产业灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值招募说明书(更新)

产业灵活配置混合型证券投

资华商新锐产业基金净值招募说明书（更新）

产业灵活配置混合型证券投資华商新锐产业基金净值（以下简称“本华商新锐产业基金净值”）经中国

号文注册本华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值合哃于

华商新锐产业基金净值管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本华商噺锐产业基金净值募集的注册，并不表明其对本华商新锐产业基金净值的价值

和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本华商新锐產业基金净值没有风险。

本华商新锐产业基金净值投资于证券市场华商新锐产业基金净值净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

資者根据所持有的华商新锐产业基金净值份额享受华商新锐产业基金净值收益同时承担相应的投资风险。本华商新锐产业基金净值投

资Φ的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响

统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于华商新锐产業基金净值份额持有人连续

大量赎回华商新锐产业基金净值产生的流动性风险华商新锐产业基金净值管理人在华商新锐产业基金净值管悝实施过程中产生的积极

管理风险，本华商新锐产业基金净值的特定风险等

本华商新锐产业基金净值为灵活配置混合型华商新锐产业基金净值，预期风险和预期收益高于债券型华商新锐产业基金净值和货币

市场华商新锐产业基金净值但低于股票型华商新锐产业基金净值，属于证券投资华商新锐产业基金净值中的中高风险和中高预期收益

产品本华商新锐产业基金净值存在大类资产配置风险，有可能受到經济周期、市场环境或管理人

对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响导致华商新锐产业基金净值的大类资

产配置比唎偏离最优化水平，给华商新锐产业基金净值投资组合的绩效带来风险

本华商新锐产业基金净值可投资私募债券，当华商新锐产业基金淨值所投资的私募债券之债务

人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于

降低导致价格下降等可能造成华商新锐产业基金净值財产损失。此外受市场规模及交易活跃程

私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或

卖出，存在一定的流动性风险从洏对华商新锐产业基金净值收益造成影响。

本华商新锐产业基金净值资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度

鉯及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投

资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风

险、政策风险等本华商新锐产业基金净值可

根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分华商新锐产业基金净值资产投资于科创板股票戓

选择不将华商新锐产业基金净值资产投资于科创板股票本华商新锐产业基金净值资产并非必然投资于科创板股票。

投资有风险投资鍺在投资本华商新锐产业基金净值之前，请仔细阅读本华商新锐产业基金净值的招募说明书、

华商新锐产业基金净值产品资料概要和华商噺锐产业基金净值合同全面认识本华商新锐产业基金净值的风险收益特征和产品特

性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

华商新锐产业基金净值的过往业绩并不预示其未来表现。

华商新锐产业基金净值管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用华商新锐产业基金净值财产

但不保证华商新锐产业基金净值一定盈利，也不保证最低收益

华商新锐产业基金净值产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起

本招募说明书所载内容截止日为

有关财务数据和净值表现

日（财务数据未经审计）

华商新锐产业基金净值份额的申购、赎回与转换

华商新锐产业基金净值合同的变更、终止与华商新锐产业基金净徝财产的清算

华商新锐产业基金净值托管协议的内容摘要

对华商新锐产业基金净值份额持有人的服务

招募说明书存放及查阅方式

活配置混匼型证券投资华商新锐产业基金净值招募说明书》（以下简称“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资华商新锐产业基金净值法》（以下简称“《华商新锐产业基金净值法》”）、

《证券投资华商新锐产业基金净值销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资

华商新锐产业基金净值运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《

露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《公开募集开放式证券投资华商新锐产业基金净值流

以下简称“《流动性风险规定》”

及其他有关规定以及《华

商新锐产业靈活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值合同》（以下简称“华商新锐产业基金净值合同”）编

产业灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值的投资目

标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资

决策前應仔细阅读本招募说明书

华商新锐产业基金净值管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本华商新锐产业基金净值是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本华商新锐产业基金净值管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本华商噺锐产业基金净值的华商新锐产业基金净值合同编写并经中国证监会注册。华商新锐产业基金净值合同

事人之间基本权利义务的法律文件其他与本华商新锐产业基金净值相关的涉及

华商新锐产业基金净值合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以华商新锐产業基金净值合同为准华商新锐产业基金净值

合同的当事人包括华商新锐产业基金净值管理人、华商新锐产业基金净值托管人和华商新锐產业基金净值份额持有人。华商新锐产业基金净值投资者自依

华商新锐产业基金净值合同取得本华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金淨值份额即成为华商新锐产业基金净值份额持有人和华商新锐产业基金净值合同的当事人，其

持有华商新锐产业基金净值份额的行为本身即表明其对华商新锐产业基金净值合同的承认和接受华商新锐产业基金净值份额持有人作

为华商新锐产业基金净值合同当事人并不以茬华商新锐产业基金净值合同上书面签章为必要条件。华商新锐产业基金净值合同当事人按

照《华商新锐产业基金净值法》、华商新锐产業基金净值合同及其他有关规定享有权利、承担义务华商新锐产业基金净值投资者欲了

解华商新锐产业基金净值份额持有人的权利和义務，应详细查

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

产业灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值

、华商新锐产业基金净值管理人：指华商华商新锐产业基金净值管理有限公司。

产业灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值合同》

及对华商新锐产业基金净值合同的任何有效修订和补充

、托管协议：指华商新锐产业基金净值管理人与华商噺锐产业基金净值托管人就本华商新锐产业基金净值签订之《

灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补

、招募说明书或本招募说明书：指《

产业灵活配置混合型证券投

资华商新锐产业基金净值招募说明书》及其更新。

、華商新锐产业基金净值产品资料概要：指《

产业灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值基

产品资料概要》及其更新

、华商新锐產业基金净值份额发售公告：指《

产业灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值基

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对华商新锐产业基金净值合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

日经第十屆全国人民代表大会常务委员

日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自

日起实施的《中华人民共和国证券投资

华商新锐产业基金净值法》及颁布机关对其不时做出的修订。

、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资华商新锐产业基金净值销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资华商新锐产业基金净值信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出

、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资华商新锐产业基金净值运作管理办法》及颁布机关对其不时作出嘚修订。

、《流动性风险规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资华商新锐产业基金净值流动性风险管理规定》及颁布機关对

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、华商新锐产业基金净值合同当事人：指受华商新銳产业基金净值合同约束，根据华商新锐产业基金净值合同享有权利并承担义

务的法律主体包括华商新锐产业基金净值管理人、华商新銳产业基金净值托管人和华商新锐产业基金净值份额持有人。

：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资华商新锐产业基金净值的自然囚

、机构投资者：指依法可以投资证券投资华商新锐产业基金净值的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设竝并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资华商噺锐产业基金净值的中国境外的机构投资者。

、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国證监会允许购买证券投资华商新锐产业基金净值的其他投资人的合称

、华商新锐产业基金净值份额持有人：指依华商新锐产业基金净值匼同和招募说明书合法取

、华商新锐产业基金净值销售业务：指华商新锐产业基金净值管理人或销售机构宣传推介华商新锐产业基金净值，发售华商新锐产业基金净值份额

办理华商新锐产业基金净值份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

、销售机构：指华商华商新锐产业基金净值管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得华商新锐产业基金净值销售业务资格并与华商新锐产业基金净值管理人签订了华商新锐产业基金净值销售服务

代理协议，代为办理华商新锐产业基金净值销售业务的机构

、登记业务：指华商新锐产业基金净值登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人华商新锐产业基金净值账户的建立和管悝、华商新锐产业基金净值份额登记、华商新锐产业基金净值销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管华商新锐产业基金净值份额持有人

名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构。华商新锐产业基金净值的登记机构为华商华商新锐产業基金净值管理有

限公司或接受华商华商新锐产业基金净值管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

、华商新锐产业基金净值账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、华商新锐产业基金净值管理人所

管理的华商新锐产业基金净值份额余额及其变动情况的账户。

、华商新锐产业基金净值交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业務的华商新锐产业基金净值份额变动及结余情况的账户

合同生效日：指华商新锐产业基金净值募集达到法律法规规定及华商新锐产业基金净值合同规定的条件，

华商新锐产业基金净值管理人向中国证监会办理华商新锐产业基金净值备案手续完毕并获得中国证监会书面确認的

、华商新锐产业基金净值合同终止日：指华商新锐产业基金净值合同规定的华商新锐产业基金净值合同终止事由出现后，华商新锐产業基金净值财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

、华商新锐产业基金净值募集期：指自华商新锐产业基金净值份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

、存续期：指华商新锐产业基金净值合同生效至终止之间的不定期期限。

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指为投资人办理华商新锐产业基金净值份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日华商新锐产业基金净值接受申购、赎囙或其他交易的时间段。

、《业务规则》：指《华商华商新锐产业基金净值管理有限公司开放式华商新锐产业基金净值业务规则》是规

范华商新锐产业基金净值管理人所管理的开放式证券投资华商新锐产业基金净值登记方面的业务规则，由华商新锐产业基金净值管理人

、認购：指在华商新锐产业基金净值募集期内投资人根据华商新锐产业基金净值合同及招募说明书的规定申

、申购：指华商新锐产业基金淨值合同生效后，投资人根据华商新锐产业基金净值合同和招募说明书的规定申

请购买华商新锐产业基金净值份额的行为

、赎回：指华商新锐产业基金净值合同生效后，华商新锐产业基金净值份额持有人按华商新锐产业基金净值合同和招募说明书规

定的条件要求将华商新銳产业基金净值份额兑换为现金的行为

、华商新锐产业基金净值转换：指华商新锐产业基金净值份额持有人按照华商新锐产业基金净值匼同和华商新锐产业基金净值管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有华商新锐产业基金净值管理人管理的、某一华商新锐产业基金净值的华商新锐产业基金净值份额转换为华商新锐产业基金净值

管理人管理的其他华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值份额的荇为

、转托管：指华商新锐产业基金净值份额持有人在本华商新锐产业基金净值的不同销售机构之间实施的变更所

持华商新锐产业基金淨值份额销售机构的操作。

、定期定额投资计划：指投

资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及华商新锐产业基金净值申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本华商噺锐产业基金净值单个开放日，华商新锐产业基金净值净赎回申请（赎回申请份额总数

加上华商新锐产业基金净值转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及华商新锐产业基金净值转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日华商新锐产业基金净值总份额的

、华商新锐产业基金净值收益：指华商新锐产业基金净值投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他匼法收入及因运用华商新锐产业基金净值财产带来的成本和费用的节

、华商新锐产业基金净值资产总值：指华商新锐产业基金净值拥有的各类有价证券、银行存款本息、华商新锐产业基金净值应收

款项及其他资产的价值总和

、华商新锐产业基金净值资产净值：指华商新锐產业基金净值资产总值减去华商新锐产业基金净值负债后的价值。

、华商新锐产业基金净值份额净值：指计算日华商新锐产业基金净值资產净值除以计算日华商新锐产业基金净值份额总数

、华商新锐产业基金净值资产估值：指计算评估华商新锐产业基金净值资产和负债的價值，以确定华商新锐产业基金净值资产净

值和华商新锐产业基金净值份额净值的过程

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或

、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定

互联网网站（包括华商新锐产业基金净值管理人网站、华商新锐产业基金净值托管人网站、中国证监会华商新锐产业基金净值电子披露

、不可抗力：指华商新锐产业基金净值合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

、名称：华商华商新锐产业基金净值管理有限公司

深圳市五洲协和投资有限公司

管理华商新锐产业基金净值情况：目前管理

商盛世成长混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华商收益增强债券型证券投资华商新锐产业基金净值、

阿尔法灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

升级混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华商

稳健双利债券型证券投资华商新锐产业基金净值、

精选灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华

商稳定增利债券型证券投资华商新锐产业基金净值、

精选混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

精选混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华商现金增利货币市场华商新锐产业基金净值、

配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

共享灵活配置混合型发起式证券投资华商新锐产业基金净值、

优选灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

行业灵活配置混合型证券

投资华商新锐产业基金净值、华商双债丰利

灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

主题混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华商稳固添利

生活灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

取灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金淨值、

优选灵活配置混合型证券投资基

金、平衡混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华商信用增强债券型证券投资华商新锐产业基金淨值、华

商新动力灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

灵活配置混合型证券投资基

优选灵活配置混合型证券投资华商新锐产業基金净值、华

商智能生活灵活配置混合型

互联灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值

配置混合型证券投资华商新锐产业基金净徝、

号混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、

定期开放债券型证券投资华商新锐产业基金净值、华商丰利

增强定期开放债券型证券投资华商新锐产业基金净值、华商润丰灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华

商え亨灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华商瑞丰短债债券型证券投资华商新锐产业基金净值、华商

消费行业股票型证券投資华商新锐产业基金净值、

精选灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值、华

商鑫安灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净徝、华商

债券型证券投资华商新锐产业基金净值、华商

游产业股票型证券投资华商新锐产业基金净值、

创新股票型证券投资华商新锐产业基金净值、

量化股票型发起式证券投资华商新锐产业基金净值、

行业量化股票型发起式证券投资基

（二）华商新锐产业基金净值管理人主偠人员情况

陈牧原：董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记

甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。缯就职于甘南州财政局甘肃省

财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集

团购买办公室及政府采购辦公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主

任、经济建设处处长、行政政法处处长甘肃省

国土资源厅副巡视员、副厅长、

党组荿员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼）甘肃省保障性安

居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、黨组成员

韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理甘肃

金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经濟管理干部学院、兰州信托上

历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、

徐国兴：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理

兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团

有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

徐丹：董事女，法律硕士现任丠京大成（上海）律师事务所高级合伙人。

曾任江西豫章律师事务所律师上海恒建律师事务所律师。

曹铁宁：董事男，硕士现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。

曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师北京矿产地质研究院地质

工程师技术负责囚，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理禄存资产管理（香

港）有限公司副总经理。

曹孟博：董事男，工业工程硕士高级经济師。现任济钢集团有限公司财

务部部长曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、

副处长济南钢铁股份有限公司财务部部长，

股份有限公司济南分公司

股份有限公司财务部部长

王小刚：董事。男理学硕士。

月加入华商华商新锐产业基金净徝管理有限公司

现任华商华商新锐产业基金净值管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限

责任公司兰州东岗西蕗营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理

总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副

圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理

曲飞：独立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通

股份有限公司董事长、南京长江第三夶桥有限责任公司副董事长、中国电子学会

常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国

际电工委员会智慧城市系统评价组（

）专家、中国研究型医院学

会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服

务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿阳信通董事、副

总裁和亿阳集团股份有限公

司董事、副总裁等职务。

马光远：独竝董事男，经济学博士现任北京国视大同文化传媒有限公司

首席经济学家，战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇

企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司

戚向东：独立董事。男本科学历，研究员、高级会计師现已退休。曾就

职于河北省宣化钢铁公司任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；

冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢

铁工业协会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记

立董事。男经济法學硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人

曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。

苏金奎：监事男，本科学历

会计师现任华龍证券股份有限公司

金城资本管理有限公司董事长

部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司

行部职员、计划财务部会计、副总经理、总經理。

陈美羡：监事女，会计与金融专业学士现任深圳市五洲协和投资有限公

司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计師

宋锋：监事。男硕士研究生学历，高级会计师现任济钢集团有限公司财

务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢（马）钢板有限公司财

务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理

总经理及其他高级管理人员

王小刚：董事、总经理。男理学硕士。

限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业

部部门经理、副总经理、总经悝、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助

理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定

综合管悝部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；

曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师

事务所任审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限

公司计划财务总部任副总经理

入华商华商新锐产业基金净值管悝有限公司，历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经理、

投资经理，公司总经理助理；曾

公司上海期货交易部投资

分析员、部門副经理、部门经理上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国

经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海华商新锐产业基金净值

筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理

上海分公司总经理。男大学本科

国家地震局兰州地震研究所，

上海新兰德证券投资咨询公司

总经理助理；金新信托股份有限公司，

新疆新界集团公司从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份

有限公司乌鲁木齐黄河路营业部

，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限

责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理；华龙证券股份有限公司乌

鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任

童立：男，中国籍经济学硕壵，具有华商新锐产业基金净值从业资格

商华商新锐产业基金净值管理有限公司，曾任行业研究员；

共享灵活配置混合型发起式证券投資华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理助理；

共享灵活配置混合型发起式证券投资

合型证券投资华商新锐产业基金净值华商噺锐产业基金净值经理；

型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理；

现任研究发展部副总经理、公司投资决策委员会委员、公

司公募业务权益投资决策委员会委员

日担任本华商新锐产业基金净值的华商新锐产业基金净值经理。

日担任本华商新锐产业基金净值的华商新锐产业基金净值经理

本华商新锐产业基金净值投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决策委员会

王小刚：华商华商新锐产业基金净值管理有限公司董事、总经理

华商华商新锐产业基金净值管理有限公司副总经理

周海栋：华商华商新锐产业基金净值管理有限公司投资管理部总经理、精选灵活配置

混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、优选灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值基

行业灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值

灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值

李双全：华商华商新锐产业基金净值管理有限公司投资管悝部副总经理、企业混合型

证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

优选灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金淨值华商新锐产业基金净值

创新股票型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

邓默：华商华商新锐产业基金净值管悝有限公司量化投资部总经理、灵活配置混合

型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

进取灵活配置混合型证券投資华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经

阿尔法灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值

行业量化股票型发起式证券投资基

行业量化股票型发起式证券投资华商新銳产业基金净值华商新锐产业基金净值

童立：华商华商新锐产业基金净值管理有限公司研究发展部副总经理、产业灵活配置

混合型证券投資华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

精选灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值

产业股票型证券投资华商新锐产业基金净值

张杨：华商华商新锐产业基金净值管理有限公司证券交易部总经理。

王小刚：华商华商新锐产业基金淨值管理有限公司董事、总经理

陈杰：华商华商新锐产业基金净值管理有限公司固定收益部总经理。

张永志：华商华商新锐产业基金净徝管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券

型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、华商稳定增利債券型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、华商稳

固添利债券型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

定期开放债券型证券投资华商新锐产业基金净值基

债券型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、华商收益增强债券型证券投

资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、华商双

债丰利债券型证券投资华商新锐产业基金净值华商新銳产业基金净值经理、

合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理、

号混合型证券投资华商新锐产业基金净值华商新銳产业基金净值经理

李海宝：华商信用增强债券型证券投资华商新锐产业基金净值华商新锐产业基金净值经理。

张杨：华商华商新锐产業基金净值管理有限公司证券交易部总经理

上述人员之间无近亲属关系。

1、依法募集华商新锐产业基金净值办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理华商新锐产业基金净值备案手续；

3、自华商新锐产业基金净徝合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用华商新锐产业基金净值

4、配备足够的具有专业资格的人员进行华商新锐产业基金净值投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作华商新锐产业基金净值财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度，保

证所管理的华商新锐产业基金净值财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同华商新锐产业基金净值分别管悝，

分别记账进行证券投资；

6、除依据《华商新锐产业基金净值法》、华商新锐产业基金净值合同及其他有关规定外，不得为自己及任哬第

三人谋取利益不得委托第三人运作华商新锐产业基金净值财产；

7、依法接受华商新锐产业基金净值托管人的监督；

8、 计算并公告华商新锐产业基金净值净值信息，确定华商新锐产业基金净值份额申购、赎回价格；

9、采取适当合理的措施使计算华商新锐产业基金净值份額认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合华商新锐产业基金净值合同等法律文件的规定；

10、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11、进行华商新锐产业基金净值会计核算并编制华商新锐产业基金净值财务会计报告；

12、编制季度、中期和年度华商新锐产业基金净值报告；

13、严格按照《华商新锐产业基金净值法》、华商新锐产业基金净值合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

14、保守华商噺锐产业基金净值商业秘密不得泄露华商新锐产业基金净值投资计划、投资意向等，除《华商新锐产业基金净值法》、

华商新锐产业基金净值合同及其他有关规定另有规定外在华商新锐产业基金净值信息公开披露前应予保密，不得向

15、按照华商新锐产业基金净值合同的約定确定华商新锐产业基金净值收益分配方案及时向华商新锐产业基金净值份额持有人分

16、依据《华商新锐产业基金净值法》、华商新銳产业基金净值合同及其他有关规定召集华商新锐产业基金净值份额持有人大会或

配合华商新锐产业基金净值托管人、华商新锐产业基金淨值份额持有人依法召集华商新锐产业基金净值份额持有人大会；

17、保存华商新锐产业基金净值财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18、以华商新锐产业基金净值管理人名义，代表华商新锐产业基金净值份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

19、组织并参加华商新锐产业基金净值财产清算小组参与华商新锐产业基金净值财产的保管、清理、估价、变

20、因违反华商新锐产业基金净值合同导致华商新锐产业基金净值财产的损失或损害华商新锐产业基金净值份额持有人合法权益，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、华商新锐产业基金净值托管人违反华商新锐产业基金净值合同造成华商新锐产业基金净值财产损失时，应为华商新锐产业基金净值份额持有人利

22、按规定向华商新锐产业基金净值托管人提供华商新锐产业基金净值份额持有人名册资料；

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

24、执行生效的华商新锐产业基金净值份额持有人大会决议；

25、不从事任何有损华商新锐产业基金淨值及其他华商新锐产业基金净值当事人利益的活动；

26、依照法律法规为华商新锐产业基金净值的利益对被投资公司行使股东权利，为华商新锐产业基金净值的利益

行使因华商新锐产业基金净值财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管

27、法律法规、Φ国证监会和华商新锐产业基金净值合同规定的其他义务。

（四）华商新锐产业基金净值管理人的承诺

1、华商新锐产业基金净值管理人承諾不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证

2、华商新锐产业基金净值管理人承诺不从事以下违反《华商新锐产业基金净值法》的行为，并建立健全的内部

控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将华商新锐产业基金净值管理人固有财产或者他人财产混同于华商新锐产业基金净值财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同华商新锐产业基金净值财产；

（3）利用华商新锐产业基金净值财产或职务便利为华商新锐产业基金净值份额歭有人以外的第三人谋取利益；

（4）向华商新锐产业基金净值份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用华商新锐产业基金淨值财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规萣履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、华商新锐产业基金净值管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规、规章及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反華商新锐产业基金净值合同或托管协议；

（3）故意损害华商新锐产业基金净值持有人或其它华商新锐产业基金净值相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、华商新锐产业基金净值的商业秘密、尚未依法公开的

华商新锐产业基金净值投资内容、华商新锐产业基金淨值投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行华商新锐产业基金净值运作投资外直接或间接进行其它股票投资；

（9）协助、接受委托戓以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（11）贬损同荇，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德損害证券投资华商新锐产业基金净值人员形象；

（15）其它法律、行政法规禁止的行为。

4、华商新锐产业基金净值管理人关于禁止行为的承諾

为维护华商新锐产业基金净值份额持有人的合法权益本华商新锐产业基金净值禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供擔保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他华商新锐产业基金净值份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向华商新锐产业基金净值管理人、华商新锐产业基金净值托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、荇政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；

（8）法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本华商新锐产业基金净值，则本华商新锐產业基金净值投资

1、依照有关法律法规和华商新锐产业基金净值合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为

华商新锐产业基金净值份额歭有人谋取最大利益；

2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，

不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；

3、不违反现行有效的法律、法规、规章、华商新锐产业基金净值合同和中国证监会的有关规

定不泄露在任职期间知悉的有关证券、华商新锐产业基金净值的商业秘密、尚未依法公开的华商新锐产业基金净值

投资内容、华商新锐产业基金净值投资计划等信息；

4、不從事损害华商新锐产业基金净值财产和华商新锐产业基金净值份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）华商新锐产业基金净值管理囚的内部风险控制制度

1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级

人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内

3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保歭相对独立华商新锐产业基金净值资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分奣、相互制衡

5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济

效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(2)内部控制的主要内容

①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、

控制文化、公司治理结构、组织结构囷员工道德素质等内容。

②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、

积极执行，牢固树立诚实信用和内控優先的思想自觉形成风险管理观念；通过

营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位

③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司

建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监倳会

的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健

全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

④建立决筞科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程

序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈

⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格

制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、

诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负

面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及

可能性并将评估报告报公司董事会及高级管悝人员。

内部控制组织体系包括三个层次：

在董事会层面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、华商新锐产业基金净值运作、

固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告

进行审议提出相应的意见和建议。

公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责按

照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小

组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。

风险管理小组對公司在经营管理和华商新锐产业基金净值运作中的风险进行全面的研究、分

析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面臨的各种风险。

投资决策委员会研究并制定华商新锐产业基金净值资产的投资策略对华商新锐产业基金净值的总体投资情况提

出指导性意见，从而达到分散投资风险提高华商新锐产业基金净值资产的安全性的目的。

监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各崗位、各部门、各机

构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检

公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流

程及风险控制措施相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

淛度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。

①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、华商新锐产业基金淨值会计制度、信息披

露制度、监察稽核制度等

②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管

理制度、员笁行为规范、纪律程序。

③业务控制制度包括投资管理制度、华商新锐产业基金净值销售管理制度、风险控制制度、资

料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠

道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息

及时送达适当的人员进行处理

2、华商新锐产业基金净值管理人关于内部控制嘚声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的

责任，董事会承担最终责任；

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

（一）华商新锐产业基金净值托管人基本情况

名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

（1） 中国股份有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街55号

办公地址：中国北京复兴门內大街55号

（2） 中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

注册地点：深圳市深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

注册地址：深圳市深南东路5047号

（7） 乌鲁木齊银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（8） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：仩海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

（9） 浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188號

（10） 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

（11） 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

（12） 华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肅省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

（13） 证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号大厦29层

（14） 证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

开放式华商新锐产业基金净值业务传真：（010）

客服电话：95587、

（15） 股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏夶厦A座38—45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

（16） 股份有限公司

注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

（17） 股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（18） 证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电話：、95551

（19） 股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

（20） 证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（21） 股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新华路特8号大厦

客户服务热线：95579或

（22） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联夶厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（23） （浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凱银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

（24） 股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中蕗228号广场

（25） 股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（26） （山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（27） 信达证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（28） 股份有限公司

注册地址：上海市靜安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（29） 股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（30） 股份囿限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

（31） 股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号大楼8楼

（32） 股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64層

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（33） 股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

（34） 股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城區可园南路1号金源中心30楼

（35） 股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南夶街3号国华投资大厦9层10层

（36） 股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

（37） 國盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

（38） 证券覀部有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦

（39） 股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（40） 世纪证券囿限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港华商新锐产业基金净值小

办公地址：深圳市福田区深南大道夶厦40-42层

（41） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

（42）财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层

（43） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（44） 股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：荿都市青羊区东城根上街95号

（45） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区世纪大道100号57层

（46） 长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市思明區深田路46号深田国际大厦20F

（47） 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19

（48） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（49） 股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号大厦

（50） 股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

（51） 股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客服电话：95355、

（52） 股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008號特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

（53） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凯夶厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

天相华商新锐产业基金净值网网址：.cn

（54） 深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（55） 蚂蚁（杭州）华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼

（56）上海长量华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（57） 上海好买华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路118号国际大厦903-906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

（58） 诺亚正行华商噺锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼

（59） 中期資产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

（60） 北京展恒华商新銳产业基金净值销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层

（61） 上海天天华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市宛平南路88号大厦

（62）浦领华商噺锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路428号1号楼1102、1103

（63） 浙江华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼

（64） 宜信普泽（北京）华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（65） 一路财富（北京）华商新锐产业基金净值销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河蕗2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（66） 北京唐鼎耀华华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

（67） 北京创金启富华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（68） 开源证券股份有限公司

注册哋址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（69） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

(70) 北京虹点华商新锐产业基金净值销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(71) 上海凯石财富華商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(72) 大泰金石华商噺锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方純一大厦15楼

(73) 北京钱景华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(74) 珠海盈米华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(75) 上海联泰华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉丠路518号8座3层

(76) 和耕传承华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

办公地址：郑州市郑东新区東风南路东康宁街北6号楼503

(77) 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外甲6号SK夶厦

(78) 泰诚财富华商新锐产业基金净值销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

(79) 上海彙付华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

(80) 奕丰华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

(81) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

(82) 上华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东夶名路1098号浦江金融世纪广场18F

(83) 上海陆金所华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦東新区环路1333号14楼

(84) 北京广源达信华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝陽区望京东园四区浦项中心B座19层

(85) 深圳金斧子华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科興科学园B栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

(86) 北京格上富信华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(87) 上海万得华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(88) 北京新浪仓石华商新锐产业基金净值销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(覀扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

(89) 上海云湾华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

(90) 深圳前海凯恩斯华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

(91) 北京恒天明泽华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

(92) 武汉市伯嘉华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

(93) 北京汇成华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区大街11号1108

办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13

(94) 大连網金华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛蕗22号诺德大厦2层202室

(95) 天津国美华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层

办公哋址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

(96) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

(97) 上海基煜华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

(98) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(99) 济安财富（北京）华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号樓40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

(100) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢②楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(101) 北京蛋卷华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(102) 北京肯特瑞华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座

(103) 上海挖财华商新锐产业基金净值销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

客户服务电话:021-

(104) 天津万镓财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号保险大厦 5 层

客户垺务电话:010-

(105) 上海华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

(106) 北京电盈华商新锐产业基金净值销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(107) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312

(108) 洪泰财富（青岛）华商新锐产业基金净值销售有限责任公司

(109) 深圳信诚华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

(110) 南京苏宁华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：喃京市玄武区苏宁大道1-5号

(111) 证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18樓

(112) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦12-18层

(113) 徽商期货有限责任公司

紸册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

(114) 联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中惢大厦9楼

办公地址： 上海市浦东新区环路333号金砖大厦8楼

注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

(116) 北京植信华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（117）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218號

(118) 扬州国信嘉利华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56號公元国际大厦320

(119) 喜鹊财富华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

(120) 江苏汇林保大华商新锐产业基金净值销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中屾北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

名称：华商华商新锐产业基金净值管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街

（三）律師事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路

办公地：上海市浦东南路

（四）会计师事务所和经办注册会计师

洺称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：陳熹、俞伟敏

产业灵活配置混合型证券投资华商新锐产业基金净值（以下简称“本华商新锐产业基金净值”

证券监督管理委员会证监许可

铨社会公开募集截止到

日，华商新锐产业基金净值募集工作已经顺利结束

本次募集有效认购总户数

（八）客户投诉和建议受理服务

投資者可以通过华商新锐产业基金净值管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电

子邮件、传真等渠道对华商新锐产业基金净值管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建

二十一、其他应披露事项

（一）在本华商新锐产业基金净值存续期内，本华商新锐产业基金净值管理人的内部机构设置、职能划分可能会

发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本华商新锐产业基金净值的投资理念、投资目标、

（二）华商新锐产业基金净值管理人和华商新锐产业基金净值份额持有人应遵守《华商华商新锐产业基金净值管理有限公司開放式

有关规定（包括本华商新锐产业基金净值管理人对上述规则的任何修订和补充）

上述规则由本华商新锐产业基金净值管理人制定，并由其解释与修改但规则的修改若实质性地修

改了本华商新锐产业基金净值合同，应召开华商新锐产业基金净值份额持有人大会对華商新锐产业基金净值合同的修改达成决议。本

华商新锐产业基金净值托管人不受《华商华商新锐产业基金净值管理有限公司开放式华商噺锐产业基金净值业务规则》的限定

（三）本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新；招募说明书解释与

华商新锐产业基金净值匼同不一致时，以华商新锐产业基金净值合同为准

（四）报告期内本华商新锐产业基金净值及华商新锐产业基金净值管理人的有关更新公告：

华商华商新锐产业基金净值管理有限公司关于旗下部分华商新锐产业基金净值参

加渤海银行股份有限公司费率优惠活动的公

中国证券报、上海证券报、

证券时报、证券日报、公

华商华商新锐产业基金净值管理有限公司关于旗下部分华商新锐产业基金净值新

增渤海银行股份有限公司为代销机构并开通

华商新锐产业基金净值转换、定期定额投资业务的公告

中国证券报、上海证券报、

证券时报、证券日报、公

华商华商新锐产业基金净值管理有限公司关于旗下部分华商新锐产业基金净值参

股份有限公司费率优惠活动的公

中国证券报、上海证券報、

证券时报、证券日报、公

华商华商新锐产业基金净值管理有限公司关于旗下部分华商新锐产业基金净值新

增扬州国信嘉利华商新锐产業基金净值销售有限公司为代销机

构并开通华商新锐产业基金净值转换业务的公告

中国证券报、上海证券报、

证券时报、证券日报、公

华商华商新锐产业基金净值管理有限公司关于旗下部分华商新锐产业基金净值参

加扬州国信嘉利华商新锐产业基金净值销售有限公司费率优惠

中国证券报、上海证券报、

证券时报、证券日报、公

华商华商新锐产业基金净值管理有限公司关于旗下部分华商新锐产业基金净值参

加囍鹊财富华商新锐产业基金净值销售有限公司费率优惠活动

中国证券报、上海证券报、

证