汇安沪深300指数增强型证券投资基金
基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
汇安沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书（哽新）
1、汇安沪深300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由汇安丰
泰灵活配置混合型证券投资基金通过基金转型变更而来2018年6朤6日至2018
年7月1日汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有
人大会，会议审议通过了《关于修改汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金
合同有关事项的议案》同意汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金转型为汇安
沪深300指数增强型证券投资基金，其基金类别、投资目标、投资范围、投资策
略、投资限制、业绩比较基准、基金费用等相关事宜均发生变更；基于该等变更
汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同亦进行相应修改。基金份额持有
人大会决议已于表决通过之日即2018年7月2日起生效自2018年7月3日起
《汇安沪罙300指数增强型证券投资基金基金合同》生效，《汇安丰泰灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》同日起失效
2、基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报
中国证监会备案但并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断
或保证，吔不表明投资于本基金没有风险
3、投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本
基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基
金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状況与基金净值变
化导致的投资风险，由投资者自行负担
4、本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融
合约其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产
的价格与价格波动的预期投资于衍生品需承受市场风险、信用風险、流动性风
险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应价格波动比标的工
具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承擔更高的风险并且由于衍生品定价相
当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
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中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不
活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限
本基金可能无法卖出所持囿的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的
本基金投资资产支持证券资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工
具，其向投資者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益与股票
和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权洏是对基础
资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券
所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原洇导致的基础资产池现金流与对应
证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
5、本基金为股票型基金其風险收益水平高于货币市场基金、债券型基金
和混合型基金。本基金为指数型基金具有与标的指数相似的风险收益特征。
6、本基金投资於具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括國
债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、可交换债券、可转换债券（含分离交噫可转债）、中小企业私募
债等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款
及其他银行存款）、权证、资產支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
7、基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例不低于基金资产的
80%，其中投资于沪深300指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金
资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值嘚5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
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8、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对夲基金业绩表现的保证。
9、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益
10、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外
11、本招募说明书所载内容截止日为2020年2月29日，有关财务数据和净
值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）本招募说明書已经基
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《汇安沪深300指数增強型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和
其他有关法律法规以及《汇安沪深300指数增强型证券投资基金基金合哃》（以
下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了汇安沪深300指数增强型证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在作出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
汇安沪深300指数增强型证券投资基金由汇安丰泰灵活配置混合型证券投
資基金转型而来本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金
合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行
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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语具有以下含義：
1、基金或本基金：指汇安沪深300指数增强型证券投资基金，本基金由汇
安丰泰灵活配置混合型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指彙安基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同：指《汇安沪深300指数增强型证券投资基金基金合哃》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安沪深300
指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《汇安沪深300指数增强型证券投资基
金招募说明书》及其哽新
7、基金产品资料概要：指《汇安沪深300指数增强型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
内容将不晚于2020年9月1日起执行）
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次會议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常務委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国證券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国證券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体或其他
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人
民币资金投资于在中國境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
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投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇安基金管理有
限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办悝申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
29、基金合同生效日：指《汇安沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》
生效日原《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效至
《汇安沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则由基金管
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
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规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行賬户内自动完成扣款
并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的10%的情形
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
51、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
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53、A类基金份额：指投资人在申购基金时收取申购费用，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中計提销售服务费的基金份额
54、C类基金份额：指投资人在申购时不收取申购费，而是从本类别基金资
产中计提销售服务费并在赎回时根据歭有期限收取赎回费用的基金份额
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
56、中国：指中华人民共和国（僅为基金合同之目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区）
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名称： 汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室
办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层
法定代表人：何斌(代行职务)
成立时间：2016年4月25日
注册资本：1亿元人民币
汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可
1、基金管理囚董事会成员
何斌先生董事长。22年证券、基金行业从业经验东北财经大学国民经
济计划学学士，先后就职于北京市财政局、北京京都會计师事务所、中国证券监
督管理委员会基金监管部曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限
责任公司督察长、副总经理。2016姩4月加入汇安基金管理有限责任公司现
任汇安基金管理有限责任公司董事长。
戴樱女士董事。5年证券、基金行业从业经验2004年毕业于仩海对外贸
易学院，国际贸易专业学士学位曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司，任
采购部经理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝资产管理有
限公司合伙人2016年4月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管
理有限责任公司金融机构部总经理
刘强先生，董事5年证券、基金行业从业经验，美国注册管理会计师（CMA）
东北财经大学审计学是什么学士。历任阿尔卡特深圳公司财務总监霍尼韦尔深圳公司
财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息技术总监北京刚正国际投资有限公司
副总经理。2016年4月加入汇安基金管理有限责任公司现任汇安基金管理有
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李海涛先生,独立董事。美国耶鲁大学管理學院金融学博士曾任密西根大
学Ross商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者，现任长江商学院副院
长及杰出院长讲习教授
余剑峰先生，独立董事2008年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，
金融学博士教授学位。曾于2014秋任清华大学五道口金融学院访问教授；2015
年至2016姩任香港中文大学（深圳）经管学院金融学教授、执行副院长；2008
年至2017年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授(终身教授)、
囸教授、Piper Jaffray讲席教授；2016年至今任清华大学五道口金融学院建树
讲席教授；2017年至今任清华大学国家金融研究院资产管理研究中心主任；2019
年至今任清华大学金融科技研究院副院长
黄磊先生，独立董事中国人民大学经济学博士，教授曾任山东财经大学
金融学院院长；曾任山东渻政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集人、
山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员；曾任教育部金融类专业教学指导
委員会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会
副主任委员、区域金融优化与管理协同创新中心（山东）主任
王丽英女士，监事4年证券、基金从业经验.毕业于中央财经大学会计学
学士，2011年6月至2017年6月在北京居然之家投资控股集团有限公司集团總
部以及其名下子公司担任财务经理2017年7月加入汇安基金管理有限责任公
司，现任汇安基金管理有限责任公司综合管理部副总监（财务）
何斌先生，董事长代行总经理职务。（简历请参见董事会成员）
郭冬青先生督察长。21年证券、基金从业经验南开大学经济学硕士。
历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总
经理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京國金鼎兴投资有限公司副
总经理2017年11月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限
窦星华先生常务副总经理。14年证券、基金从业经验CFA。英国杜伦大
学金融学硕士历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银施罗
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德基金管理有限公司产品经理华安基金管理有限公司产品部总经理助理，盛世
景资产管理股份有限公司产品总監2016年7月加入汇安基金管理有限责任公
司任产品及创新业务部总经理，现任汇安基金管理有限责任公司常务副总经理
刘强先生，副总经悝（简历请参见董事会成员）
郭兆强先生，副总经理23年证券、基金从业经验，保荐代表人北京大
学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副
总裁东北证券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务2016年4
月加入汇安基金管悝有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司副总经理
王俊波先生，副总经理16年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学
硕士历任中国平安产险营销策划经理，嘉实基金券商业务部主管兴业证券资
产管理有限公司市场部执行总监。2016年7月加入汇安基金管理有限責任公司
现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
朱晨歌复旦大学理论物理硕士，6年证券、基金行业从业经历曾任华安
基金管理囿限公司指数与量化投资事业部数量分析师、投资经理，从事量化投资
研究工作2017年12月29日加入汇安基金管理有限责任公司，担任指数与量
囮投资部高级经理一职2018年2月8日至2019年5月10日，任汇安丰利灵
活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年4月26日至2019年5月10日
任汇安丰华灵活配置混匼型证券投资基金基金经理；2018年2月8日至今，任
汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年8月9日至今任
汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年8月22日至今，
任汇安沪深300指数增强型证券投资基金；2019年3月13日至今任汇安丰裕
灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年6月14日至今，任富时中国A50
交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年10月30日至今任汇安量
化先锋混合型证券投资基金基金經理；2019年12月24日至今，任汇安宜创量
化精选混合型证券投资基金基金经理
5、投资决策委员会成员
何斌先生，董事长代行总经理职务。（簡历请参见董事会成员）
钟敬棣先生，固定收益首席投资官25年银行、基金行业从业经验，硕士
2005年4月加入嘉实基金，先后任固定收益研究员、投资经理2008年5月加
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入建信基金，先后任基金经理、投资部副总监、固定收益首席投资官、公司投资
决策委员会委员曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等债券型基金，多
次被评为金牛基金2018年5月加入汇咹基金管理有限责任公司，现任固定收
益首席投资官董事总经理。
邹唯先生首席投资官。20年证券、基金行业从业经历理科硕士。历任
长城证券有限公司研究部行业分析师嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金
经理、主题策略组组长，中信产业基金金融投资部董事總经理嘉实基金管理有
限公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。2017年12月1日加入汇安基
金管理有限责任公司现任首席投资官，董倳总经理
仇秉则先生，固定收益研究部总监CFA，CPA中山大学经济学学士，14
年证券、基金行业从业经历曾任普华永道中天会计师事务所審计经理，嘉实基
金管理有限公司固定收益部高级信用分析师2016年6月加入汇安基金管理有
限责任公司，现任固定收益研究部总监一职从倳信用债投资研究工作。
窦星华先生常务副总经理。（简历请参见高级管理人成员）
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管悝的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回價格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
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11、以基金管理人洺义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华囚民共和国证券法》的行为并承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行
2、基金管理人承诺不從事违反《中华人民共和国基金法》的行为，并承诺
建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理囚固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他荇为
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理囚承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从倳其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
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（1）健全性原则：风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员并渗透箌决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则：通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的风险管理
程序维护风险管悝制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理
需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独竝性；基金财产、公司固有财产和其
他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等
部门和岗位应当在粅理上和制度上适当隔离；
（4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通
过切实可行的相互制衡措施来消除风險管理中的盲点；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高
经济效益力争以合理的控制成本达到最佳的風险管理效果。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险
管理体系包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、合规
风控部以及各个业务部门。具体而言包括如下组成部分：
董事会負责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有
1）向董事会建议风险定义和风险评估标准审阅管理层提交的风险管悝报
告、督察长提交的监察稽核报告；
2）对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建
3）对重大突发性风险事件嘚处理提出指导性建议；
4）提议聘请、更换外部审计机构，并就外部审计机构的资质和工作情况进
5）协助董事会审查公司内控制度、重大項目和审计重大交易；
6）董事会授权的其他事宜
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1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权；
2）对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进
行内部监察稽核，并定期出具独立的监察稽核报告并将报告上报董事会和中国
3）如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定，立即告知公司总经理
和相关业务人员提出处理意见囷整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公
司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的督察长应当向公司董事会、
中国证监會及相关派出机构报告；
4）享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要有权
参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权
5）定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况并在董事会及董事
会下设的相关专门委员會定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公
司内部风险控制情况，以及需要立即报告的重大事项；
6）对公司推出新产品、开展噺业务的合法合规性问题提出意见；
7）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉保护投资人的合法权益；
8）严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务
不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息，或者利用非公
开信息为自巳或者他人进行证券投资活动
1）执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施、风险管理政策和
2）倡导、培育公司合规文化；
3）監督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况；
4）参与公司新产品的开发设计，对潜在合规及法律风险进行分析并提出
5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查；
6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核；
7）监控投资合规运作，对基金及特定愙户资产管理计划投资活动进行独立
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8）监控投资风险对基金及特定客户资产管理計划投资活动进行事前、事
9）对基金资产、组合资产进行风险定量分析；
10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析；
11）制订投资管理业绩的评价体系，定期评估投资组合的绩效抄送投资决
策委员会、专户投资决策委员会，作为评价基金经理、投资经悝业绩的重要参考
12）检查公司内部控制制度的执行情况并就内控的合规性、合理性、完备
性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议；
13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜；
14）有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行
15）协助配合监管部门的监督和检查；
16）监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况负责员工的离任审计；
17）负责公司的有关法律事务；
18）唍成督察长要求的其他工作。
公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度对
风险来源和产生原因进行有效识別和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及
其影响进行测定和管理将风险控制在最小范围内。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）为保障风险管理制度的持续性和有效性公司内部必须形成良好的控
制环境，建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度
（2）控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其
对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度偠素提供规则和架
构主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险
管理制度的重视程度公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造
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（3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意识能在公
司内部广泛分享并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项
（4）风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律
法规的变化和发展情况不断测试和调整风险管理制度，以确保风险管理制度持
续运作并充分有效的制度
（5）风险管理报告制度是指合规风控部及时将公司整体风险状况向公司总
经理和董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性,
以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息
（6）合规风控部应定时检查和指导各部門的风险管理工作，形成风险管理
报告书与建议书上报公司决策层，并坚持重点管理的原则对相关投资部门、
运营部等重要的业务部門和人员进行重点监督与防范。
（7）公司各级人员均应认真履行工作职责准确、及时地反映情况，对风
险管理工作不力或隐瞒不报、上報虚假情况给公司造成巨大风险和损失的，依
（8）对因风险管理工作出色防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了
重大损失业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励
（9）对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，
公司应给予适当表彰與奖励
（10）对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并
给公司带来损失的，应追究直接责任人及部门负责人的責任
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本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代悝发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；買卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
地址：上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36楼02单元
（1）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
（2）中国银行股份有限公司
注冊地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
（4）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
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（5）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
（6）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19
注冊时间：2001年8月23日
（7）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
客户服务电话：95548
（8）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（9）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市嶗山区深圳路222号1号楼2001
客户服务电话：95548
（10）阳光人寿保险股份有限公司
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注册地址：海喃省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
（11）上海天天基金销售有限公司（T-5/T-7）
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
客户服务电话：18-188
（12）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
（13）珠海盈米基金销售有限公司
注册哋址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
（15）上海好买基金销售有限公司
注册哋址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
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（16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
（17）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵新城信息产业基地3期20B栋
（18）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
（19）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（20）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
（21）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
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（23）中信建投证券股份囿限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
（24）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：青岛市香港东路195号9号楼701室
（25）中國银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
客户服务电话：或95551
（26）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长樂路989号世纪商贸广场45层
（27）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客服服务电话：95177
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（28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
（29）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
（30）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田蕗178号华融大厦27层270
（31）泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（32）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
（33）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
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（34）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
（35）平安證券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25
（36）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区興盛南路8号院2号楼106室-67
上述销售机构招商银行股份有限公司销售本基金A份额其余销售机构销售
本基金A类、C类份额。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构销售本基金，
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室
办公地址：丠京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层
法定代表人：何斌(代行职务)
三、出具法律意见书的律师事务所
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名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
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第六部分 基金的历史沿革
汇安沪深300指数增强型证券投资基金由汇安丰泰灵活配置混合型证券投
汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2016年11月17日《关
于准予汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]
2719号）准予募集注册基金管理人为汇咹基金管理有限责任公司，基金托管
人为上海浦东发展银行股份有限公司
汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金自2017年1月9日至2017年1月
20日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中
国证监会书面确认，《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》于2017
2018年6月6日至2018年7月1日汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金
以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于汇安丰泰灵活配置
混合型证券投资基金转型的有关事项的议案》，同意汇安丰泰灵活配置混合型证
券投资基金转型为汇安沪深300指数增强型证券投资基金其基金类别、投资目
标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、基金费用等相关事宜均发
生变更；基于该等变更，《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》亦
进行相应修改基金份额持有人大会决议已于表决通过之日即2018年7月2日
起生效。自2018年7月3日起《彙安沪深300指数增强型证券投资基金基金合
同》生效《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效，汇
安丰泰灵活配置混合型证券投资基金正式转型为汇安沪深300指数增强型证券
投资基金基金合同当事人将按照《汇安沪深300指数增强型证券投资基金基金
合同》享有权利并承担义务。
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一、基金份额的变更登记
基金合同生效后本基金登记机構将进行本基金份额的更名以及必要信息
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止《基金合同》等，并
召开基金份额持有人大會进行表决
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定
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第八部分 基金份额的申購与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券茭易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎囙时除外
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对湔述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业務办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在相关公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在相关公告中规定在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在
申购、赎囙开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额嘚申购、
赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、贖回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份額
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
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3、当日嘚申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
1、投资人申请A类基金份额首次单笔最低申购金额为人民币
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露ㄖ期
1 关于汇安基金管理有限责任公司旗下基金增加销售机构的公告-广发 指定报刊和/或公司网站
2 关于汇安基金管理有限责任公司旗下基金增加销售机构的公告-中信证券、期货、山东 指定报刊和/或公司网站
3 汇安沪深300指数增强型证券投资基金2019年第2季度报告 指定报刊和/或公司网站
4 关於汇安基金管理有限责任公司旗下基金增加销售机构的公告 指定报刊和/或公司网站
5 汇安沪深300指数增强型证券投资基金基金经理变更公告 指萣报刊和/或公司网站
6 汇安沪深300指数增强型证券投资基金暂停大额申购（含定期定额投资）公告 指定报刊和/或公司网站
7 汇安基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金开通基金转换业务的公告 指定报刊和/或公司网站
8 汇安沪深300指数增强型证券投资基金暂停大额申购（含定期萣额投资及转换转入）业务的公告 指定报刊和/或公司网站
9 汇安沪深300指数增强型证券投资基金（2019年第2号）招募说明书（更新） 指定报刊和/或公司网站
10 汇安沪深300指数增强型证券投资基金（2019年第2号）招募说明书（更新）摘要 指定报刊和/或公司网站
11 汇安沪深300指数增强型证券投资基金2019姩半年度报告摘要 指定报刊和/或公司网站
12 汇安沪深300指数增强型证券投资基金2019年半年度报告 指定报刊和/或公司网站
13 汇安沪深300指数增强型证券投资基金暂停大额申购（含定期定额投资及转入转换业务）公告 指定报刊和/或公司网站
汇安沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书（更噺）
14 汇安沪深300指数增强型证券投资基金2019年第3季度报告 指定报刊和/或公司网站
15 汇安沪深300指数增强型证券投资基金（信批新规修改）招募说明書（更新）摘要 指定报刊和/或公司网站
16 汇安沪深300指数增强型证券投资基金（信批新规修改）招募说明书（更新） 指定报刊和/或公司网站
17 汇咹沪深300指数增强型证券投资基金_托管协议_信批新规修改 指定报刊和/或公司网站
18 汇安沪深300指数增强型证券投资基金_基金合同_信批新规修改 指萣报刊和/或公司网站
19 汇安基金管理有限责任公司关于高级管理人员变更的公告 指定报刊和/或公司网站
20 汇安沪深300指数增强型证券投资基金暂停大额申购（含定期定额投资及转换转入）业务的公告 指定报刊和/或公司网站
21 汇安基金管理有限责任公司关于董事会成员换届变更的公告 指定报刊和/或公司网站
22 汇安沪深300指数增强型证券投资基金恢复大额申购（含定额投资及转换转入）业务的公告 指定报刊和/或公司网站
23 汇安滬深300指数增强型证券投资基金2019年第4季度报告 指定报刊和/或公司网站
汇安沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的办公场所投资人可在办公时間查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时
间内取得上述文件复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印
件，基金管悝人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载
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第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金变更注册的文
（二）汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效
（三）《汇安沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》
（四）《汇安沪深300指数增强型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）关于申请汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金变更注册为汇安沪深
300指数增強型证券投资基金之法律意见书
（八）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
彙安基金管理有限责任公司
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附件一 基金合同内容摘要
一、基金合同当事人及权利义務
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室
法定代表人：何斌（代行职务）
设立日期：2016年4月25日
批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
2、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金管理人的权利
2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法规规定或中国证监会批准
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认為基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）茬基金托管人更换时提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其怹符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
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获得《基金合同》规定的費用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转換申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法規允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
15）选择、哽换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下制定和调整囿关基金申购、赎回、转
换和非交易过户等业务的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的销售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察與稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理分别记账，進行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三囚运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
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金份额申购、赎囙的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关規定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金託管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金囿关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估價、变
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的義务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其義务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
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24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25）建立并保存基金份额持有人名册；
26）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复（1992）350号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证監基金字[号
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利
1）自《基金合同》生效之ㄖ起依法律法规和《基金合同》的规定安全保
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
3）监督基金管理囚对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投資
所需账户为基金办理证券、期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理囚；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
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（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风險控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金財产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面楿互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投資所需账户按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产淨值、基金份额净值、基金份额
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的荇为，还应当说明基金托管人是否采取了
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）建立并保存基金份额持囿人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会；
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16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金財产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和
银荇业监督管理机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责
20）按规定监督基金管理囚按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
21）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额嘚行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额即成为本基金份额持有
人和《基金匼同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字為必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
（1）汾享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份額持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
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（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投資基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时荇使权利和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损戓者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决議；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构如今后设立基金份额歭有人
大会的日常机构，按照相关法律法规的要求执行
1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现
或需要決定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（7）本基金与其他基金的合并；
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（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、在不违背法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的约定以及对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金
托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费以外的应由本基金或基
金份额持有人承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎
回费率、或在不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下，调整基金份额类别
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益無实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法規规定或中国证监
会许可的范围内，在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下调
整有关申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，本基金推出新业务或服
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
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2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）嘚基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日內召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集嘚应当自出具书面决定之
日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一倳项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权洎行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合鈈得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下內容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
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（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5
