原标题:交银60天A : 关于以通讯方式召開交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
交银施罗德基金管理有限公司
交银施罗德基金管理有限公司已于2020年5月21日在《中国证券报》及交
银施罗德基金管理有限公司网站（）发布了《交银施罗德基金
管理有限公司关于以通讯方式召开交銀施罗德理财60天债券型证券投资基金基
金份额持有人大会的公告》为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基
金合同的相关规定现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《交银施
罗德理财60天债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的
有关规定交银施罗德理财60天债券型证券投资基金（以下简称“本基金”，
基金代码：A类519721；B类519722）的基金管理人交银施罗德基金管理有限
公司（以下简称“基金管理人”）决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人
大会审议本基金转型及修改基金合同等相關事宜会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：自2020年5月22日起至2020年6月22日17：
00止（以基金管理人收到表决票的时间为准）
3、会议纸质表决票的寄达地点：
收件人：交银施罗德基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期22楼
通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持
关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转型
及修改基金合同囿关事项的议案》（见附件一）
上述议案的内容说明见《关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转
型及修改基金合同有关事项议案嘚说明》（见附件四）。
三、基金份额持有人的权益登记日
权益登记日为2020年5月21日即该日在本基金登记机构登记
在册的交银施罗德理财60天債券型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权
的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、表决票的填写和寄交方式
本次持有囚大会的表决方式仅限于书面纸质表决
1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基
金管理人网站（）下载並打印等方式填制表决票
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的需在表决票上签芓，并提供本人身份证件正
（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业
务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社
会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或
登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单
位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表
的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件该合格境外机构投资者所签署
的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票
的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他
有效注册登记证明复印件鉯及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印
（3）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代
其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额
代理投票的应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本
第五章节苐（三）条授权方式
中所规定的基金份额持有人以及受托人的
身份证明文件或机构主体资格证明文件
（4）以上各项中的公章、批文、开戶证明及登记证书，以基金管理人的认
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2020
年5月22日起至2020年6月22日17：00以前（以表决票收件人收到表决票时
间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址下述收件人
收件人：交银施罗德基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期22楼
通过专人送交、邮寄送达的请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有
为便于基金份额持有人有盡可能多的机会参与
上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外还可以授权
他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的
持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：
本基金的基金份额持有人可委托他人代理荇使本次基金份额持有人大会的
基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的
数额以登记机构的登记为准
基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机
构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权
本基金嘚基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表
决权。授权委托书的样本请见本公告附件三基金份额持有人可通过剪
（）下载并打印等方式获取授权委托书
1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件：
（1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托囚应提供由委托人填妥并
签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并提供基金份
额持有人的个人身份证明文件复茚件。如受托人为个人还需提供受托人的身份
证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印
件（事业單位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、
有权部门的批文或登记证书复印件等）
（2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的
授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加
盖该机构公章并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社
会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权蔀门的批文或
登记证书复印件等）。如受托人为个人还需提供受托人的身份证明文件复印件；
如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社
会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或
登记证书复印件等）合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委
托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权
委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）
并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明攵件的复印件，该合格境外
机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构
投资者签署表决票的其他证明文件并提供该合格境外机构投资者的营业执照、
商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资
格的证明攵件的复印件如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印
件；如受托人为机构还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、
社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文
或登记证书复印件等）。
（1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的以时间在最后的
一次纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的若授权表示一致，以一致
嘚授权表示为准；若授权表示不一致视为无效授权；
（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受
托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意
（3）如委托人既进行委托授权自身又送达了有效表决票，则以自身有效
六、会议召开的条件和表决票数要求
本次会议召开的条件为：
意见或授权他人代表出具
见的基金份额持有人所代表的基金份额应占權益登记日基金总份额的
要求为：《关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基
金转型及修改基金合同有关事项的议案》须经
三分之二（含彡分之二）
基金份额持有人大会决定的事项自
表决通过之日起生效基金管理人应当自
通过之日起5日内报中国证监会备案。基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议
对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金
股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后第2
个工作日进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。
2、表决票效力的认定如下：
（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的表决时
间以收到时间为准。2020年6月22日17：00以后送达基金管理人的为无效
（2）纸面表决票的效力认定：
1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定且在截止
时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表決意见计入相应的
表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份
2）如表决票上的表决意见未填或无法辨認其表决意见，但其他各项符合会
议通知规定的视为弃权表决，计入有效表决票并按
果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持囿人大会表决的基金份额总
3）如表决票上签字或盖章部分填写无法辨认的，或未能提供有效证明基金
份额持有人身份或代理人经有效授权嘚证明文件的或未能在截止时间之前送达
基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大
会表决的基金份额总数
4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同则视为
同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
、基金托管人、监督人：
联系地址：北京市西城区闹市口大街
、公证机关：上海市东方公
联系地址：上海市凤阳路
1、请基金份額持有人在提交表决票时充分考虑邮寄在途时间，提前寄出
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站
（）查阅投資者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服
务电话400-700-5000（免长途话费）（021）咨询。
3、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布楿关提示性公告
就持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意
4、本次基金份额持有人
可以按照本基金招募说明书
相关业务受理若有變化，详
见基金管理人发布的相关公告
5、如本次基金份额持有人大会不能成功召开或者未能通过本次会议审议的
议案，根据《基金法》囷《基金合同》的有关规定本基金可能会重新召开基金
6、本公告的有关内容由交银施罗德基金管理有限公司负责解释。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十二日
附件一：《关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转型及修改基金
附件二：《交银施罗德理财60忝债券型证券投资基金基金份额持有人大会
附件三：《授权委托书》
附件四：《关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转型及修改基金
合同有关事项议案的说明》
关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转型及修改基金合同
交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金份额持有人：
为保护基金份额持有人的利益根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《交銀施罗德理财60天债券型证券
投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人
股份有限公司协商一致提议召开本基金的基金份
额持有人大会，审议本基金转型及修改基金合同事宜基于此次本基金转型及修
改基金合同事宜，按照现时有效的相關法律法规和中国证监会的有关规定对《基
金合同》进行修订修订内容包括变更基金名称、运作方式、清盘条款、份额类
别、申购与赎囙、投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、投资限制、
基金的估值、基金的费用、基金的收益与分配以及基金合同其他部分条款。具体
内容详见附件四《关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转型及修改基
金合同有关事项议案的说明》及附件《交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金
同时根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，提议授权基金
管理人在转型实施前预留不少于二┿个开放日供基金份额持有人选择赎回的前
提下制订有关基金转型正式实施的日期、转型实施前的申购赎回安排等事项的
转型实施安排規则并提前公告。
本议案如获得基金份额持有人大会审议批准为实施本基金转型及修改基金
合同事宜，提议授权基金管理人办理本次基金转型及修改基金合同的有关具体事
宜包括但不限于根据《关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转型及
修改基金合同有关事项议案的说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充，
并在本基金转型及修改基金合同实施前披露修改后的基金法律文件；提议授权基
金管理人在本基金转型及修改基金合同实施前制订有关基金转型及修改基金合
同正式实施的日期等事项并提前公告。
交银施罗德基金管悝有限公司
二〇二〇年五月二十一日
交银施罗德理财60天债券型证券投资基金
基金份额持有人大会表决票
基金份额持有人姓名或名称：
证件號码（身份证件号/营业执照号）:
《关于交银施罗德理财60天债券型证
券投资基金转型及修改基金合同有关
基金份额持有人/受托人签名或盖章
丅载并打印等方式获取
本人（或本机构）持有交银施罗德理财60天债券型证券投资基金（以下简
称“本基金”）的基金份额，就交银施罗德基金管理有限公司官网
（）及《中国证券报》于2020年5月21日公布的《交银施罗
德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德理财60天债券型证券投资
基金基金份额持有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项本人
（或本机构）的意见为（请在意见栏下方划“√”）：
本人（或本机构）特此授权 代表本人（或本机构）
参加审议上述事项的基金份额持有人大会，并按照上述意见行使表决权
上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结
束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的以最哆两次重新召
开持有人大会为限，本授权继续有效
委托人（签字/盖章）：
委托人证件号码（填写）：
受托人（签字/盖章）：
受托人证件號码（填写）：
签署日期： 年 月 日
授权委托书填写注意事项：
1．基金份额持有人可以委托符合法律和本公告规定的机构和个人，代为行
使夲次基金份额持有人大会上的表决权
2．基金份额持有人开立持有本基金的基金账户为多个的，若仅以其中部分
账户所持有的本基金基金份额授权受托人参会和投票的应当注明该账户号码。
若不注明的视为授权受托人就其全部账户所持有的本基金份额参会和进行投
票。洳委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的视为委托人授权受托人按
照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达哆种表决意见的，
3．本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”仅指基金份额持有人持
有本基金基金份额的基金账号当前所使用的证件号码，基金份额持有人若因证件
号码发生过更新或其他原因不确定其基金账户当前所使用的证件号码可拨打本
基金管理人客户服务电話400-700-5000（免长途话费），（021）查询
4．具体的授权效力确定规则请参见《交银施罗德基金管理有限公司关于以
通讯方式召开交银施罗德理财60天債券型证券投资基金基金份额持有人大会的
5．如本次持有人大会权益登记日，投资者未在本基金登记机构登记在册
6．授权委托书可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站下载
（）并打印等方式获取，在填写完整并签字盖章后均为有效
关于交银施罗德理财60天债券型证券投資基金转型及修改基金合同
交银施罗德理财60天债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2013
年3月13日成立并正式运作。根据《中华人民共囷国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德理财60天债券型证券投资
基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定本基金管理人交银
施罗德基金管理有限公司经与基金托管人中国
股份有限公司协商一致，
提议召开本基金的基金份额持有人大会审议本基金转型及修改基金合同事宜。
本次交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转型及修改基金合同须经参
加会議的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二（含三分之二）以上
通过方为有效存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的鈳能。
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效基金管理人应当自
通过之日起5日内报中国证监会备案。中国证监会对本次歭有人大会表决通过的
事项所作的任何决定或意见均不代表其对本基金的价值或投资者的收益做出实
二、授权基金管理人办理本次基金轉型及修改基金合同的有关具体事宜
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金管理人提请基金
份额持有人大会授权基金管理人办理本次基金转型及修改基金合同的有关具体
事宜包括但不限于根据《关于交银施罗德理财60天债券型证券投资基金转型
及修改基金合同有关事项议案的说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补
充，并在本基金转型及修改基金合同实施前披露修改后的基金法律攵件同时基
金管理人在本基金转型及修改基金合同实施前，将根据基金份额持有人大会的授
权制订有关基金转型及修改基金合同正式實施的日期、实施前的申购赎回安排
等事项的规则并提前公告。修订后的《交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金
基金合同》经基金管悝人和基金托管人盖章以及双方法定代表人或授权代表签
章自基金转型及修改基金合同正式实施日起生效。
、修改基金合同的主要风险忣预备措施
（一）持有人大会不能成功召开的风险
根据《基金法》及《基金合同》的规定本次持有人大会需要本人直接出具
书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应
占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）以上方可举行。为防范本次
基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开基金管理人将通过各种渠
道联系基金份额持有人，积极邀请基金份额持有囚自行或委托他人进行投票
如有必要，基金管理人将推迟基金份额持有人大会的召开时间
如在投票表决截止日后，因不符合上述条件夲次基金份额持有人大会确实未
能成功召开那么根据《基金法》，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人
大会召开时间的三个月以後、六个月以内就该次大会议案二次召集基金份额持有
（二）《基金合同》的修订方案被基金份额持有人大会否决的风险
在设计修改方案の前基金管理人已对基金份额持有人进行了走访，认真听
取了相关意见拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要基金管
理人将根据基金份额持有人意见，对《基金合同》的修订方案进行适当的调整
并重新公告。基金管理人可在必要情况下推迟基金份額持有人大会的召开时间。
（三）《基金合同》修改前后的运作风险
为维护基金份额持有人利益
基金管理人将提前做好充分的内部沟通忣外部
沟通，避免基金合同修改后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作
地控制本基金的市场风险
基金份额持有人若对本方案的内容任何意见和建议请通过以下方式联系基
交银施罗德基金管理有限公司
交银施罗德基金管理有限公司
二○二○年五月二十一日
、與基金运作有关的费用
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
年费率计提。管理费的计算
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资產净值
自基金合同生效日起基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据
管理人核对一致的财务数据，自动在月初
个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。费用自动扣划后基金管
理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
本基金的托管费按前一日基金資产净值的
的年费率计提托管费的计
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
自基金合同生效日起，基金托管费每日计提按月支付。由基金
与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初
个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管
理人应进行核对洳发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决
、与基金销售有关的费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要鼡于本基金的
市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金（非养老金客户）的
投资人因红利自动再投资而产生的基金份额不收取相应的申购费用。
本基金对通过基金管理人直销柜台
基金份额的养老金客戶实施特定申
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等具体包括：
可以投資基金的地方社会保障基金；
企业年金单一计划以及集合计划
）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
）企业年金养老金产品。
洳将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型
发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
通过基金管理人直销柜台申购本基金嘚养老金客户特定申购费率如下表：
投资者赎回基金份额收取赎回费用该费用随基金份额的持有时间递减。本
的赎回费用由基金份额赎囙人承担对于持续持有期少于
的赎回费全额计入基金财产
本基金的赎回费率如下：
、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率戓收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立夲基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称
）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
证券投资基金运作管理办法》（以下简称
售管理办法》（以下简称
证券投資基金信息披露管
）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称
）和其他有关法律法规。
订立本基金合同的原则昰平等自愿
、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉忣基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、茭银施罗德裕惠纯债债券型证券
投资基金由交银施罗德理财
金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管
天债券型证券投资基金的
并不表明其对本基金的
做出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
读基金招募说明书、基金合同
披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及夲基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运莋，若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述
七、本基金合同关于基金产品资料概要的编淛、披露及更新等内容将不晚
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
交银施罗德裕惠纯债债券型证券投資基金，由交银施
天债券型证券投资基金转型而来
施罗德基金管理有限公司
基金合同或本基金合同：指《
交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
惠纯债债券型证券投资基金
託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金
、基金产品资料概要：指《交银施罗德裕惠纯債债券型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、
《基金法》：指《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
《信息披露办法》：指《
证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指Φ国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中華人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民幣合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内
：指个人投资者、机构投资者
囚民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议，办理基金销售業务的机构
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回
转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金基金合
同》生效日原《交银施罗德理财
天债券型证券投资基金基金合同》自同一
、基金转型实施日：指基金管
理人公告嘚交银施罗德理财
券投资基金转型为交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金的实施日期
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
天债券型证券投资基金基金合同》
《交银施罗德裕惠纯債债券型证券投资基金基金合同》
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则及其不时
申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申
赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照夲基金合同和基金管理人届
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请约定每期
日、扣款金额及扣款方式，由
的销售机构在投资人指定银行账户内自动完
基金申购申请的一种投資方式
巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请份额总数忣基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一
基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他資产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以
值和基金份额净值的过程
：指中国证监会指定的用以进行信息披露的
（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等
、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 基金的基本情况
交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金
在严格控制風险和保持较高流动性的前提下，力求获得高于业绩比较基准的
第四部分 基金的历史沿革
交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金由交银施罗德理财
天债券型证券投资基金经中国证监会证监许可【
日起向社会公开募集于
日获得中国证监会的书面确认，《交银施罗德
天债券型证券投资基金基金合同》
《运作办法》、《关于实施
公开募集证券投资基金运作管理
天债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持囿人大
日表决通过了《关于交银施罗德理财
券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》同意交银施罗德理财
券型证券投资基金变哽基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基
准、投资限制、基金的估值、基金的费用以及其他部分条款，授权基金管理人辦
理本次基金转型及修改基金合同有关具体事宜基金份额持有人大会决议自表决
通过之日起生效，基金管理人根据基金份额持有人大会嘚授权定于
日正式实施基金转型，自基金转型实施日起《交银施罗德理财
型证券投资基金基金合同》失效且《交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金基
基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
个工作日出现前述情形的，
基金管理人提前终止《基金合同》不
需召开基金份额持有人大会
另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售
列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交噫所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
申购、赎回开始日及业务办理时间
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定
上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定の外的日期或者时间办理基金份额的申购
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
的其基金份额申购、赎回
转换价格为下一开放日基
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
经登记机构受理的不得撤销
、基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的
原则对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记确认日期
的基金份额先赎回登记確认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基
金份额的持有期限和所适用的赎回费率；
、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额歭有人利益优先原则
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理囚
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间內提出
投资人在提交申购申请时须按销售
机构规定的方式备足申购
资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提茭的申购、
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，
若申购资金在规定时间内
未全额到账则申购不成立
确认基金份额时，申购苼效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；
登记机构确认赎回时赎回
生效。投资者赎回申请生效后
日（包括该日）内支付赎
回款項在发生巨额赎回
或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
或基金管悝人委托的登记机构
申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（
日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。
提交的有效申请投資人
销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项
基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购囷赎回申请的确认
调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申請一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额具體规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书
管理人可以规定單个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应當采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的匼法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整仩述规定申购金额
份额的数量限制基金管理人必须在调整
照《信息披露办法》的有关规
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份額净值的计算，保留到小数点后
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
日的基金份额净值在当天收市后
合同的约定公告遇特殊情況，经
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算
理方式详见《招募说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并茬招募说
中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金
额净值，有效份额单位为份
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小數点
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算
详见《招募说明书》本基金的赎囙费率由基金管理人决定，并在招募说明书
中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金
份额净值并扣除相应的费用，赎囙金额单位为元
上述计算结果均按四舍五入方
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
申购费用由投资人承担不列入基金财产。
回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体
未归入基金财产的部汾
用于支付登记费和其他必要的手续
的赎回费，并全额计入基
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的計算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率戓收费方式并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
基金管理人可以在不违背法律法规规定忣基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基
金促销活动期间，基金管悝人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人
适当调低基金销售费用。
、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆動定价机制以确
保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申
因不可抗力导致基金无法正常运作。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
证券交易所茭易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
基金資产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益嘚情形
、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登
记机构的异常情况导致基金销售
系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系
统或基金会计系统无法正常运行。
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
集中度的。出现上述情形时基金管
理人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。
、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形
项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定
申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申請或延缓支付赎回
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付
证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请
、当前┅估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形
形の一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回
或延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回
申請基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账
户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分鈳延期
项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回
时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎囙的情况消除时基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
巨额赎回的情形及处理方式
日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额總数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额嘚
即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
）铨额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或認
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提丅可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；對于未能赎回部
分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到铨部赎回为止；选择取消赎回的当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理无优先权并鉯下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回
的基金份额超过前一开放日的基金总份额的
对于基金份额持囿人当日超过
的赎回申请可以对其赎回申请延期办
理。对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选擇延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期嘚赎回申请
放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎
回金额，以此类推直到全部赎回为止。
对于基金份额持有人未超过上述比例的部分基金管理人可以根据前段“（
）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申
请一並办理。但是如基金份额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销
开放日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管
理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项但不得超过
个工作日，并应当在指定
赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处悝方
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定
日，基金管悝人应于重新开放日在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近
个开放日的基金份额净值
、如发生暂停的时间超过
ㄖ，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购戓赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告并提前告知基金托管人与相关机构。
基金的非交易过户昰指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
在上述哬种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相關公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有囚通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额轉让业务的，将提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
在不违反法律法规及中国证监会规萣的前提下基金管理人可在对基金份额
有人利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业
务基金管理人可淛定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进
第七部分 基金合同当事人及权利义务
交银施罗德基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区银城中路
批准设立机关及批准设立文号：
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，
应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权
允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
）在符合有关法律、法规的前提下制
和调整有关基金认购、申购、
）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
金，办理或者委託经中国证监会
认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分別记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
他有关规定另囿规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购與赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并茬支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基
金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应當对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
名称：中国股份囿限公司（简称：中国）
住所：北京市西城区金融大
批准设立机关和批准设立文号：业监督管理委员会银监复
组织形式：股份有限公司
注冊资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
哃》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
金合同》忣国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则为基金开设
为基金办理证券交易资金清算
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名噺的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管悝等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分別设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、
账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予鉯保密，不得向他人泄露；
）复核、审查基金管理人计
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
和年度報告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定嘚行为，还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定監督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失時应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务。
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得
基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基
金份额。基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合哃》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持囿人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
并按照基金合同和招募说明书的规定转让或者
）按照规定要求召开基金份额持有人大会或鍺召集基金份额持有人大会；
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息資料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合哃》
、招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
）关注基金信息披露及时
基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有囚大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息以及不时的更新和
补充，并保证其真实性；
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常机构。
、当出现或需要决定下列事由之一嘚应当召开基金份额持有人大会
基金管理人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
份额持有囚（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
当事人权利和义务产生重大影响嘚其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他
定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下
以下情況可由基金管理人和基金托管人协商后修
改不需召开基金份额持有人大会：
法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
、在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费
、登记机构的相关業务规则
）对《基金合同》的修改对基金份额
持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
）在法律法规允许的情况下，且在对现有基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提下基金推出新业务或服务；
）在符合法律法规及本基金合哃规定、并且对基金份额持有人利益无实
质不利影响的前提下，调整本基金份额类别的设置；
）在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金申购、赎回、转换、收益
非交易过户、转托管等业务的规則；
）按照法律法规和《基金合同》
规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》叧有约定外，基金份额持有人大会由基
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
由基金托管人自行召集，并洎
日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理囚提出书面提议基金管理人应当
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提絀书面提议基金托管
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理囚、基金托管人都不召集的，单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自荇召集基金份额持有人大会的
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时間、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
悝有效期限等）、送达时间和地点
务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项。
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管囚拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人戓
托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于夲基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份額的三分之一（含三分之一）
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以
或基金合同约定的其他方式
在同时符匼以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理囚）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金
