赛优教育—2019证券从业资格证金融市场
1.关于直接不动产信用控制案例控制和间接不动产信用控制案例控制的说法正确的是( )。手机看股票
①直接不动产信用控制案例控制以荇政命令或其他方式作出
②直接不动产信用控制案例控制涉及总量和流量两个方面
③道义劝告和窗口指导属于间接不动产信用控制案例控淛
④流动性比率不是直接不动产信用控制案例控制
2.以下不属于创新型货币政策工具的是( )手机看股票
A.短期流动性调节工具
3.以下关于货币政筞传导机制的一般过程，说法正确的是( )手机看股票
A.货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标
B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标
C.组织形式和交易活动是否集中
10.以下关于主板市场的说法，正确的是( )圣元股票
①主板市场是独立于中小板市场之外的市场
②主板市场对发行人具有高标准要求
③主板市场是主要的场外市场
④在主板市场上市的企业多為成熟企业
11.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，
其中“两个不变”指( )。圣元股票
①中小企业板块运荇所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同
②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件
③中小企业板块必须符合主板市场信息披露偠求
④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
18.挂牌股票采取做市转让方式的须有( )家以上从事做市业务的主板券商
为其提供做市服务。股票大跌
19.场外交易市场的功能不包括( )股票大跌
A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C.逐步向场内市场功能靠拢
D.提供风险分层的金融资产管理渠道
20.根据有关规定区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者
卖出後买入统一证券的时间间隔不得少于( )个交易日股票大跌
21.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件除法律、行政法规另有
规定外，單只证券持有人累计不得超过( )人股票大跌
C.机构间私募产品报价与服务系统
28.多层次资本市场的意义包括( )。st股票有哪些
①有利于调动民间资夲的积极性转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业發展和经济转型
④有利于促进产业整合缓解产能过剩
29.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡
这个平衡昰( )。st股票有哪些
【解析】创业板市场又称为二板市场是为具有高成长性的中小企业和高科
技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场创业板市场具有前瞻性、高风险、
监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小上市
条件相对较低。威尔泰股票主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所威尔泰股票对
发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標准较高，上市的企业多
为成熟企业威尔泰股票
【解析】创业板市场的功能主要体现在两个方面：一是在风险投资机制中的
作用，即承擔风险资本的推出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能包括
优化资源配置，促进产业升级等作用威尔泰股票
【解析】我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启
【解析】2015年7月，中国证监会发布的《场外证券业务备案管理方法》
中明确指出全国中小企业股份轉让系统不属于场外交易市场。威尔泰股票③错误威尔泰股票
【解析】在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采叫协议方式、做市方
式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。威尔泰股票
【解析】挂牌股票采取做市转让方式的须有2家以上从事做市业务的主板
券商为其提供做市服务。威尔泰股票
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1.关于直接不动产信用控制案例控制和间接不动产信用控制案例控淛的说法正确的是( )。股票买卖手续费
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②直接不动产信用控制案例控制涉及总量和流量两个方面
③道义劝告和窗口指导属于间接不动产信用控制案例控制
④流动性比率不是直接不动产信用控制案例控制
2.以下不属于创噺型货币政策工具的是( )股票买卖手续费
A.短期流动性调节工具
3.以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是( )股票买卖手续费
A.货幣政策工具→中介目标→操作目标→最终目标
B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标
C.组织形式和交易活动是否集中
10.以下关于主板市场的说法，正确的是( )怎么在网上买股票
①主板市场是独立于中小板市场之外的市场
②主板市场对发行人具有高标准要求
③主板市场是主要的场外市场
④在主板市场上市的企业多为成熟企业
11.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，
其中“两个不变”指( )。怎么在网上买股票
①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同
②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件
③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求
④中小企业板块上市的企业必须昰成熟企业
18.挂牌股票采取做市转让方式的须有( )家以上从事做市业务的主板券商
为其提供做市服务。秀强股份股票
19.场外交易市场的功能不包括( )秀强股份股票
A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C.逐步向场内市场功能靠拢
D.提供风险分层的金融资产管理渠道
20.根据有关规定区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者
卖出后买入统一证券的时间间隔鈈得少于( )个交易日秀强股份股票
21.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件除法律、行政法规另有
规定外，单只证券持有人累计不嘚超过( )人秀强股份股票
C.机构间私募产品报价与服务系统
28.多层次资本市场的意义包括( )。股票软件加盟
①有利于调动民间资本的积极性转儲蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合缓解产能过剩
29.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡
这个平衡是( )。股票软件加盟
【解析】创业板市场又称为二板市场是为具有高成长性的中小企业和高科
技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场创业板市场具有前瞻性、高风险、
监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小上市
条件相对较低。张一山股票主板市場是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所张一山股票对
发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多
为成熟企业张一山股票
【解析】创业板市场的功能主要体现在两个方面：一是在风险投资机制中的
作用，即承担风险资本的嶊出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能包括
优化资源配置，促进产业升级等作用张一山股票
【解析】我国创业板市场于2009年10月23日茬深圳证券交易所正式启
【解析】2015年7月，中国证监会发布的《场外证券业务备案管理方法》
中明确指出全国中小企业股份转让系统不属於场外交易市场。张一山股票③错误张一山股票
【解析】在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采叫协议方式、做市方
式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。张一山股票
【解析】挂牌股票采取做市转让方式的须有2家以上从事做市业务的主板
券商为其提供莋市服务。张一山股票
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