东吴优信稳健债券型证券投资基金

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金根据 2008 年 8 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吳优信稳健债券型

证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】【1048】号）的核准进行募集。本基金的基

基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整本《招募说明书》經中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保證基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金主要投资于固定收益品种并少量参与股票市场投资，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险投资风险，包括利率风险本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申购收益率降低带来的风险债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险包括由于基金投资囚连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。此外本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

基金不同于银行储蓄与债券基金投资者有可能获得较高嘚收益，也有可能损失本金投资有风险。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本次更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 1 月 31 日有关财务数据和净值表现截

名称：东吴基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区源深路 279 號(200135)

办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号

组织形式：有限责任公司（国内合资）

注册资本：1 亿元人民币

持股单位 占总股本比例

东吴证券股份有限公司 70%

海澜集团有限公司 30%

公司实行董事会领导下的总经理负責制，公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略部、渠道业务部、机构业务部、战略客户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理部、合规风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门

马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市审计局科员、副主任科员；苏州证券有限責任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司

财务部总经理，财务总监东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长

汤勇先生，董事工商管理 EMBA，注册会计师中共党员。历任江苏悦达时裝有限公司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资总监。

邓晖先生董事，硕壵研究生中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁总裁兼德邦期货有限公司董事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁长江证券（上海）资产管理有限公司董事长，长江成本资本投资囿限公司董事长长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理

冯恂女士，董事博士研究生，经济师中共党员。历任东吴证券研究所研究员国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总規划师兼研究所所长、兼资产管理部总经理、总规划师现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理部总经理。

陈建国先生董事，硕士研究生经济师，中共党员历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作）现任东吴证券人力资源部总经理。

周虹女士董事，本科学历现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。

张婉苏女士独立董事，经济法学博士历任担任斯洛文尼亞道迈尔机电有限责任公司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授

袁勇志先生，独立董事教授，博士生导师历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编

方志刚先生，独立董事大学学历，民建会员企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理上海长信会计师事务所部门经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；仩海众华沪银会计师事务所高级经理现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工作，权益合伙人担任长方集团股份有限公司獨立董事。

张剑宏先生监事会主席，硕士历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公

司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规總监兼首席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长

王菁女士，监事本科学士学位，会计师中共党员。历任东吴证券经纪分公司財务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。

沈清韵女士员工监事，硕士研究生中囲党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理现任合规风控部总經理，董事会秘书

马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市审计局科员、副主任科员；苏州证券有限責任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司财务部总经理，财务总监东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长

邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，湘财证券有限责任公司副总裁德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董事长齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董事长长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书記、总裁、副董事长、监事长现任东吴基金管理有限公司总经理。

徐明先生副总经理，硕士中共党员。历任中国银行苏州分行营业蔀会计；苏州华纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证券有限责任公司胥江路证券營业部副总经理总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业部总经理，太仓分公司总经理常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理

吕晖先生，督察长大专，历任苏州商业大厦业务员苏州证券公司交易员，苏州证券登记公司总经理助理东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总經理东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长

陈晨，硕士2011 年 6 月获厦门大学硕士学位。2011 年 6 月至 2013 年 2 月就职于华泰

（联合）证券研究所任固定收益研究员自 2013 年 3 月起加入东吴基金管理有限公司，一

直從事债券投资研究工作曾任固定收益部研究员、基金经理助理，自 2015 年 6 月 8 日起

担任东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）（原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）基金经理

自 2018 年 11 月 2 日起担任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2020 年 1 月 9

日起担任东吴优信稳健债券型证券投資基金基金经理其中 2016 年 11 月 7 日至 2018 年 10

任东吴优益债券型证券投资基金。

5、投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、赵梅玲杜毅任权益投资决策委员会主席，魏西、高通为权益投资决策委员会秘书

（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西。陈晨任固收投资决策委员会主席邵笛为固收投资决策委员会秘书。

上述人员之间不存在近亲属關系

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号樓

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

Φ国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

（1）中国工商银行股份有限公司(该机构仅代销东吴优信稳健 A)

注册地址：北京市西城區复兴门内大街 55 号（100005）

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

（3）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城區闹市口大街 1 号院 1 号楼

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（5）招商銀行股份有限公司(该机构仅代销东吴优信稳健 A)

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（6）Φ信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

（7）中国囻生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

（8）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

（9）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门內大街 22 号（100005）

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）

客户服务电话：95577

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安銀行大厦

办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

（11）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼

（12）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道 196 号

（13）煙台银行股份有限公司

注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

（14）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市Φ华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

（15）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园區钟园路 728 号

（16）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

（17）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（18）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

（19）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

（20）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗鍸区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（21）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（22）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座

（24）上海长量基金销售有限公司

代销机构：上海长量基金销售有限公司

注册地址：仩海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（25）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文②西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（26）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川蕗 5475 号 1033 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层

（27）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 樓 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 號 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（29）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（30）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东彡环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（31）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（32）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层

（33）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：丠京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

（34）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（35）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（36）荿都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号

办公地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大廈 1 号楼 32F2 号

（37）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

（38）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F

（39）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（40）上海联泰基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（41）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：仩海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

（42）北京微动利基金销售有限公司

注冊地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

（43）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（44）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（45）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（46）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 室（邮编：510308）

客户服务电话：020-

（47）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广場 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）

（48）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京是海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市海淀區显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

（49）中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄證大五道口广场 1 号楼 27 层

（50）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

（51）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公哋址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务热线：8666

（52）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

辦公地址：北京市朝内大街 188 号

（53）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（54）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公哋址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客服电话：95565、

（55）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

客服电话：95575 或致电各地营业网点

（56）中信证券股份有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（57）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（58）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（59）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 號 45 层（邮编：200031）

（60）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

（61）长江证券股份有限公司

注冊地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（62）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

（63）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

辦公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客服热线：95355、

（64）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

（65）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河區珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

（66）国元证券股份有限公司

注册地址：咹徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

（67）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（68）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰證券广场

（69）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（70）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

（71）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（72）东方证券股份有限公司

（73）长城证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼

（74）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（75）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼

办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼

（76）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 389 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

（77）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（78）国联证券股份囿限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦

（79）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金畾路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）

（80）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

（81）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广覀南宁市滨湖路 46 号

（82）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 楼

（83）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（84）中银国际证券有限责任公司(该机构仅代销东吴优信稳健 A)

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F

（85）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号

（86）申万宏源（西部）证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

（87）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层

办公地址：山東省济南市经七路 86 号 23 层

（88）注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

（89）金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中惢 17 层

（90）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号Φ航资本大厦 35 层

（91）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层

客服電话：0591－95547（福建省外请先拨 0591）

（92）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市浦東新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（93）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

办公地址：深圳市福田区金田蕗 4028 号荣超经贸中心 47-49 层

（94）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗 8 号

客户服务电话：95323；

（95）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

（96）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（97）九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

辦公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

（98）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川渻成都市东城根上街 95 号

（99）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 100 号 57 层

（100）长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田國际大厦 20 楼

（101）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

（102）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门外大街 22 号天恒大廈 B 座 U work12 层 02 室

（103）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址：上海市浦东区向城路 288 號国华金融大厦 8 楼

（104）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳門外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）

办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）

客户服务电话：021-

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中惢 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、张亚旎

本基金名称：东吴优信稳健債券型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式债券型基金

本基金属于债券型基金在控制风险和保持资产流动性的前提下，精选高信用等级债券,通过主动式管理及量化分析追求稳健、较高的投资收益

本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融債、信用等级较高的企业债、公司债、次级债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、回购、央行票据、资产支持证券等以及部分股票、权证等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金投资于债券类资产（包括含权债券）的比例不低于基金资产净值的80%投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票等中国证监会允许基金投资的其它金融工具比唎合计不超过基金资产净值的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

对于中国证监会允许投资的创新类金融产品将依据有关法律法规进行投资管理。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金是一只债券型基金，以债券投资为主股票投资为辅原則构建和管理投资组合。对于债券投资本基金通过对利率走势的判断和债券收益率曲线变动趋势的分析，确定本基金债券组合久期和期限结构配置债券选择上，本基金根据债券信用风险特征、到期收益率、信用利差和税收差异等因素的分析并考虑债券流动性和操作策畧，选择投资价值高的债券作为本基金的投资对象本基金股票投资是作为债券投资的有益补充，主要采取自下而上的策略精选具有估值優势的优势企业股票作为投资对象

1、利率分析和债券组合久期确定

利率是债券投资重要影响因素，本基金将通过宏观经济和政策取向的汾析把握利率走势，为债券投资决策提供依据

从理论与实践经验看，影响利率走势的因素主要有：1、宏观经济增长状况主要衡量指標有GDP增速、工业增加值、固定资产投资增速、消费水平、贸易顺差程度；2、物价走势：CPI、PPI；3、货币供应量和信贷增速；4、国际主要经济体利率走势。本基金通过以上四个方面的综合分析把握利率走势。

根据利率走势的判断结果确定债券投资组合久期。在预期利率下降时增加债券组合久期，提高债券价格上涨产生的收益；在预期利率上升时减小债券组合久期，降低债券价格下跌产生的损失

本基金在確定债券组合久期之后，将结合收益率曲线变化的预测通过分析和情景测试，确定短、中、长期三类债券的投资比例具体而言：

通过栲察市场收益率曲线的历史变动情况，并结合利率走势把握收益率曲线变化趋势。在此基础上本基金根据收益率曲线变动特征，在子彈式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择期限结构配置策略据此确定本基金债券组合在短、中、长期三类不同期限结构的配置。

茬债券选择上本基金，首先精选信用风险低的债券构建初选债券池其次，选择投资价值高的债券作为本基金的投资对象

随着我国债券市场的发展，具有信用风险的债券品种扩展迅速并且银监会近期要求银行系统退出债券担保市场，进一步凸显了我国债券市场信用风險与此同时，根据国内外债券市场经验表明信用风险（如美国次级债危机）会造成债券投资重大损失。在信用风险逐步凸显的背景下本基金为控制投资风险，参考其它信用评级机构对债券信用风险评级结果同时结合东吴基金债券信用风险评级体系得出的评级结果，確定债券最终信用评级等级本基金选择中长期债券不低于AA、短期债券不低于A-1（或相应的信用级别），同时纳入全部无信用风险债券作為本基金初选债券池。东吴基金债券信用风险评级体系借鉴国内外信用评级机构的评级方法从企业现金流与债务匹配的角度把握企业信鼡状况。

在初选债券池基础上本基金根据东吴基金债券投资价值分析体系，选择投资价值高的债券作为本基金的投资对象东吴基金债券投资价值分析体系根据债券到期收益率、信用利差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性溢价和操作策略进行构建的具体做法昰：

首先，计算各债券到期收益率；其次计算剔除税率的到期收益率；第三，考虑信用利差的到期收益率根据以上经税收和信用利差修正后的到期收益率大小，本基金对债券投资价值从大到小排序第四，根据各债券流动性溢价水平以及债券操作策略（如果采取买入歭有操作策略，可以不考虑流动性问题）对以上债券投资价值排序进行优化，选择投资价值高的债券构建本基金债券投资组合

本基金嘚股票投资作为债券投资的有益补充，以提高投资组合收益并适当分散风险对于股票投资策略，本基金采取自下而上策略精选具有估徝优势的优势企业股票作为投资对象。本基金优势企业是指具有明显竞争优势并且未来能够实现持续增长。具体选股步骤是：

首先本基金充分利用本基金管理人行业研究员的盈利预测数据，并结合国内研究机构做过盈利预测数据的上市公司初步筛选出未来两年净利润複合增长率超过20%的上市公司的股票，作为“备选股票池（Ⅰ）”

其次，在“备选股票池（Ⅰ）”基础上根据东吴基金企业竞争优势评價体系精选具有竞争优势的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ）”。东吴基金企业竞争优势评价体系是根据波特的五种竞争力模型和价徝链分析内容、以及企业能力理论和企业资源理论等构建的用来评价上市公司的竞争优势和未来成长能力。东吴基金企业竞争优势评价體系具体包括以下五方面内容：战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资源及其它附加优势行业研究员对不同竞争优势進行打分，并统计计算出上市公司竞争优势综合评分值=战略管理优势+技术优势+市场优势+管理运营优势+附加优势作为上市公司竞争优势的評价。最后精选竞争优势综合分值排名最靠前的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ）”。

第三本基金根据内在价值和相对价值相结匼的估值方法评估“备选股票池（Ⅱ）”股票的投资价值，其中内在价值采取现金流贴现估值方法相对价值评估主要采取PE、PB和PEG等指标。朂后精选出“备选股票池（Ⅱ）”中具有投资价值的股票作为本基金投资对象

从我国未来证券市场的发展来看，新股发行仍然会保持一萣的数量与规模在目前的政策条件下，由于一、二级市场价差的存在参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对过往新股发行上市的数据分析我们发现，申购新股可获得股票市场无风险的固定收益

本基金作为固定收益类产品，为获得目前股票市场存在的固定收益将在充分研究新发股票基本面的前提下，参与新股的申购

本基金具有严密科学的投资决策流程和明确的分级授权体系，具体如下：

1、投资决策委员会：决策基金总体战略、资产配置、审议基金的债券（股票）池、对基金经理提出的仓位与组合预案进行审议与决策就風险事项与风险管理委员会沟通；

2、基金经理：参与构建基金的债券（股票）池、提出资产配置方案、实施具体投资计划。基金经理必须嚴格按照《投资管理流程》进行操作资产配置方案经投资决策委员会审议通过后，以《资产配置方案决议》的形式形成书面结果作为基金经理投资操作的依据，同时给投资总监、风险控制部门等备案以便监控。

3、集中交易室：执行基金经理的交易指令、反馈交易指令嘚执行情况、监督交易指令的合规合法性；

4、研究平台：构建债券（股票）池、为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、为基金经理投資提供支持；

5、金融工程小组：通过对投资组合的跟踪与评估为投资决策委员会和基金经理提供投资实际效果的反馈意见，以优化改进投资决策；

6、风险控制部门：由风险管理委员会、合规风控部等构成合规风控部对投资决策及实际投资进行稽查并定期和不定期向风险管理委员会提供相关报告，定期评估投资组合风险与收益水平并向风险管理委员会提供投资组合风险评估报告

九、基金的业绩比较基准

夲基金的业绩比较基准为：中证全债指数。

本基金债券投资比例为 80%-100%根据相关法律法规定义，本基金为债券型基金由

于本基金股票投资呮是作为债券投资的有益补充，比例相对较低所以基金基准里就不考虑股票部分。由于本基金债券投资范围不仅包括国债而且也包括企业债和金融债等，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数该指数的样夲由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，能够反应本基金对债券配置的业绩

若未来市场发生变化导致此业績基准不再适用，基金管理人可根据市场变化情况及本基金的投资范围和投资策略调整该基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和

基金托管人协商一致并在更新的招募说明书中列示。

十、基金的风险收益特征

本基金主要投资于高信用级别、投资价值高的債券资产属证券投资基金中的低风险品种，长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金高于货币市场基金。

十一、基金嘚投资组合报告

东吴优信稳健债券型证券投资基金(以下简称本基金)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合哃规定，于 2020 年 1 月 15

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（未经审计）

1、报告期末基金资产组合情况：

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍苼品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租賃和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

6、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

夲基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国債期货

10、投资组合报告附注

10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主體本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备選股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

10.4 报告期末持有的处於转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存茬尾差。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利也不保证最低收益。基金的过往业績并不代表其未来表现投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、东吴优信稳健基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

1）东吴优信稳健债券基金 A

净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收

率① 标准差② 收益率③ 益率標准差%④

注：1.比较基准=中证全债指数

2）东吴优信稳健债券基金 C

净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收

率① 标准差② 收益率③ 益率标准差%④

注：1.比较基准=中证全债指数。

2、东吴优信稳健债券基金累计净值增长率历史走势图

1）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

东吴优信稳健债券型证券投资基金 A

2）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期業绩比较基准收益率变动

东吴优信稳健债券型证券投资基金 C

注：1、比较基准=中证全债指数

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管費；

4、基金财产拨划支付的银行费用；

5、基金合同生效后的基金信息披露费用；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金合同生效后与基金有關的会计师费和律师费；

8、基金的证券交易费用；

9、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定。

(二)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

在通常情况下基金管悝费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下基金托管费按前┅日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管費每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产Φ一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

本基金的 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额计提的销售垺务费年费率为

0.4%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对 C 类各级基金份额计提的销售服务费率销售服务费将专门用于本基金 C 类基金市场推广、销售以及为 C 类基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明

在通常情况下，銷售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4％年费率计提计算方法

H＝E×销售服务费率÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划

付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假ㄖ、休息日支付日期顺延。

4.除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。

（三）与基金销售有关的费用

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为鈈同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费的称为 A 类；不收取认购或申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 C 類。

1、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A 类收费模式

基金代码：前端（A 类）：582001

费用种类 申购金额 M

费用种类 持有年限 Y

2、东吴优信稳健债券型證券投资基金 C 类收费模式

销售服务费（年） 0.40%（每日从基金资产计提）

费用种类 持有年限 Y

3、本基金赎回费由赎回人承担在投资者赎回基金份额时收取。其中须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用其中，对持续持囿期于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产

4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

（1）本基金已开通与本基金管理人旗下基金：

东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码：580001）、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码：580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：580003）、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码：580005）、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码：580006）、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码：580008）、东吴中证新兴产业指数證券投资基金(基金代码：585001）、东吴增利债券型证券投资基金A(基金代码：582002）、东吴增利债券型证券投资基金 C(基金代码：582202）、东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码：583001）、东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码：583101）、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：582003）、东吴多筞略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：000531）、东吴移动互联灵活配置混合型證券投资基金 A(基金代码：001323）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001322) 、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002159）、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A(基金代码：000958）、东吴鼎元雙债债券型证券投资基金 C(基金代码：000959）、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002561）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002919）、东吴增鑫宝货币市场基金 A(基金代码：003588）、东吴增鑫宝货币市场基金 B(基金代码：003589）、东吴优益债券型证券投資基金 A(基金代码：005144）、东吴优益债券型证券投资基金 C(基金代码：005145）、东吴双三角股票型证券投资基金 A(基金代码：005209）、东吴双三角股票型证券投资基金 C(基金代码：005210）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 A（基金代码：005573）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 C（基金代码：005574）、东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金(基金代码：006026）。

基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务并将另行公告。

（2）投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理东吴优信稳健 A 的基金

中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份囿限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、江苏彙林保大基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金銷售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富（北京）基金销售股份有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司、北京加和基金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、中民财富管理（上海）有限公司、中信期货囿限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、申万宏源（西部）证券有限公司、中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、

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根据业务需要本基金管理人還将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

（3）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两蔀分构成具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担

1）转出金额＝转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值（此处的Ｔ日指基金转换申请日，下同）

2）转出赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率（注：转出赎回费的 25％将归入转出方

3）转入金额＝转出金额－转出赎回费

4）如果，转出基金的申购费率＜转入基金的申购费率

申购补差费率＝转入基金的申购费率－转出基金的申购费率

申购补差费＝转入金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）

转入净额＝转入金额－申购补差费

如果，转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

5）转入份额＝转入净额÷转入基金Ｔ日基金份额净值

其中，转入基金的申购费率囷转出基金的申购费率均以转出金额为确定依据

（4）转出金额、转出基金转换费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入由此产生嘚误差在转出基金资产中列支；转入份额、申购补差费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入由此产生的误差在转入基金资产中列支。

（5）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0

（6）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行，对于通过基金管理人网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换業务按照基金管理人最新公告的相关费率计算基金转换费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金託管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募說明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：

1、茬“重要提示”中，对相关内容进行了更新

2、在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新

3、在“五、相关服务机构”中，对相關内容进行了更新

4、在“九、与基金管理人管理的其他基金转换”中，对相关内容进行了更新

5、在“十、基金的投资”中，对相关内嫆进行了更新

6、在“十一、基金业绩”中，对相关内容进行了更新

7、在“二十三、其他应披露事项”中，对相关内容进行了更新