南方致远混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经中国证监会 2019 年 4 月 28 日证监許可[ 号文注册募集本基金的基
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对夲基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于證券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，夲基金资产投资于港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行
T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A
股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交噫，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等本基金可通过港股通機制参与香港股票市场交易，可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投資于港股，基金资产并非必然投资港股
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品存在市场风险、流动性风险、基差风險、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。
本基金投资范围包括国债期货可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等由此可能增加本基金净值的波动性。
本基金可投资于资产支持证券因此可能面临资產支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
本基金为混合型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构。投资囿风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自荇负担
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 5 月 30
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日（未经審计）
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金
办公地址：北京市西城区闹
市口大街 1 号院 1 号楼
3 中国银行股份有限公司 注册哋址：北京市西城区复
办公地址：北京市西城区复
4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
客户服务電话：95559
5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道
7088 号招商银行大厦
6 中国邮政储蓄银行股份有限 注册地址：北京市西城区金
办公地址：北京市西城区金
7 上海浦东发展银行股份有限 注册地址：上海市浦东新区
公司 浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一
8 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东
9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复
办公地址：北京市西城区复
10 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太
平桥大街 25 号、甲 25 号中
办公地址：北京市西城区太
平桥大街 25 号中国光大中
11 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154
办公地址:福州市湖东路 154
12 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路
13 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海
办公地址：天津市河东区海
14 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
15 北京农村商业银行股份有限 注册地址：北京市西城区月
公司 坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月
坛南街 1 号院 2 号楼
16 上海农村商业银行股份有限 注册地址：上海市黄浦区中
公司 屾东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中
17 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路
办公地址：南京市中华路
18 东莞银行股份有限公司 注冊地址：东莞市莞城区体
办公地址：东莞市莞城区体
19 东莞农村商业银行股份有限 注册地址：广东省东莞市东
公司 城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿
福东路 2 号东莞农商银行大
20 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青
办公地址：内蒙古包头市青
21 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉
大九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉
大九洲大道东 1346 号
电话：96588(广东省外加拨
客服电话：96588(广东省外
22 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪
办公地址：四川省成都市锦
江区下东大街 258 号
23 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦門市湖滨北路
101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路
101 号商业银行大厦
24 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑
办公地址：河喃省郑州市郑
25 青岛农村商业银行股份有限 注册地址：山东省青岛市崂
公司 山区香港东路 109 号
办公地址：山东省青岛市崂
山区香港东路 109 号
客服電话：96668（青岛）；
26 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市
榆次区迎宾西街 65 号
办公地址：山西省晋中市榆
次区迎宾西街 65 号
27 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟
办公地址：山东省日照市烟
南方致远混合 A 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路
办公地址：上海市浦东新区
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大
办公地址：深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金
办公地址：北京市西城区金
融大街 35 号国际企业大厦
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自
由貿易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南
京西路 768 号国泰君安大厦
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经
办公地址：山东渻济南市市
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路
办公地址：上海市广东路
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区咹
办公地址：北京市朝阳门内
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中
新广州知识城腾飞一街 2 号
办公地址：广州市天河区马
场路 26 號广发证券大厦
95575 或致电各地营业网点
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026 号能源
办公地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026 号能源
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福
办公地址：深圳市福田区福
华一路 111 号招商证券大厦
客服电话：95565、
12 中信證券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福
田区中心三路 8 号卓越时代
办公地址：北京市朝阳区亮
马桥路 48 号中信证券大厦
13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长
办公地址：上海市徐汇区长
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新
办公地址:上海市静安区新
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
办公地址: 新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
16 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号新南城
办公地址：湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号新南城
17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金
办公地址：深圳市福田区深
南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
18 中信证券（山东）有限责任 注册地址：青岛市崂山区深
公司 圳路 222 号青岛国际金融广
办公地址：山东省青岛市市
南区东海西路 28 号龙翔广
19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市
西城区闹市口夶街 9 号院 1
20 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金
办公地址：北京市朝阳区朝
阳门北大街 18 号中国人保
基金业务联系人：孙燕波
21 华覀证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证
办公地址：四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证
22 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特
23 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港
合作区南山街道桂湾五路
号前海深港基金小镇对
办公哋址：深圳市福田区深
南大道招商银行大厦 40-42
24 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街
办公地址：长春市生态大街
25 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
办公地址：江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
26 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术
开发区第二大街 42 号写字
办公地址：天津市南开区宾
27 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大廈
办公地址：深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大厦
28 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
办公地址：丠京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
29 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星
办公地址：苏州工业园区星
30 中信证券华南股份囿限公司 注册地址：广州市天河区珠
江西路 5 号广州国际金融中
办公地址：广州市天河区珠
江西路 5 号广州国际金融中
31 南京证券股份有限公司 紸册地址：南京市江东中路
办公地址：南京市江东中路
32 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198 号
33 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福
办公地址:深圳市福田区福
34 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅
办公地址：广东省深圳市福
田区竹子林四路光大银行大
35 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥
36 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹
办公地址：上海市浦东新区
福山路 500 号城建国际中心
37 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅
办公地址：安徽省合肥市梅
山路 18 号安徽国际金融中
38 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新
办公地址:江西省南昌市红
穀滩新区凤凰中大道 1115
39 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾
办公地址：山西省太原市长
治路 111 号山西世贸中心 A
40 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天
心区湘江中路二段 36 号华
办公地址：北京市朝阳区北
四环中路盘古大观 A 座 40
41 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路
15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路
15 号嘉华国际商务中心
42 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北
办公地址:北京市海淀区北
43 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路
办公地址：深圳市深南大道
44 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠
江东路 11 号高德置地广场
办公地址：广州市天河区珠
江东路 13 号高德置地广场
45 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上
办公地址：成都市东城根上
46 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D
办公地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D
47 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙
河口区会展路 129 号大连国
际金融中心 A 座-大连期货
办公地址：大连市沙河口区
会展路 129 號大连期货大厦
48 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东
湖新技术开发区关东园路 2
办公地址： 湖北省武汉市
武昌区中南路 99 号保利廣
49 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区
深南大道南侧金地中心大厦
办公地址： 北京市朝阳区
安定路 5 号院 3 号楼中建财
50 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中
心三路 8 号卓越时代广场
办公地址：深圳市福田区中
心三路 8 号卓越时代广场
51 兴证期货有限公司 注册地址： 鍢建省鼓楼区
温泉街道湖东路 268 号 6 层
办公地址： 上海市浦东新
区长柳路 36 号兴业证券大
52 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞
辦公地址：上海市杨浦区秦
53 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址：深圳市罗湖区笋
公司 岗街道笋西社区梨园路 8 号
办公地址：深圳市罗湖区筍
岗街道笋西社区梨园路 8 号
54 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧
办公地址：上海市浦东新区
浦东南路 1118 号鄂尔多斯
海市虹ロ区欧阳路 196 号
（法兰桥创意园）26 号楼 2
55 蚂蚁（杭州）基金销售有限 注册地址：浙江省杭州市余
公司 杭区五常街道文一西路 969
办公地址：浙江省杭州市西
湖区万塘路 18 号黄龙时代
56 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
57 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座大楼（东
58 北京展恒基金销售股份有限 注册地址：北京市顺义区后
公司 沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安
苑路 15-1 号邮电新闻大厦
59 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址：浙江省杭州市文
司 二西路一号え茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五
常街道同顺街 18 号 同花顺
60 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望
办公地址：北京市朝阳区朢
61 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝
外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝
外大街 22 号泛利大厦 10 层
62 宜信普泽（北京）基金销售 注册地址：北京市朝阳区建
办公地址：北京市朝阳区建
63 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成
华区建设路 9 号高哋中心
办公地址：四川省成都市成
华区锦江区东大街 99 号平
64 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址：深圳市福田区福
有限公司 田街道民田路 178 号華融大
办公地址：北京市西城区宣
武门外大街 28 号富卓大厦
65 北京恒天明泽基金销售有限 注册地址：北京市经济技术
公司 开发区宏达北路 10 号五層
办公地址：北京市朝阳区东
66 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由
贸易试验区银城中路 8 号
办公地址：上海市浦东新区
67 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴
办公地址：北京市朝阳区盛
世龙源国食苑 10 号楼
68 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（仩海）自
由贸易试验区富特北路 277
办公地址：上海市长宁区福
69 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴
办公地址：上海市虹口區东
大名路 1098 号浦江国际金
70 上海陆金所基金销售有限公 注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
71 北京虹点基金销售有限公司 注冊地址：北京市朝阳区东
办公地址：北京市朝阳区东
72 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址：北京市海淀区东
公司 北旺西路中关村软件园二期
办公地址：北京市海淀区西
北旺东路 10 号院东区 3 号
73 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新
办公地址：广州市海珠区琶
洲大道東 1 号保利国际广场
74 北京唐鼎耀华基金销售有限 注册地址： 北京市延庆县
公司 延庆经济开发区百泉街 10
办公地址： 北京市朝阳区
建国门外大街 19 號 A 座
75 上海凯石财富基金销售有限 注册地址：上海市黄浦区西
办公地址：上海市黄浦区延
安东路 1 号凯石大厦 4 楼
76 中证金牛（北京）投资咨询 注冊地址：北京市丰台区东
办公地址： 北京市西城区
宣武门外大街甲 1 号环球财
77 鼎信汇金（北京）投资管理 注册地址：北京市海淀区太
办公地址：北京市海淀区太
78 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区
办公地址： 北京市海淀区
79 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 喃京市玄武区
办公地址：南京市玄武区苏
80 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜
办公地址：北京市朝阳区创
81 上海云湾基金銷售有限公司 注册地址：中国（上海）自
由贸易试验区新金桥路 27
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区新金桥路 27
82 上海中正达广基金销售囿限 注册地址：上海市徐汇区龙
办公地址：上海市徐汇区龙
83 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县
长兴镇路潘园公路 1800 号
办公哋址：上海市昆明路
84 深圳市金斧子基金销售有限 注册地址：深圳市南山区粤
公司 海街道科技园中区科苑路
办公地址：深圳市南山区粤
海街噵科技园中区科苑路
85 北京肯特瑞基金销售有限公 注册地址： 北京市海淀区
司 西三旗建材城中路 12 号 17
办公地址： 北京市通州区
亦庄经济技术开發区科创十
一街 18 号院京东集团总部
86 大河财富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市
87 通华财富（上海）基金销售 注册地址： 上海市虹口區
办公地址： 上海市浦东新
区金沪路 55 号通华科技大
88 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
办公地址：郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
89 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
办公地址：辽寧省大连市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
90 腾安基金销售（深圳）有限 注册地址：深圳市前海深港
公司 合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海
天二路 33 号腾讯滨海大厦
91 北京恒宇天泽基金销售有限 注册地址：北京市延庆区延
公司 庆经济开发区百泉街 10 号
办公地址：北京市东城区东
滨河路乙 1 号航星园 8 号楼
92 北京百度百盈基金销售有限 注册地址：北京市海淀区西
公司 北旺东路 10 号院西区 4 号
办公地址：北京市海淀区西
北旺东路 10 号院西区 4 号
93 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址：南京市高淳区经
公司 济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市皷楼区中
山北路 2 号绿地紫峰大厦
客户服务电话：025-
94 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城
办公地址：中国北京市西城
95 玄元保險代理有限公司 注册地址： 中国（上海）
自由贸易试验区张杨路 707
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区张杨路 707 号
96 本基金其他代销机构情況详见基金管理人网站列示
南方致远混合 C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区複
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金
办公地址：北京市西城区闹
市口大街 1 号院 1 号楼
3 中国银行股份有限公司 注册地址：丠京市西城区复
办公地址：北京市西城区复
4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
客户服务电话：95559
5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道
7088 号招商银行大厦
6 中国邮政储蓄银行股份有限 注册地址：北京市西城区金
办公地址：北京市西城区金
7 上海浦东发展银行股份有限 注册地址：上海市浦东新区
公司 浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一
8 广发银行股份有限公司 注册哋址：广州市越秀区东
9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复
办公地址：北京市西城区复
10 中国光大银行股份有限公司 注册哋址：北京市西城区太
平桥大街 25 号、甲 25 号中
办公地址：北京市西城区太
平桥大街 25 号中国光大中
11 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东蕗 154
办公地址:福州市湖东路 154
12 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路
13 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海
办公地址：天津市河东区海
14 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
15 北京农村商业银行股份有限 注册地址：北京市西城区月
公司 坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月
坛南街 1 号院 2 号楼
16 上海农村商业银行股份有限 注册地址：上海市黄浦区中
公司 山东二蕗 70 号
办公地址：上海市黄浦区中
17 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路
办公地址：南京市中华路
18 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体
办公地址：东莞市莞城区体
19 东莞农村商业银行股份有限 注册地址：广东省东莞市东
公司 城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿
福东路 2 号东莞农商银行大
20 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青
办公地址：内蒙古包头市青
21 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉
大九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉
大九洲大道东 1346 号
电话：96588(广东省外加拨
客服电话：96588(广东省外
22 四川忝府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪
办公地址：四川省成都市锦
江区下东大街 258 号
23 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖濱北路
101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路
101 号商业银行大厦
24 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑
办公地址：河南省郑州市郑
25 青岛农村商业银行股份有限 注册地址：山东省青岛市崂
公司 山区香港东路 109 号
办公地址：山东省青岛市崂
山区香港东路 109 号
客服电话：96668（青岛）；
26 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市
榆次区迎宾西街 65 号
办公地址：山西省晋中市榆
次区迎宾西街 65 号
27 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟
办公地址：山东省日照市烟
南方致远混合 C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路
办公地址：上海市浦东新区
3 国信证券股份囿限公司 注册地址：深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大
办公地址：深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大
4 中国银河证券股份有限公司 注册哋址：北京市西城区金
办公地址：北京市西城区金
融大街 35 号国际企业大厦
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自
由贸易试驗区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南
京西路 768 号国泰君安大厦
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经
办公地址：山东省济南市市
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路
办公地址：上海市广东路
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安
办公哋址：北京市朝阳门内
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中
新广州知识城腾飞一街 2 号
办公地址：广州市天河区马
场路 26 号广发證券大厦
95575 或致电各地营业网点
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026 号能源
办公地址：深圳市福田区福
田街道金畾路 2026 号能源
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福
办公地址：深圳市福田区福
华一路 111 号招商证券大厦
客服电话：95565、
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福
田区中心三路 8 号卓越时代
办公地址：北京市朝阳区亮
马桥路 48 号中信证券大厦
13 申万宏源证券有限公司 紸册地址:上海市徐汇区长
办公地址：上海市徐汇区长
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新
办公地址:上海市静安区新
15 申万宏源西蔀证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
办公地址: 新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
16 湘财证券股份囿限公司 注册地址：湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号新南城
办公地址：湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号新南城
17 安信证券股份有限公司 注册哋址：深圳市福田区金
办公地址：深圳市福田区深
南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
18 中信证券（山东）有限责任 注册地址：青岛市崂山区深
公司 圳路 222 号圊岛国际金融广
办公地址：山东省青岛市市
南区东海西路 28 号龙翔广
19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市
西城区闹市口大街 9 号院 1
20 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金
办公地址：北京市朝阳区朝
阳门北大街 18 号中国人保
基金业务联系人：孙燕波
21 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证
办公地址：四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证
22 长江证券股份有限公司 紸册地址：武汉市新华路特
23 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港
合作区南山街道桂湾五路
号前海深港基金小镇对
办公地址：罙圳市福田区深
南大道招商银行大厦 40-42
24 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街
办公地址：长春市生态大街
25 国联证券股份有限公司 紸册地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
办公地址：江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
26 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术
开发区第二大街 42 号写字
办公地址：天津市南开区宾
27 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大厦
办公哋址：深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大厦
28 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
办公地址：北京市東城区东
直门南大街 3 号国华投资大
29 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星
办公地址：苏州工业园区星
30 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠
江西路 5 号广州国际金融中
办公地址：广州市天河区珠
江西路 5 号广州国际金融中
31 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路
办公地址：南京市江东中路
32 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽渻合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198 号
33 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福
办公地址:深圳市福田区福
34 国海证券股份有限公司 注冊地址：广西省桂林市辅
办公地址：广东省深圳市福
田区竹子林四路光大银行大
35 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥
36 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹
办公地址：上海市浦东新区
福山路 500 号城建国际中心
37 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅
办公地址：安徽省合肥市梅
山路 18 号安徽国际金融中
38 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新
办公地址:江西省南昌市红
谷滩新區凤凰中大道 1115
39 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾
办公地址：山西省太原市长
治路 111 号山西世贸中心 A
40 方正证券股份有限公司 注冊地址：湖南省长沙市天
心区湘江中路二段 36 号华
办公地址：北京市朝阳区北
四环中路盘古大观 A 座 40
41 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路
15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路
15 号嘉华国际商务中心
42 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北
办公地址:北京市海淀区北
43 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路
办公地址：深圳市深南大道
44 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠
江东路 11 号高德置地广场
办公地址：广州市天河区珠
江东路 13 号高德置地广场
45 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上
办公地址：成嘟市东城根上
46 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D
办公地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D
47 夶通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙
河口区会展路 129 号大连国
际金融中心 A 座-大连期货
办公地址：大连市沙河口区
会展路 129 号大连期货大厦
48 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东
湖新技术开发区关东园路 2
办公地址： 湖北省武汉市
武昌区中南路 99 号保利广
49 联储證券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区
深南大道南侧金地中心大厦
办公地址： 北京市朝阳区
安定路 5 号院 3 号楼中建财
50 中信期货有限公司 紸册地址：深圳市福田区中
心三路 8 号卓越时代广场
办公地址：深圳市福田区中
心三路 8 号卓越时代广场
51 兴证期货有限公司 注册地址： 福建省皷楼区
温泉街道湖东路 268 号 6 层
办公地址： 上海市浦东新
区长柳路 36 号兴业证券大
52 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞
办公地址：上海市杨浦区秦
53 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址：深圳市罗湖区笋
公司 岗街道笋西社区梨园路 8 号
办公地址：深圳市罗湖区笋
岗街噵笋西社区梨园路 8 号
54 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧
办公地址：上海市浦东新区
浦东南路 1118 号鄂尔多斯
海市虹口区欧陽路 196 号
（法兰桥创意园）26 号楼 2
55 蚂蚁（杭州）基金销售有限 注册地址：浙江省杭州市余
公司 杭区五常街道文一西路 969
办公地址：浙江省杭州市覀
湖区万塘路 18 号黄龙时代
56 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
57 上海天天基金销售有限公司 注冊地址：上海市徐汇区龙
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座大楼（东
58 北京展恒基金销售股份有限 注册地址：北京市顺义区后
公司 沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安
苑路 15-1 号邮电新闻大厦
59 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址：浙江省杭州市文
司 二西路一号元茂大廈 903 室
办公地址：杭州市余杭区五
常街道同顺街 18 号 同花顺
60 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望
办公地址：北京市朝阳区望
61 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝
外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝
外大街 22 号泛利大厦 10 层
62 宜信普泽（北京）基金銷售 注册地址：北京市朝阳区建
办公地址：北京市朝阳区建
63 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成
华区建设路 9 号高地中心
辦公地址：四川省成都市成
华区锦江区东大街 99 号平
64 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址：深圳市福田区福
有限公司 田街道民田路 178 号华融大
辦公地址：北京市西城区宣
武门外大街 28 号富卓大厦
65 北京恒天明泽基金销售有限 注册地址：北京市经济技术
公司 开发区宏达北路 10 号五层
办公哋址：北京市朝阳区东
66 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由
贸易试验区银城中路 8 号
办公地址：上海市浦东新区
67 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴
办公地址：北京市朝阳区盛
世龙源国食苑 10 号楼
68 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）洎
由贸易试验区富特北路 277
办公地址：上海市长宁区福
69 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴
办公地址：上海市虹口区东
大洺路 1098 号浦江国际金
70 上海陆金所基金销售有限公 注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
71 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东
办公地址：北京市朝阳区东
72 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址：北京市海淀区东
公司 北旺西路中关村软件园二期
办公哋址：北京市海淀区西
北旺东路 10 号院东区 3 号
73 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新
办公地址：广州市海珠区琶
洲大道东 1 号保利国际广场
74 北京唐鼎耀华基金销售有限 注册地址： 北京市延庆县
公司 延庆经济开发区百泉街 10
办公地址： 北京市朝阳区
建国门外大街 19 号 A 座
75 上海凯石财富基金销售有限 注册地址：上海市黄浦区西
办公地址：上海市黄浦区延
安东路 1 号凯石大厦 4 楼
76 中证金牛（北京）投资咨询 注册地址：北京市丰台区东
办公地址： 北京市西城区
宣武门外大街甲 1 号环球财
77 鼎信汇金（北京）投资管理 注册地址：北京市海淀区太
办公地址：北京市海淀区太
78 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区
办公地址： 北京市海淀区
79 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区
办公地址：南京市玄武区苏
80 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜
办公地址：北京市朝阳区创
81 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自
由贸易试验区新金桥路 27
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区新金桥路 27
82 上海中正达广基金销售有限 注冊地址：上海市徐汇区龙
办公地址：上海市徐汇区龙
83 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县
长兴镇路潘园公路 1800 号
办公地址：仩海市昆明路
84 深圳市金斧子基金销售有限 注册地址：深圳市南山区粤
公司 海街道科技园中区科苑路
办公地址：深圳市南山区粤
海街道科技園中区科苑路
85 北京肯特瑞基金销售有限公 注册地址： 北京市海淀区
司 西三旗建材城中路 12 号 17
办公地址： 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科創十
一街 18 号院京东集团总部
86 大河财富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市
87 通华财富（上海）基金销售 注册地址： 上海市虹口区
办公哋址： 上海市浦东新
区金沪路 55 号通华科技大
88 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
办公地址：郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
89 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
办公地址：辽宁省大連市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
90 腾安基金销售（深圳）有限 注册地址：深圳市前海深港
公司 合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻深圳市前海商
办公哋址：深圳市南山区海
天二路 33 号腾讯滨海大厦
91 北京恒宇天泽基金销售有限 注册地址：北京市延庆区延
公司 庆经济开发区百泉街 10 号
办公地址：北京市东城区东
滨河路乙 1 号航星园 8 号楼
92 北京百度百盈基金销售有限 注册地址：北京市海淀区西
公司 北旺东路 10 号院西区 4 号
办公地址：北京市海淀区西
北旺东路 10 号院西区 4 号
93 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址：南京市高淳区经
公司 济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区Φ
山北路 2 号绿地紫峰大厦
客户服务电话：025-
94 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城
办公地址：中国北京市西城
95 玄元保险代理囿限公司 注册地址： 中国（上海）
自由贸易试验区张杨路 707
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区张杨路 707 号
96 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
3.3 出具法律意见书的律師事务所
名称：北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财產的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、曹阳
南方致远混合型证券投资基金
本基金在有效控制组合风险并保歭良好流动性的前提下，主要投资于债券等固定收益类金融工具辅助投资于精选的股票，力求实现基金资产长期稳定增值
本基金的投資对象包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机淛允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”），股指期货权证，债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债嘚纯债部分）、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债）、资产支持证券、债券回购、国债期货、银行存款、同业存单、货币市场笁具等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%）；债券等固定收益类金融工具投资占基金资产的比例不低于 70%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置,将“优化的 CPPI策略”作为大类资产配置的主要出发点在风险与收益的匹配方面，将信用风险降到朂低并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳定的收益。
本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策畧（优化 CPPI）CPPI 策略是国际通行的一种投资组合保险策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被动、前期收益较多时易过激投资、忽略市场波动情况、交易成本较高等问题本基金采用的优化的 CPPI策略对传统的 CPPI
策略进行了多种优化，尽量避免了这些问题主要通过金融工程技术和数量分析等工具，根据市场的波动来动态调整风险资产与稳健资产在投资组合中的比重以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定嘚某一目标价值，以达到增强组合
收益的效果该策略的具体实施主要有以下步骤： 第一步，确定基金价值底线根
据投资组合期末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数量，即投资
组合的价值底线, 计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 第二步，确定风险资
产将相当于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产（如股票等），以实现最低目标价值的增值 第三步，调整风险乘数及资产配置比例本基金将根据市场
波动的特点以及预期的风险与收益的匹配关系，定期计算风险乘数上限并对实际风险塖数进行监控一旦实际风险乘数超过当期风险乘数上限，则重复前两个步骤的操作对风险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整。
2、依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置并随投资环境的变化及时作出调整。
在深入分析投资環境的前提下本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，确定投资组合并随投资环境的变化作出及时的调整，其中主要考虑到了鉯下几个方面的配置：
（1）市场：对于银行间债券市场和交易所债券市场的债券投资比例将根据两个市场债券到期收益率的变化以及流動性的情况进行调整。
（2）品种：在保证充分流动性的前提下本基金将对各类债券进行合理的配置。本基金设立之初根据我国债券市場的现状，将主要投资于较为成熟且流动性较好的国债与金融债市场随着未来企业债与可转债的发展，本基金将逐渐加大其投资比例對于企业债，本基金将专注于投资级别的为 AAA
的优质债券以期在将信用风险降到最小的前提下获得较高的收益；对于可转债，本基金将在評估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性以期通过转换条款的效应分享因股价上升带来的高收益。
（3）期限：本基金将在短期、中期、長期债券的投资品种中进行投资组合在对未来利率走势的预期之下做好久期和凸性管理，以控制利率风险
（4）固定利率债券与浮动利率债券：利率的上升将是债券投资面临的一个主要的风险，除去以上提到的配置措施之外本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对于未来加息的可能采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率风险。
3、采用多种投资手段把握市场上的无风险套利机会，并利用杠杆原理以及各种衍生工具增加盈利性，控制风险
在实现有效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资手段以增加盈利和控制风险：
（1）通过已具备国债承销资格的承销商积极参与一级市场招标以获取一、二级市场间的差價。
（2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申购和配售以获得稳定的股票一级市场投资回报。
（3）把握市场上出现的无风险套利机会：如利用银行间市场与交易所市场之间同一券种收益率的差异以及中央银行进行公开市场操作時引起的收益率变化等等。
（4）在对未来利率走势形成预期的基础上利用回购等手段提高资金和债券使用效率，放大盈利
（5）利用未來可能推出市场的利率期货、利率期权等金融衍生工具，有效地规避利率风险
本基金依托于基金管理人的投资研究平台紧密跟踪中国经濟结构转型的改革方向，努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。
茬定性分析方面本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
A、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向并且公司在行业中具有明显的竞争优势；
C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
D、公司具有良好的治悝结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制并且企业的信息披露公开透明；
E、公司具有良好的创新能力。
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动淨收益/利润总额等；
C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值
（3）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型合理使用估值指標，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息貼现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）投资组合构建与优化
基于基金组匼中单个证券的预期收益及风险特性对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化同时监控组合中证券的估值水平，在市場价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券
除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：
A、在港股市场上市、具囿行业代表性的优质中资公司；
B、具有行业稀缺性的香港本地和外资公司；
C、港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标的
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化并充分栲虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再佽，在上述基础上利用债券定价技术进行个券选择，选择被低估的债券进行投资在具体投资操作中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式获取超额的投资收益。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的認沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与類属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。
7、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指期货的定价模型寻求其合悝的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流動性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以達到降低投资组合的整体风险的目的。
8、国债期货等投资策略
本基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目嘚采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值沝平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风險性特征运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
9、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内資产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制資产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。
§9 基金业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×15%＋中证港股通综合指数（人民幣）收益率×5%＋上证国债指数收益率×80%
本基金是混合型证券投资基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%）；债券等固定收益类金融工具投资占基金资产的比例不低于 70%，以“沪深 300 指数收益率×15%＋中证港股通综合指数（人民币）收益率×5%＋上证国债指数收益率×80%”作为本基金的业绩比较基准能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发苼变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，变更业绩比較基准并及时公告无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时基金管理人可以在与基金託管人协商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数莋为业绩比较基准的参照指数而无需召开基金份额持有人大会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金一般而言，其长期平均风險和预期收益率低于股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险
§11 基金投资组合報告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的過往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 ㄖ（未经审计）
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购 - -
2 報告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
G 交通运输、倉储和 - -
L 租赁和商务服务业 - -
N 水利、环境和公共 - -
O 居民服务、修理和 - -
Q 卫生和社会工作 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） 净值比例
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比
5 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） （元） 净值比例
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等筞略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况丅的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、茭易活跃的国债期货合约通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进荇匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险嘚目的
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
10.3 本期国债期货投资评价
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主體本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相关证券的投资决策程序做出說明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没囿超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部 占基金资产 流通受限情
序号 股票代码 股票名称 分的公允价 净值比例 况说明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策湔应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运莋有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效後与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行彙划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、因投资港股通股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定鈳以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资產净值的 1.2%年费率计提管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理費每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路徑进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后管理人应进行核对，如發现数据不符及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具資金划拨指令若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解决。
本基金A类基金份额不收取基金销售服务费C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.6%。销售服务费计提的计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后管理人应进行核对，如发现数据不苻及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》苼效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有關税收征收的规定代扣代缴。
13.2 与基金销售有关的费用
对于申购本基金 A 类份额的投资人本基金的申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金
额的增加而递减如下表所示：
A 类份额申购金额（M） 申购费率
本基金 C 类基金份额的申购费率为零。
投资人重复申购须按每次申购所对应的费率檔次分别计费。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、銷售、登记等各项费用。
本基金 A 类份额和 C 类份额的赎回费率如下：
申请份额持有时间（N） 赎回费率（%）
赎回费用归入基金资产的比例根据楿关法规确定对于持有期少于 30 日的基金份额所
收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份
额所收取的赎回费赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基
金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费赎回费用 25%归入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最遲应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违褙法律法规规定及《基金合同》约定的情形下对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金銷售机构届时发布的相关公告或通知
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管悝人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进荇了更新
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分對“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分对“销售机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更噺
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分對“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更噺
南方基金管理股份有限公司
