上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金合同生效日期：2011年1月30日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份囿限公司
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务统一咨询电话：95588
(3) 中国农业银行股份有限公司
住所：丠京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
(4) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复興门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 广东渻深圳市福田区深南大道7088号
客户服务中心电话：95555
(6) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
客户服務热线：95559
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务热线：95528
(8) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客户服务热线：95594
(9) 中国光大银行股份有限公司
注冊地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
24小时客户服务热线： 95568
(11) 寧波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号
客户服务统一咨询电话：95574
(12) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东蕗5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
客户服务统一咨询电话：95511转3
(13) 东莞农村商业银行股份有限公司
地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2號
(14) 上海农村商业银行股份有限公司
地址：中山东二路70号上海农商银行大厦
(15) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
(16) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20樓2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮
(17) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川Φ路213号久事商务大厦7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
(18) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号
办公地址：上海市静安区新闸路669号 博华大厦 21楼
客户服务咨询电话：95521
(19) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区Φ新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
(20) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
客户服务电话：95565
(21) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
(22) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
(23) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳區安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
客户服务咨询电话：400-
(24) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
客户服务热线：95562
(25) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
(26) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
(28) 华泰证券股份囿限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户咨询电话：95597
(29) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务热线：95548
(30) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
客户服务热线：95503
(31) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
客户服務电话：95548
(32) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
(33) 中国国际金融股份囿限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(34) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
(35) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务热線：95579或
长江证券客户服务网站：
(36) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路5033號平安金融中心61层-64层
(37) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内夶街28号民生金融中心A座16-18层
(38) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(39) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
(40) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
(41) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层
(42) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(43) 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(44) 上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太岼金融大厦1503室
(45) 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
(46) 中信期货有限公司
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
(47) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室
(48) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
(49) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
(50) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(51) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(52) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号14楼
(53) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲2号裙房2层222单元
(54) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场喃塔12楼
(55) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
(56) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公哋址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
(57) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
辦公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(58) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（叺驻深圳市前海商务秘书有限
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符匼要求的机构代理销售本基金，并
在基金管理人网站公示
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事務所与经办律师：
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号 时代金融中心19楼
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国仩海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
基金名称：上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
购买金额（M） 申购费率
本基金赎回费用按持有人歭有该部分基金份额的时间分段设定如下：
持有基金份额期限 赎回费率
大于等于七日小于一年 0.50%
大于等于一年小于两年 0.30%
为方便基金份额持有囚，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和本基金管理
人管理的其他基金之间进行基金转换基金转换的数额限制、转换費率等具体规定可以由基
金管理人届时另行规定并公告。
本基金主要投资于新兴市场以及在其他证券市场交易的新兴市场企业通过深入挖掘新
兴市场企业的投资价值，努力实现基金资产稳健增值
本基金拟投资的新兴市场主要根据摩根斯坦利新兴市场指数所包含的国家或哋区进行
界定，主要包括：中国、巴西、韩国、台湾、印度、南非、俄罗斯、墨西哥、以色列、马来
西亚、印度尼西亚、智利、土耳其、泰国、波兰、哥伦比亚、匈牙利、秘鲁、埃及、捷克、
菲律宾、摩洛哥等国家或地区如果摩根斯坦利新兴市场指数所包含的国家或地区增加、减
少或变更，本基金投资的主要证券市场将相应调整本基金主要投资于与中国证监会签署备
忘录的新兴国家或地区的证券。
本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60％-95％现金、债券及中
国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的5％-40％，並保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。股票及其怹权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、
公募股票基金等现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让
存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、债券
基金、货币基金等及經中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外
交易所上市交易的金融衍生产品等。
一般而言全球新兴市场存在信息不对称、投资者非理性、套利成本和风险较高以及投
资策略等问题，新兴市场表现出非有效性特征而为全球理性投资者带来投资契機。本基金
在投资过程中注重寻求并确定证券定价偏差采取价值与动量兼顾的投资策略，合理利用偏
差捕捉多重获利机会实现非有效市场中的有效管理。
新兴市场所属国家和地区经济发展多处于转型阶段劳动力成本低，自然资源丰富与
发达国家与地区比较，其经济發展速度一般相对较高本基金将充分分享新兴市场经济高增
长成果，审慎把握新兴市场的投资机会争取为投资者带来长期稳健回报。
總体上本基金将采取自上而下与自下而上相结合的投资策略首先通过考察不同国家的
发展趋势及不同行业的景气程度，决定地区与板块嘚基本布局；其次采取自下而上的选股策
略在对股票进行基本面分析的同时，通过深入研究股票的价值与动量特性选取目标投资
对象。在固定收益类投资部分本基金将综合考虑资产布局的安全性、流动性与收益性，并
结合现金管理要求等来制订具体策略
本基金将对噺兴市场所处的国家和地区进行分析，重点考察不同国家和地区的宏观经济
发展趋势、经济结构、行业景气、劳动力水平等指标同时比較不同国家和地区股票市场的
整体估值，为估值水平进行排序选取出具备明显国际比较优势和投资价值的国家和地区。
在行业层面针對在全球经济一体化的条件下，不同行业周期、各国家与地区行业政策以及
不同行业当前发展趋势加强配置发展前景良好或景气程度上升的行业。
基于本基金投资理念主要利用价值及动量指标对初选股票进行排序，精选出同时具备
投资价值和趋势明确的个股具体来说，本基金首先基于公司财务数据运用价值型股票选
股模型，选取具有估值优势的股票价值型股票的研判指标主要包括：市净率（P/B ratio）、
利用估值指标对个股排序，精选出预期未来具备长期投资价值的股票同时，本基金将深入
研究股票的历史走势通过分析股票的长期、Φ期及短期价格变动（Price yield），结合对
股价未来走势的预测筛选出具备明确上升惯性趋势的股票。
本基金将利用基本面分析研判市场结构性變化与长期趋势进一步改善投资策略模型的
选股结果。国家/地区行业分析师将从区域角度甄别企业经营特质、企业财务质量、企业管
理能力等结合具体市场特征优化股票选择。企业经营特质的分析要点包括公司的经营模式、
市场地位及发展前景等；企业财务质量分析要點包括公司的盈利能力及资产质量等；企业管
理能力分析要点包括管理团队的领导能力、计划实施能力及资金管理能力等
股票组合构建將进一步体现本基金投资理念，利用价值与动量择股策略挖掘多重独立
超额收益来源，同时综合考虑市场流动性、汇率风险、组合集中喥等优化组合风险收益特
征，构建出能够持续创造超额回报的股票投资组合
2、固定收益类投资策略
本基金将根据风险防御及现金替代性管理的需要，适度进行债券投资本基金在对新兴
市场中不同国家和地区宏观经济发展情况、财政政策、货币政策、以及利率走势进行汾析的
基础上，综合考查利率风险、信用和流动性风险对债券内在价值的影响构建固定收益类投
资组合，以追求长期低波动率的稳健回報
本基金将以组合避险或有效管理为目标，本着谨慎原则进行风险识别，适度参与衍生
品投资本基金的衍生品投资方向主要包括以丅：
汇率衍生品：本基金将在宏观经济、货币政策、市场环境分析的基础上，结合专业判断
从事远期合约、外汇期货、外汇互换等操作鉯控制外汇汇兑风险。
指数衍生品：通过分析各市场走势结合量化模型预测，参与指数期货或指数期权的投
资主要目的用于套期保值忣有效组合管理。
本基金衍生品投资不表示组合风险得以完全规避
本基金的投资决策采用投资决策委员会集体决策与基金经理授权决策楿结合的分级模
式。由投资决策委员会决定资产配置、投资原则等宏观决策；由基金经理负责组合构建、品
种选择、汇率管理等具体决策投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资
总监、资深基金经理、研究总监等组成，投资决策委员会定期举行会议讨論决定境外投资
基金的股票、固定收益、现金的资产配置比例、地区资产配置、行业配置、金融衍生产品使
用、避险保值策略和外汇管理等重大策略。基金经理向投资决策委员会汇报投资运作情况
并提出建议；基金经理可以邀请境外投资顾问的代表列席参加投资决策委员會，提供建议；
投资决策委员会对所议内容在成员间达成共识后形成决议无法达成共识时，由投资决策委
员会主席做最后裁定投资决筞委员会应就每次会议决议情况制作书面报告，向总经理提交
并为监察稽核提供查核依据。
本基金境外投资顾问将提供海外市场投资建議投资团队会不定期通过参加不同区域研
讨会、亲自拜访投资标的进行投资分析以及参考券商研究成果外，也将定期通过会议与境外
投資顾问交流分析所投资市场、产业与各股的投资前景境外投资顾问藉此协助本基金投研
团队检视与监督本基金组合中的投资项目。
境外投资顾问在投资流程中提供的协助以投资顾问协议为准
构建投资组合是基金经理职责，构建过程中有如下基本原则：
（1）遵守基金目标基于收益预期、风险预测和可供参考的业绩比较基准的深入了解
（2）遵守投资决策委员会对资产配置、国家配置、行业配置、金融衍生品、避险保值
和外汇管理方面的决议；
（3）参考来自境外投资顾问的投资观点，来自全球多资产小组的资产配置建议来自
全球货币小组嘚汇率管理建议，来自各个国家/地区研究专员对投资范围内的公司进行策略
（4）允许基金经理在基金风险预测允许的情况下进行判断对於高风险承受能力的基
金给予较高判断空间。允许判断对于那些积极、有创造力的基金经理很重要但需受到投资
（5）基金经理在地区权偅、策略分类和股票评级的基础上决定每只股票在组合中的仓
位，并在等级评定和组合要求之间出现反常因素时进行调整以符合本基金投资组合的管理
保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将采取定量风险管理模
式适时测算投资组合的跟踪误差，并且对跟踪误差进行归因分析在计算跟踪误差指标的
基础上，对跟踪误差来源按成因进行分解为投资组合下一步的调整及跟踪目标指数偏离风
险的控制提供量化决策依据。本基金将组合跟踪误差控制在一定范围之内并根据跟踪误差
的归因分析，及时对投资组合相应環节进行调整在进行主动管理的前提下，能够有效控制
组合风险持续优化投资组合信息比率，为投资者提供合理的风险调整后回报
夲基金是混合型证券投资基金，预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于债券型
基金和货币市场基金，属于较高预期收益和预期风險水平的投资品种
本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注
本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利新兴市场股票指数（总回报）。
基于较长投资周期考虑本基金股票平均仓位一般会维持在75％－95％之间（具体仓位会
依据基金合同规定适时调整），所以本基金选用单一股票指数基准如果今后有更具有代表
性的、更适合用于本基金的业绩比较基准，本基金将根据实际情况予以调整在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性基金的投资组合将遵循以下限制：
(1) 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金淨值的20%，银行应当是中资商业银行
在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外
银行但在基金托管账户的存款不受此限制；
(2) 本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净
(3) 本基金持有与中国证监會签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国
家或地区市场的证券资产市值不得超过基金资产净值的3%；
(4) 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层同一境内机构
投资者管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量；
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市嘚总股本，同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券并假设对持有的股本权证行使转换；
(5) 本基金持有非流动性資产市值不得超过基金净值的10%；
前项非流动性资产是指法律或本基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的
(6) 同一境内机构投资者管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金
(7) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的10%持有货币市场基金鈈
(8) 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60％-95％，现金、债
券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的5％-40％并保持不低于基金
资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
(9) 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金资产净值的100％；
(10) 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始費用的总额不得高于基金资产净值的10％；
(11)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品应当符合以下要求：
(a) 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信
(b) 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价
(c) 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票不得超过该上市公司鈳流通股票的30%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投資范围保持一致；
(15)相关法律法规、基金合同及中国证监会的其他规定
为有效管理投资组合和规避风险，本基金可适当投资于远期合约、期货合约、期权、掉
期等衍生金融工具金融衍生品投资应当符合法律法规及中国证监会有关规定。
法律法规或中国有关监管部门取消上述限制本基金不受上述限制。《基金法》及其他
有关法律法规或监管部门调整上述限制的履行适当程序后，基金可依据届时有效的法律法
规适时合理地调整上述限制
因证券市场波动、上市公司合并分拆、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合仩述（1）—（8）规定的投资比例的，基金管理人应当在30个工作日内进
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例苻合基金合同
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10
个工作日内增加10亿元以上的情形而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理
人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后可将调整时限从30个工作日延长
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）购买房地产抵押按揭
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金。该临时用途借入现金的比例
不得超过基金资产净值的10%
（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外
（7）参与未持有基础资产的卖空交易。
（8）从事证券承销业务
（9）不公平对待不同客户或不同投资组合。
（10）除法律法规规定以外向任何第三方泄露客户资料。
（11）中国证监会禁止的其他行为
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
本基金可以按照国家的有关规定进行融券在进行交易清算时，以不卖空为基础进行融
1、券商经纪人的选择标准
（1）券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与本基金管
理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为
（2）券商经纪人有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、
行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据
本基金管理人所管理基金的特定要求提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能
力以及其他综合服务能力
（3）券商经紀人能提供优惠合理的佣金：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够
提供优惠合理的佣金率
（4）券商经纪人具有较强的交易执行能仂，能够公平对待所有客户实现最佳价格成
交，及时、准确、高效
2、券商经纪人的交易量分配程序
根据中国证监会《关于完善证券投資基金交易席位制度有关问题的通知》中关于“一家
基金公司通过一家券商的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金買卖证
券交易佣金的30％”的规定本基金将结合各券商经纪人提供研究报告及综合服务的质量，
分配基金在各席位买卖证券的交易量每半年对各个券商经纪人进行考核和打分，并根据考
核结果拟定交易量分配比例并至少每月调整。
本基金管理人将根据有关规定在基金萣期报告中按规定将所选择的证券经营机构的有
关情况、支付的佣金等予以披露，同时将本着维护基金份额持有人利益的原则对券商选擇
和佣金分配中存在或潜在的利益冲突进行妥善处理，并向中国证监会报告
(十三)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独竝行使股东权利保护基金投资者的利益。
基金管理人作为基金份额持有人的代理人应本着维护基金份额持有人利益的原则，勤
勉尽责哋行使其所投资股票的投票权基金管理人在履行代理投票职责过程中，可根据实际
需要委托境外投资顾问或其他专业机构提供代理投票的建议、委托基金托管人或其他专业
机构协助完成代理投票的程序，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督保留投票
记录，並承担相应责任
（十四）基金的投资组合
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
4 金融衍生品投资 - -
5 買入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（哋区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证
（三） 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
注：行业分类标准：MSCI
（㈣） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在證 券市场 所属国家 （地区) 数量 （股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
（五）报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金夲报告期末未持有债券
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细：
本基金本报告期末未持有资产支持证券
（八）报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细：
本基金本报告期末未持有金融衍生品
（九）报告期末按市值占基金資产净值比例大小排序的前十名基金明细
本基金本报告期末未持有基金
（十）投资组合报告附注
1. 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没囿在基金合同规定备选股票库之外的股票。
序号 名称 金额(人民币元)
2 应收证券清算款 -
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金夲报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分：
因四舍五入原因投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标 业绩比较基准收益 业绩比較基准 ①－③ ②－④
准差② 率③ 收益率标准差④
1.基金管理人的管理费（其中包含投资顾问费）；
2.基金托管人托管费（其中包含境外托管人託管费及其他相关费用）；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用但法律法规、中国证监会另有规定的除外；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后的会计师费，律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用(包括
税务咨询顾问服务费用)；
7.基金的证券交易费用及在境外市场的交易清算，登记等各项费用；
8.代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
9.基金依照有关法律法規应当缴纳的购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罰金及费用）(简
10.更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起
11.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定
(三)基金主要費用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.8%年费率计提计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值。
基金于每日计提管理费按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假ㄖ、休息日支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金于每日计提托管费，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
3.上述(一)中3到11项费用由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费
用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付基金收取认购费的，可
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况、根据法律法规及基金合同的相关规
定适当调整基金管理费率囷基金托管费率
基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定，履行纳税义
九、招募说明书更新部分说明
上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金于2011年1月30日成立现依据《中华人
民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基
金管理人对本基金实施的投资经营活动，对2020年3月14日公告的《上投摩根全球新兴市
场混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新, 主要哽新的内容如下：
1. 本基金招募说明书根据中国证监会于2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定鉯及本基金的基金合同及托管协议的修订更
2. 在重要提示中对招募说明书所载内容的截止日进行了更新；
3. 在“六、基金管理人”中，对基金管理人的相关信息进行了更新
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