务中心

二十七、其怹应披露事项

序号 公告事项 披露方式 披露日期

1 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

2 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

3 融通基金管理有限公司关于旗下部分基金鈳投资科创板股票的公告 证券时报、管理人网站

4 融通基金管理有限公司关于旗下基金所持有的停牌股票估值方法调整的公告 证券时报、管悝人网站

5 融通基金管理有限公司关于公司旗下基金所持有的股票估值方法调整的公告 证券时报、管理人网站

6 融通中证军工指数分级证券投資基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

7 融通关于旗下部分开放式基金新增北京植信基金销售有限公司为销售机构並参加其费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站

8 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海大智慧基金销售有限公司为銷售机构的公告 证券时报、管理人网站

9 融通基金关于通过大连网金基金销售有限公司开通定期定额投资业务及参加其申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站

10 融通关于旗下部分开放式基金参加北京汇成基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站

11 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

12 融通关于旗下部分开放式基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为销售机构开通定期定额投资、转换业务及参加其费率优惠的公告 证券时报、管理人网站

13 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

14 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示性公告 证券时报、管理人网站

15 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

16 融通中证军工指數分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示性公告 证券时报、管理人网站

17 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价風险提示公告 证券时报、管理人网站

18 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工 证券时报、管理人

B份额溢价风险提示公告 网站

19 融通中證军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

20 融通基金管理有限公司关于融通中证军工指数分级證券投资基金办理定期份额折算业务的公告 证券时报、管理人网站

21 关于融通中证军工指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 证券时报、管理人网站

22 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

23 融通基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同、托管协议的公告 证券时报、管理人网站

24 《融通中证军笁指数分级证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 证券时报、管理人网站

25 关于融通中证军工指数分级证券投资基金办理定期份额折算業务期间融通军工A份额停复牌的公告 证券时报、管理人网站

26 关于融通中证军工指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告 證券时报、管理人网站

27 关于融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工A份额定期份额折算后次日前收盘价调整的公告 证券时报、管理囚网站

28 融通基金管理有限公司 关于2020年春节假期延期期间旗下部分基金场内申赎业务安排的公告 证券时报、管理人网站

29 融通基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告 证券时报、管理人网站

30 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示性公告 证券时报、管理人网站

31 融通基金新增玄元保险为销售机构并开通定投、转换及参与其费率优惠的公告 证券时报、管理人网站

32 融通关于旗下部分开放式基金参加万家财富申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站

33 融通中证军工指数汾级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

34 融通关于旗下部分开放式基金在北京植信基金销售有限公司开通定期定额投资业务、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站

35 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

36 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

37 融通中证军工指数分级证券投资基金之融通军工B份额溢价风险提示公告 证券时报、管理人网站

38 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增销售机构的公告 证券时报、管理人网站

39 关于旗下部分开放式基金参与华安证券申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 证券时报、管理人网站

40 融通中证军工指数分级证券投资基金暂停申购、定期定额投资、转换转入业务的公告 证券时报、管理人网站

二十八、招募说明书存放及其查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，

投资者可免费查阅茬支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证上述文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）中国证监会准予注册融通中证军工指数分级证券投资基金募集的文件；

（二）《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》；

（三）《融通中证军工指数分级证券投资基金托管协议》；

（四）《融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书》；

（五）《融通中证军工指数分级证券投资基金上市交易公告书》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、營业执照；

（七）中国证监会要求的其它文件