安信新动力灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2020 年 2 月 14 日
安信新动力灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 7 月 7 日经中国证监会
证监许可[ 号文注册本基金合同于 2015 年 11 月 24 日正式生效。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不構成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管悝人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决筞后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 ㄖ起执行。
本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益畾路 6009 号新世界商务中心 36 层
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：50,625 万元囚民币
（1） 民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区西单教育街三号
客户服务电话：95568
（2） 宁波银行股份有限公司
住所：中国浙江宁波市寧南南路 700 号
客户服务电话：95574
（3） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所：张家港市人民中路 66 号
（4） 平安银行股份有限公司
住所：广东渻深圳市罗湖区深南东路 5047 号
第三方销售公司销售渠道：
（1） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代廣场 B 座 6F
（2） 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
（3） 上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
（4） 和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
（5） 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 號建威大厦 室
（6） 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
（7） 上海好买基金销售有限公司
住所：仩海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
（8） 北京加和基金销售有限公司
住所：北京市西城区金融大街 11 号 703 室
（9） 北京钱景基金销售有限公司
（10） 上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
（11） 深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
（12） 珠海盈米基金销售有限公司
住所：广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室
客户服務电话：020-
（13） 北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
（14） 北京中天嘉华基金销售有限公司
住所：丠京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
（15） 浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
（16） 北京彙成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）19 层 19C13
（17） 大泰金石基金销售有限公司
住所：江苏省南京市建鄴区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
（18） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（19） 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
（20） 北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东丠旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
客户服务电话：010-
（21） 上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太岼金融大厦 1503 室
（22） 上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（23） 诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（24） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
（25） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（26） 南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（27） 罙圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼
（28） 北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝陽区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（29） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
（30） 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
（32） 万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话：010-
（33） 通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 樓
（34） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（35） 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
（36） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品攵化市场 313 栋 E-403
（37） 嘉实财富管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（38） 北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城區白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（39） 上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务電话： 021-
（40） 天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
（41） 奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市南山区海德彡道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（42） 北京植信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（43） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
（44） 民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
客户服务电话：021-
（45） 上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（46） 上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区延安东蕗 1 号凯石大厦 4 楼
（47） 华瑞保险销售有限公司
住所：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806
（48） 江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
客户服务电话：025-
证券公司及期货公司销售渠道：
（1）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田區金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
客户服务电话：95517
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
客户服务电話：88-666
（3）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
客户服务电话：95565
（4）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 號
客户服务电话：95553
（5）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
客户服务电话：95548
（6）中信證券(山东)有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
客户服务电话：95548
（7）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广場 18 层
（8）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话：95523
（9）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层
客户服务电话：95329
（10）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
（11）中信期貨有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、
（12）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建國门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（13）东海期货有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
客户服务电话：88588
（14）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
客户服务电话：95309
（15）华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街 198 号
（16）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
（17）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户垺务电话：95358
（18）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
（19）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
客户服务电话：95551 或
（20）上海华信证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
（21）宏信证券有限责任公司
住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
客户服务电话：95304 或
（22）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福畾区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
（23）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小鎮对冲基金中
（24）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
（25）天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
（26）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话： 95396
（27）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
（28）开源證券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：95325
（29）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
（30）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
（31）中天证券股份有限公司
住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲
（32）中大期货有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室
客户服务电话：400-
（33）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
客户服务电话：95357
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市鍢田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师：陈颖华、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方廣场安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）、（0755）
传真：（010）、（0755）
签嶂注册会计师：昌华、高鹤
安信新动力灵活配置混合型证券投资基金
本基金将以严格的风险控制为前提结合科学严谨、具有前瞻性的宏觀策略分析以及深入的个股/个券挖掘，动态灵活调整投资策略力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、貨币市场工具、权证、国债期货、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融资产（但须符合中国证监會的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投資组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%– 95%，持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的 3%每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金旨在追求绝对回报注重风险控制，通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略控制下行风險通过多样化的投资策略实现基金资产稳定增值。
本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主重点关注包括GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和政策指标，同时结合定量分析的方法对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围
2、固定收益类投资策略
本基金将自上而下地在利率走勢分析、债券供求分析基础上，灵活采用品种配置、久期配置、信用配置、利率和回购等投资策略选择流动性好、风险溢价水平合理、箌期收益率和信用质量较高的品种，实现组合稳健增值
从当前宏观经济所处环境和现实条件出发，深入分析财政货币政策取向、流动性供求关系和利率走势等比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面的差异，在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置其中也包括浮动利率债券和固定利率债券间的比例分配等，以分散風险提高收益
及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量，分析并预测收益率曲线变化趋势并根据收益率曲线变化情况制定相應的债券组合，如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉长久期，从长、中、短期债券的价格变化中获利
在基金投资过程中，基金管理人对债券发行人的经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平、投资计划、股东實力、财务报表以及债券增信措施等进行分析研究参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法运用定性囷定量分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估，建立信用债券的投资库本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、行業发展趋势等信息进行动态更新和持续跟踪，并分析上述因素对债券
信用风险的影响同时，建立相应预警指标对信用债券投资库进行動态调整和维护。在投资操作中适时调整投资组合，降低信用债券投资的信用风险
本基金将在精确的投资收益测算基础上，积极采取囙购杠杆操作在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。在银行间和交易所市场本基金将在适当时点和相关规定的范围内积极进荇债券融资回购，以增加组合收益率
利率是影响债券投资收益的重要指标，利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作本基金将罙入研究宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上預测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势为本基金的债券投资提供策略支持。
（6）可转换债券投资策略
夲基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法本基金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利和成长能力进行充分论证在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权利价值本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行投资
本基金的股票投资秉承价值投资理念，深度挖掘符合经济结构轉型、契合产业结构升级、发展潜力巨大的行业与公司强调上下游产业链实地调研对研究逻辑和结论的验证；同时从中国资本市场行为特征出发，灵活运用多种低风险投资策略把握市场定价偏差带来的投资机会。
本基金注重定性和定量研究方法相结合采用安信基金三洇素分析方法研究上市公司投资价值，即从盈利模式、竞争优势及其行业发展环境等三方面剖析与评估上市公司投资价值挖掘现金流量狀况好、盈利能力强、价值低估、成长性好的股票，构建股票投资组合
定性分析：A.是否具有领先的商业模式和经营理念，内部是否有与の匹配的管理运行体系公司治理结构是否健全等；B.竞争优势是依赖于经营许可管制，还是品牌、资源、技术、成本控制或营销机制等；C.荇业发展是否处于生命周期上升阶段是否与宏观经济发展大趋势相融合。
定量分析：在定性研究结论基础上定量分析主营业务收入增速、毛利率、营业利润增速、PEG、资产周转率以及经营性现金流量等指标，使用 DDM 模型和 DCF 模型等绝对估值法估算上市公司股票的内在价值并與市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等相对估值法估值作对比，以便对上市公司经营情况和估值水平把握更加到位
本基金还将运用倳件驱动策略投资，通过对影响上市公司当前或未来价值的重大事件性因素进行全面的分析与数据统计挖掘寻找那些价值未被市场充分認识的股票作为备选投资对象，结合市场热点和指数运行趋势在事件明朗化前提前布局。这些事件主要包括：个股或股指非理性大幅下跌、年报潜在高送转、高管增持、指数成分股调整等
本基金在严格遵守相关法律法规情况下，合理利用权证等衍生工具做套保或套利投資投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中股指期货、国债期货以对冲持仓现货波动风险为主要原则
（1）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的将选择流动性好、交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型與需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资实现基金资产增值保值。
本基金将在严格控制风险的前提下采用权证估值量化模型评估权证的内在合理价值，谨慎参与权证投资另外，本基金还可利用权证与标的股票之间鈳能存在的风险对冲机会获取相对稳定的投资收益。
（3）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上力求实现所资产的长期稳定增值。
本基金的目标是追求相对稳定的绝对回报科学的风险管理是实现本基金目标的重要保
障。本基金将参照多因素风险预算模型技术根据市场环境的变化，动态调整仓位和投资品种锁定收益、减少损失，并在實际投资操作中严格执行有关投资流程和操作权限在投资的各个环节持续监测、控制和管理风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金对资產支持证券的投资将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上，分析不同档次证券的风险收益特征本着风险调整后收益最大化的原則，确定资产支持证券类别资产的合理配置同时注意流动性风险，严格控制资产支持证券的总量规模对部分高质量的资产支持证券可鉯采用买入并持有到期策略，实现基金资产增值增厚
本基金的业绩比较基准为：50%*沪深 300 指数收益率+50%*中债总指数（全价）收益
沪深 300 指数是中證指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最
大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准中债总指数是由中央国债登记结算有限公司編制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
在本基金的运作过程中如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准，则基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后公告，对业绩比较基准进行变更而无需召开基金份额持有人大会。
本基金为混合型基金其預期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性囷完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，来源于《安信新动力灵活配置混合
型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告》本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行業类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
股票代 占基金资产净值比例
序号 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融債 - -
5 企业短期融资券 - -
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元）
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的将选择流动性
好、交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型与需要作风险对冲嘚现货资产进行严格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资实现基金资产增值保值。
10、报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理囚将按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期貨和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上力求實现所资产的长期稳定增值。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管蔀门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除 19 民生银行 CD278（证券代码：
CY）、19 民生銀行 CD406（证券代码： CY）、招商银行（股票代码：600036
SH）、19 兴业银行 CD256（证券代码： CY）、兴业银行（股票代码：601166
SH）、19 浦发银行 CD199（证券代码： CY）外其他證券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2019 年 4 月 16 日，中国民生银行股份有限公司洇违规经营被大连银保监局处以罚款
100 万元【大银保监罚决字〔2019〕76 号、80 号、78 号】
2019 年 12 月 20 日，中国民生银行股份有限公司因违规提供担保及财務资助被北京银
保监局责令改正并处以 700 万元罚款【京银保监罚决字〔2019〕56 号】
2019 年 7 月 8 日，招商银行股份有限公司因未依法履行职责被全国银荇间同业拆借中
2019 年 8 月 22 日招商银行股份有限公司因未依法履行职责被深圳市消委会责令改
2019 年 4 月 22 日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职責被鼓东市场监管局罚款
1.1 万元【鼓市场监管罚字〔2018〕108 号】
2019 年 8 月 19 日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行间市场交易
商协會监管(约见)谈话并责令改正
2019 年 10 月 12 日，上海浦东发展银行股份有限公司因未依法履行职责被银保监会罚
款 130 万元【银保监罚决字〔2019〕7 号】
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管悝人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入
名称 金额（人民币元）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公允价占基金资产净
序号 股票玳码 股票名称 流通受限情况说明
值（元） 值比例（%）
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能囿尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益基金嘚过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
份额净 份额净值 业绩比较基
阶段 值增长 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④
份额净 份额净值 业绩比较基
阶段 值增长 增長率标 准收益率标 ①-③ ②-④
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大會费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金匼同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。託管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付，由基金管理人向基金托管囚发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金资产净值的 0.40%年费率计提。計算方法如下：
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金相关销售机構，若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费
用实際支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费鼡；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金託管人协商一致后，可按照基金发展情况并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费无须召开基金份额持
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投資基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金原招募说明书进行了更新。夲次主要更新的内容为：
1、对“重要提示”部分进行了更新
2、“第三部分 基金管理人”部分，更新基金管理人董事会成员、基金管理人監事会成
员、基金管理人高级管理人员、本基金基金经理以及投资决策委员会成员信息
3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。
4、“第五部分 相关服务机构”部分更新了其他销售机构的信息。
5、“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分更新了申购、赎回开放日及業务办理时
间、申购费率、赎回费率、申购份额与赎回金额的计算方式的内容。
6、“第九部分 基金的投资”部分更新基金投资组合报告嘚内容。
7、更新“第十部分 基金的业绩”部分的内容
8、对“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”的内容进行了更新。
9、更新“第二┿二部分 其他应披露事项”部分的内容
安信基金管理有限责任公司
