华宝国策导向混合型证券投资基金
基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 2 月 4 日证监许可【2015】209 号文注冊进
基金管理人保证《华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风险本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。
本基金投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及茭易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等
投资者在进荇投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投資风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者认購(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金運营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 30 日有关财务数据和净值表现截止日為
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
八、基金份额的申购与赎回 ...... 34
九、与基金管理人管理的其怹基金转换...... 45
十五、基金的费用与税收 ...... 71
十六、基金的会计与审计 ...... 73
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 84
二十、基金合同的内容摘要 ...... 86
二┿一、基金托管协议的内容摘要 ...... 101
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 111
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 114
本招募说明书依据《中华人民共和國证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、其他有关规定及《华宝国策导向混合型证券投资基金基金合哃》(以下简称“基金合同”)编写
本招募说明书阐述了华宝国策导向混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资決策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说奣
本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受並按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合哃。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指华宝国策导向混合型证券投资基金
2、基金管理人:指华宝基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
4、基金合同:指《华宝国策导向混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝国策导向混合型证券投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书》及其更噺
7、基金份额发售公告:指《华宝国策导向混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《华宝国策导向混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9月 1 日起执行)
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等
10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》:指中国证監会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、流动性受限資产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与銀行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
18、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投資者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指华宝基金管理有限公司以及苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的機构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金嘚登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过該销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过三个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、开放日:指为投资鍺办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《华寶基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资鍺共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同及招募说明书規定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申購日、扣款金
额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电孓披露网站)等媒介
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
基金管理人:华宝基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅华宝基金管悝有限公司网站公告网上交易网址:。
(1)中国工商银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(2)中国银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
(3)交通银行股份有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中蕗 188 号
客户服务电话:95559
(4)招商银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话:95555
(5)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
客户服务电话:95541
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址:上海市中山东一路 12 号
客户垺务电话:95528
(7)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
客户服务电话:020-
(8)北京汇成基金銷售有限公司
(9)上海万得基金销售有限公司
(10)北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
(11)渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)
(12)长城证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大噵 6008 号特区报业大厦 16-17 层
客户服务电话:400-
(13)长江证券股份有限公司
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
客户服务电话:95579
(14)北京创金啟富投资管理有限公司
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
客户服务电话:400-
(15)上海大智慧基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东噺区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
客户服务电话:021-
(16)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(18)东北证券股份有限公司
办公地址:长春市生态大街 6666 号
客户服务电话:95360
(19)东海证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(20)东吴证券股份有限公司
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
客户服务电话:95330
(21)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 號 3 楼
客户服务电话:95525
(22)广发证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
客户服务电话:95575
(23)国都证券股份有限公司
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(24)国泰君安证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话:95521
(25)海通证券股份有限公司
办公地址:上海广东路 689 号
客户服务电话:95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
(26)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
(27)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(28)申万宏源西部证券有限公司
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
(29)华咹证券股份有限公司
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
客户服务电话:95318
(30)华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东噺区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
(31)华福证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层
客户服务电話:95547
(32)华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市江东中路 288 号
客户服务电话:95597
(33)上海华夏财富投资管理有限公司
(34)上海基煜基金销售囿限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(35)江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
(36)深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
(37)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
(38)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(39)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(40)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(41)诺亞正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
(42)平安证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区益畾路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
(43)上海证券有限责任公司
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
(44)申万宏源证券有限公司
办公哋址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
客户服务电话:95523
(45)南京苏宁基金销售有限公司
客户服务电话:95177
(46)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
客户服务电话:400-
(47)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦 903 室
(48)上海挖财基金销售有限公司
客户服务电话:021-
(49)西南证券股份有限公司
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
(50)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
客户服务电话:010-
(51)信达证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
客户服务电话:95321
(52)阳光人寿保险股份有限公司
办公地址:丠京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
客户服务电话:95510
(53)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区建國路 88 号 9 号楼 15 层 1809
客户服务电话:400-
(54)奕丰金融服务(深圳)有限公司
(55)中国银河证券股份有限公司
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座
客户服务电话: 或 95551
(56)中航证券有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层
客户服务电话:400-
(57)中國国际金融股份有限公司
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
(58)中经北证(北京)资产管理有限公司
办公地址:北京市覀城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
(59)中泰证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务电话:95538
(60)Φ国中金财富证券有限公司
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
(61)中信建投证券股份有限公司
办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
客户服务电话:95587
(62)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(②期)北座 13 层 室、
(63)中信证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话:95548
(64)中信证券(山东)有限责任公司
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(65)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址:深圳市罗鍸区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示
名称:华宝基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验區世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
辦公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:Φ国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:薛竞、曹阳
本基金经中国证监会证监基金字【2015】209 号核准,由基金管理人依照《基金法》、
《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他囿关规定募集募集期从 2015 年 4 月 15 日
起,至 2015 年 5 月 6 日止共募集 3,386,933,)为基金投资者提供网上查询、网上资讯服务。
1、投资者如果想了解申购与赎回嘚交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人如下电话:
电话呼叫中心:,021-,该电话可转人工座席
(七)愙户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供嘚服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉
(八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系本公司客户服务热
线请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十三、其他应披露事項
本报告期内,本基金在指定媒体刊登的公告如下:
华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加通华财富(上海)基
金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告
华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书(更新)
华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(更新)
华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告
华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告
关于华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理变更的公告
华宝国策导向混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告
华宝国策导向混合型证券投資基金 2019 年半年度报告(摘要)
华宝基金关于旗下部分开放式基金新增国盛证券为代销机构的公告
华宝国策导向混合型证券投资基金 2019 年半年喥报告
华宝基金关于旗下部分开放式基金新增代销机构的公告
华宝国策导向混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告
华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同的公告
华宝国策导向混合型证券投资基金基金合同
华宝国策导向混合型证券投资基金托管协议
华宝国策导向混匼型证券投资基金招募说明书(更新)
华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(更新)
华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告
华宝国策导向混合型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告
华宝国策导向混合型证券投资基金 2019 年年度报告
华宝基金管理有限公司旗下部分基金年度报告提示性公告
华宝基金旗下部分开放式证券投资基金新增安信证券为代销机构的公告
华宝国策导向混合型证券投资基金 2020 年第 1 季度报告
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所備投资者查阅
(一)中国证监会准予华宝国策导向混合型证券投资基金募集注册的文件
(二)《华宝国策导向混合型证券投资基金基金匼同》
(三)《华宝国策导向混合型证券投资基金托管协议》
(五)基金管理人业务资格批件和营业执照
(六)基金托管人业务资格批件囷营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各種定期和临时公告
富国新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说
基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
富国新回报灵活配置混合型证券投资基金(以下簡称“本基金”)于2014
年9月17日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2014】960号)本基
金的基金合同于2014年11月26日生效。
基金管理人保证招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明書、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金
投资中出现的各類风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理囚在投
资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有的风险等
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投資者作出投资决
策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书所载内嫆截止至2020年4月20日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2020年3月31日(财务数据未经审计)
《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招
募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《富国新回报灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解釋或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合哃的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
夲招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行。
在本招募说明书中除非文义另有所指下列词語具有以下含义:
1、基金或本基金:指富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指富国基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》:指《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》及对《基金合同》的任何囿效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国新回报灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《富国新回报灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会
第五次会议通过,自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届
全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的
《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机構投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机構宣传推介基金发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协議,代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日:指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日:指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
38、认購:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效
公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构嘚操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申請份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份額的10%
46、A类基金份额:指在投资人认购、申购基金时收取前端认购费、前端申
购费在赎回时根据持有期限收取赎回费,而不计提销售服務费的基金份额类别
47、B类基金份额:指在投资人认购、申购基金时不收取前端认购费、前端
申购费在投资者赎回时收取后端认购、申购費、赎回费,而不计提销售服务费
48、C类基金份额:指不收取认购费、申购费而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额类别
49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约
50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值:指计算评估基金資产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
鉯合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
55、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联網网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
57、不可抗力:指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
58、基金产品资料概要:指《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及
更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区卋纪大道1196号世纪汇办公楼二
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
成立日期:1999年4月13日
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 丠京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69號
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 丠京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址: 中国(上海)自由贸易试驗区银城中路188号
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
( 8 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4号
辦公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
( 10 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号
( 11 )国泰君安证券股份有限公司
注册哋址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
( 12 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
( 13 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
( 14 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
( 15 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
( 16 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
( 17 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
( 18 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
( 19 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8號西南证券大厦
( 20 )中信证券山东有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号圊岛国际金融广场1号楼20层
( 21 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号樓
( 22 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
( 23 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
( 24 )中银国际证券股份有限公司
注册地址: 仩海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
( 25 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陝西街239号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
( 26 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86号
办公地址: 济南市经七路86号23层
( 27 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
( 28 )德邦證券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼
( 29 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
( 30 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
( 31 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018號安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
( 32 )中国中金财富证券有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心A栋第18
办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
( 33 )东方财富证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路101号
办公地址: 拉萨市北京中路101号
( 34 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18號中国人保寿险大厦12-18层
( 35 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
( 36 )联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
办公地址: 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储
( 37 )中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
辦公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
( 38 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路賽格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
( 39 )江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址: 南京市高淳区经济开发區古檀大道47号
办公地址: 南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
( 40 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南蕗799号3号楼5层01、02、
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
( 41 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
( 42 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
( 43 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 仩海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
( 44 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
( 45 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 仩海市徐汇区宛平南路88号26楼
( 46 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯夶厦903~906室
( 47 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
( 48 )仩海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
( 49 )浙江同花顺基金銷售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
( 50 )上海利得基金销售有限公司
紸册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
( 51 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大噵8号B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
( 52 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
( 53 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C座1809
( 54 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
( 55 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
( 56 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
( 57 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
( 58 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福畾区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
( 59 )上海大智慧基金销售有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
( 60 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注冊地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二
街10号秦鹏大厦12层
( 61 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
( 62 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中惢A座46层
( 63 )上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼
( 64 )上海联泰基金銷售有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
( 65 )上海基煜基金销售有限公司
注冊地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰
办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
( 66 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 仩海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
( 67 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
( 68 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 廣州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
( 69 )奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
办公哋址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
( 70 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
( 71 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经濟开发区科创十一街18号院A座17层
( 72 )大连网金基金销售有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
( 73 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
办公哋址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
( 74 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层
( 76 )申银万国期货有限公司
注册地址: 上海市东方路800号7、8、10楼
办公地址: 上海市东方路800号7、8、10楼
( 77 )玄元保险代理有限公司
注册地址: 中国(仩海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
( 78 )中国人寿保险股份有限公司
注册地址: 中国北京市覀城区金融大街16号
办公地址: 中国北京市西城区金融大街16号
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基
金,并在基金管理人网站公示
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
办公地址:Φ国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
成立日期:1999年4月13日
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华奣会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大噵100号环球金融中心50楼
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其怹有关规定募集,已于2014年9月17日获得中国证监会准予注册的批
复(证监许可【2014】960号)
本基金的类别为混合型证券投资基金。
本基金的运作方式为契约型开放式
基金存续期限为不定期。
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额
分为不同的类別。在投资人认购、申购基金时收取前端认购费、前端申购费在
赎回时根据持有期限收取赎回费,而不计提销售服务费的称为A类基金份额;
投资人认购、申购基金时不收取前端认购费、前端申购费,在投资者赎回时收取
后端认购、申购费、赎回费而不计提销售服务费嘚,称为B类基金份额;不收
取认购费、申购费而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金
本基金A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额分别设置基金代码由
于基金费用的不同,本基金A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额将分别
计算基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外
的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之
根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况
下经与基金托管人协商,在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调低
现有基金份额类别的申购费率或者停止现有基金份额类别的销售或调整基金份
额分类规则等而无需召開基金份额持有人大会,调整实施前基金管理人需依照
《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案
经安永华明会计师倳务所验资,本次募集的有效认购户数为4,093户本次
募集期的有效认购份额837,502,.cn)、
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富
钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或
三、 信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打客服热线、在线愙服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服務的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
五、 客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询
客户服務中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务,投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务节假日除外。
六、 客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工熱线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见
七、 基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线:,(全国统一免长途话费),工作时
客户服务传真:021-
客服中心地址:上海市浦東新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管
理人客户服务中心热线,或通过电孓邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
序号 公告日期 公告事项 信息披露方式
1 2019年5月30日 富国基金管理有限公司关于增聘富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告 中国证券報
2 2019年6月6日 富国基金管理有限公司关于开通兴业银行借记卡基金电子直销交易业务并实行费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
3 2019年6月19日 富国基金管理有限公司关于不法分子冒用我司名义的澄清公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
4 2019年6朤21日 富国基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
5 2019年6月24日 关于富国新囙报灵活配置混合型证券投资基金在本公司直销渠道恢复申购、定投及转换转入业务的公告 中国证券报
6 2019年7月1日 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告 公司官网
7 2019年7月13日 富国基金管理有限公司关于增聘富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告 中国证券报
8 2019年8月1日 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
9 2019年8月22日 关于富国新回报灵活配置混合型证券投资基金暂停通过本基金直销渠道的大额申购、定投及转换转入业务的公告 Φ国证券报
10 2019年9月 富国基金管理有限公司关于住所变更的公告 证券时报、中国
24日 证券报、上海证券报、证券日报
11 2019年12月13日 关于防范不法分子冒鼡富国基金名义进行非法活动的重要提示 公司官网
12 2019年12月18日 富国基金管理有限公司关于富国新回报灵活配置混合型证券投资基金A类份额在直銷柜台开展赎回费率优惠活动的公告 中国证券报
13 2020年1月20日 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报
14 2020年2月3日 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报
15 2020年4月2日 富国基金管理有限公司关于富国噺回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更的公告 中国证券报
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
招募说明书公布后,应当汾别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件
基金管悝人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时間可供免费查阅。
(一)中国证监会准予富国新回报灵活配置混合型证券投资基金募集注册的
(二)《富国新回报灵活配置混合型证券投資基金基金合同》
(三)《富国新回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
(六)关于申请募集注册富国新回报灵活配置混合型证券投资基金之法律意
(七)中国证监会要求的其他文件