原标题:嘉实基金可靠吗管理有限公司:嘉实瑞熙三年封闭运作混合A：嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
訂立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共囷国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
以下简称“《基金法》”
集证券投资基金运作管理办法》
以下简称“《运作办法》”
鉯下简称“《销售办法》”
证券投资基金信息披露管
以下简称“《信息披露办法》”
、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理规定》”
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是规定基金匼同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合哃有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、嘉实瑞熙三年封闭运作混合型
证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的
做出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决筞，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性規定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金投资于相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范
围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异帶来的特有风险
包括港股市场股价波动较大的风险（港
设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比
股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常茭易，港股不能及时卖
出可能带来一定的流动性风险）等。
七、本基金投资港股通标的股票的比例下限为零即本基金可根据投资策略
需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票
或选择不将基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港股通标的
八、本基金合同关于基金
产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
在本基金合同中除非文意另有所指，丅列词语或简称具有如下含义：
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任哬有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型
基金份额发售公告：指《
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型
、上市交易公告书：指《嘉实瑞熙三年封闭运作混匼型证券投资基金基金
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等
以及颁布机关对其不时做出的修订
日经第十届全国人民代表大会常务委员
日第十一届全国人民代表夶会常务委员
会第三十次会议修订自
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
、港股通：指内地投资者经由境内证券交易所设立的證
向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交
易机制或有权机构对该交易机制的修改或调整
中国证監会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担義
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法規规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
：指个人投资者、机构投资者
人民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换及转托管等业务
公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务
位。其Φ可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具
有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认
可的上海证券交易所会员单位
登记业务：指基金登记、存管、
清算和结算业务，具体内容包括
的建立和管理、基金份额登记、基金
銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构
有限公司或接受嘉实基金可靠吗管理有限公司委托代为办理登记业务的
指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
嘉实基金可靠吗管理有限公司注册嘚开放式基金账户、用于记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
、上海证券账户：指在中国证券登记结算囿限责任公司
上海证券交易所人民币普通股票账户（即
股账户）或证券投资基金账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的
基金合同生效日：指基金募集
达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、封闭运作期：本基金合同生效后的前三年为封闭运作期封闭运作期内
本基金鈈开放申购、赎回。封闭运作期届满后本基金转为上市开放式基金（
、年度对日：指某一特定日期（基金合同生效日）在后续日历年度Φ的对
应日期，若该日历年度中不存在对应日期或年度对日为非工作日的则顺延至下
、交易日：在境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股
通交易的交易日。具体交易日安排由两地证券交易所、证券交易服务公司对市
资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日
该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务）
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段
指本基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订由管理人、销售机
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同、招募说明书及相关公
申请购买基金份额的行为
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同
的规定申请购买基金份额的行为
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额
指通过上海证券交易所交易系统外的销售機构办理基金份额认
购、申购和赎回等业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回
也称为场外认购、场外申购、场外赎囙
、场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所
开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎
回和上市交噫等业务的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有
基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券
登记系统內不同会员单位（交易单元）之间
、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在夲系统
、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登記在本系统
、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
的单个开放日基金净赎囙申请
赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份
额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款及其他资产的价值总和
值：指基金资产总值减去基金负债后的價值
针对本基金各类基金份额，指计算日某一类基金份额的
基金资产净值除以计算日该类基金份额的基金份额总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和各类基金份额净值的过程
、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限嘚新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通過调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益嘚不利影响，确保投资者的合法权益
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回
时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额
类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而鈈收取申购费
用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额本基金募集期内不发售
、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金財产中计提的，用于本基金
以及基金份额持有人服务的费用
基金产品资料概要：指《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基
金产品資料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及
第三部分 基金的基本情况
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型
本基金合哃生效后前三年封闭运作，在封闭运作期内不开放申购、赎回业
上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额
封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（
）并更名为“嘉实欣荣
）”，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务
本基金的封闭运作期是指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生
期间，如该日不存在对应日期或
的则延后至下一工作日。
本基金在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资回报，通过积
极主动的资产配置和精选个股力争实现基金资产持续稳定增值。
、基金的最低募集份额总額
本基金的最低募集份额总额为
、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
类基金份额的具体认购费率按招募说明书的規定执行
本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别其中：
、在投资者认购、申购时收取认购费用、申购费用，在赎回时根据持有期
限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额称为
、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据
持有期限收取赎回费用的基金份额，称为
类基金份额本基金募集期内不发
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不哃
类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分别
为计算日各类别基金资产净值
除以计算日发售在外的该类别基金份额总数投资
申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明
书Φ列明。在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的基金份额类别、减少
或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整而无需召开基
金份额持有人大会。基金管理人应在調整实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售對象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售
类基金份额将以场外和场内两种方式发售场外将通过基金銷
售机构（包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构，各销售机构的具体名单见
）公开发售场内将通过上海证
券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的会员单位发售。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统
基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系
统基金份额持有人上海证券账户下
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
和人民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投資人
类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
示基金认购费用不列入基金财产。本基金募集期内不开放
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
以登记机构的记录为准
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式
基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金
基金合同成立，基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续基金合同生
效；销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果和基金合同生效为准。对
于认購申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询。
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
基金管悝人可以对每个基金交易账户的单笔认购金额进行限制具体限
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行
体限制和处悝方法请参看招募说明书
、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，除基金登记机构认可外已
受理的认购申请不得撤销。
、如本基金單个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
基金管理人可以采取部分确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述
要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认購的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额总额不少于
基金管理人依據法律法规及招募说明书可以决定停止基金
日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集達到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不苼效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足
条件基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
如基金募集失败基金管理人
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
个工作日出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
个工作日出现前述情形的
国证监会报告並提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等并在
个月内召集基金份额持有人大会
另有规定时，從其规定
第六部分 基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定申请本基金A类基金
份额上市交易。本基金A类基金份额上市交易后登记在证券登记系统中的A
类基金份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的A
类基金份额可通过辦理跨系统转托管业务将A类基金份额转托管在证券登记
系统中后，再上市交易本基金的C类基金份额不上市交易。
一、上市交易的证券交噫所
本基金合同生效后基金管理人可以根据有关规定，在符合基金上市
交易条件下申请本基金的A类基金份额在上海证券交易所上市交噫：
1、A类基金份额募集金额不少于 2 亿元人民币；
2、A类基金份额持有人不少于 1000 人；
3、上海证券交易所规定的其他条件。
在确定上市交易的时間后基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工
作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上并将上市交易公告
书提示性公告登载在指定报刊上。
A类基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵守《上海证券交易所交
易规则》、《上海证券交易所证券投资基金仩市规则》等有关规定
四、上市交易的行情揭示
A类基金份额在上海证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示
行情发布系統同时揭示基金前一交易日的A类基金份额净值。
五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律
法规、中国证监会及上海证券交易所的相关规定执行
当本基金发生上海证券交易所相关业务规则规萣的因不再具备上市条件
而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金除此之外，本基金的
基金费率基金的投资范围和投资筞略等均不变，无需召开基金份额持有人大会
本基金终止上市并变更为非上市基金时，对于A类基金份额场内份额的处理规则由
基金管理囚提前制定并公告
A类基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。
七、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所對基金上市交易的规
则等相关规定内容进行调整的本基金基金合同相应予以修改，且此项修改
无须召开基金份额持有人大会若上海证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司增加基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的
第七部分 基金份额的申购与贖回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行投资人可通过场内、场外两种渠
类基金份额；可通过场外渠道申购与赎回
金场外申购和赎囙场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售
场内申购和赎回场所为上海证券交易所内具有相应业务资格
的会员单位，具體的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列
明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并
金投资者应当在销售機构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其
二、申购和赎回的开放日及时间
、封闭运作期、开放日及开放时间
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期在封闭运作期内投资人不能申购、
赎回或转换基金份额，但登记在证券登记系统下的
基金份额上市交易后通過上海证券交易所转让基金份额登记在登记结算系统
类基金份额通过办理跨系统转托管业务将
类基金份额转至场内后，可
以通过上海证券交易所转让基金份额
基金合同生效三年后，本基金转为上市开放式基金（
放日办理基金份额的申购和赎回若该工作日为非
港股通交噫日，则本基金不开
放申购与赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关
期货交易所交噫时间变更或其他特殊
情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告。
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自封闭运作期届满并转
天开始办理申购具体业务办理时间在申購开始公告中规定。
基金管理人自封闭运作期届满并转为上市开放式基金（
天开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
茬确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回嘚开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
在封闭运作期届满并转为上市开放式基金（
同约萣之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请登记机构有权拒绝，如登
记机构确认接收的视为投资人下一开放日提出的申购、赎回戓转换申请，并按
照下一个开放日的申请处理
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
原则即申购以金额申请，贖回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
、场外赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序
、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立
的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使鼡中国证券登记结算有限责任公司
证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）；
、本基金的场内申购、赎回等业务按照上海證券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证
券交易所或中国证券登记结算囿限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定
、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规
投资人申購基金份额时必须
全额交付申购款项，投资人交付
遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
银行数据交换系统故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务
处理流程时赎回款项的支付相应顺延。如出现港股通暂停交易或交收、流动性
鈈足等原因导致无法足额卖出或遇港股通交易的非交收日而导致延迟交收赎回
款项的清算交收可延迟办理。
回或本基金合同载明的其他暫停赎回
或延缓支付赎回款项的情形
时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
在正常情况下，本基金登记机构在
投资人向销售机构交付申购款项申购成立，投资人向销售机构
递交赎回申请贖回成立；
确认申购或赎回的，申购或赎回生效
日提交的有效申请，投资人
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认情况若申购不成功，则申购款项
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的確认以登记机构的确认结果为准对于申请的
确认情况，投资者应及时查询
、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规萣
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则对上述业
务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照囿关规定予以公告
五、申购和赎回的数量限制
投资人首次申购和每次申购的金额
，具体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定投资囚每个基金交易账户的基金份额余额具体规
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
、对于场内申购、赎囙及持有场内基金份额的数量限制等上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大額申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施對基金规模予以控
制具体见基金管理人相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限淛。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规
上公告并报中国证监会备案
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后
位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
易前且在封闭运作期内基金管理人应當至少每周公告一次
本基金转为上市开放式基金（
在当天收市后计算，并在
日内公告在本基金转为
在当天收市后计算，并在
日内公告遇特殊情况，经
可以适当延迟计算或公告。
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
基金份额的申购费率甴基金管理人决定并
中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值有效份额单位为份
。场外申购份额计算结果均按㈣舍五入方法
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担场内申购份额计
算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并茬招募说明书
中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
除相应的费用，赎回金额单位为元
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产；
基金份额不收取申购费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额歭有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取赎回费用归入基金
依照相关法律法规设定，具体
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
类基金份额的申购费率、
份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管
理人根據基金合同的规定确定，并在招募说明书或相关公告中列示基金管理人
可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，並最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告
、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规萣
、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动
、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业
定基金合同相应予以修改，并按照新规定执行苴此项修改无须召开基金份额
运作期届满并转为上市开放式基金（
时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停
交易时间非正常停市导致基金管理人无
法计算當日基金资产净值
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
基金资产规模过大使基金管理人无法找到合適的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
、当前一估值日基金资产净值
以仩的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应當暂停接受基金申购申请
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
、基金管理囚、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管理人决定暂
时，基金管理人应当根据有关规定在指定
申购公告如果投资人的申购申请被
将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
运作期届满并转为上市开放式基金（
时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
、发苼基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
交易时间非正常停市，导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益嘚情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项
管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第
项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在场外申請赎回时可
事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请按照上海证券
交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有關规定办理。在暂停赎回的情况消
除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
巨额赎回的情形及处理方式
运作期届满并转为上市开放式基金（
赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而進行的
财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能贖回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回為止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理发生部汾延期赎回时，基金管理人可以适当延长赎回
款项的支付时间但最长不超过
）情形下，如出现单个基金份额持有人的赎回申请超过前一
基金管理人有权对该单个基金份额持有人的全部或部分
赎回申请延期办理，对其余赎回申请人的赎回申请优先按照“（
的约定办理若基金管理人决定对该单个基金份额持有人延期办理的，延期的赎
回申请与下一开放日的赎回申请
一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额
净值为基础计算赎回金额，以此类推
发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申請可以延缓支付
个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
、巨额赎回的场内处理方式
当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交噫所和中国证券登记结算
有限责任公司的有关业务规则办理
赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎囙情况的，基金管理人应在规定期限内在指定
日基金管理人应于重新开放日，在指定
刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近
个開放日的各类基金份额净值。
《信息披露办法》自行确定
人须依照《信息披露办法》最迟于重新开放日在
指定媒介上刊登重新开放申购戓赎回的公告，或
实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间届时可不再另行发布重新开放的公告。
运作期届满并转为上市開放式基金（
以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理
的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种凊况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人繼承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文書和协助执行通知书要求登
记机构将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组
织办理非交易过户必须提供
基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收
类基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关
规定办理。处于募集期内的
类基金份额不能办理系统内转托管基金销售機
构可以按照相关规定，向
类基金份额持有人收取转托管费
类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公
司的楿关规定办理。处于募集期内的
类基金份额不能办理跨系统转托管基
金销售机构可以按照相关规定，向
类基金份额持有人收取转托管费
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外
基金份額可以按照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易
场所或者通过其他方式进行转让。基金管理人拟受理基金份额转让业务嘚
前公告基金份额持有人应根据基金管理人届时公告的业务规则办理基金份额转
经与基金托管人协商一致，基金管理人有权根据市场情況对本基金进行份额
折算折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算
个工作日就折算方案、折算时间等内嫆进行相应公告基金份额折算每个
第八部分 基金合同当事人及权利义务
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
批准设立机关及批准设立攵号：
有限责任公司（中外合资）
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
）洎《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
为夲基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾
问、法律、会计等服务的
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定
定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范圍内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下為基金的利益依法为基金进行融资
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换证券经纪商
或其他為基金提供服务的外部机
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整
申购、赎回、转换和非交易过户等业务的《
）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
，办理或者委托經中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分别记賬，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财產；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定
披露前应予保密，不向他人泄露
因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除
）按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义务基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金託管人追偿；
当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
未能达到基金的备案条件《基金合同》不能
将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。
基金托管资格批文及文号：
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
）洎《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益慥成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则为基金开设证券
期货结算账户、资金账户
为基金办理证券交易资金清算
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
）以诚实信鼡、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立
保证不同基金の间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自巳及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
基金財产的资金账户和证券账户
按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定另有
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
和年度报告絀具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行為，还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）保存基金份额持有人名册；
）按规定淛作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时及时报告中国证
和银行监管机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任鈈因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金財产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务
基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金匼同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额歭有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份額持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
》、《业务規则》以及基金
管理人按照规定就本基金发布的相关公告
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
价值，自主做出投资决策
）關注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份額持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第九部分 基金份额持有囚大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额歭有人持有的每一基金份
除法律法规或基金合同，或中国证监会另有规定外
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（不包括本基金封闭运作期届满
基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
终止基金上市但因本基金不再具备上市条件而被仩海证券交易所终
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
当事囚权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
尽管有前述规定但在不違反法律法规及基金合同的有关规定的前提下，
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大
）法律法規要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内
，且对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下
戓变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
除法律法规规定或《基金合
同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集；
、基金管理人未按规定召集或不能召
时，由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
并自出具书面决定之日起
ㄖ内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
以基金管理人收到提议当日的基金份
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决
定不召集代表基金份额
鉯上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起
定是否召集，并书媔告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
管人决定召集的应当自出具书面
以上的基金份额持有人就同一事项要求召開基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额
以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人
应当配合，不得阻碍、干扰
会的召集人负责选择确萣开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
介发布召开基金份额持有人大会的通知
基金份额持有人大会通知应至少载明以
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审議的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但鈈限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
、如召集人為基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管悝人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的不影响表决
四、基金份额持有人出席会议嘚方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以玳理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或
托管囚不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份額的凭证、受托
出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知嘚规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重
集嘚基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
或基金合同约定的其他方式
定的地址通讯开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在
续公咘相关提示性公告；
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人戓基金
书面表决意见的不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额鈈小于在权益登记日基金总份额的
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登記日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人夶会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见嘚
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符；
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。
本部分“一、召开事由”
中所述应由基金份额持有人大会審议决
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持囿人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
票人然后甴大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加會议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人
日公布提案，在所通知的
在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大會的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决議，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代
除基金合同另有约定外
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终圵《基金合同》
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的
视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
基金份额歭有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人應当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名
份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有
，鈳以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：甴大会召集人授权的两名
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行
计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表
对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应
基金份额持有人大会的决议自
份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过
基金份额持有人大會决议
生效后应按照《信息披露办法》的规定
上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全攵、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份
第十部分 基金管理人、基金托管人的哽换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提洺：新任基金管理人由基金托管人或由
的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成決议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
）表决通过决议自表决通过之日起生效；
、临时基金管理人：新任基金管理囚产生之前，由中国证监会指定临时基
基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管悝人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收
应与基金托管人核对基金资产总值
、审计：基金管理囚职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
、基金名稱变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名
称中与原基金管理人有关的名称字样
、提洺：新任基金托管人由基金管理人或由
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大會的基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定
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