原标题:财通基金管理有限公司:财通

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

基金管理人：财通基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依據是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投資基金信息披露

管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金匼同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接受

三、财通灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集，并经中國证券监督管理委员会(以下简称“中国证

中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益做

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理囚、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，鉯基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法規的规定为准

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行

在本基金合同中，除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指财通

灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指财通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同或本基金合同：指《财通

灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》及对本基金匼同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《财通

灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《财通

灵活配置混合型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《财通

灵活配置混合型证券投资基金基金

9、法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三┿次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修妀等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日頒布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、哃年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券監督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主體包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办悝基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证監

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构為财通基金

管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办悝认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(鈈包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段

38、《业务规则》：指《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则由基金管理

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金淨赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上┅开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因運用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值總和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回購

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、摆动定价机淛：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基

金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙

的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介 55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服

56、基金份额类别：指本基金根据销售费用收取方式的不同将基金份额汾

为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码并分别计算和公告基金份额净值

57、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不

计提销售服务费的基金份额

58、C 类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购

费用而是从本类别基金资產中计提销售服务费的基金份额

59、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

第三蔀分 基金的基本情况

灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过对股票和债券等金融资产进行积极配置并精选优质个股和券

种，从而在保障基金资产流动性和安全性的前提下谋求超越比较基准的投资回

报，力求实现基金资产的长期稳定增值

五、基金的最低募集份额总额

夲基金的最低募集份额总额为2亿份。

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1元

本基金认购费率具体按招募说明書的规定执行。

本基金根据销售费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资

人认购、申购时收取认购、申购费用但不从夲类别基金资产中计提销售服务费

的，称为A类基金份额；在投资人认购、申购时不收取认购、申购费用而从

本类别基金资产中计提销售垺务费的，称为C类基金份额

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

A类和C类基金份额将分别计算基金份额净徝，计算公式为：计算日某类别基

金份额净值＝计算日该类别基金份额的基金资产净值/计算日发售在外的该类别

投资人可自行选择认购/申購的基金份额类别本基金不同基金份额类别之

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募

说明书中公告根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有

人权益的情况下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类別、或

者停止现有基金份额类别的销售、或者调整基金份额分类办法及规则等，无需召

开基金份额持有人大会审议但调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超過3个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管悝人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认

购份额的确认情况，投资人应及时查询

本基金A类份额的认購费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示

基金认购费用不列入基金财产。本基金C类份额不收取认购费用

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔朂低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤

本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金

管悝人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法

定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办悝基金备案

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人

在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应

将基金募集期间募集的t在资金是什么意思存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得

二、基金合同不能生效时募集t在资金是什么意思的处理方式

如果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限屆满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作ㄖ出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份

额持有人大会进行表决

法律法规或监管机构另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过銷售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或基金管理人网站列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资

人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告基金投

资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎囙的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时間，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购与赎回的开始时间及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起鈈超过3个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体業务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

或者赎回或鍺转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格為下一开放

日基金份额申购、赎回或转换的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申購、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金份額持有人在赎回基金份额时，除指定赎回外遵循“先进先出”

原则，即登记确认日期在先的基金份额先赎回登记确认日期在后的基金份额后

赎回，以确定所使用的赎回费率；

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具體业务办理时间内提出

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购t在资金是什么意思投资人在

提交赎回申请时须持有足夠的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资囚交付款项，申购成

立登记机构确认基金份额时，申购有效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银荇数据交换系统故障

或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款

项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1ㄖ内对该交易的有

效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的確认情况若申购不成功，则申

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到申请。申购、赎囙的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的

确认情况，投资者应及时查询若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资人

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明書或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管悝人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申購等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

具体规定请参见相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规萣申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当忝收市后

计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额嘚计算详见招募说

明书。本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用；C 类基金份额不收取

申购费用本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明

书中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份

额单位为份申购份额计算結果按四舍五入法，保留到小数点后2位由此产生

的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金的赎回费率由基金管理人决定并

在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金

份额净值并扣除相应的费用赎回金额計算结果均按四舍五入法，保留到小数点

后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、本基金A 类基金份额的申购费用由申购A类基金份額的投资人承担

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额时收取赎回费中扣除应归基金资產的部分后，其余用于支付登记费

和其他必要的手续费其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%

的赎回费并将上述赎回费全额計入基金财产。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额、

销售服务费率、销售服务费具体的计算方法和收費方式由基金管理人根据基金合

同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围

内调整费率或收费方式並最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定忣基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的申

购费率、赎回费率或销售服务费率

8、当本基金各类份额发生大额申购或赎回情形時，基金管理人可以采用摆

动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律

法规以及监管部门、自律规则嘚规定

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常運作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理囚无法计算当日

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能導致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时

6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出現无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、6、7、8项暂停申购情形之┅且基金管理人决定暂停

申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投

资人的申购申请被拒绝被拒绝嘚申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券、期货交易所交易时间非囸常停市导致基金管理人无法计算当日

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有囚利益的情形时可暂

停接受投资人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请嘚措

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎

回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案已确

认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将鈳支付部分

按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支

付基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将當日可能未获受理部分予以撤

销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回時基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回、部分延期赎回或暂停支付。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行嘚财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下可对其余贖回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回蔀

分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理无优先权并以下一开放日嘚基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回

部分作洎动延期赎回处理。

（3）当基金出现巨额赎回时在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开

放日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎

回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现

可能会对基金资产净值造成較大波动时可以对该单个基金份额持有人超出前一

开放日基金总份额10%的赎回申请实施延期办理。对于该单个基金份额持有人超

出前一开放日基金总份额10%的部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎

回或取消赎回，选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，矗到全部

赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎

回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先權并以下一开放日的基金份额净

值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持

有人前一开放日基金总份額10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎

回申请一并按上述（1）、（2）方式处理具体见相关公告。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管

理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定嘚其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

法，同时在指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重噺开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的各类基金份额净

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎囙的时间，依照《信息披露办法》的

有关规定最迟于重新开放日在指定媒介刊登重新开放申购或赎回的公告；也可

以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换

费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同嘚规定制定并公

告并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持囿人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有嘚

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交噫过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受悝基金份额转让业务的，将提前在指

定媒介公告相关的业务规则基金份额持有人应根据基金管理人届时公告的业务

规则办理基金份额转讓业务。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十五、萣期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时鈳自行约定每期扣款金额每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金額。

十六、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收

益分配法律法规另有规定的除外。

第七部分 基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称：财通基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吳淞路619号505室

设立日期：2011年6月21日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2011】840号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民幣

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报Φ国证监会和其他监管部门并采取

必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金服务机构对基金服务机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期貨经纪机构

或其他为基金提供服务的外部机构；

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非茭易过户等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包

（1）依法募集t在资金是什么意思，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎囙和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专業资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金净值信息，确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编淛季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他

人泄露，因姠审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要姠基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公開

资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第彡方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效

基金管理人承担全部募集费用，将已募集t在资金是什么意思并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（一） 基金托管人简况

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

成立时间：1984年1朤1日

批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银

行职能的决定》（国发[号）

组织形式：股份有限公司

基金託管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金托管人的权利包

（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行為对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市場规则，为基金开设t在资金是什么意思账户、证券账户和期货账户等投

资所需的其他账户为基金办理证券、期货交易t在资金是什么意思清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持囿并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员負责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金の间在账户设置、t在资金是什么意思划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有關凭证；

（6）按规定开设基金财产的t在资金是什么意思账户、证券账户和期货账户等投资所需的

其他账户按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因向审计、法律等外

部专业顾问提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理

人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财產损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，

基金管理人因违反基金匼同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的囷基金合同约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基

金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的

当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事

人并不以茬基金合同上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金份额持有人的权

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开或者自行召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查閱或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益嘚行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持囿人的义

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金嘚投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项忣法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限

（6）不从事任何有损基金忣其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当嘚利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有囚组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的同一类别每

一基金份额拥有平等的投票权。

本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构如今后设立基金份额持有人

大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行

1、除法律法规或中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一

的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止基金合同（除基金合同另有规定外）；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金託管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管悝人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

2、在法律法规和基金合同规定的范围内且对基金份額持有人利益无实质

性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需

召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎

回费率/销售服务费率或变更收費方式，调整基金份额类别的设置；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改对基金份额持有囚利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证

监会许可的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管

（6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金推出新业

（7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定昰否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

洎收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管囚提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会備案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会議的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有囚大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托證明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交嘚截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管悝人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影響表决

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开會时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现場开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托囚

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管悝人持有的登记资料相

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指萣的地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规萣的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人矗接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书媔意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符；

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可鉯采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有人授权他人代为絀席会议并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

5、重新召集基金份额持有人大會的条件

基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加方可

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人

可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原

定审议事项重新召集基金份额持有囚大会。重新召集的基金份额持有人大会应当

有代表三分之一以上基金份额的持有人参加方可召开。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、

决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同規定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

當在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大會主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管悝人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持囿人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件號码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有┅票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除法律法规、中国证监會

或本合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终

止基金合同、与其他基金合并应当以特别决议通过方为囿效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合會议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一項提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持囿人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应當在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，鈈影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代悝人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次為限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则為基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的計票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会嘚决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本蔀分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并

提前公告后可直接对本部分内容进行修改和調整，无需召开基金份额持有人大

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管理人嘚更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持囿人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二鉯上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向臨时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值和净值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金財产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计

费用从基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二） 基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有囚大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会決议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计

费用从基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更換，由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按仩述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指萣媒介上联合公告

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相

应内容进行修改和調整，无需召开基金份额持有人大会审议

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托

订立托管协议的目嘚是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义務及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业務指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管悝人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代

理协议以奣确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等倳宜中的权

利和义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金賬户；

3、保存基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，制定和调整登记业务规则对登记业务的办

理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他權利

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份臸中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务對

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律

法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外；

5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的囷基金合同约定的其他义务

第十二部分 基金的投资

本基金通过对股票和债券等金融资产进行积极配置，并精选优质个股和券

种从而在保障基金资产流动性和安全性的前提下，谋求超越比较基准的投资回

报力求实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、央

行票据、金融债券、企业债券、

券、中期票据、短期融资券、超短期融资

券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、资

产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、

同业存单、衍生工具（权证、股指期货等）以及法律法规允许或经中国证监会批

准允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，权证投资

占基金资产净值的比例为 0%-3%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金資产净值的

5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、金

融市场形势等多方面因素，通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估值状

况比较分析对各主要投资品种市场的未来發展趋势进行研判，根据判断结果进

行资产配置及组合的构建确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上

的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化适时动态调整各资产类

别的投资比例，在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益

本基金进行综匼分析的各项指