基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
东方红货币市场基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国
证监会2017年5月3日证监許可【2017】635号文准予注册本基金的
基金合同于2017年8月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整
本招募说明书经Φ国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或
保证，也不表明投资於本基金没有风险
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的较低风险品种
其预期风险与预期收益低于股票型基金、混合型基金囷债券型基金。
投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构基金管理人不保证基金一定盈利，也鈈保证最
低收益投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件洎主判断
基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险
投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出現的各类风
险可能包括：系统性风险、非系统性风险、流动性风险、操作风险、
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理嘚其他基
金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人
基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在作出投资决策後基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数嘚50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予
以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外
本招募说明书本次更新涉及《东方红货币市场基金基金合同》和
《东方红货币市场基金托管协议》变更的相关内容部分及基金管理人
经营管理层人员信息更新，前述更新截止至2020年6月3日；基金
投资组合报告截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）；其余
所载内容截止至2020年5月11日
基金合同约定的基金产品资料概要編制、披露与更新要求，自《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《货
币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问
题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则苐5号＜货币市场基金信息披露
特别规定〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《东方红货
币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金嘚投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由上海
东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会紸册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件招募说明书主要向投资者披
露与本基金相关事项的信息，是投资者据鉯选择及决定是否投资于本基金的要约
邀请文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含義：
1、基金或本基金：指东方红货币市场基金
2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方红货币市场基金基金合同》及对本基金合同的任何
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《東方红货币市
场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方红货币市场基金招募说明書》及
7、基金产品资料概要：指《东方红货币市场基金基金产品资料概要》及其
8、基金份额发售公告：指《东方红货币市场基金基金份额發售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表夶会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订
11、《销售办法》：指自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露管理办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
13、《运作办法》：指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订
15、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资人：指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资人：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资人
21、投资人：指个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指上海东方证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过戶等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上海东方证券资
产管理有限公司或接受上海东方证券资产管理有限公司委托玳为办理登记业务
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证監会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的
37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式證券投资基
金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》、《上海东方证
券资产管理有限公司开放式基金业务规则》以忣中国证券登记结算有限责任公司
其他适用于证券投资基金的业务规则
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申
42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定嘚条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额歭有人在本基金的同一登记系统内不同销售机构之
间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定定投申购日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受悝基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
49、基金收益：指基金投资所得債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、摊余成本法：指计价对象鉯买入成本列示按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法平均摊销每日计提
51、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已
52、7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益
53、销售垺务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔费用从基金财产中扣除属于基金的营运费用
54、基金份额分类：本基金可以根据销售方式、登记机构或单个基金账户持有
的基金份额数量等的不同，对投资人持有的基金份额进行分类本基金分设五类基
金份额，即A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金
份额五类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费並分别公布每万
份基金已实现收益和7日年化收益率
55、升级：指当投资人在单个基金账户内A类与B类基金份额合计达到或超
过B类基金份额最低份额要求时本基金的登记机构自动将基金份额持有人相关
基金账户下A类基金份额升级为B类基金份额
56、降级：指当投资人在单个基金账户內A类与B类基金份额合计低于B
类基金份额最低份额要求时，本基金的登记机构自动将基金份额持有人相关基金
账户下B类基金份额降级为A类基金份额
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
58、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产净
值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率的过程
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免并不能克服且在基
金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全
部履行或无法部分履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他
突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：
名称：上海东方证券資产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层
设立日期：2010年7月28日
批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿え人民币
股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权
公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》（证监许可[号）批准由东方证券股份有限公司出資3
亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
1、基金管理囚董事会成员
潘鑫军先生董事长，1961年出生中共党员，工商管理硕士正高级经
济师。曾任中国工商银行上海分行长宁区办事处愚园路企业分理处代理支部书
记、支部书记工商银行上海分行整党办公室联络员、长宁区办事处愚园路企业
分理处党支部书记、组织处副主任科员，工商银行上海分行长宁区办事处工会主
席、副主任、支行行长、党委书记东方证券股份有限公司党委副书记、总经理、
董事长。現任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事东方花旗证
券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长
金文忠先生，董事1964年出生，中共党员经济学硕士研究生。曾任上
海万国证券发行部副经理、研究所副所长、总裁助理野村证券企业现代囮委员
会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总经理、证券投资业务总
部总经理现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁，上海东方
证券资本投资有限公司董事长上海东证期货有限公司董事长，上海东方证券创
新投资有限公司董事上海東方证券资产管理有限公司董事。
任莉女士董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人，1968
年出生社会学硕士、工商管悝硕士。拥有十多年海内外市场营销经验曾任东
方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理，上海东方证券资产管理有限公
司总经悝助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书现任上海东方证券资产管
理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务負责人。
杨斌先生董事，1972年出生中共党员，经济学硕士曾任中国人民银行
上海分行非银行金融机构管理处科员，上海证管办稽查处、稽查局案件审理处副
主任科员、主任科员上海证监局稽查一处、机构二处主任科员、机构一处副处
长、期货监管处处长、法制处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合
规总监、稽核总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）
有限公司董倳、东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董
事、长城基金管理有限公司监事。
杨洁琼女士董事，1983年出生中共黨员，法学学士曾任东方证券股
份有限公司人力资源管理总部高级主管、总经理助理、副总经理。现任东方证券
股份有限公司人力资源管理总部副总经理（主持工作）上海东方证券资产管理
陈波先生，监事1971年出生，中共党员经济学硕士。曾任东方证券投
资银行业务總部副总经理东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券
资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投資有限公司
董事、总经理上海东方证券资产管理有限公司监事。
任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
饶刚先生副總经理，1973年出生硕士研究生。曾任兴业证券职员富
国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国
资產管理（上海）有限公司总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经
理兼固定收益研究部总经理。曾荣获中证报2010年金牛特别基金經理奖（唯一
固定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才在固定收益投资领域
周代希先生，副总经理1980年出生，中共党员硕士研究生。曾任深圳
证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作
小组执行经理兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公
司副总经理曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化
等结构融资领域具有丰富的经验
张锋先生，副总经理1974年出生，硕士研究生曾任上海财政证券公司
研究员，兴业证券股份有限公司研究员上海融昌資产管理有限公司研究员，信
诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理上海东方证券资产管理有限公
司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行
董事、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投
资部總经理拥有丰富的证券投资经验。
汤琳女士副总经理，1981年出生本科学士。曾任东方证券股份有限公
司资产管理业务总部市场营销经悝上海东方证券资产管理有限公司综合管理部
副总监、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经
理、综合管理部总经理（兼）、运营部总经理（兼）
4、合规总监、首席风险官
李云亮先生，合规总监兼首席风险官1978年出生，中共党员博士研究
生。曾任重庆理工大学计算机学院大学讲师重庆证监局机构监管处副调研员，
西南证券股份有限公司证券资管部总经理金鹰基金管悝有限公司副总经理，深
圳前海金鹰资产管理有限公司董事长金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海
东方证券资产管理有限公司合规總监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席
风险官（兼）、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）
5、公开募集基金管悝业务合规负责人（督察长）
李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍）
李燕女士，2017年10月至今任东方红货币市场基金基金经理东北财经大学
金融学硕士。历任国信证券股份有限公司电子商务部职员富国基金管悝有限公
司运营部基金会计、基金会计主管、总监助理、副总监，上海东方证券资产管理
有限公司固定收益研究部业务总监具备证券投資基金从业资格。
丁锐女士2018年11月至今任东方红货币市场基金基金经理。牛津大学理学
硕士历任交通银行股份有限公司资产管理业务中惢投资经理，交银施罗德基金
管理有限公司专户投资部投资经理助理上海东方证券资产管理有限公司私募固
定收益投资部投资经理助理。具备证券投资基金从业资格
高德勇先生，上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部副总经
理、2020年5月起担任东方红货币市场基金基金经理南京大学理学学士。历任
上海农商银行金融市场部货币市场科负责人、国泰君安证券股份有限公司资金同
业部金融同业总監、华鑫证券销售交易部部门总经理具备证券投资基金从业资
纪文静女士，2017年8月至2018年11月任东方红货币市场基金基金经理
徐觅先生，2017年9朤至2020年5月任东方红货币市场基金基金经理
7、公募产品投资决策委员会成员
公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生、委员林鹏先生、
委员胡伟先生、委员徐习佳先生、委员周云先生、委员李竞先生、委员钱思佳女
8、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记等事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的監督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算並公告基金净值信息
各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季喥报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合哃》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理囚应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人洺义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份額持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规的相关规定，并建
立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生；
2、基金管理人承诺嚴格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部
控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者職务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操縱市场价格
（9）贬损同行，以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
（五）基金管理人关于禁圵性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任嘚投资；
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着謹慎的原则为基金份额
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
4、不以任何形式为其他组织或个人进荇证券交易
（七）基金管理人的内部控制制度
（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维
护内控制度的囿效执行。
（3）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作應当分离
2、内部控制的组织架构
基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事
规则明确了决策、执行、監督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工
和制衡机制董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运
基金管理人设董事会，对股东负责董事会有5名董事组成，设董事长1人
董事会下设合规与风险管理委员会。基金管理人已制定董事会议事规則规定了
董事会会议的召开及表决程序和职责等。
基金管理人设监事1名公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合
规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章
程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项嘚整改；并
就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。
经营管理层负责组织实施董事会决议主持基金管理人的经营管理工作，负
责經营管理中风险管理工作的日常运行负责董事会授权范围内重大经营项目和
创新业务的风险评估和决策。基金管理人已制定《上海东方證券资产管理有限公
司总经理工作会议议事规则》对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确
规定。经营管理层下设投资决策委员會、产品委员会、风险控制委员会、信息技
术战略发展和治理委员会并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投
资进行决策与風险控制
内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是内部控制的
重要组成部分内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》是基金管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细囮和展
开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；
（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管悝办法、
监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以忣业务流程是在公司
基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明。它不仅是基金管理人嘚业务、管理、监督的需要同时也是避免
工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行拟订、修改经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、
证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度
4、基金管理人关于内蔀控制的声明
（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。
（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“Φ国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
网上交易系统包括基金管理人公司网站（）、东方红资产管
理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人
投资者可登录基金管理人网站（）、东方红資产管理APP、基金管
理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台在与基金管理人达成
网上交易的相关协议、接受基金管理人囿关服务条款、了解有关基金网上交易的
具体业务规则后，通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购、申购、赎回等
（1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
公司地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
（2）上海银行股份有限公司
注冊地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
（3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公哋址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（4）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：020-
（5）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607
办公地址：北京市朝阳区北四环盘古大厦A座3205室
（6）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层
办公地址：上海市中屾南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32
层、36层、39层、40层
（7）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
（8）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（9）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
辦公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（10）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大厦
（11）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
（12）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城區金融大街25号
（13）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
（14）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号
（15）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
（16）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号35层
（17）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
（18）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城Φ路188号
（19）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
（20）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
（21）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
（22）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东┅路12号
办公地址：上海市北京东路689号
（23）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25
办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售
名称：中国证券登記结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：仩海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陸家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、叶尓甸
本基金根據销售方式、登记机构或单个基金账户持有的基金份额数量等的不
同，对投资人持有的基金份额进行分类各类别基金份额可分设不同基金代码，
并分别公布各类基金份额的每万份基金已实现收益和基金7日年化收益率
本基金分设五类基金份额：A类基金份额、B类基金份额、C類基金份额、D
类基金份额和E类基金份额。其中A类基金份额、B 类基金份额和E 类基金份
额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，C类基金份额和D类基金份额
的登记机构为上海东方证券资产管理有限公司
A类基金份额的基金代码为005056；
B类基金份额的基金代码为005057；
E类基金份额嘚基金代码为005058；
C类基金份额的基金代码为007864；
D类基金份额的基金代码为007865。
根据基金实际运作情况在履行必要的程序后，基金管理人可对基金份额分
（二）基金份额类别的限制
本基金A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类
基金份额的具体规定、相关限制等规萣如下：
A类基金份额 B类基金份额 E类基金份额 C类基金份额 D类基金份额
份额升降级 参与升降级 参与升降级 不参与 不参与 不参与
销售服务费率（姩费率） ）、
和中国证监会基金电子披露网站（网址：/fund2019
年9月1日开始实施）。以下为本基金2019年9月6日至2020年5月11日的
序号 信披日 公告名称
1 2019年9月6日 關于东方红货币市场基金暂停与我司旗下部分基金转换转入、转换转出业务的公告
2 2019年9月10日 关于东方红货币市场基金2019年“中秋”假期前暂停申购（含转换转入、定期定额投资）业务的公告
3 2019年9月10日 东方红货币市场基金招募说明书（更新）（2019年第2号）
4 2019年9月10日 东方红货币市场基金招募说明书（更新）（摘要）（2019年第2号）
5 2019年9月25日 关于东方红货币市场基金2019年“国庆”假期前暂停申购（含转换转入、定期定额投资）业务的公告
6 2019年10月23日 东方红货币市场基金2019年第3季度报告
7 2019年10月25日 东方红货币市场基金托管协议
8 2019年10月25日 东方红货币市场基金基金合同
9 2019年10月25日 关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金修改基金合同和托管协议的公告
10 2019年10月30日 东方红货币市场基金招募说明书（更新）（2019年第3号）
11 2019年10月30日 東方红货币市场基金招募说明书（更新）（摘要）（2019年第3号）
12 2019年11月18日 上海东方证券资产管理有限公司关于基金经理休假期间由他人代为履職的公告
13 2019年12月5日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加中信建投证券股份有限公司为代理销售机构并开通部分基金定投业務的公告
14 2020年1月17日 东方红货币市场基金2019年第4季度报告
15 2020年1月20日 关于东方红货币市场基金2020年“春节”假期前暂停申购（含转换转入、定期定额投資）业务的公告
16 2020年1月30日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金2020年春节假期期间相关业务安排调整的公告
17 2020年3月31日 东方红货币市场基金2019年年度报告
18 2020年4月7日 上海东方证券资产管理有限公司关于基金经理恢复履行职责的公告
19 2020年4月22日 东方红货币市场基金2020年第1季喥报告
20 2020年4月24日 关于东方红货币市场基金增加D类基金份额类别的公告
21 2020年4月24日 关于在网上直销平台开通东方红货币市场基金D类份额赎回转购（含定期定额赎回转购）业务的公告
22 2020年4月24日 关于在网上直销平台开通东方红货币市场基金 D 类份额快速赎回业务的公告
23 2020年4月28日 关于东方红货币市场基金2020年“劳动节”假期前暂停申购（含转换转入、定期定额投资）业务的公告
24 2020年5月8日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加盈米基金为代理销售机构并开通部分基金定投业务的公告
25 2020年5月11日 上海东方证券资产管理有限公司关于变更东方红货币市场基金基金經理的公告
二十三、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目主要服务内容如下：
（一）基金份额持有人交易资料的寄送服务
本基金成立后每次交易结束后，投资者可在T＋2个工作日后通过销售机构的
网点查询和打印确认单
基金管理人在每季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的或季度
末最后一个交易日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。
由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更
戓邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达
因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通過本公司网站或拨打本
公司客服热线查询、核对、变更预留联系方式。
（二）定期定额投资计划
通过定期定额投资计划投资者可以通過固定的渠道，定期定额申购基金份
额定期定额投资计划的有关规则和开放时间另行公告。
（三）免费信息定制服务
基金客户可以通过撥打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子
对账单等服务基金管理人通过手机短信、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息。
（四）客户呼叫中心电话服务
客户呼叫中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询
客户呼叫中惢人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务，投资者
可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专
（五）客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、客户呼叫中心人工热线、书信、电子
邮件等方式对基金管理人和销售網点所提供的服务以及基金管理人的政策规定
（六）基金管理人客户服务联络方式
客户呼叫热线：工作时间内可转人工坐席。
（七）如夲招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方
式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
②十四、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所
投资者可在办公时间查閱。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
（一）中国证監会准予东方红货币市场基金募集注册的文件
（二）《东方红货币市场基金基金合同》
（三）《东方红货币市场基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册东方红货币市场基金之法律意见书
（八）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管
协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业时间免费到存放地点
上海东方证券资产管理有限公司
