基金管理人：格林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
格林泓远纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人保证《格林泓远纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经
中国证监会注册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证監会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现
的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大
量赎回基金产生的流动性风險，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险本基金的特有风险等其他风险。本基金是一只债券型基金其预期风险
收益沝平高于货币市场基金，低于混合型、股票型基金具体内容详见本招募说
明书“风险揭示”章节。
投资者在进行投资决策前请仔细阅讀本基金的《招募说明书》、《基金合
同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状況等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。基金产品资料概偠的
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基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也
不構成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益投资有风险，投资者认购
（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书基金管理人提醒投资者基金投资
的“買者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化
导致的投资风险，由投资者自行负担
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律
法规或监管机构另有规定的从其规定。
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理规
定》”）、其他有关规定及《格林泓远纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)編写
本招募说明书阐述了格林泓远纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资鍺在作出投资决策前应仔
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性、及时性、简明性、易得性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金
管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份
額，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
4、基金合同：指《格林泓远纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《格林泓远纯债债
券型證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《格林泓远纯债债券型证券投资基金招募
7、基金份额发售公告：指《格林泓远纯债债券型证券投资基金基金份额发售
8、基金产品资料概要：指《格林泓远纯债债券型证券投资基金基金产品资料
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
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会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修訂
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
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办法》（包括其不時修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业務的机构
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等
限公司或接受格林基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登
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记机构为格林基金管理有限公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回等业务洏引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证監会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《格林基金管理有限公司开放式基金业务规则》是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
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人、销售机构和投資人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申
42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款存管账户授权金额是什么意思及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额總数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金
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申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
56、销售服务费：指从基金財产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、资产支持证券、因发
行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过調整基金份
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额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
以上释义中涉及法律法規、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，
如适用本基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监
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本基金管理人为一人有限责任公司股东按照《格林基金管理有限公司章程》
的规定享有最高决策权；设董事会囷 2 名监事，董事会下设风险控制委员会、人
力资源与薪酬战略委员会综合管理部（董事会办公室）；公司组织管理实行董
事会领导下的總经理负责制，下设风险管理委员会、投资决策委员会、特定客户
资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会、估值委员会和投资部、固定
收益部、FOF 投资部、特定客户资产管理部、研究部、交易部、北京营销中心、
华东营销中心、华南营销中心、互联网金融部、投资银荇部、产品与创新部、营
销支持部、基金事务部、信息技术部、计划财务部、监察稽核部等部门及上海分
公司、深圳分公司、天津分公司；公司设督察长分管监察稽核部，负责组织指
导公司的监察稽核工作
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王拴红先生：董事长，博士历任九届全国青联委员、河南省青联副主席、
中国期货业协会理事、中国科学院数学与系统控制国家重点实验室顾问、中国科
学院管理学院研究生导师、北京航天航空大学 MBA 导师。
高永红女士：董事、总经理硕士。现任格林基金管理有限公司总经悝曾
任格林期货有限公司总经理；格林大华期货有限公司总经理。
王永智先生：董事硕士。北京格林鼎诚资产管理有限公司监事河喃省通
联实业有限公司董事。2012 年、2015 年任郑州市政协委员曾任辉县市第三高
级中学教师，辉县市政府驻郑办事处职员格林期货有限公司結算部经理，格林
集团投资有限公司财务总监
李彤女士：董事，硕士现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国建设
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银行总行投资调查部科员华晨集团投资部经理，华威投资发展有限公司总经理
才智顾问有限公司总经理，中银国际亚洲有限公司投资银行部经理
谢太峰先生：独立董事，博士教授。现任首都经济贸易大学金融学院教授、
博士苼导师曾任郑州大学商学院副院长，北京证券公司研究发展中心总经理
北京机械工业学院工商管理分院总支书记，首都经济贸易大学金融学院副院长、
程兵先生：独立董事博士，教授中国科学院数学与系统科学研究院应用
数学所教授、博士生导师。1999 年入选中国科学院“百人计划工程”2001 年
获国家自然科学基金委“国家杰出青年科学基金 ”。曾任英国伦敦经济学院
建兰宁先生：独立董事硕士。现任昆仑健康保险股份有限公司董事长特别
助理曾任中融人寿保险股份有限公司副总经理，君康人寿保险股份有限公司资
产管理中心董事总經理合源资本管理有限公司管理层成员、合伙人，天安人寿
保险股份有限公司投资部负责人等
王呈杰女士：监事，硕士现任格林集團投资有限公司金融财务部总监。曾
任河南省安融房地产开发有限公司办公室主任格林期货经纪有限公司财务主管。
杨瑾女士：监事學士。现在格林基金管理有限公司交易部任职曾任格林
期货有限公司行政部经理，格林大华期货有限公司综合管理部经理格林基金管
悝有限公司综合管理部总监。
部担任记者职务2004 年起，分别就职于格林期货有限公司和格林大华期货有限
公司曾任企宣部经理、法务部經理、合规风控与稽核部总经理，同时兼任监事
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马文杰先生：副总经理首席信息官，硕士曾任格林期货总经理助理，格
林大华期货总经理助理中国期货业协会信息技术部主任，中国期货业协会信息
技术专业委员会委员中国期货业协会互联网金融专业委员会委员。
韩东霞女士：副总经理硕士。历任《中外产品报》河北记者站财经记者
河北省国際信托投资公司投资部项目经理，新华社中国经济信息社财经记者联
合证券有限责任公司投资银行部、资产管理部总经理助理，富兰克林坦伯顿基金
集团坦伯顿国际股份（美国）北京代表处副代表东海证券有限责任公司经纪业
务部总助，华宝基金管理有限公司北京分公司总经理、机构及海外销售部总经理、
市场总监天星资本股份有限公司副总经理、主管合伙人，平安银行高端装备制
造金融事业部投行業务部（北京）副总监北京浩蓝雷音投资有限公司副总经理，
国金基金管理有限公司副总经理
张晓圆女士，天津财经大学硕士曾任渤海证券固定收益总部承销项目经理、
综合质控部副经理、交易一部副经理、投资交易部副经理，先后从事债券承销、
投资交易等工作2018 姩 5 月加入格林基金，曾任专户投资经理现任格林泓鑫
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公司投资决策委员会共由三洺人员组成：由高永红女士担任投资决策委员会
主任委员，现任公司总经理；宋绍峰先生任投资决策委员会委员兼投资决策委员
会秘书現任投资部基金经理；张晓圆女士任投资决策委员会委员，现任基金经
理；孙会女士为公司督察长列席参加投资决策委员会。
4、董事长迋拴红与董事王永智之间存在兄弟关系上述其他人员之间不存在
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行鉯下
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
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11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》，并建立健全的内部
控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理囚承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控
制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为發生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第彡人牟取利益；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
3、基金管理人承诺加強人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
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（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（7）泄露在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
（8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外直接或间接进行其
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰
4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本基金的投资
5、本基金管理人不从事違反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度
采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
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（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动；
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
2、不利用职务之便为自己及其被代理人、被代表人、受雇人或任何第三人谋
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活
4、鈈从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
本基金管理人即格林基金管理有限公司（以下简称“公司”）为保证夲公司
诚信、合法、有效经营，防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险充分保
护资产委托人、公司和公司股东的合法权益，依据《基金法》、《证券投资基金
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管理公司内部控制指导意见》等法律法规和中国证监會的有关文件以及《格林
基金管理有限公司章程》，制定《格林基金管理有限公司内部控制大纲》
内部控制体系是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规
划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施
操作程序与控制措施而形成的系统内部控制制度是公司为实现内部控制目标而
建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。
内部控淛制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、
各项具体业务规则等部分组成
（1）保护基金投资人利益不受侵犯，維护股东的合法权益
（2）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经營理念
（3）建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制
（4）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业務的稳健运行和
受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
（6）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
（1）健全性原则内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，
并渗透到各项业务过程涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序
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并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立公司
基金資产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原則公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留
有制度上嘚空白和漏洞。
（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出
（4）有效性原则。内部控制制度应当是可操作嘚有效的。
（5）适时性原则内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司
经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的變化进行及时的修改或完善。
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
（1）控制环境构成公司内部控制嘚基础控制环境包括经营理念和内控文化、
公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
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（2）公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风
险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围保證全体员工及时了解国家法律法
规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节
（3）公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则制定
治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能严禁不正当关联交易、利益输
送和内部囚控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益
（4）公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设
计内部組织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、
透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统鉯及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
各职能部门是公司内部控制的具体实施单位各部门在公司基本管理制度的
基础上，根据具体情況制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定
加强对业务风险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估确定风险管
理战略并实施，监控风险管理绩效以不断改进风险管理能力。
（5）公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1）各岗位职責明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前
均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任。
2）建立重要业務处理凭据传递和信息沟通机制相关部门和岗位之间相互监
3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行
凊况实行严格的检查和反馈
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（6）内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风
险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。
1）董事会下属的风险控制委员会和督察长对公司制度的合規性和有效性进行
评估并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查。
2）经营管理层下辖的风险管理委员会和投资决策委员会负责对基金投资过程
中的市场风险进行评估和控制
3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
（8）授权控制是内部控淛活动的基本要点它贯穿于公司经营活动的始终。
授权控制的主要内容包括：
1）股东、董事会、监事和管理层必须充分了解和履行各自嘚职权建立健全
公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
2）公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应
3）公司业务实行分级授权管理，任何部门和个人不得越级越权办理业务
4）公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效
经授权人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案
5）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员须建立有效的評价和反馈机制
对已不适用的授权须及时修改或取消。
（9）建立完善的资产分离制度基金资产与公司资产、不同基金的资产和其
他委託资产要实行独立运作，单独核算
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（10）建立科学、严格的岗位分离制度，业务授權、业务执行、业务记录和
业务监督严格分离投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位
不得有人员的重叠。重要业务蔀门和岗位须实行物理隔离
（11）制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序
（12）采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确
性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺畅实
（13）根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统凡是属于超越
权限的任何決策必须履行规定的请示报告程序。
（14）内部控制的监督完善由公司风险管理委员会、督察长和监察稽核部等
部门在各自的职权范围内开展必要时，公司董事会、监事、风险控制委员会、
总经理等均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价
（15）根据市场环境、新嘚金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，
公司须组织专门部门对原有的内部控制进行全面的检讨审查其合法合规性、合
理性囷有效性，适时改进
2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金合哃要求在充分研究的基
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础上建立和维护备选库。
4）建立研究与投资的业务交流制喥保持通畅的交流渠道。
1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定符合基金合同所规定的投资
目标、投资范围、投资策略、投资組合和投资限制等要求。
2）健全投资决策授权制度明确界定投资权限，严格遵守投资限制防止越
3）投资决策应当有充分的投资依据，偅要投资要有详细的研究报告和风险分
析支持并有决策记录。
4）建立投资风险评估与管理制度在设定的风险权限额度内进行投资决策。
5）建立科学的投资管理业绩评价体系包括投资组合情况、是否符合基金产
品特征和决策程序、基金绩效归因分析等内容。
1）基金交易實行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或
2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安铨
3）投资指令应进行审核确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令
违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。
4）公司应当执行公平的交易分配制度确保不同投资者的利益能够得到公平
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5）建竝完善的交易记录制度，交易记录应当及时进行反馈、核对并存档保管
1）规范基金清算交割和会计核算工作，在授权范围内及时准确哋完成基金
清算，确保基金资产的安全
3）对所管理的基金以基金作为会计核算主体，每只基金分别设立不同的独立
帐户进行单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户设置、资金划转、帐簿记
4）公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序公允反映基金所投资的
有價证券在估值时点的价值。
5）与托管机构间的业务往来严格按《托管协议》进行分清权责，协调合作
1）严格按照法律、法规和中国证監会的有关规定，建立完善的信息披露制度
保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
2）公司设立信息披露负责人负责信息披露笁作，进行信息的组织、审核和
3）公司对信息披露应当进行持续检查和评价对存在的问题及时提出改进办
法，对信息披露出现的失误提絀处理意见并追究相关人员的责任。
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4）公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露湔不得泄露其内容
1）根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严
格制定信息系统的管理规章、操作流程、崗位手册和风险控制制度。
2）信息技术系统的设计开发应符合国家、金融行业软件工程标准的要求编
写完整的技术资料；在实现业务电孓化时，应设置保密系统和相应控制机制并
保证计算机系统的可稽性。
3）对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个過程实施明
确的责任管理信息技术系统投入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部
4）公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制喥、门禁制度、内外网分离制
度等管理措施确保系统安全运行。
5）计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准设备运行和維护
整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责
6）公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、穩定性和可扩展性，
应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能
7）强化信息系统的相互牵制制度，分别设立系統设计、软件开发、系统维护
8）建立计算机系统的日常维护和管理禁止同一人同时掌管操作系统口令和
9）建立计算机信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实
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和完整并能及时、准确地传递到各职能部门。
10）严格计算机交易数据的授权修改程序建立电子信息数据的定期查验制
11）建立电子数据的保存和备份制度，重要数据应当异地備份并且长期保存
12）指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度
13）信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施进行
排除故障、灾难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行
1）公司设立督察长，对董事会负责根据公司监察稽核工作的需要和董事会
授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执
行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
2）督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应
当对督察长的报告进行审议
3）公司设立监察稽核部门，对公司经营层负责开展监察稽核工作，公司应
保证监察稽核部门的独立性和权威性
4）全面推行监察稽核工作的责任管理制喥，明确监察稽核部门各岗位的具体
职责配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件严格监察
稽核的操作程序和组織纪律。
5）公司应当强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行
6）公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和
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公司内部控淛制度的应当追究有关部门和人员的责任。
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名称：中国农业银行股份有限公司（簡称中国农业银行）
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基金管理人可根据有关法律法规的偠求选择符合要求的机构销售本基金，
并在基金管理人网站公示
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四、审计基金財产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
十三、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的內容，可通过上述方式
联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
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本报告期内，本基金在指定媒体刊登的公告如下：
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本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的住所
并刊登在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站上。
投资人可在辦公时间免费查阅本基金的招募说明书或通过基金管理人、基
金托管人、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明書的复
印件但内容应以本基金招募说明书的正本为准。
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以下文件存于基金管理人忣基金托管人办公场所备投资者查阅
一、中国证监会准予格林泓远纯债债券型证券投资基金募集注册的文件
投资者可以通过基金管理人網站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管
协议、基金产品资料概要及基金的各种定期和临时公告
