基金管理人：光大保德信基金管悝有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信恒利纯债债券型证券投资

基金注册的批複（证监许可【2016】362号）

注册日期：2016年2月26日

光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”

或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的

投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基

金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特

征自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投

基金产品资料概要编制、披露與更新要求自《信息披露办法》实施之日起

本基金是债券型基金，长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金

高于货币市场基金。本基金的投资范围包括中小企业私募债券中小企业私募债

是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中尛企业私

募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等基金管理人提醒投资

人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基

金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理嘚其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证

本更新招募说明书所载内容截止日为2020年3月31日，有关财务数据和净

值表现截止日为2019年12月31ㄖ

兴业银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 83

本招募说明書由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销

售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露

办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、

《光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

本招募说明书阐述了光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集嘚。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明書根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

本招募说明书中除非文义叧有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同：指《光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金基金合同》及

对基金匼同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信恒

利纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信恒利纯债债券型证券投资

基金招募说明书》及其哽新

7、基金产品资料概要：指《光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金基金

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

11、《鋶动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施嘚《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的可以投资于中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销

售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资囚基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为光大保德信基金

管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委託代为办理登记业务的机

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日或基

金管理人另行公告的其他日期

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的、由基金管理囚担任

登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持囿人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届時有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

46、大额赎回申请人：指本基金单个开放日申请赎回的份额超过前一工作

日基金总份额30%的单个赎回申请人

47、小额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额不超过前一工

莋日基金总份额30%的单个赎回申请人

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款及其他资产嘚价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

56、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

57、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区囷台湾地区

58、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投

资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部

门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告

将其纳入养老金客户范围

59、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558號外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）

注册资本：人民币.cn

林昌先生，董事长北京夶学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、

投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理

总裁現任本基金管理人董事长兼总经理（代任）。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售

本基金，并在基金管理人网站公示各销售机构的具体名单见基金管理人届时发

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558號外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦14楼

（五）会计师事务所和经办注册会计師

公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师:边卓群、蒋燕华

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人鈳通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管理

人定制电子对账单。基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况向账單

期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对账单，

但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子

邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外

电子对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月結束后10个工作日内，本公司将以电子邮件

方式向当月进行基金交易或当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制

电子对账单的投資者发送月度电子对账单内容包括：截至月度末的基金份额持

有概况及当月交易明细。

2）月度短信对账单：每月度结束后10个工作日内夲公司将以手机短信方

式，向当月最后一个交易日仍持有基金份额并成功定制手机短信对账单的投资

者发送月度短信对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信账单，

亦可通过销售机构网点进行查询

（2）其他相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的

相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等

通过本公司官网及移动端平台，投资者鈳获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统查询基金账户

情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务。

（2）投资者可通过“在线客服”功能进行咨询或留言。

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信

息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等。

微信服务号： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的網上交易投资者可以通过本公司官网及移

动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信息查

询等各项业务。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话人工服务、客服电话语音留言、

在线愙服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系

基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

（一）2019年3月2日至2020年3月31日未发生涉及基金管理人、基金

（二）2019年3月2日至2020年3月31日基金管理人及其高级管理人员

未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

（三）2019年3月2日至2020年3月31ㄖ相关公告事宜列示如下下列

公告刊登在证券时报及光大保德信基金管理有限公司网站上。

关于旗下光大保德信恒利纯债债券型证券投資基金新增上海好买基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司新增西藏东方财富证券股份囿限公司为代销机构的公告

关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2018年年度报告摘要

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2018年年度报告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部汾基金新增泰诚财富基金销售（大连）有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金招募说奣书（更新）

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海聯泰基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年第1季度报告

光大保德信基金管悝有限公司关于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资及转换业务的公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金新增上海攀赢基金销售有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中银国际证券股份有限公司为代销机构并开通基金转换业务的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海大智慧基金销售有限公司为代销机构並参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金新增平安银行股份有限公司為代销机构并开通定期定额投资及转换业务的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为代销機构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信证券股份有限公司及中信证券（山东）有限责任公司为代销机构的公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金分红公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信建投證券股份有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整通过网上交易平台（含移动端）办理赎回、转换业务的最低份額及保有最低份额的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增和耕传承基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活動的公告

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日资产净值公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年第2季度报告

关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

关于旗下部分基金新增上海天天基金销售有限公司为代销机構并参与其费用优惠活动的公告

关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售有限公司为

代销机构并参与其费用优惠活动的公告

关于旗下部分基金新增上海陆金所基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下光大保德信恒利纯債债券型证券投资基金新增深圳众禄基金销售股份有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗丅部分基金在西藏东方财富证券股份有限公司开通基金转换业务的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中证金牛（北京）投资咨询有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年半年度报告

光大保德信恒利纯債债券型证券投资基金2019年半年度报告（摘要）

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年第3季度报告

光大保德信基金管理有限公司关于旗丅部分基金新增光大期货有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京植信基金销售有限公司为代銷机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金分红公告

光大保德信基金管理有限公司光大保德信恒利纯债債券型证券投资基金基金合同

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同和托管协议的公告

光大保德信基金管理有限公司光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金托管协议

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

光大保德信恒利纯債债券型证券投资基金招募说明书（更新）

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2019年12月

31日基金份额净值及累计净值公告

光大保德信恒利纯債债券型证券投资基金2019年第4季度报告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金分红公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明書可印制成册基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规

规定将招募说明书置备于公司住所，供投资人查阅；投资人也可按工本费購买本

招募说明书印制件或复制件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会注册基金募集的文件

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

上投摩根优信增利债券型证券投資基金

基金合同生效日期：2014年6月11日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

(2) 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

(3) 招商银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南夶道7088号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

客户服务中心电话：95555

(4) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务热线：95559

(5) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户垺务热线：95528

(6) 东莞农村商业银行股份有限公司

地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

(7) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45層

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

(8) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

(9) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213號久事商务大厦7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

(10) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号 博华大厦 21楼

客户服务咨询电话：95521

(11) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福華一路111号

客户服务电话：95565

(12) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(13) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

(14) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务咨询电话：400-

(15) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

(16) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(17) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务热线：95548

(18) 中信证券（山东）有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

(19) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

(20) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客戶服务热线：95579或

长江证券客户服务网站：

(21) 平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田區益田路5033号平安金融中心61层-64层

(22) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(23) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

(24) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

(25) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层

(26) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(27) 上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(28) 上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路488號太平金融大厦1503室

(29) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

(30) 中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

(31) 江苏银行股份有限公司

办公地址：南京市中华路26号

(32) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

(33) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖區深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

(34) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

(35) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

(36) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

(37) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(38) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2號裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(39) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

辦公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(40) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

(41) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

(42) 中证金牛（丠京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(43) 奕丰基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售

本基金，并在基金管理人网站公示

上投摩根基金管理有限公司（同上）

三、律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金财产的会計师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国仩海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

六、基金的募集及基金合同的生效

本基金经中国证监會证监许可【2014】216号文件批准，2014年5月12日

起向全社会公开募集截至2014年6月6日募集工作顺利结束。本次募集净有

效认购申请金额为560,851,)查询详情

上投摩根基金管理有限公司

二十一、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基

金投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件

二十二、其他应披露事项

1、2019年11月8日上投摩根优信增利債券型证券投资基金限制大额申

购、转换转入及定期定额投资业务的公告

2、2019年11月26日，上投摩根优信增利债券型证券投资基金分红公告

3、2019年11朤29日上投摩根优信增利债券型证券投资基金恢复大额申

购、转换转入及定期定额投资业务的公告

4、2020年1月15日，上投摩根优信增利债券型证券投资基金基金经理变

5、2020年1月18日上投摩根基金管理有限公司关于高级管理人员变更

上述公告均依法通过中国证监会指定的媒介进行披露。

(一)中国证监会批准上投摩根优信增利债券型证券投资基金募集的文件

(二)上投摩根优信增利债券型证券投资基金基金合同

(三)上投摩根优信增利债券型证券投资基金托管协议

(五)基金管理人业务资格批件、营业执照

(六)基金托管人业务资格批件、营业执照

(七)上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则

(八)中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所基

金投资鍺可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件