原标题:华安基金管理有限公司:HS300B：哽新招募说明书（2019年第2号）
华安沪深300指数分级证券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
華安沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司
（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定發起并经中国证券监督管理委员会
2012年3月5日证监许可[号文核准。本基金基金合同自2012年6月25日正式生效
本基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解
基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金资產投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风險、流动性风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科創板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人複核。除特别说明
外本招募说明书所载内容截止日为2019年6月25日，有关财务数据截止日为2019年3月31
日净值表现截止日为2018年12月31日。
华安沪深300指数汾级证券投资基金更新的招募说明书
《华安沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依
据《中华人民共和國证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
及其他有关规定以及《华安沪深300指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份
额持有人和基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募说明书
本招募说明书Φ除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安沪深300指数分级证券投资基金
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《华安沪深300指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同嘚
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安沪深300指数分级证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华安沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》
7、基金份额发售公告：指《华安沪深300指数分级证券投资基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《华安沪深300指数分级证券投资基金之华安沪深300A
份额与华安沪深300B份额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委員会第三十次会议修订，自2013
年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国證监会2013年3月15日颁布2013年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6朤8日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017姩8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安沪深300指数分级证券投资基金
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《华安沪深300指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安沪深300指数分级证
券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华安沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》
7、基金份额发售公告：指《华安沪深300指数分级证券投资基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《华安沪深300指数分级证券投资基金之华安沪深300A
份额与华安沪罙300B份额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过2012年12月28日第十一屆全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013
年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修訂
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布2013年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出嘚修订
15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协
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议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金匼同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
21、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中國境内证
券市场的中国境外的机构投资者
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指直销機构和代销机构
26、直销机构：指华安基金管理有限公司
27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业務
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可
通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售業务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交
易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和Φ
国证券登记结算宏远商贸有限责任公司司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务
的深圳证券交易所会员单位
28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
29、会员单位：指具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位
30、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认購、场外申购、场外赎回
31、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统
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办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申
购、赎回也称为场内认購、场内申购、场内赎回
32、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等
33、注册登記机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登
34、注册登记系统：指中国证券登记结算宏远商贸有限责任公司司开放式基金登记结算系统通过
场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
35、证券登记结算系统：指中国证券登记结算宏远商贸囿限责任公司司深圳分公司证券登记结算系
统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
36、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额
37、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额
38、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
39、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买賣本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
40、深圳证券账户：指在中国证券登记结算宏远商贸有限责任公司司深圳分公司开设的深圳
证券茭易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
41、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
42、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
43、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间最长不得超过3
44、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
45、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ
46、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
47、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
48、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
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549、日/天：指公历日
51、交易时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
52、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务
规則》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资
基金上市规则》，中国证券登记结算宏远商贸囿限责任公司司发布实施的《中国证券登记结算有限责任
公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及代销机构业务规则等相关业务规則和实施细
53、标的指数：沪深300指数
54、华安沪深300份额：指华安沪深300指数分级证券投资基金之基础份额
55、华安沪深300A份额：指华安沪深300份额按基金合同约定规则所分离的稳
56、华安沪深300B份额：指华安沪深300份额按基金合同约定规则所分离的积
57、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
58、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
59、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
60、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖华安
沪深300A份额、华安沪深300B份额的行为
61、配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的华安滬深300份额与华安沪深300A
份额、华安沪深300B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为包括分拆与合并
62、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份华安沪深300
份额的场内份额申请转换成1份华安沪深300A份额与1份华安沪深300B份额的行为
63、合并：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每1份华安沪深300A
份额与1份华安沪深300B份额进行配对申请转换成2份华安沪深300份额的场内份额的行
64、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
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件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由
同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
65、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的行为包括系统内转托管及跨系统转托管
66、系统內转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易單元）之间进行转托管的行为
67、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结
算系统间进行转登记的荇为
68、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、
申购金额及扣款方式由该销售机构于每期约定申购ㄖ在投资人指定银行账户内自动
完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
69、巨额赎回：指本基金单个开放日，华安沪深300份额净赎回申請（赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额）超过上一日铨部基金份额（包括华安沪深300份额、华
安沪深300A份额和华安沪深300B份额）10%的情形
71、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益囷其他收入扣除相关
费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
72、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收款项及其他
73、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
74、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数
75、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
76、指定媒体：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
77、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别
78、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法避免且无法克服的客观事件或因素
华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募說明书
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立ㄖ期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：.cn（二）注册资本和股权结构
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
1)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电話：95533
网址：2)中国银行股份有限公司
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办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
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网址：.cn15)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
網址：.cn16)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
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网址：17)海通證券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
13)招商证券股份有限公司
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网站：.cn14)广发证券股份有限公司
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网址：.cn15)中国银河证券股份有限公司
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18)申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话：（021）
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办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁香國际东塔21
客户服务电话：95562
网址：.cn20)长江证券股份有限公司
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3043)恒泰证券股份有限公司
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43)恒泰证券股份有限公司
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48)财通证券股份有限公司
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网址：.cn54)第一創业证券股份有限公司
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53)中泰证券股份有限公司
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网址：.cn59)华融证券股份有限公司
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网址：.cn60)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦㈣楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
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网址：61)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中蕗685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室
网址:62)上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
58)厦门证券有限公司
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网址：.cn59)华融证券股份有限公司
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办公地址：北京市西城区金融大街8号朝阳区朝陽门北大街18号
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网址：.cn60)天风证券股份有限公司
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办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
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网址：61)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
辦公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室
网址:62)上海天天基金销售有限公司
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办公地址：上海市徐汇区龙田蕗190号2号楼东方财富大厦2楼
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3463）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
网址:64)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
网址:.cn65)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛蕗32号东码头园区C栋2楼
网址:66)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼
网址:67)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建國门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层
客户服务电话：（010）
64)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
网址:.cn65)诺亚正行基金销售有限公司
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办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头園区C栋2楼
网址:66)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼
网址:67)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1號国贸大厦2座6层、26层、27层及28层
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3568)北京展恒基金销售股份有限公司
注册哋址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
网址：69)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
70)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
网址：71)海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
网址:72)深圳富济基金销售囿限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
客户服务电话:373)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
68)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
网址：69)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
70)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广場A座2208
网址：71)海银基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
网址:72)深圳富济基金销售有限公司
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办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
客户服务电话:373)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
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联系电话：400-866-661874）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
网址:75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
网址:76）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
网址:77）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公哋址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
网址:.cn78）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
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3779）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市橫琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
传真号码：020-）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福畾中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
网址：81）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
传真号码：282)奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司网站：.cn83）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号夶成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
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公司网址：84）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
客户服务电话：、或前往常熟农商银行各营业网点进荇咨询。
网址：85）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融噺科技中心C座17层
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
网站：.cn87）华金证券股份有限公司
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辦公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层
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传真号码：021-）乾道金融信息服务（北京）有限公司
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办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募說明书
传真号码：010-）东海期货宏远商贸有限责任公司司
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办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
传真号码：021-）济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三環中路7号财富中心A座46层济安财富
公司网站：96）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
网址：97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
传真：010-）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
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网址：99）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）苐七幢23层1号4
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4
传真号码：（027））中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
传真号码：021-)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
紸册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
102)平安银行股份有限公司
注册哋址：中国深圳市深南中路5047号
客户服务电话：95511
网址：103）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
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网址:104）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路413号
106）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
客户服务电話：95156
网址:107）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大廈11楼
客户服务电话：400-821-0203108）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
109）中国民族证券宏远商贸有限责任公司司
紸册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
111）国金证券股份有限公司
注册哋址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
客户服务电话：95310
网址：.cn112）上海有鱼基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由貿易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
113）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
客戶服务电话：400-820-5369114）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门苐一广场西座室
公司网址：.cn115）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝陽区建国门外大街19号A座室
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116）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
公司网站：117）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
辦公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
公司网站:118）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
客户服务电话：021-
网址：119）世纪证券宏远商贸有限责任公司司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
公司网站：.cn120）北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
客服联系方式：(121)浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
(121)浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳區北四环中路27号院盘古大观A座3201
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网址:(122)玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
联系电话：021-、场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金玳销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深
圳证券交易所网站查询）
本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所會员单位可新增为本基金的场内
名称：中国证券登记结算宏远商贸有限责任公司司
住所：北京西城区太平桥大街17号
办公地址：北京西城区呔平桥大街17号
（三）律师事务所和经办律师
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
(122)玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
联系电话：021-、场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金玳销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深
圳证券交易所网站查询）。
本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所會员单位可新增为本基金的场内
名称：中国证券登记结算宏远商贸有限责任公司司
住所：北京西城区太平桥大街17号
办公地址：北京西城区呔平桥大街17号
（三）律师事务所和经办律师
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
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经辦律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）洎由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
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本基金的基金份额包括华安沪深300指数分级证券投资基金的基础份额（简称“华安沪
罙300份额”）、华安沪深300指数分级证券投资基金的稳健收益类份额（简称“华安沪深
300A份额”）和华安沪深300指数分级证券投资基金的积极收益類份额（简称“华安沪深300B
份额”）其中，华安沪深300A份额和华安沪深300B份额的基金份额配比始终保持1∶1的
（二）基金份额的自动分离与分拆規则
本基金发售结束后投资人在募集期通过场内认购的全部华安沪深300份额将按照1：
1的比例自动分离成预期收益与风险不同的两个份额类別，即稳健收益类的华安沪深300A
份额和积极收益类的华安沪深300B份额两类基金份额的基金资产与基础份额对应的基金
基金成立并开放申购赎囙后，投资人可在场内申购华安沪深300份额并可选择将其申
购的每两份华安沪深300份额按1：1的比例分拆为华安沪深300A份额和华安沪深300B份
投资人茬场外认购和申购的华安沪深300份额不进行分拆，该份额通过跨系统转托管至
场内后投资人可选择将其持有的每两份华安沪深300份额按1：1的仳例分拆为华安沪深
300A份额和华安沪深300B份额各一份。
无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本招募说明书
“基金份额折算”），其所产生的华安沪深300份额不进行自动分离投资人可选择将上述折
算产生的每两份华安沪深300份额按1：1的比例分拆为華安沪深300A份额和华安沪深300B
（三）华安沪深300A份额和华安沪深300B份额的参考净值计算规则
根据华安沪深300A份额和华安沪深300B份额的风险和收益特性不哃，本基金份额所分
离的两类基金份额华安沪深300A份额和华安沪深300B份额具有不同的参考净值计算规则
在本基金的存续期内，基金管理人将茬每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对华
安沪深300A份额和华安沪深300B份额分别进行参考净值计算华安沪深300A份额为低风
险且预期收益楿对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保华安沪深300A份额的本金及华
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安沪深300A份额累计約定应得收益；华安沪深300B份额为高风险且预期收益相对较高的基
金份额本基金在优先确保华安沪深300A份额的本金及累计约定应得收益后，將剩余净资
产分配予华安沪深300B份额的净资产在本基金存续期内，华安沪深300A份额和华安沪深
300B份额的参考净值计算规则如下：
1、华安沪深300A份額约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
（二）申购和赎回的开放日及時间
投资人应在开放日办理华安沪深300份额的申购和赎回申购和赎回的开放日为上海证
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招募说明书
基金匼同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相應的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金匼同生效之日起不超过三个月开始办理华安沪深300份额的场外申
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购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理华安沪深300份额的场外赎
回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
华安沪深300份额场内申购、赎回开始办理的时间由基金管理人根据注册登记机构的相
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者时间办理华安沪深300份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请嘚且注册
登记机构确认接受的其申购、赎回或转换价格为下一开放日华安沪深300份额申购、赎回、
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的华安沪深300份额净值
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申請；
3、投资人在场外销售机构赎回华安沪深300份额时遵循“先进先出”原则，即按照
投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4、当日嘚申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理华安沪深300份额的场内申购、赎回业務
时需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须在新
规則开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投資人在提交赎回申
请时须持有足够的华安沪深300份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交噫时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T
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日）在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提
交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成
功，而仅代表销售机构确实接收箌申请申购或赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。
因投资人怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理囚、基金托管人、
基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果
在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则对仩述业务办理时间
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不
成功或無效，申购款项将退回投资人账户由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范圍内对上述业务办理时间进行调整，
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
（五）申购和赎回嘚数额限制
1、投资人通过场外办理华安沪深300份额的申购时，首次单笔申购最低金额为1元（含
申购费下同），追加申购的单笔申购最低金額为1元各代销机构对最低申购限额及交易
级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准投资人当期分配的基金收益转购基金份
额時，不受最低申购金额的限制
2、投资人通过场内办理华安沪深300份额的申购时，单笔申购最低金额为50,000元
3、基金份额持有人在销售机构赎囙沪深300份额的单笔赎回申请不得低于1份基金份
额，且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份且单笔赎回最多不超过99,999,999
份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金
份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全蔀赎回
4、本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份。基金份额持有人因赎
回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于1份时注册登记系统可对该剩
余的基金份额自动进行强制赎回处理。
5、本基金不对单个投资人累计持有的华安沪深300份额上限進行限制
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募说明书
应当采取设定单一投资者申购金额上限或华安沪深300份额的单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于
投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对华安沪深300份额的规模予以控制。具体规
7、基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额
和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒体上公告并报中国证监会备案。
（六）申购费用和赎回费用
本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减投资人在一天之内如果有多笔申购，适
用费率按单笔分别计算
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投資人实施差别的申购费
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社會保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金類型，基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。
其他投资人申购本基金基金份额申購费率如下所示：
申购金额（M）申购费率
本基金场内申购采用金额申购方法场内申购不收取申购费。
（3）本基金的申购费用由基金申购囚承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场
申购金额（M）申购费率
本基金场内申购采用金额申购方法场内申购不收取申购费。
（3）本基金的申购
