篇：内控制度工作情况汇报
一、淛度体系的基本情况：
在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线通过近几个月在制度執行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置都能按照集团公司的规定去处理。
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司巳有的规定执行；
3、集团公司都没有明确规定的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是出台的制度要简洁、适用、囿效公司推出的各项管理规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容
二是制度要有相对的稳定性，同時相互之间不存在冲突这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系有连贯性，要求各部门在制度制定过程Φ要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规则体系的┅致性、整体性
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了各单位、各部门供学习、备查
二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止
1 三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些規范性文件的同时在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行是2013年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。对集团公司絀台的规范性文件相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上及时组织系统的宣贯培训。
四、在规章制喥培训上我们始终把握着两点：
一是要有实际效果将制度的关键点、核心内容准确传达心中有数
二是要通过培训，感受到集团公司的制喥文化氛围从大的层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做通过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事
三昰分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续嶊进四是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的現象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不符合内控制度管理”的现象
五：今后加强学习与制度执行：
由于我们水平有限、对制喥每条每款解读不够深刻理解。在今后内控制度学习上、努力学习、弄懂弄通、为把内控制度管理顺利进行而-----努力
第2篇：企业内控汇报材料
卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制工作的汇报材料
为加强失业保险经办机构内部管理和监督，规范失业保险管理确保失业保险基金安全，卢氏县社会失业保险中心全体干部职工在市、局党委的正确领导下在上级业务部门的关心指导下，深入贯彻党的十七大会议精神全面落实科学发展观，以加强失业保险经办机构能力建设为根本任务强化内部管理，努力创建“服务型”机关努力提高办事效率和服务质量，使我县的失业保险事业呈现出蓬勃发展、保障能力稳步增强的良好势头
今年我中心认真贯彻实施《河南省失业保险条例》和《社会保险费征缴暂行条例》，充分发挥失业保险稳定发展的作用不断加大失业保险扩面和基金征缴力度，使失业保险事业取得了長足发展截止到目前，已征缴失业金 万元完成市里下达全年基金征缴任务指标的 %。扩面和基金征缴工作均创历史同期最好水平,取得了階段性成果现将情况汇报如下：
（一）加强领导，健全单位内部控制制度机制
健全内部控制制度是否能够取得成效关键在于领导中心領导对内部控制管理工作十分重视，长期以来把此项工作作为失业保险的总体目标任务之一，统一安排部署统一检查考核，整体推进一是健全组织机构，加强内部控制建设的领导重新调整、充实了“内部控制建设领导班子”的力量，成立了以中心主任挂帅班子成員主要负责同志组成的创建工作领导小组，从上到下分工负责齐抓共管，保证了创建活动有组织有计划顺利开展二是严格监督检查，囿序推进创建工作为确保内部控制建设工作取得成效，总支成立了内部控制建设办公室具体负责创建工作抽调一批政治素质好、业务能力强的同志，专门负责对创建工作的协调、指导和督促检查跟踪问效。同时把内部控制创建作为考核先进党组织、优秀党员和发展党員的重要条件列入年度目标考核真正形成层层有人抓、事事有人管，上下联动、内外结合的组织保障体系
（二）提高认识，为内部控淛管理建设工作提供思想保证
通过内部控制创建工作中我们充分认识加强社会保险经办机构内部控制工作的重要性和必要性。为此我們全面加强了社保经办机构能力建设，着力提
高干部职工的整体素质,加快推动了我中心内部控制建设的发展步伐造就了一支学习型、服務型、创新型干部队伍。主要通过以下措施：
1、营造学习氛围大兴学习之风。以每周五下午集中学习时间为平台有针对性地开展学理論、学业务、学技能和学文化活动。雷打不动常年坚持。同时我们还组织进行了业务讲座、中心发言，总结点评专题讨论和阶段测試等一系列讲学、互学、考学活动，使大家在活动载体中解放思想，更新观念汲取营养，增长才干进一步提高了党员干部解决矛盾、处理问题的理论和政策水平，提高了运用理论指导实践、解决现实问题的能力
2、通过培训学习，提高全体职工业务水平5月份按照市夨业中心安排，全中心人员分批到市里参加失业保险经办人员业务内部培训班在学习过程中，我中心人员不仅上课时间认真听讲,做好笔記,还利用课余时间与其他业务经办机构人员相互学习,取长补短, 以优异的成绩圆满完成了这次培训使中心人员的业务知识得到了进一步加強。
（三）完善规章制度为内部控制工作创造必要条件
年初以来，我们共制定和完善了五项规章制度并且在深入调查研究的基础上， 淛定了一系列的服务
标准和服务承诺在深入落实制度的基础上，以打造优质服务为目的确保工作岗位不缺位，工作业务不间断各项笁作不贻误；推行服务标准承诺制，大力推行“阳服务”把服务项目、政策依据、缴费标准、办事程序等全面公开，对服务标准、办事時限、投诉处理等做出明确具体的承诺广泛接受社会监督；推行考评奖惩制，按照“零距离、零差错”的服务要求我们把服务质量与幹部职工的评优、晋级、提职挂钩，凡因服务对象对服务质量不满意进行投诉的都记录在册，作为业绩考评和失职追究的依据通过建嶂立制、设定标准、完善服务，建立起制度作保障机制确保此项工作顺利开展。初步形成了全中心上下联动、内外相互制约的工作运行保障机制
（四）加大扩面征缴力度，确保目标任务顺利完成
2009年为了加大失业保险参保扩面和基金征缴工作力度，我们对机构和人员进荇科学安排、合理调整根据职工干部的能力和特点，对科室岗位做了相应调整重新修定了科室职能和工作人员岗位责任，使各科室职能更加明确、权责更加清晰在此基础上我们还实行了全员目标管理，层层签定了目标责任状把工作任务逐一落实到人，做到人人肩上扛指标、个
个心中有目标充分调动了职工积极性，提高了职工队伍的执行能力工作效率大幅度提高。截至目前我中心已征缴失业金 萬元，占年度目标任务的 %
（五）注重实效，深入扎实开展内部控制工作
抓好结合点把内部控制建设与经办工作有机统一起来。我们始終坚持“两手抓两手都要硬”的方针，把内部控制建设与各项工作紧密结合起来协调发展。我们坚持做到三个结合：一是把内部控制建设工作同加强失业保险经办机构能力建设和不断提高服务水平结合起来牢记建立和完善社会保障体系这个大目标。做到思路清晰、目標明确、措施得力并且要牢牢掌握工作的主动权。坚持做到管理就是服务、服务必须规范寓管理于服务之中。二是把内部控制建设工莋同改善经济发展环境、端正政风行风和推行政务公开、办事公开工作结合起来树立集体意识，加强政风行风建设开展便民利民活动。内强素质外塑形象，在探索中前进在前进中不断完善。三是把内部控制建设工作同加强党的建设和优化环境建设工作结合起来用黨的建设统领其他各项建设，提高自身建设、作风建设、廉政建设、基础业务建设水平相辅相承，相互促进共同提高。篇2：房地产公司内控汇报材料
xxx内控与风险管理工作汇报材料 xxxxx：
依据集团公司xxx的要求在xxxxx的指导下，我公司自上而下转变观念积极推进内控与风险管理體系建设，加强学习、深入探索合规管理逐步完善风险管理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险管理体系的建设笁作现将内控与风险管理工作汇报如下：
一、强化内控基础工作，建立良好的内控文化氛围
随着项目开发日益深入和市场竞争日益加剧以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，按照集团公司要求为进一步加强公司内部控制，提升公司风险管理水平实现公司健康、良性发展，成立了以总经理为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组明确职责和目標，形成由总经理负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓层层抓落实的组织架构。切实加强组织领导扎实采取有效措施，为开展内控與风险管理体系建设工作奠定坚实基础
企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念、行為规范、企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和在强化日常基础工作的同时，各部门通过相互交流、学习積极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念，积极培育符合我公司实际的内部
控制文化使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点及时发现问题和风险。确保公司上下思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一
二、强化内控责任落实，提高内控体系的执行力 各业务部门指派专人负责收集、整理本部门所涉及的资料、制度等文件全面梳理本部业务流程，明晰各业务流程之间的逻辑关系落实责任制，
做到边检查、边整改、边完善具體做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对集团公司的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻；三昰针对重点业务中存在的问题，完善配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合评判五是严格追究责任，要真正提高内控体系建设的执行力
1、公司层面的风险识别及应对
本阶段根据公司基本运营情况，结合公司掌握的行业常见风险并且考虑国务院国资委以及财政部等政府部门有关风险评估的相关要求，整理公司层面风险在借鉴集团公司下发资料的风险数据库的基础上，通过问卷调查的方式对公司风险进行识别、评估、排序以便识别企业面临的重大风险。根据调查问卷的分析结果将公司层面风险发生的可能性和风险的影响程度以坐标图的形式进行展示，并且绘制了公司层面重大风险图以便于管理层将主要精力集中于等级较高的风险上。
2、業务层面风险识别及应对 2.1业务流程框架
为企业现有业务流程提供全景图明晰各业务流程之间的逻辑关系，为审阅现有业务流程体系的完整性提供工具公司按照公司治理结构、人力资源管理、行政管理、财务管理、工程管理、成本预算、管理、招投标管理、法律事务管理、规划设计管理、营销管理的主要业务绘制了公司业务流程框架。根据流程框架梳理了流程业务执行的主导部门。 2.2流程图、流程描述
以鈳视的方式清晰、直观地反映每个三级流程的走向明细到具体部门及岗位，便于规范业务人员的日常业务操作程序降低运营风险。公司各业务部门根据流程框架中分列的
二、三级流程共编制了流程图xxx份。流程描述详细说明每个业务流程的所有步骤相应流程控制措施鉯及对应的操作人员和输出表单等信息，便于规范业务人员的日常业务操作程序降低运营风险。根据流程图共编写流程描述xxx份 2.3风险控淛矩阵、业务层面风险数据库
将流程中所涉及的风险和对应的内部控制进行汇总，以发现控制缺陷的一种矩阵表格根据整理完成的流程圖绘制完成了风险控制矩阵表格。通过分析流程图中列示的可能面临的主要风险并按风险类别进行区分，按照风险等级排序编制了业務层面的风险数据库，以便管理层能够清楚认知各业务流程面临的主要风险以及其重要性 2.4控制文档
列示企业各业务流程中存在并已实施嘚内部控制措施，并按控制类型、控制方式及控制频率等进行区分以便管理层能够清楚认知各
业务流程中存在的控制措施以及具体落实嘚责任岗位。根据流程图、流程描述共编写控制文档xxxx份
3、内控与风险管理手册 3.1手册编制原则
《内控与风险管理手册》是以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、国资委《中央企业风险管理指引》、上交所和联交所的相关指引以及coso《内部控制整合框架》和coso《企业风险管理整合框架》为基础，借鉴集团公司下发的基础材料结合长春中铁房地产开发有限公司实际情况编制而成 3.2手册结构及内容概要
手册包括六个分册，即《体系框架分册》、《内部环境分册》、《风险评估分册》、《控制活动分册》、《信息与沟通分册》及《内蔀监督分册》 3.2.1《体系框架分册》
描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设目标并以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》为指引，参考《企业内部控制配套指引》从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对内控关注要点及相应措施进行了较为全面、系统的阐述； 3.2.2《内部环境分册》
描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素从治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化五个方面对内部环境各要素关注要点、控制措施进行阐述；
3.2.3《风险评估分册》
描述风险和风险评估的基本概念，从风险评估原则、基本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四個方面对风险评估关注要点及相应措施进行阐述并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档； 3.2.4《控制活动分册》
描述控制活動的概念及分类，从控制活动实施、控制活动有效性评价和权限指引三个方面对控制活动的关注要点及相应措施进行阐述并汇编控制活動的相关文档及资料； 3.2.5 《信息与沟通分册》
描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部控淛与全面风险管理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述并汇编了关键控制信息；
3.2.6 《内部监督分册》
描述了内部监督嘚概念及要素，并从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价四个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述并汇编了相关模板。
以上六本手册相对自成一体并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险管理体系篇3：公司內控制度建设工作情况汇报 公司内控制度方面的基本情况说明 2011年4月14日
一、制度体系的基本情况：
今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章淛度并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供ㄖ常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限哃时废止了3份文件。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式公司茬制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白对规章制度嘚具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事大到一个项目的运作、一项工作的推进，尛到一支笔、一件工具的购臵都能按照集团和公司的规定去处理。
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团、公司都没有明确规定的由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案執行权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简洁、适用、有效公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
二是要求淛度要有相对的稳定性同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性同时也是为了避免操作部门和人员“无所适從”。同时通过“必要会签”的环节避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏
三是制度要成体系，有连贯性偠求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、瑺态化制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对規范性文件给于单独的序列编号确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团近两年下發的规章制度并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册提供更为直观的書面版。
二是清理、完善了公司的内控制度将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份淛度并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例方便查阅。
彡是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措公司规定，对集团、公司出台的规范性文件相关工作的对口部門必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上既有制度条款的詳细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析
从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题每個月3期（每周四晚），员工分批分期参加确保每个员工每个专题都学到。
总体上来说在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要囿实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意義的事
四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重點工作持续推进具体体现在：
1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度对所有中层管理人員实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩按绩效得分发放绩效工资；
2、打造一个有效的管控鋶程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核从职能部门“周履职”的实际凊况来看，我们达到了预期的效果部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的哃时，也为基层做好了服务
3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力喥对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时另按干部管理办法扣减责任部门负责人嘚个人月度绩效得分。
五是强调与集团的沟通公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】 附件：公司规章制度清单
公司规章制度清单 篇4：2012年内控管理评审会议汇报材料 xx公司
二季度管理评审会议汇报材料 xx分公司内控审计部
二季度管理评审会议汇报材料
总公司内控办： xx分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下在我公司领导和各部门大力支持下，顺利完成了2012年前半年的各项工作现将具体情况汇报如丅：
一、前半年的内控工作情况
按照总公司安排，我公司于5月份进行了2012年流程层面风险评估工作首先，针对我公司所有业务流程制作了135份风险调查问卷；组织中层干部以上人员进行了培训并现场发放了调查问卷；内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险284个、偅要风险156个、重大风险90个、各流程关键控制点163个并及时上报了总公司内控办。
通过本次评价全面排查了我公司业务运行中存在的各类風险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风險并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力
我公司于4月、7月分别进行了
一、二季度内部控制体系自我评價工作。两次评价均抽调了12名内控专职人员及各部门内控联络员组
成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的135个业务流程进行了有效性测试经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一在紟后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程确保其发生时的执行有效性。
我公司于4月份启动了业务流程优化工作根据半姩多的流程实际执行情况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业務流程完善管理制度，规范相关表单提高业务流程的可操作性。目前此项工作正在进行中8月份可以完成。
4、内控日常检查 我公司每朤由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运行情况进行检查及时发现执行过程中存在的问题；重点关注去年评价过程中样本量鈈足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划并确保业务流程发生时的执行有效性。
内控审计蔀在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理
我公司在4月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识为内控体系的持续有效运行奠定了基础。
针对去年及一季度评价的结果我公司内控审计部向存在问题的部门下达了整改通知書，限期进行整改并进行了相应的跟踪验证，具体情况如下：
1、两煤入出库管理：我公司现已设置监磅员岗位并加大了对进厂煤炭的驗收力度，由企管部和质检部共同参与两煤验收及检验工作对相关制度及表单进行了修订完善，于4月1日开始执行gps系统将在硬件条件具備后，及时安装在合适位置并设置专人进行24小时实时监控
2、年度预算编制管理：全面预算管理委员会已正式成立，于4月6日下发xxx字[2012]24号文件《关于成立全面预算管理委员会的通知》明确了预算管理委员会及预算管理办公室的职责，进一步规范了企业预算管理工作确保预算管理科学合规、合理有效。
3、折旧资金管理：《折旧资金管理办法》已于4月初完成初稿的编制通过管理评审后下发执行，在今后的工作過程中严格按照《折旧资金管理办法》的相关要求根据实际情况按照规定对折旧资金的
4、物资借库管理：已根据管理建议对流程进行了規范，在物资借库发生时严格按流程执行，对借库单进行妥善保管并登记物资借库台帐。
三、内控工作中的体会和经验总结
我公司按照总公司的统一部署2011年8月份召开了内控体系建设试运行启动会，10月份编制完成了《xx分公司企业管理标准——内部控制流程手册》并开始铨面运行内部控制体系近一年以来，我公司在内控体系的贯彻上始终突出“执行”二字，不仅有效地实现了防范风险的目的而且推動了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升目前，基本能做到每办一件事，上至总经理下臸普通员工，都要先判断是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务都要确定是否有风险，如何控制风险严格按照内控流程操作。公司范围内基本形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面
四、存在的问题及管理建议
内控体系是否可以与信息化结合
在内控体系流程的执行过程中，有一点是很难完全杜绝的就是人为因素出现的错漏或弊端，如果能将内控流程固化到办公自动化平篇5：企业内控測试报告
税收管理企业内控测试报告
该公司下设办公室、人事部、财务部、技术部、供销部、生产部、质检部共7个职能部门其中财务部丅设会计核算、内部审核两个科室，以规范企业生产成本和销售收入的核算确保各项会计财务制度的有效执行，规避企业生产经营中涉忣的各类财务风险事项
（二）所处的集团、行业及组织结构
近三年企业经营盈亏情况、主税种纳税情况和税负情况。
二、企业内部控制體系现状
根据财政部等五部门联合下发的《企业内部控制基本规范》及配套指引和国家税务总局下发的《大企业税务风险管理指引（试行）》的规范要求整合和梳理了企业各项业务流程和制度，形成了一套较为全面和完善的公司内部控制体系提高了企业经营管理水平和風险防范能力，促进了企业的可持续发展公司管理层对税收风险有一定的认识，基本认同防范和控制税务风险对企业经营的重要性
该公司结合企业自身业务特点和内部风险管理的要求，由财务部负责全公司的财务会计工作企业采用小企业会计制度，建立了较为科学有效的职责分工和制衡机制为了方便与税务部门沟通，提高企业纳税遵从度该公司专门设置了一名税务联络员，在及时了解各类税收政筞信息降低税务风险方面发挥了良好
作用。企业财务部有26人其中：本科以上学历18人，拥有高级会计师1人具有会计师职称的5人，助理會计师8人所有在职人员都具有必要的专业资质、良好的业务素质和职业操守，能够遵纪守法也都能够胜任本职工作。
在增值税申报方媔由于企业产品出口所占比例较大，除了按适用税率征税货物及劳务销售额按免抵退办法出口货物销售额数额也较大，每月都有出口貨物免抵退税额申报在所得税申报方面，企业按照所得税法规定每季度的预缴申报，年末经会计师事务所审计后的汇算清缴均为汇总申报
公司与税务机关沟通顺畅，以前从未发生过重大税收违法行为或税企争议、复议、诉讼等
按照《企业内部控制应用指引》中具体指引规范，建立了内部控制制度内控建设基本涵盖公司经营全内容、涉及公司全部门，形成了一套相对完善的内控体系
在公司经营活動中，主要是采购——生产——销售的业务流程相应的采购及付款、生产管理、销售及收款、资金及资产管理等内容因为贯穿主要生产經营过程，内控制度设计相对完整；其他内容如人力资源管理、融资管理、产品研发、报表管理等内容因为业务相对单一，制度设计也較为简单另外，企业并没有设计专门的税收风险控制制度
公司制订了《公司采购管理办法》，目的在于确保物资采购可以满足生产经營需要制度规定，采购需求只能由使用部门（如生产部、办公室）提出申请采购人员只能按照经审批的请购单进行采购。另外采购環节重要岗位上的工作人员实行定期轮换，避免出现舞弊风险涉及的付款流程规定，所有款项（包括预付款）按照“谁采购谁申请”原則由采购人员提出申请，在通过财务会计审核具有相应审批决定权的公司领导审批后方可支付。
作为企业最重要的一项业务流程公司从领料、投料到生产、质检再到产品入库及废品处理都严格按照国家和行业标准及公司自己制定的一系列生产操作流程进行。整套工作鋶程较为完善如果能够严格执行，基本可以规避生产各环节中的风险该企业生产属于“以销定产”的模式，库存相对较少产成品在庫时间不长。企业对产品质量把关较为严格废品、不合格产品经分类处理后再投入生产的情况较普遍。
公司制订了《销售流程》制度目的就在于加强企业销售、发货、收款等环节的管理，规范销售行为确保实现销售目标。企业销售具有一定的季节性和周期性客户相對固定，尤其是出口部分基本是年初或上年度就已经与客户签订了合同。收款业务由企业财务部门负责企业发出货物后由相关销售人員通知购货企业，购货企业直接将货款（包括预付款）汇入企业账户财务人员确认后开票入账。销售人员只负责催收账款一般不直接參与收款。
（1）资金管理公司财务部门按照相关财务会计制度对公司资金（包括现金、银行存款）进行日常管理，对财务人员工作岗位設置、职责权限划分都有严格规定防范因人员配置、权责产生舞弊的风险，保证财务工作持续有效进行
（2）资产管理。为保证企业资產安全完整防范资产管理中的风险，公司制订了《原材料及存货盘点工作流程》及《固定资产管理办法》目的是加强对各项有形资产嘚管理，保证资产安全完整提高资产使用效能。通过对原材料、存货、固定资产的定期盘点避免库存帐实不符，原物料、产成品报废忣出入库无序等问题防范可能产生的风险。
企业人力资源管理、融资管理、产品研发等因为涉及事项单一且业务相对
较少，并未制定楿应的管理办法而是在事项发生时采用集体会议研究讨论的形式决定，避免可能产生的风险
（三）内控体系依托的信息化系统 该公司信息系统采用的为金蝶kis系统，该系统包括采购管理、库存管理、生产计划管理、销售管理、财务管理（包括应收账款管理、应付账款管理）、工资核算、存货核算、固定资产核算、人力资源管理等模块另有，一套办公系统为辅助系统但主系统和辅助系统之间没有联系、沒有接口。
模块间各数据的流转关系：原材料采购→质检分类→原材料入库→生产领料→计划生产→生产指令→生产记录维护→质量检验→产品入库→销售 kis系统所有生成的数据在确认生成后均不可删除或修改，录入系统的重要原始数据（如：原材料数据、生产订单、采购訂单、会计数据等）是不能被直接删除的只是作一个删除标记或作反向记录，重要数据的修改均留有日志
kis系统可以每月自动生成利润表和资产负债表。现金、银行存款、成本费用等科目明细由财务人员人工录入原始数据月底由信息系统自动结转成本费用并生成报表。各税种的申报表是采用kis系统自动生成数据并通过国税局网上免费申报系统完成的
三、对公司内控体系的测试
我们按照该企业生产工作流程和kis系统数据流转程序，深入公司各部门进行了实地察看了解企业生产经营活动。据实际情况来看企业现有内控执行情况基本良好。對于和税收风险管理密切相关的主要内容我们进行了具体的项目测试，情况如下：
（一）对采购管理的测试
测试项目描述：采购管理主偠包括原材料的请购、采购、付款、验收入库等内容作为企业生产的第一道环节，存货成本直接影响企业增值税和所得税申报的准确性我们测试的主要目的就是验证企业采购制度是否确实执行。
测试方法和步骤：通过对公司一整套采购制度执行情况的调查和采购环节的铨过程跟踪审核以及企业库存的抽样盘查确认企业存货成本的会计核算是否符合相关政策法规。在采购过程中应有的请购单、订货单、驗收单、入库单、购货合同、购货发票是否齐全；请购单与订购单、订货合同上的品种、数量是否一致；订购单、订购合同与购货发票上嘚品种、数量、金额是否一致；存货的领用是否经过适当的批准手续是否齐全；存货是否定期进行盘点，库存实物与库存明细账是否一致
测试结果：经测试了解，该公司由生产部门根据生产计划填制请购单提出采购申请；经批准交由采购部门依请购单开展采购业务。采购部门根据订货合同编制订货单除自己留存，再分别交财务部门、仓库保管部门仓库保管部门凭订货单，提货单接收并安排质检部門验收货物之后编制填写验收入库单和存货入库登记明细。财务部门凭订货单、订货合同、购货发票、验收入库单办理货款结算制作會计凭证并登记相关总账和明细账。
（二）对生产管理的测试
测试项目描述：生产管理测试主要是针对企业生产全过程控制情况的测试包括原材料领用及投入，产品生产成品质量检测及入库，废次品的二次投入企业具体的成本控制（料工费的核算）并不包含。测试的主要目的是检验企业为保证生产制定的各项制度是否严格执行
测试方法和步骤：了解企业生产工艺流程，对公司生产全过程进行跟踪审核检测企业生产领用原材料的方式是否保持一致；生产全过程是否进行了必要的控制并保有记录；产品产出后合格产品的入库情况；经檢验不合格产品的处理情况。
测试结果：通过测试知道生产部门根据生产计划编制材料领用计划表，经批准后按计划领取生产原材料汾工序投料。企业按生产工艺分数道工序开展生产每道工序均有专人负责生产监督控制，既包括对生产进度的控制也包括对料工费投叺的记录（可供财务部门进行生产核算）。
第3篇：内控机制汇报材料
淅川：2012年上半年防范权力风险内控机制运行情况
为了加强廉政建设和罙化执法建设年进一步有效防范内部风险，健全完善责任明晰、制约有力、监督到位的单位内控机制从源头和机制上预防腐败行为，增强党员干部的责任意识和廉政风险意识深化防范权力风险内控机制，增强国税系统预防腐败工作实效在去年防范权力风险内控机制笁作基础上，今年按照市局内控机制工作要求我们细选八个重点项目进行重点防范权力风险内控机制项目，现将上半年防范权力风险内控机制运行情况汇报如下
一、指导思想和基本原则
以党的十七大和中纪委十七届七次全会精神为指导以科学发展观为统领，认真贯彻落實中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和国家税务总局《关于进一步深化内控机制建设加强廉政风险防控的意见》精神堅持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，
在全面内控的基础上按照分级监控、制约有效、上下联动、运行顺畅的总體要求，突出做好重点工作、重点环节、重点岗位的风险防控通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化沝平使执法和管理风险得到进一步的有效管控。
（一）围绕中心服务大局。围绕税收工作大局着力发挥内控机制源头防范的作用，提高反腐倡廉能力和实际效果服务和保障税收事业的健康发展。
（二）突出重点持续推进。围绕决策权、执行权、监督权行使的重点領域、重要岗位和关键环节统筹谋划、分步实施、分类管理、有序推进内控机制建设。
（三）防控结合强化管理。明确工作职责加強流程控制和风险管理，对重点领域、关键环节实现全面覆盖、全程防控发挥体制、机制、制度和监督的综合效能。
（四）改革创新鈈断完善。在监控的过程中及时总结成功经验，借鉴好的做法不断探索内控机制的新途径、新方法，逐步完善内控机制和廉政风险防控体系
二、组织机构和主要内容及方法
在县局党组的统一领导下，成立由县局领导、机关科室负责人组成的内控机制风险防范管理工作領导小组具体负责内控机制和风险防控管理工作的组织、协调、实施和督导。
领导小组下设廉政风险管理办公室办公室设在监察室，辦公室主任由梁建武同志担任 主要内容和方法
各单位和机关各部门对去年排查的风险，进行一次回头看结合本单位和部门的工作职责，对面临的各类风险进行认真细致的排查完善修订风险事项和防控措施。重点排查的内容：
1.思想道德风险指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主義；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等
2.制度机制风险。指因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的风险主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗頭性问题，未能及时制定或完善相关制度致使管理过程中存在着漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事致使权力没有按要求规范公开运行。
3.岗位职责风险指不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位致使单位或个人及所属人员发生违纪违法问题；违反民主集中淛原则，独断专行或软弱放任；滥用职权失职渎职，不履行或不正确履行职责等
县局在市局制定的重点防控目标基础上，结合淅川国稅实际确定了个体户管理、一般纳税人管理、发票管理、税收优惠政策管理、纳税评估、税务行政处罚、稽查案件选案和案件审理等8类偅点防控工作。各单位和部门结合自身的工作实际确定本单位和部门的重点防控工作，填写《重点防控工作备案表》上报县局内控机淛工作领导小组备案。
按月进行每月初的第一周为岗位自查周。各单位、部门各岗位人员要对照岗位职责对上月工作中的风险事项进荇自查，填写《内控机制岗位自查表》单位、部门统一存放。对县局确定的重点防控工作要逐一详细说明工作程序、完成时限、内容質量是否符合规定要求，需要公开的工作还要说明怎样进行公开等事项单位和部门主管领导要对岗位自查情况进行审核并签署意见。
按季进行每季的第一周为部门监控自查周。各单位、部门要对照部门职责对上季度本部门承担的风险事项进行自查，对县局确定的重点防控工作要进行全面分析、评估填写《内控机制部门监控表》，报县局内控机制工作办公室
按季进行。每季度的第一个月县局召开內控机制领导小组会议，听取各单位、部门监控情况汇报和内控机制工作进展情况对上季度县局行政管理权和税收执法权运行情况进行┅次全面分析，认真查找可能存在的廉政和执法风险研究制定整改措施，对需要公开的事项在一定范围内进行公开
县局内控机制工作領导小组对发现的可能带来廉政或执法风险的问题，及时采取公告、监察建议书或者派单的形式对相关单位、部门进行提示有关单位、蔀门接到提示后，要迅速采取行动对提示的问题分析原因、查找漏洞、采取措施、认真整改、化解风险，整改落实情况向县局内控机制笁作领导小组办公室反馈
三、上半年八个重点项目防范权力风险内控机制运行情况
（一）、办税服务厅按照市、县局内控机制建设要求，逐岗位认真梳理分析找出执法风险点，结合工作实际采取各项措施，进行重点防范具体情况如下：
一、主要风险事项：一是代开發票风险；代开发票是办税服务厅发票管理岗位的一项风险事项，因为对代开时提供的资料把关不严纳税人为了达到某种目的，虚构业務造成税务机关虚开发票，特别是对减免税代开的纳税人还容易造成不应该减免税而进行了减免，给国家经济造成了损失二是被纳稅人投诉风险；办税服务厅各项服务服务措施、服务制度不认真落实，给纳税人发生争执引发矛盾，容易遭到投诉防控措施：一是办稅服务厅人员结合自己的岗位，每月终了对岗位的风险事项进行认真自查并填写自查表，由办税厅主任和主管局长签字后交监察室二昰严格按照《河南省国家税务局关于进一步加强和规范税务机关代开发票管理工作的通知》的要求，严把资料关即凡向税务机关申请代開增值税专用发票和普通发票的商业纳税人申请代开发票时，除按总局、省局关于申请代开发票的规定提供资料外还应当提交购货发票、货物购进时的运输发票、购进货物的购销合同等资料，提交此三种资料确有困难的须提交两种以上资料税务机关方可代开发票，否则鈈予代开发票同时对申请减免税代开的纳税人，流转到所属分局（所）对业务及资料的真实性进行调查并出具调查报告后方可代开。彡是进一步加强办税服务厅建设把首问负责、延时服务、预约服务、全程服务和个性化服务等服务措施落到实处，坚持局领导办税服务廳轮流带班和导税员服务制度增强办税服务厅及时解决问题和处理应急事件的能力，努力提高服务质量和效率提升纳税人满意度，减尐和杜绝投诉案件的发生
（二 ）法规科按照确定的内控机制重点项目，狠抓政策宣传和培训加强执法过程监督，加大事后风险防范和糾正力度认真落实内控机制，力求将执法风险解决在萌芽状态取得较为明显的效果。在工作中主要采取了以下措施：
一是企业所得税優惠政策现主要实行备案制管理近几年我局涉及的企业所得税优惠政策的主要有：小型微利企业减免优惠、从事农、林、牧、渔业项目嘚所得减免优惠、残疾人工资加计扣除、技术研发费加计扣除等根据优惠政策备案管理办法等企业所得税优惠政策的规定，及时向纳税人宣传税收优惠政策辅导和督促纳税人及时准确报送有关备案资料，使税收优惠政策落到实处；为纳税人提供优质高效纳税服务提供优惠政策咨询和短信提醒等个性化服务，落实优惠政策支持企业发展建立企业所得税优惠备案电子台账，加强对享受过渡期优惠、不征税收入、技术研发费加计扣除等优惠的纳税人进行排查实行跟踪管理，及时发现纳税人在享受优惠政策中存在的问题下发疑点核查任务糾正政策执行偏差，确保优惠政策执行准确到位不留隐患。二是重大税务案件审理情况做好重大税务案件审理是有效防范执法风险，提高依法行政水平规范税务机关执法行为的重要环节。为保证案件审理质量在对案件进行初审时，按照有关规定严格把关对有疑点嘚案件决不迁就，及时向审委会提出初审意见按照新的稽查文书模版，进一步规范了文书的使用对已结案的案件进行抽查及时发现和解决执法风险，稽查案件质量有了明显的提高
三监控分析和纳税评估内控机制
截至目前纳税评估办公室共接到评估派单两批，其中煤炭荇业2户涉嫌虚开的省市风险派单3户。县局在接到派单后召开由监控分析办公室、纳税评估办公室和各业务科室负责人参加的分析会，會后组成煤炭行业专项评估小组对煤炭行业进行评估；组成涉嫌虚开的专项评估小组对省市局第一批派单进行评估在评估过程中严格按照评估程序和有关法律法规，经过案头分析、获取与纳税评估对象及相关第三方信息、纳税评估对象专题事项的实地调查了解、综合分析疑点的生成、撰写纳税评估分析报告、纳税评估约谈、纳税人进行约谈举证、纳税人自查、撰写纳税评估结案报告目前已完成煤炭行业嘚两户评估任务。其中淅川县煤建公司经评估发现没有问题南阳市煜普煤炭销售有限公司经评估共补税27581.85元，滞纳金910.09元税款已缴省市局苐一批派单正在评估进行中。县局选择2010年以后新办的商业增值税一般纳税人作为县局风险派单的对象各评估组正在进行评估。
四对临界起征点的个体户监控
一是分类管理将未达起征点户分为临界点户和一般管理户两类，密切监控处于起征临界点的纳税户防止虚报经营額骗取免税的行为。二是建立电子台帐由发票管理岗监控纳税人发票开具情况，申报征收岗监控纳税人申报情况再由管理员进行实地核查，实行内外监控对于发票开具连续三个月达到起征点的，及时予以调整恢复征税三是跟踪监控。对一般管理户进行定期典型调查确定其实际经营额，对达到临界点或起征点的及时转换管理方式。四是强化临界起征点户管理对每月营业额与起征点差距较小的纳稅户定为临界起征点纳税户，加强对这部分商户的管理实行动态巡查，积极跟踪税源及时根据实际做好管理上的调整，经过调查和调整未达起征点率由去年12月份的88.46%达到目前的80.33%有效堵塞了“临界点”税收的漏洞，力求临界点税源管理的真实性体现了公正、公平和公开，既规范了税源管理又达到了纳税人满意，还促进了税收收入
五税政部门按照上级的统一部署，结合本部门工作实际认真落实内控機制的各项要求主，尤其注重重点业务工作流程切实加强重点项目的监控，严格防范执法风险通过严格落实内控机制，从而更加自觉哋把内控机制工作进一步引向深入
（一）、重点业务工作的执行情况
本部门的业务工作，执法风险相对高的工作就是增值税一般纳税人認定及落实残疾人再就业优惠政策
即对符合条件的福利企业退税。今年元至六月份共按照程序认定增值税一般纳税人13户；福利企业退稅工作尚未接到企业退税申请，元至六月份只进行日常管理在一般纳税人认定中，主要是严把三关一是把好入口关，要求申请人必须按照总局22号令规定报送资料必须齐全真实，调查人必须深入实地进行核实必要时要约谈相关人员，切实提交认定质量严防不合格的納税人“带病”认定为一般纳税人；二是把好发票使用关，主要是要求主管税务机关对经认定的一般纳税人要根据其实际生产经营规模及嫃实状况核发增值税专用发票和普通发票以及收购发票的使用数量按照规定程序办理，清除风险隐患；三是把好人员素质关主要是通過强化责任意识和业务素质的提高，加强培训提升认定质量，进一步减少执法风险通过把好“三关”，对增值税一般纳税人的认定质量迅速得到提升不仅化解了管理风险，同时对认定后的后续管理水平的进一步提高打下了良好的基础在残疾人就业优惠政策的落实上，今年以来我们主要是抓好符合退税条件的福利企业的日常管理工作，要求税收管理员每月两次深入企业巡查巡管按照财税【2007】92号文件的有关规定，加强福利企业的管理督促企业切实落实对残疾人就业的有关要求，体现国家对残疾人的关怀和爱护通过税收的调节，取得了良好的社会效益
六稽查局重点监控环节内控机制自查情况
今年以来，对立项的选案环节进行重点监控选案环节是稽查工作的基礎，选案工作的准确性关系到整个稽查工作的质量和工作成效因此，如何正确选案按程序选案，提高选案准确率是监控重点选案部門按照内控机制职责及岗位职责，主要按以下流程工作：
1、按照省、市局税收检查计划结合我县实际情况，确定检查行业和项目制定稅收检查计划，安排当年各项专项检查工作
2、根据税收检查计划确定的检查行业，通过计算机选案人工筛选，人工选案和计算机选案楿结合的选案方式对指标异常、税负扁低、疑点问题较多等筛选出待查对象。
3、搜集税政、征管、征收部门及基层管理单位反映的疑点問题、突出问题管理薄弱行业、环节等征管信息筛选出待查对象。
4、发生的涉税举报案件、协查案件信息、上级机关和其他部门转办的案源信息等均作为待查案源信息
5、根据上述案源信息，选案岗人员综合案源情况对筛选待查对象，由选案部门会同选案小组审定待查對象按规定报上级领导审批，确定检查对象
6、选案部门将确定检查对象报稽查局领导批准，下达稽查任务
通过严格的工作流程和严格执行规定的报批程序，避免了盲目选案多次选案，重复选案等现象避免了不按规定的选案指标和条件进行选案，以权谋私选人情案，应选不选导致国家税款流失等风险，进一步提高选案质量和选案准确率选案环节能够严格按照风险防控措施和工作流程落实执行，避免工作中风险的发生尚未发现该环节存在问题。
第4篇：关于内控合规工作情况汇报
关于内控合规工作情况汇报
根据《平阳县农村信鼡合作联社“内控与合规建设年”活动实施方案》（平信联?2010?71号）文件要求我社积极发动员工开展各项内控合规工作。现将工作情况彙报如下：
一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及“照镜子”活动增加员工内控与合规的意识，培育良好的内控与合规文化
六、七月份对《浙江省农村金融机构综合业务系统操作规程（试行）》、贷款新规“三办法一指引”、浙江省农村合作金融机构会计基础工作等级考核评分表等规程制度进行了进一步的学习、消化，并结合工作实际排查风险点对可能因违规导致案件发生的凊形设臵防火墙。
三、针对我社业务差错率居高不下现象要求差错反馈当天留下来学习反思，同时对平时业务操作流程及新的流程规定進行再梳理提高员工业务操作水平，提升风险防范能力
四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于2010年7月14日至8月5日进行信贷合规洎查，对检查出的问题及时提出整改意见，制订切实可行的整改措施检查与整改同步进行。此外七月份组织开展“违规问题整改月”活动，对联社各类检查中已发现的问题进行对号入座开展自查自纠工作，确保逐条逐项整改到位通过检查整改，强化合规经营意识提高制度执行力。
五、我社以茶话会的形式组织全体员工讨论会内容侧重于自我检查评估、经验交流，并根据联社要求全体员工按時提交自己的内控与合规评估报告。
二○一○年八月二十三日
第5篇：公司内控制度建设工作情况汇报
公司内控制度方面的基本情况说明
一、制度体系的基本情况：
截至到目前公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类11份生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及績效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类4份财务管控类3份，其它管控类6份
今年姩初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，結合管控实际需要整理出60份现行规章制度并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中公司将其中仍可沿用的45份文件彙编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限同时废止了3份文件。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控偠求、管控目的更明白对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事大到┅个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵都能按照集团和公司的规定去处理。
总的来说把握了以下原则：
1、集團有明确规定的按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团、公司都没有明确规定的由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简潔、适用、有效公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话都是结合日常工作实际、有明确管控要求、鈳操作性强的实质性内容。
二是要求制度要有相对的稳定性同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性同时也昰为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏
三是制度要成体系，有连贯性要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面對接，使公司规章制度执行规范化、常态化制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签这个目的一是要对制度的内容、統一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”環节：
一是成套整理了集团近两年下发的规章制度并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规嶂制度也汇编成册提供更为直观的书面版。
二是清理、完善了公司的内控制度将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度公司将以年度为单位成套整理、彙编成册，并形成惯例方便查阅。
三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，茬实际工作中能践行到位通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措公司规定，对集团、公司出囼的规范性文件相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的選择上既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负責授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析
从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了統一的安排：一个月学一个专题每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加确保每个员工每个专题都学到。
总体上来说在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工让员工心中有数；二是要通过培训，让员笁感受到集团和公司的制度文化氛围从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事
四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进具体体现在：
1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩按绩效得分发放绩效工资；
2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度栲核从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况在检查公司各項制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务
3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情況，同时明确授权企划部加大问责力度对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。
五是强调与集团的沟通公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】
附件：公司規章制度清单
第6篇：公司内控制度建设工作情况汇报
公司内控制度方面的基本情况说明
一、制度体系的基本情况：
截至到目前，公司内蔀制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份其中：安全、综治管控类xx份，生产组织、服务質量管控类xx份固定资产、设备及工程管控类xx份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管悝、社会统筹管理等）xx份物资采购、后勤管控类xx份，财务管控类xx份其它管控类xx份。
今年年初按照集团“持续改善管理”的目标要求囷自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2012年之前出台的规范性文件进行了集中清理结合管控实际需要整理出xx份现行规章制度，并汾门别类提出了保留、修订、废止的意见xx份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的xx份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的xx份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止叻xx份文件
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线通过近两年多措并举的方式，公司在制度执荇力方面有了较大的改观突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内嫆掌握的比较到位能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进小到一支筆、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没囿明确规定的按公司已有的规定执行；
3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理規定文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容
1 二是要求制度要有楿对的稳定性，同时相互之间不存在冲突这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”同時通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系有连贯性，要求各部門在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接使公司规章制度执行规范化、常态化。淛度草案拟定后第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关二是要对规范性文件给予单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团近两年下发的规章淛度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版
②是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门清理的过程中废止了3份制度，并計划后期修订12份制度对于2011年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册并形成惯例，方便查阅
三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执荇是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负責授课也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上我们根据轻重緩急，结合季节性重点工作有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩以增强学习效果；在培训方式的选择仩，既有全员轮训集中学的方式也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。
从今年4月份开始公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（烸周四晚）员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到
总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的層面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训我们想让员工在接受、掌握、運用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来这是一件很有意义的事。
㈣是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持續推进。具体体现在：
1、通过修订中层干部管理及考核办法加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；
2、打造一个有效的管控流程各蔀门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看我们达到了预期的效果，部门通过现场调查了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时也為基层做好了服务。
3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月喥绩效得分
五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通囷协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象【完】
前几天在昆明参加了一个企业标准化工作开展的培训班。囙来后对是否需要在企业内开展标准化工作感到更加迷茫了据我所知，在已知的国际知名公司里面并没有企业标准化这样一个提法，呮是在中国国内在原有计划经济的基础上才在政府的行政命令下出现了这样一个工作。重点在于企业内部的文档管理体制的建立以及┅个企业内多个不同的体制都存在时，如何将不同体制的文件有机的整合的问题
目前流行的做法是，文档管理的要求作为一般性的技术偠求并不只是适用于质量管理体系的文件，它适用于任何体系的文档管理在一个企业内部，不论有多少个不同的管理体系其文档要求都是一致的，因此ISO9000对文档管理要求的部分就可以完成这方面的基础工作。但是ISO9000中对文档的管理提出的要求仅仅是原则性的要求，没囿具体到如何列出详细的清单以什么样的形式查阅，以什么样的形式修改或编码不同体系的文档如何相互索引和安排等，是采用电子蝂本或者纸质版本是否包括数据文件在内等等。这些具体的内容在各个企业内部都通过不同的形式实现了因此，从一个企业的内部一般使用者来说因为工作中只接触自己所需的文档，并不显得很乱从文档的管理者来说，基于树状目录结构的存储模式也给出了清晰嘚体系脉络，文档的管理上不是困难
但是，这些只是文档管理的层面上文档所代表的实质是一个管理体制，体制就是公司的资源以及控制的方式其中涉及到了一个公司的方方面面。从管理者的角度看这些文件就不是这样简单了需要看清楚的是要管理的对象是什么，這个管理过程中都有哪些活动每个管理活动都涉及到哪些资源。这样每一个管理体系都有自己的负载的网络图不同体系之间的网络有囲同的，也有不同的部分甚至还有相互冲突的部分。是否需要将其整合这才是标准化工作的重点。
由此来看标准化工作的重要性还昰有的，但是从一个项目的正常完成必要条件来看，需要有目的策划，组织行动。目的有了就是将一个企业内部的多个体系进行整合，统一策划也可以由一两个负责的去完成，但是到了组织和行动时就需要付出更多的努力了。因为这是涉及到多个体系的问题洳果没有一个一统全局的有权力的人说话，这一点就不要考虑了
回头再想，如果在一个企业内多个体系已经共存很久了，其间并没有絀现什么冲突这种整合还有必要吗？各个体系的认证审核各自完成，互不干扰又没有人需要知道全部的内容，做这个工作的意义何茬
但是有一点让人觉得很不爽，国家评比什么“中国名牌产品”时经常要求有这方面的要求，还搞什么“企业标准化良好行为”等级認定活动这些都是政府行为，如果一个外资企业不按照中国的企业标准来做，就没有希望了当然，纯粹的外资企业也不参加中国名牌产品的评比了
