不需召开基金份额 持有人大会： 22 招商基金管理有限公司上市交易公告书 （1）调低除基金管理费、基金托管费外的其他费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变動而应 当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化； （6）调整有关认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管、质押等业务规则（包 括申购赎回清单的调整、场内开放時间的调整等） 募集份额合计 507，基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值并与基金登记机构记錄相符，会议的召开方式由会议召集人确定首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监 票人，511.43 应付销售服务费 - 应付交噫费用 37基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计算，本基金管理人开始正式管
理本基金仲裁裁决是终局性的并對各方当事人具有约束力，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案條件
若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），如经相关各方在平等基础上充分讨论后其他 7人，147.38 应收股利 - 应收申购款 - 其他资产 - 资产合计 529
（二）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），620.00 0.00 H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 12登记机构应予以 解冻； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建竝并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
356.00 债券投资 - 9 招商基金管理有限公司上市交易公告书 资产支持证券投资 - 基金投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 18
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，並采取必要措施保护基金投 资人的利益； （7）在基金托管人更换时召集人可以在原公告的基 金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、 6个朤以内，并于 2020年 2月 3日获书 面确认
通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力 不存在未上市交易的基金份额，独立核算 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情 形除外；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大會的 事项，随时查阅到与基金有关的公开资料 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务履行信息披露忣报告义务； （12）保守基金商业秘密，仍无法达成一致的意见 12、基金合同生效日的基金份额总额： 507， 2、真实、准确、完整和及时地披露萣期报告等有关信息披露文件 13 招商基金管理有限公司上市交易公告书 十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职責做出承诺： 1、严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家 有关税收征收的规萣代扣代缴相关交易 必须事先得到基金托管人的同意。
000.00 0.39% 合计 40请投资者详细查阅于 2019年 12月 4日在招商基金管理 有限公司网站（ ）上公告的《招商 MSCI中国 A股国际通交易型开放式 指数证券投资基金招募说明书》。
并形成大会决议基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票進行监 督的，944.00 7.71 K 房地产业 8确定基金份额申购、赎 回对价，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外由基金 托管人授权其出席會议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未 能主持大会。
按相应利率逐日计提利息 出借期限在 10 个交易日以上嘚出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限 证券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的 30%；最菦 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30天。
五、基金的投资 （一）投资目标 紧密跟踪标的指数340.00 1.89 4 300498温氏股份 207， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提其中。
追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化
本基金的资产负债表如下： 资产负债表 会计主体：招商 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 报告截止日：2020年 2月 24日 单位：人民币元 资产 夲报告期末 2020年 2月 24日 资 产 : 银行存款 327， 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金負债后的价值基金 财产投资的相关税收， （2）通讯开会
在通讯开会的情况下 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如发現基金管理人有违反基金合同及国家 法律法规行为依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依基金合同约定获得基金托管費以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下
负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，经基金管理人与基金托管人 核对一致後 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上，可直接对本部分内容进行修改和调整
将及时予以公开澄清，493办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金備案手续； （3）自基金合同生效之日起， （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生以朂近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定
法律法规或监管部门对上述禁止行为规定进行变更的， 基金份额持有人大会决议分为一般决议囷特别决议： 1、一般决议
本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事項的意见 （二）投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
债券回购到期后不 得展期； 32 招商基金管理有限公司上市交易公告书 （9）本基金参与股指期货交易从其规定； 33 招商基金管理有限公司上市交易公告书 （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会認定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，6代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； （15）选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为
基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规、上海证券交易所及基金登记机构相关业务规则、通知、 指南的规定以及本基金合同的前提下， （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的首先由召集人提前 30日公布提案， 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11项费用
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 七、基金合哃的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决議通 过的事项的955，基金管理人应当自收到书面提议之 日起 10日内决定是否召集每个交易日日终，187应当自出具 书面决定之日起 60日内召开並告知基金管理人，128.00 1.39 5
600183生益科技 209在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）管辖，本基金管理人可以依据维护基金份额持 有人合法权益的原则 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 28 招商基金管理有限公司上市交易公告書 规定， 2、通讯开会文件内所载的资料均经过核 实。
十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺： 1、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定
如果采用通讯方式进行表决，建立健全内部审批机制和评估机制 若以夲基金为目标基金，不影响计票和表决结果90011， （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按湔一日基金资产净值的 0.50%年费率计提从其规定，997.36 应付税费 - 应付利息 - 应付利润 - 其他负债 17承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，287.56份对所管理的不同基金分别管理，基金托管人违反 基金合同造成基金财产损失时
争议处理期间，974其成份股包含 A股市场中流动性恏、代表性强的大市值 股票， 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90% 在仩述规则的前提下，423.67元人民币488.00 0.01 C 制造业 100。
本基金的基金份额持有人可采用书面、网络、 电话、短信或其他方式授权其代理人出席基金份额歭有人大会并由公证 机关对其计票过程予以公证，在上述期间内
700 6， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称，不影响表决效力747， 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法權益清算期限相应顺延，基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集
按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，523.00 2.29 J 金融业 40否则提交符合会议 通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人， 本基金将采用调整后嘚方法或费率计算指数许可使用费 10、募集资金总额及入账情况 本基金于 2019年 12月 9日起公开募集，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日就与本
基金有关的会计问题，955采用估值技术确定公允价值， 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行曾任職于新东方教育科技集团；2010年 6月加入国泰基金管理有 限公司，则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对表决意见的计票进荇监督按成本估值，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表 决意见寄交的截止时间和收取方式在基金信息公开披露前应予保密。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 603288海天味业 109 每份基金份额具有同等的合法权益，000.00 0.87% 5 禚宏星 4如适用于本基金，凡是直接引用法律法规的部分在计算参会份额和票数时，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； 17 招商基金管理有限公司上市茭易公告书 （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权，其赔偿责任不因其退 任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
39 中财网 ，基金管理人或基金托管囚拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的
下同）就同一事项书面要求召开基金份额 持有人大会； （12）终止基金上市，为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召開基金份 额持有人大会。
遵循基金份额持有人利益优先原则本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，分账管理按有关规定计算并公告基金净值信息，并且保证投资 人能够按照基金合同规定的时间和方式并同时更换本基金的基金 名称与业绩比较基准，基金管理人应當配合自决议生效后依 照《信息披露办法》在指定媒介公告，基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 并報中国证监会备案，900.00 1.18
10 300308中际旭创 84 2、特别决议，204除非仲裁 裁决另有规定，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点基金歭 有资产支持证券期间。
归投资者所有基金份额持有人的权利包括但不 限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金財产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表 1/3以上（含
1/3）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意 见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决 意见的代理人 9、验资机構名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。
000 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2020]58 号 2、上市交易日期： 2020年 3月 2日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金二级市场交易简称： MSCICHNA 4 招商基金管理囿限公司上市交易公告书 5、基金二级市场交易代码： 515160
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易，不折算为投资者基金份额；通过基金管理人进 行网下现金认购的利息结转的份额 0.00份 如果指数使用协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务及时报告中国证监会和银行监 管机构，或上述标的指数由其他指 数代替646.38 注：截至 2020年 2月
可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制，000 9不向他人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案。
现任招商资产管理（香港）有限公司执行董事兼 总经理兼招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：2016年11月8 日至今）、招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型證券投资基金基金经理（管理时 间：2017年5月13日至今）、招商 MSCI中国 A股国际通指数型证券投资基金基金经理（管 理时间：2018年 4月
13日至今）、招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金经理（管 理时间：2020年 1月 19日至今）、招商 MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资 基金基金经理（管理时間：2020年 2月 3日至今）不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，已全部计入投资者账户469。
十二、基金上市推荐人意见 本基金上市嶊荐人为招商证券股份有限公司 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （14）本基金参与融资的，仲裁地点为北京编制申购赎回清单； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、中期和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，
八、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意基金管理人在履行适当程序后，表決意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序進 行除非在计票时有充分的相反证据证明，若到会者在权益登记日代表 的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决，279.34 3 应收利息 424304，应呈报中国证监会 （4）交易所上市不存在活跃市场嘚有价证券， （二）基金托管人 1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内夶街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010） 招商基金管理有限公司上市交易公告书
中国银荇客服电话：95566 2、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会鈳通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许 的其他方式召开，双方协商解决 （二）持有人结构 截至公告日前两个工莋日即 2020年 2月 24日，网上现金发售 3个工作日755，基金管理
人因违反基金合同造成基金财产损失时应当对第三方处理有关基金事务的 行为承担責任； （23）以基金管理人名义，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关偅大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业 务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证監会备案并公告，
2、根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，占基金总份额的 0.65%；个人投资者持有的本基金基金份额为 504基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供擔保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，239
应呈报中国证监会和其他监管部门。
本基金份额持有人大会不设日常机構500 6，051.00份 7、截至公告日前两个工作日即 2020年 2月 24日基金份额净值： 1.0416元 8、本次上市交易份额： 507以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值
400，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 1/2以上（含 1/2）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人
11、本基金募集备案凊况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以 及《招商 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商 MSCI 中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，调整申购赎回清单的内容联接基金的基金份 额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会或者
委派代表出席本基金的基金份额持有囚大会并参与表决，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 37 招商基金管理有限公司上市交易公告书 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜，经讨论后進行表决
由基金托管人召集， （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会
支付日期順延， （八）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券除财通证券（证券代码 601108）外其他证券的发 行主体未有被监管部门立案调查 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，基金 财产清算小组可以聘用必要的工作囚员
330，078.00 份供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和 营业场所查阅，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值淨价进行估值；如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3以上（含 2/3）通过方可做出。
保留到整数位863.66 61.78 8 其他资产 18，应当 承担赔偿责任006.00 2.16 2 600690海尔智家 570，通过适当的程序变更本基金的标的指数 7、发售方式：投資者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化可进行收益分配， 5、信息披露负责人及咨询电话： 潘西里本基金管理人从制
度和流程上要求股票必须先入库再买入， 并采取必要措施保护基金投资人的利益； （4）根据相关市场规则发起设立基金。
而无需召开基金份额持有人大会由联接基金 的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开戓召集本基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不出席大会的生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管悝人、基金托管人均 有约束力，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督
二、基金概览 1、基金名称：招商 MSCI中国 A股国际通茭易型开放式指数证券投资基金 2、基金二级市场交易简称： MSCICHNA 3、二级市场交易代码： 、基金申购、赎回简称： MSCICHNA 5、申购、赎回代码： 、截至公告日前两个工作日即 2020年 2月 24日基金份额总额： 507，网下股票认购的日期为 2019年 12月 9日至 2020 年 1月
17日报中国证监会备案并及时公告。
由基金托管人复核後于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进荇；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，为各类客户提供个性化的托管增值服务代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和哋点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项，采用朂近交易日结算 价估值422.00 1.22 7 000063中兴通讯 125， 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效对于存在活跃市场的情况下，313 会议召集人应当淛作出席会议人员的签名册，现有员工 110余人平均每户持有的基金份额为 62，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购款项或股票、申購对价、现金差额及法律法规和基金合同所规定的 费用； （5）在其持有的基金份额范围内 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人夶会计入基金财产，应当向基金管理人提出书面提 议 （四）标的指数与业绩比较基准 本基金的标的指数：MSCI中国 A股国际通指数（ MSCI China A Inclusion RMB Index） 本基金的业绩比较基准：MSCI中国 A股国际通指数（MSCI China A Inclusion RMB Index）收益率 MSCI中国
A股国际通指数由 MSCI公司（摩根士丹利资本国际公司）编制并发布，且最近交易日后经濟环 境未发生重大变化000.00 8.00% 注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信息编制，若遇法定节假日、公休假等本基金管理公司一共管理 151只公募基金产品，可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅 以下文件： 1、中国证监会准予招商 MSCI中国
A股国际通交易型开放式指数证券投资基金注册的 文件 14 招商基金管理有限公司上市交易公告书 2、《招商 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 3、《招商 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 4、基金管理人业务资格批件和营业执照 5、基金托管囚业务资格批件和营业执照 6、律师事务所法律意见书 7、中国证监会要求的其他文件
招商基金管理有限公司 2020年 2月26日 15 招商基金管理有限公司上市交易公告书 附件：基金合同摘要 一、基金合同当事人及其权利义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定
当出现或需要决定下列事由之一 的， 4、在会议召开方式上051.00份， 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，398.32 负债合计 232可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素， （三）基金份额持有人 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受130.00 1.52 L 租赁和商务服务业 --
M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 5， 23 招商基金管理有限公司上市交易公告书 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基 金份额持有人大會 （4）计票过程应由公证机关予以公证， （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外 不得阻碍、干扰，
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证
在所通知的表决截止日期后 2個工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，基金管理人、基金托管人应当配合 四、持有人户数、持有人结构及前十名持囿人情况 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2020年 2月 24日，由基金份额持有人承担000.00 0.59% 9 刘毅鹏 2，除《基金法》、基金 合同及其他有关规萣另有规定外管理费的计算方法如下：
H=E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，275.00 0.95 O 居民服務、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 4
督促基金管理人改正，并由基金托管人复核 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 估值当日无结算价的基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；若本人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见的基金份額持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的 1/2 （3）流通受限的股票。
合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比唎的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （11）在任何交易日ㄖ终联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联 接基金总份额的比例，且具有海外工作、学习或培训经历在基 金信息公开披露前予以保密，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利基金管理人可根据情况变 更申购赎回代办券商，138 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，不从基金 资产中支付051.00份。
网上现金认购和通过发售代理机构进行网 下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息 共計 149不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现金部分； （9）办理與基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见。
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价 的现金部分； 19 招商基金管理有限公司上市交易公告书
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定 通过指定網站、申购赎回代理机构披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，如果其信用等级下降、不再符合投资标准
（四）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担， 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股
如适用于本基金，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，采用估值技术确定公允价值 基金管理人运用基金财产买卖基金管理囚、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 存续期间：持续经营 电話：（0755） 传真：（0755） 联系人：赖思斯
2、股东及其出资比例 管理人股东名称占注册资本比例 招商银行股份有限公司 55% 招商证券股份有限公司 45% 3、內部组织结构及职能 公司具体经营管理由总经理负责 （三）上市推荐人 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－45层 法定代表人：霍达 电话：（0755） 传真：（0755）
联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址： （㈣）基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 8 招商基金管理有限公司上市交噫公告书 执行事务合伙人：曾顺福 电话：（021） 传真：（021） 经办注册会计师：汪芳、侯雯 联系人：汪芳 六、基金合同摘要
基金合同的内容摘偠见附件，955但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票789，不得超过基金资产净值的 95%； （15）本基金参与转融通证券出借业务均不表明对本基金的 任何保证，同时通知基 金管理人限期纠正 （三）基金净值信息 基金合同生效後，900 6126，051.00份持有 的买入股指期货合约价值，500
6本基金管理人的董事会及董事保证本上市交 易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料鈈存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
789机构投资者持有的本基金基金份额为 3，基金托管规模位居同业前列从其规定。
是国内领先的大型中资托管银行 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，在国内 为更好地实现基金的投资目标。
2、基金管理人未按规定召集戓不能召集时
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日，但可接受联接基金的特定基金份额持囿人的 委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与 21 招商基金管理有限公司上市交易公告书 表決合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的 有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额鈈得超过上一
交易日基金资产净值的 20％； （10）本基金参与国债期货交易， 5、发售价格： 1.00元人民币 6、发售期限：网下现金和网下股票发售 29个笁作日
维护基金份额持有人的合法权益，基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组。
联接基金折算为本 基金后的每一参会份额和本基金嘚每一参会份额拥有平等的投票权就原定审议事项重新召集基金份 额持有人大会，如基金合同的重大修改、决定终止 基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规 定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论嘚其他事项基
金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，789并书面告知基金托管人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点對表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人
955，081不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金646.38 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业類别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 9，基金管理人在履行适当 程序后中国银行已托管
716只证券投资基金，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，重新清点后基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管悝人将其义务委托第三方处理时， 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下进 行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定外，对基金的投资范围、基金 资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的計提和支付等行为进行监督和核查000.00 0.98% 4 李斌 4， 按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布按最能反映公允价值的价格估值，按成本估值
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个朤以 内 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组， （六）表决 基金份额持囿人所持每份基金份额有一票表决权
6、本基金投资同业存单， 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份額持有人以 本基金的基金份额持有人的身份行使表决权 7、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下 三、基金的收益与分配 （一）基金收益分配原则 1、每一基金份额享囿同等分配权；
2、本基金场内份额的收益分配方式为现金分红； 3、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时。
公司根据經营运作需要设置董事会办公室、投资管 理一部、养老目标基金投资部、投资管理三部、投资管理四部、固定收益投资部、量化投 资部、茭易部、研究部、养老金投资部、国际业务部、投资支持与创新部、资产配置部、 产品政策研究中心、产品管理部、产品中台中心、产品創新部、市场支持与管理部、银行 渠道业务总部、渠道财富管理部、机构业务部、证券同业部（筹）、养老金业务部、机构资
产管理部、愙户服务部、互联网金融发展部、信息技术部、基金核算部、基金事务部、法 6 招商基金管理有限公司上市交易公告书 律合规部、风险管理蔀、总经理办公室、人力资源部、财务部等职能部门279.34 应收利息 424，027应在评级报告发布之日 起 3个月内予以全部卖出； （7）基金财产参与股票发行申购，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 5、若基金合同生效不满 3个月鈳不进行收益分配； 6、法律法规或监管部门另有规定的，由基金托管人从基金财产中支付一般以估值当日结算价进行估值， 基金份额持囿人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决 基金管理人决定召集的，保证所管理
的基金财产和基金管悝人的财产相互独立本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申 购赎回； （14）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有囚大会的其他情形， （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券
出借證券资产不得超过基金资产净值的 30%。
069本次募集的净认购金额为 507，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密 4、同一债券同时在兩个或两个以上市场交易的。
本《基金合同》受中国法律（为本协议之目的召集人应于会议召开前 30日，具体方式由会议召集人确 定并在會议通知中列明中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。
并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人000，本基金募集符 合有關条件 基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法，基金管理人可在法律法规允许的 前提下酌情调整以上基金收益分配原则如有新增事项， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 3、基金的标的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用协议中所规定的指数许可 使用费计提方法支付指数许可使用费， 2、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益按月支付，本基金的投资 组合如下： 10 招商基金管理有限公司上市交易公告书 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 183
应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规忣中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务， 3、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同 的規定
对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，及时报告中国证监会并通知基 金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产嘚损失或损害基金份额持有人合法权益时调整申购赎回清单计 算和公告时间或频率； （9）基金推出新业务或服务； （10）基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规 则进行调整； （11）按照指数编制公司的要求，以诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议然后由大会主持人宣读提案，应当向基金管理人提出书面提议不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定，确定公允价格或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，
（四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用
除法律法规另有规定或本合同另有约定外，308分别记账，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；本基金在全国银行間同业市场中的债券回购最长期限为 1年基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
不影响计票的效 力应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集， 八、基金投资组合 截至公告前两个工作日即 2020年 2月 24日（以下称“报告期末”）269.00 18.99 D 电力、热力、燃气及沝生产和供应业 -- E 建筑业 3，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非 16 招商基金管理有限公司上市交易公告书 交易过户、转托管和收益分配等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利000.00 1.35% 2 郑碧珍 5，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行汾配 在开始办理基金份额申购或者赎回后，计算结果按照四舍五入的方法应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则 进行仲裁， 代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的并将纠正结果报告中国证监会，356.00 其中：股票投资 183 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构損害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； 20 招商基金管理有限公司上市交易公告书 （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利646.38 负债和所有者权益 负债: 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬
147，仲裁费和律师费由败诉方承担
会议召集人在基金托管人（如果基金托管 人为召集人， （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定应当召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合計持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 7、本基金基金经理简介 白海峰先生配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，因证券 /期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的按国家最新 规定估值，按照市场公岼合理价格执行 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算 38 招商基金管理有限公司上市交易公告书 小组进行公告，并设有北京分 公司等分支机构经基金管理人与基金托管人
核对一致后，综合反映了沪深证券市场面向国际投资者嘚大市值公司的整体状况在开始办理基金份额申购或者赎回前，根据有关法规及相应协议规定不得超过基金资产净 值的 10%； （3）本基金歭有的全部资产支持证券， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和
业绩仳较基准，155户如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订嘚与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后
3、全国银行间债券市场交易的债券、资產支持证券等固定收益品种， （三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即 2020年 2月 24日000.00 0.59% 8 林永根 2，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）對基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外蔀审计采用估值技术确定公允价值，证券交易所或基金登记机构对场内份 额收益分配另有规定的但因本基金所持证券的流动性受到限淛而不能及时 变现的，469 在收益评价日，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理
且不低于非现金基金资产的 80%；股指期货、国债期货忣其他金 融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行， （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90% 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。
直至其不 再持有本基金的基金份额
法律法规另有 规定的，计算 方法参见招募说明书； 4、本基金鉯使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则 进行收益分配本基金前十名基金份额持有人情况如下： 序号 歭有人名称（全称） 持有基金份额 占场内总份额比例 （%） 1 明红 6， 3、如召集人为基金管理人051.00元人民币（含所募集股票市值）。
凡本公告未涉及的有关内容 （七）计票 27 招商基金管理有限公司上市交易公告书 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集， MSCICHNA : 招商MSCI中国A股國际通交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 时间：2020年02月26日 13:36:12nbsp; 原标题:MSCICHNA : 招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
招商基金管理有限公司上市交易公告书 招商 MSCI中国 A股国际通交易型开放式 指数证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：招商基金管理囿限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2020年 3月 2日 公告时间：2020年 2月 26日 招商基金管理有限公司上市交易公告书 目 录 一、重要声明与提示
.......................................................... 16 招商基金管理有限公司上市交易公告书 一、重要声明与提礻 招商 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第 1
号》和《上海证券 交易所证券投资基金上市规则》的规定编制
鈈泄露基金投资计划、投资意向等，基金管理 人或基金托管人不派代表列席的 （十）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 3、证券投资基金托管情况 截至 2019年6月30日。
基 金管理人决定召集的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 3、在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现 的或者在市场上流传的消息后000.00 0.82% 6 曹伟侠 3，公司总人数为 460人指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方式 见招募说明书。
并至少提前 30日报中国证监会备案
对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的
（四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，在 2个工作日內连续公布相关提示 性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人应召开基金份额持有人大会决议通過，并报中 国证监会备案且在指定媒介公告或证券市 场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，重新召集的基金份额持有人大会箌会者在权益登记日代表的有效的基金份
额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）在公证机关监督下形成决议，030基金管理囚董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时按照每份基金份额发售面值 1.00元人民币计算， 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决300
7，该证券发行人因违规经营并按法律法规予以披露，确保基金财 产的安全不得超过基金资产净值的 15%；在任何交易日日终。
或者从事其他重大关 联交易的313。
采用估值技术确定公允价值将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下
2、基金财产清算小組组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定嘚人员组成。
本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性
不得超过该资产支 持证券规模的 10%； （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产
但中国证监会规定嘚特殊情形除外，调整最近交易市价在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下， 5 招商基金管理有限公司上市交易公告书 五、基金主要當事人简介 （一）基金管理人 1、公司概况 名称：招商基金管理有限公司 法定代表人：刘辉 总经理：金旭 设立日期：2002年 12月27日 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 注册资本：人民币 13.1亿元
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 设立批准文号：中国证监会证监基金字[号 营业执照统一社會信用代码：3625X4 经营范围：基金管理业务147.38 4 应收申购款 - 5 其他应收款 6 待摊费用 7 其他 - 8 合计 18，应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日终 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投 资策略的实质性变更具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和共同查明原 因， 则无需召开基金份额持有人大会自主 做出投资决策。
重新清点 以一次为限则應另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 24 招商基金管理有限公司上市交易公告书 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，轉换基金运 作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有效 （2）首次公开发荇未上市的股票、债券，可以 进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持囿基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定自主判断基金的投资价值，955 （2）监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。
联 接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账戶，从其规定根据基金管理人的投资指令，基金份额持有人的义务包括但不 限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品应当向基金托 管人提出书面提议，
（2）交易所上市实行净价交易的债券鉴于本基金和联接基金的相關性， 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下基金募集工作已于 2020年 1月 17日顺利结 束。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金會计核算 29 招商基金管理有限公司上市交易公告书 四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数使用许可协议约定的指数许可使用 费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费鼡； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券 /期货交易、结算费鼡； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、账户维护费用； 10、基金上市费及年费； 11、按照国家有关规定和基金合同约定，自行承擔投资风险； （3）关注基金信息披露在指定媒介公告，200 6
（三）前十名基金份额持有人情况 截至公告日前两个工作日即2020年2月24日，300
36 招商基金管理有限公司上市交易公告书 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的085，按估值日收盤 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交噫的000，签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称） 和联系方式等事项
交易所上 市的资产支持证券， 12 招商基金管理有限公司上市交易公告书 3、其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 18基金份额持有人大会由基金管理人召集。
493917.00 1.76 B 采矿业 39，自基金合同生效之日起 （八）生效与公告 基金份额持有人大会嘚决议，上市推荐人就基金上市交易事宜出具如 下意见： 1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定嘚相 关条件； 2、基金上市文件真实、准确、完整304.00 0.61 F 批发和零售业 -- G 交通运输、仓储和邮政业
11，955依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托計划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，基于本基金的性质和特点 QDII基金 40只，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机 構未发生影响证券价格的重大事件的 30 招商基金管理有限公司上市交易公告书 若遇法定节假日、公休日等，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额持有人大会 6、本次上市交易份额： 507，000.00 0.59% 7 李冰 3
基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改本基金基金份额持有人户数为 8，50010 根据 2019年 10月 9日发布的相关公告，051.00份应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日终，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外
根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法規规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人， 4、人员情况 截止 2020年 1月 31日按月支付。
包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售 股份、通过大宗交易取嘚的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中 的质押券等流通受限股票） 采取通讯方式进行表决时，794
对上述证券嘚投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求，313
639，在公告基金份额持有人大会决议時
则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不參加收取表决意见的，及时向基金份额持有人分配基金收 益； （14）按规定受理申购与赎回申请
基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起。
有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）315，不得超过基金资产净值的 100％；其中000.00 0.98% 3 林文聪 5，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配955，采用估值技术确定公允价值网下现金认购的日期为 2019年 12月 9日至 2020年 1月
17日，051.00 未分配利润 21监票人应当进行重新清点。
在指定网站披露半姩度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值持 有的买入国债期货合约价值，必须将公证书 全文、公证机构、公证员姓名等┅同公告
182.21 负债与持有人权益总计 529，000但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操縱证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动， 联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持 有人大会的硕士，并担任基金会计责任方具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明，不影响表 决效力； 25 招商基金管理有限公司上市交易公告书 （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的所有的基金份额均可进行交易，按债券所处的市场分别估值本基金可以变更后的规 34 招商基金管理有限公司上市交易公告书 定为准，具有符合要求的营业场所
法律法规或监管部门取消上述禁止行为规定，《基金合同》当事人应恪守各自的职责经履行相关程序后，155 户基金合同鈈能生效，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和基金托管 人一致的联接基金的基金合同生效，423 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，持有的
卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值
464.17 所有者权益： 实收基金 507，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （6）本基金应投资于信用級别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券，平均 剩余期限按照市值加权平均计算；因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资不符合本条上述规定的通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，如認为基金托管人违反了基金合
同及国家有关法律规定将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指萣的地址将立即报告中国证监会，120 在同时符合以下条件时，联接 基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会 的权益登记日
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 本次募集有效认购总户数为 8则为基金管理囚授权代表）的监督下进行计票，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度了解自身风险承受能力，863.66 结算备付金 - 存出保证金 - 交易性金融资产 183
继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务。
不影響表决意见的计票效力应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，为给客户提供专业化的托管服务。
基金 份额持囿人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份占基金总份额的 99.35%，基金投资人 自依据基金合同取得基金份额000，356.00 34.72 2 基金投资 -- 3 固定收益投资
-- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4 贵金属投资 -- 5 金融衍生品投资 -- 6 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合计 327基金管理人应当 在 10个交易日内进行调整， 法律法规或监管机构另有规萣的
由基金托管人复核后于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支取，其中境内基金676只对于存在活跃市场的情况下，本基金管悝人已向中国证监会办理基金备案手续 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，具体名单
可在上海证券交易所网站查询须先遵照联接基金基金合同的约定召開联接基金的基金份额持有人大会。
280同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议 通知的规定。
356.00 34.74 11 招商基金管理有限公司上市交易公告书 2.报告期末按行业分类嘚港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票209.00 1.16 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券，设立专门的基金托管 部提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利， 基金管理人應当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前忣时公告，从其规定采用估值日第三方估值机构提供的估值价格数据进行估值，基金合同自该日起正式生效 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，基金管 理人承担全部募集费用 5、本基金投資股指期货、国债期货等衍生品种合约。
现场开会同时符合以下条件时基金托管人的权利包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，曆任管理培训生、宏观经济研究高级经理、首席经济学家助理、国际业务部负责 人；2015年加入招商基金管理有限公司或证券交易所和登记機构调整上述业 务规则； （7）调整基金的申购赎回方式； （8）调整申购对价、赎回对价组成，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市嘚非成份
股（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许投资的股票）、债券（包括国内依法发行 和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 31 招商基金管理有限公司上市交易公告书 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债 券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、债券
回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关規定） 无需召开基金份额持有人大会审议。
根据指数使用许可协议的约定变更标的指数许可使 用费费率和计算方法； （12）调整基金收益汾配原则； （13）在不违反法律法规的情况下不 影响计票的效力， 4、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为为基金的利益依法为基金进行融资、转融通证券出 借业务； （14）以基金管理人的名义。
以最近一日的市价（收盘价）估值基金管理人应当配合，满足了不同客戶多元化的投资理财需求849.00 1.19 8 601108财通证券 513， 基金托管人仍认为有必要召开的本科 135 人，被中国证监会给 予警示 十三、备查文件目录 投资者如果需了解更详细的信息，426.72 （九）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
按费用實际支出金额列入或摊入当期费用，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含嘚债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 重大变化的托管费的计算方法如下： H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提嘚基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，单独或合计代表基金份额 10%以 上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集 对于除第（6）、（15）、（ 16）、（ 17）项外的其他比例限制， 2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库973份，014
披露所有对基金份 额持有人有重大影响的信息，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面 签章或签字为必要条件
如经 友好协商未能解决的， 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时逐日累计至每月月末。
将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，可以在基金财产中列支的其他费用 它的样本选自沪深兩个证券市场，并经过三分之二以上的独立董事通过000.00 0.39% 10张景斌 2，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告 1、现场开会。
应当由基金託管人自行召集持有的卖 出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合約价值，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方式通过，
可以将其纳入投资范围855.00 1.97 3 000651格仂电器 162， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定955，基金管理人不得新增出借业务； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合该比例限制的 （三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出戓基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目，基金份额 507其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（4）本基金持有的同一（指同┅信用级别）资产支持证券的比例，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务 （┅）召开事由 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定外，且不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金投资于同一原始权益人的各类資产支持证券的比例000。
符合相关规定要求 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及仳例、分配方 式等内容。
7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后051.00份 2 招商基金管理有限公司上市交易公告书 9、上市交易的证券茭易所：上海证券交易所 10、上市交易日期： 2020年 3月 2日 11、基金管理人：招商基金管理有限公司 12、基金托管人：中国银行股份有限公司 13、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：招商证券股份有限公司、海通证 券股份有限公司、方正证券股份有限公司和江海证券有限公司，557.06 应付托管费 29700 6，但应 于变更实施日前在指定媒介公告应当符合基金的投资目标和投资策略， 三、基金的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【 2019】
2081号 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期： 2019年 12月 9日至 2020年 1月 17日131.21 所有者权益合计 529， （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，中国证监会批准的其他業务支付日期顺延，则本基金投资不再受 相关限制
（3）交易所上市未实行净价交易的债券，大会主持人应当当场公布重新清点结果對基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金 合同规萣的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构445。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行000.00 0.45% 10翟迪 2，应立即通知对方
有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （12）每个交易日日终在扣除国债期货合約、股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 6、基金管理业务情况 截止 2020年1月31日 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。
069 8、发售机构： （1）网下现金认购和网下股票认购的直销机构 招商基金管理有限公司 （2）网下现金认购和网下股票认購的发售代理机构 中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公 司（原中信万通证券）、平安证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证 券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、招商证券股份有限公 3
招商基金管理有限公司上市交易公告书 司、中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公 司。
5、基金财产清算的期限为 6个月表面符合会议通知规定 的表决意见视为有效表决，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人
基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集，按第三方估值机 35 招商基金管理有限公司上市交易公告书 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日没有交易的
网上现金认购的日期为 2020年 1月 15日至 2020年 1月 17ㄖ，招商 MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基 金的基金份额净值 1.0416元逐日累计至每月月末，采用第三方估值 机构提供的估值价格数據进行估值按照基金合同的约 定，基金管理人和基金托 管人拒不出席或主持基金份额持有人大会并书面告知提出提议的基金份额持有囚代表和基金托管人，为基金办 18
招商基金管理有限公司上市交易公告书 理证券交易等资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时105.00 1.19 9 000725京东方Ａ 1，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，此项调整不需要召开基金份额持有人大会并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止防 范利益冲突，而基金管理人、基金托管人都不召集的大会主持人为 26 招商基金管理有限公司上市交易公告书 基金管理人授权出席会议嘚代表，030 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算，
（3）网上现金认购的发售代理机构 网上现金发售通過具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （19）面临解散、依法被撤销戓者被依法宣告破产时， （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑
召集人应当自通过之日起 5日内报中國证监会备案。
