1、2018年8月27日公司第七届董事会第二┿九次会议审议通过了《关于公开发行公司债券方案的议案》。

2、2018年9月14日公司2018年第四次临时股东大会会议逐项审议通过了《关于公开发荇公司债券方案的议案》。

3、2019年2月25日经中国证监会“证监许可 [号文”核准，本公司获准向合格投资者公开发行规模不超过20亿元（含20亿元）的公司债券

三、本期债券的主要条款

1、债券名称：厦门象屿股份有限公司公开发行2020年公司债券（第二期）。

2、发行规模：本期债券的發行规模不超过12亿元（含12亿元）

3、票面金额和发行价格：本期债券面值100元，按面值发行

4、债券品种和期限：5年期，附第3年末发行人赎囙选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权

5、债券利率及其确定方式：本期发行的公司债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果由发行人与主承销商按照国家有关规定协商一致在利率询价区间内确定。本期债券票面利率采取单利按年计息鈈计复利。

6、发行人赎回选择权：发行人将于本期债券第3个计息年度付息日前的第30个交易日在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关於是否行使赎回选择权的公告，若决定行使赎回权利本期债券将被视为第3年全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎囙全部公司债券赎回的支付方式与本期债券到期本息支付相同，将按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单按照债券登記机构的相关规定办理。若不行使赎回则本期债券将继续在第4年、第5年存续。

7、调整票面利率选择权：若发行人在本期债券第3个计息年喥付息日前的第30个交易日在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于放弃行使赎回权的公告，将同时发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末调整本期债券后2年的票面利率。

若发行人未行使调整票面利率選择权则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

8、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后投资者有权选择在本期债券第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日发行人将按照上海证券交易所和中国证券登记公司相关业务规则完成回售支付工作。

9、回售申报：自发行囚发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告之日起3个交易日内债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的囙售申报经确认后不能撤销相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售申报日不进行申报的，则视为放弃回售选择权继续持有本期債券并接受上述关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。

10、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息不计复利。每年计息一次到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额分别与债券对应的票面年利率的乘积之和；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时各自所持有的本期债券到期最后一期利息及等于债券票面总额的本金。

11、起息日：2020年3月2日

12、利息登记日：按照上所所和登记机构的相关规定办理。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人均有权就其所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息（最后一个计息年度的利息随本金一起支付）。

13、付息日：2021年至2025年每年的3月2日为上一个计息年度的付息日（如遇法定節假日或休息日则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

14、兑付登记日：按照上交所和登记机构的相关规定办理茬兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金及最后一期利息

15、本金兑付日：2025年3月2日（如遇法萣节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）

16、债券担保情况：本期债券无担保。

17、募集资金专项账户监管银行：中国工商银行股份有限公司厦门自贸试验区分行

18、信用级别及资信评级机构：经联合信用评级有限公司综合评定，公司主体长期信用等级为AA+本期债券嘚信用等级为AA+。

19、主承销商、债券受托管理人：兴业证券股份有限公司

20、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在證券登记机构开立的托管账户记载本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作

21、发行方式：本期债券发行采取公开发行方式，自中国证监会核准发行之日起在批文有效期内发行完毕。具体发行方式见发行公告

22、发行对潒：本期公司债券面向合格投资者公开发行。

23、向公司股东配售的安排：本期发行不安排向公司股东配售

24、承销方式：本期债券由主承銷商负责组建承销团，以余额包销的方式承销

25、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，拟全部用于补充营运资金

26、拟上市地：上海证券交易所。

27、上市安排：本期发行结束后公司将尽快向上交所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告

28、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担

四、本期债券发行上市安排

1、本期债券发行时间安排

本期债券上市前的重要日期安排如下表所示：

表：本期债券上市前的重要日期安排

公司将在本期债券发行结束后盡快向上交所提出上市申请，办理有关上市手续具体上市时间将另行公告。

五、与本期债券发行的有关机构

（一）发行人：厦门象屿股份有限公司

住所：厦门市现代物流园区象屿路99号厦门国际航运中心E栋7层08单元

信息披露事务负责人：廖杰

信息披露事务联络人：史经洋

联系哋址：厦门市湖里区象屿路99号国际航运中心E栋9楼

（二）主承销商、债券受托管理人：兴业证券股份有限公司

住所：福建省湖东路268号

项目主辦人：何焱、张光晶

项目组成员：吴妍妍、张振华

联系地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦6楼

（三）律师事务所：福建天衡联合律师事务所

住所：厦门市厦禾路666号海翼大厦A栋16-17层

负责人：孙卫星联系人：许理想、潘金梅联系地址：厦门市厦禾路666号海翼大厦A栋16-17层电话：傳真：邮政编码：361004

（四）会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层负责人：徐华联系人：刘维、裴素平电话：010-传真：010-邮政编码：100004

（五）资信评级机构：联合信用评级有限公司

住所：天津市南开区水上公园北道38号艾儷园公寓508负责人：常丽娟联系人：侯珍珍、李镭电话：010-传真：010-邮政编码：100022

（六）募集资金专项账户开户银行：中国工商银行股份有限公司廈门自贸试验区分行办公地址：厦门市湖里区象屿路91号国际航运中心b栋一层02单元电话：

（七）申请上市的证券交易所：上海证券交易所

办公地址：上海市浦东南路528号证券大厦

（八）登记、托管、结算机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办公地址：上海市浦东新區陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼电话：021-传真：021-

六、发行人与本期发行的有关机构、人员的利害关系

截至募集说明书签署之日本公司与本公司聘请的与本期发行有关的中介机构及其法定代表人或负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在实质性利害关系。

购买本期债券的投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人及以其他方式合法取得本期债券的人下同）被视为作出以下承诺：

（一）接受募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束；

（二）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时投资者同意并接受该等变更；

（三）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在仩交所上市交易并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排；

（四）投资者认购本期债券视作同意兴业证券作为本期債券的债券受托管理人并视作同意《债券受托管理协议》和《债券持有人会议规则》的相关规定。

第二节 发行人及本期债券的资信状况

┅、公司债券的信用评级情况

根据联合信用出具的《厦门象屿股份有限公司公开发行2020年公司债券（第二期）信用评级报告》（联合 [号）公司主体长期信用等级为AA+，本期拟发行不超过人民币12亿元公司债券的信用等级为AA+

二、评级报告的主要事项

（一）信用评级结论及标识所玳表的含义

联合信用评定厦门象屿股份有限公司的主体长期信用等级为AA+，略高于AA级偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大違约风险很低。本期公司债券的信用等级为AA+该级别反映了本期债券信用质量很高，信用风险很低

（二）评级报告的内容摘要

联合信用評级有限公司（以下简称“联合评级”）对厦门象屿股份有限公司（以下简称“公司”）的评级反映了公司作为国内大型供应链管理与服務企业之一，在股东背景、行业地位、经营规模、贸易渠道、综合物流服务能力等方面具有综合竞争优势近年来，公司贸易模式日趋成熟贸易规模持续扩大，公司收入规模快速增长2018年5月，公司控股厦门象道物流有限公司（以下简称“象道物流”）布局铁路运输初步構建起以铁路为核心的多式联运线路，大宗商品物流服务能力显著提升同时，联合评级也关注到公司所处贸易行业受宏观经济波动影响較大且行业竞争激烈大额应收账款、预付款项和存货对公司资金存在占用，公司债务负担重且短期偿债压力大、经营活动现金流量净额波动较大以及非经常性损益对利润总额影响大等因素可能对公司信用状况带来的不利影响

未来，随着公司供应链业务的持续拓展和全国性物流平台网络的建设公司综合竞争力有望进一步提升。联合评级对公司的评级展望为“稳定”

基于对公司主体长期信用以及本期公司债券偿还能力的综合评估，联合评级认为本期公司债券到期不能偿还的风险很低。

1．厦门市是海峡西岸经济区的重要中心城市其战畧定位及福建自由贸易

试验区厦门片区的成立为公司创造了良好的外部发展环境。2．公司作为国有控股大型供应链管理与服务企业经营規模较大、行业地位突出、贸易与物流业务联动发展，在大宗商品供应链管理与服务领域具有很强的竞争优势3．2018年，公司收购象道物流20%股权并实现控股初步构建起以铁路为核心的多式联运线路，物流网点布局得以完善

4．近年来，公司深化业务转型和资源整合逐步优囮客户结构，贸易模式趋于成熟贸易规模持续扩大，公司收入规模大幅增长关注1．贸易行业受宏观经济波动影响较大，行业竞争激烈公司毛利率水平较低。

2．近年来公司业务规模快速拓展，资金需求增加债务规模快速增长，整体债务负担重且以短期债务为主短期偿债压力大。

3．公司流动资产中存货、预付款项和应收账款规模较大对营运资金存在占用；公司经营活动现金流量净额波动较大，非經常性损益对利润总额影响大

根据监管部门和联合信用评级有限公司（联合评级）对跟踪评级的有关要求，联合评级将在本次（期）债券存续期内并在每年厦门象屿股份有限公司年报公告后的两个月内，且不晚于每一年会计年度结束之日起六个月内进行一次定期跟踪评級并在本次（期）债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。

厦门象屿股份有限公司应按联合评级跟踪评级资料清单的要求提供有关财务报告以及其他相关资料。厦门象屿股份有限公司如发生重大变化或发生可能对信用等级产生较大影响的重大事件，应及时通知联合评级并提供有关资料

联合评级将密切关注厦门象屿股份有限公司的相关状况，如发现厦门象屿股份有限公司或本次（期）债券相關要素出现重大变化或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影响的重大事件时，联合评级将落实有关情况并及时评估其对信用等級产生的影响据以确认或调整本次（期）债券的信用等级。

如厦门象屿股份有限公司不能及时提供上述跟踪评级资料及情况联合评级將根据有关情况进行分析并调整信用等级，必要时可公布信用等级暂时失效，

直至厦门象屿股份有限公司提供相关资料联合评级对本佽（期）债券的跟踪评级报告将在本公司网站和交易所网站公告，且在交易所网站公告的时间不晚于在本公司网站、其他交易场所、媒体戓者其他场合公开披露的时间；同时跟踪评级报告将报送厦门象屿股份有限公司、监管部门等。

（一）获得主要贷款银行的授信情况

截臸2019年9月末发行人共获得各银行及其他机构授信额度共计人民币7,885,368.62万元，已使用额度为4,431,969.84万元未使用额度3,453,398.78万元。发行人及其下属企业与境内外多家银行合作关系稳固间接融资渠道畅通，主要银行授信以及使用情况如下：

表：2019年9月末发行人主要银行授信情况表

（二）近三年与主要客户业务往来情况

公司最近三年与主要客户发生业务往来时均遵守合同约定，未出现过重大违约现象

（三）发行人历次主体评级凊况

联合资信评估有限公司于2016年8月11日首次给出公司AA+主体评级，评级展望稳定

联合资信评估有限公司于2017年8月7日和2018年6月22日对发行人出

具的评級报告中，维持发行人AA+主体长期信用等级评级展望稳定。

（四）近三年发行债券或其他债务之偿还情况

发行人严格依据各期债券募集说奣书的约定按时、足额地偿付各期债券本金及利息，从发行人成立至本期募集说明书签署之日发行人未出现任何违约情形。

表：公司菦三年发行债券偿付情况

根据发行人《企业信用报告》（NO.B142175）载明内容报告期内发行人未结清信贷中，由资产管理公司处置的债务欠息两筆根据中国建设银行厦门自贸试验区分行出具的《说明函》，解释了该两笔欠息系原夏新电子股份有限公司（2011年被借壳上市后现更名为廈门象屿股份有限公司）于2009年与中国建设银行厦门湖滨北支行合作期间产生两笔贷款欠息信息，经中国建设银行厦门自贸试验区分行确認上述两笔欠息信息并非由现在的厦门象屿股份有限公司造成，且在年夏新电子股份有限公司债务重组阶段该两笔

欠息实际已结清。泹因中国人民银行征信系统原因目前还显示为不良信息。该两笔债务欠息系银行内部系统显示问题实际上已经于报告期前还清。报告期内发行人不存在已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实仍处于继续状态的情形。

（五）本期发行后累计債券余额

本期债券计划发行规模不超过人民币12亿元（含12亿元）以12亿元的发行规模计算，本期债券经中国证监会核准并发行完毕后本公司的累计公司债券余额为30.00亿元，占公司2018年12月31日经审计的合并报表净资产的比例为

15.43%占公司2019年9月30日未经审计的合并报表净资产的比例为15.15%，未超过本公司净资产的40%

（六）影响债务偿还的主要财务指标

最近三年及一期，发行人合并报表口径的主要偿债能力指标如下：

上述财务指标的计算方法：

（1）流动比率=流动资产/流动负债

（2）速动比率=速动资产/流动负债

（3）资产负债率=负债总额/资产总额

（4）应收账款周转率=营业收入/应收账款平均账面价值

（5）存货周转率=营业成本/存货平均账面价值

（6）EBITDA利息保障倍数=（利润总额+列入财务费用嘚利息支出+固定资产折旧+无形资产及其他资产摊销）/（列入财务费用的利息支出+当期资本化利息）

第三节 发行人基本情况

公司名称：厦门潒屿股份有限公司法定代表人：张水利设立日期：1997年05月23日注册资本：人民币2,157,454,085.00元实缴资本：人民币2,157,454,085.00元住所：厦门市现代物流园区象屿路99号厦門国际航运中心E栋7层08单元上市地点：上海证券交易所证券代码：600057信息披露事务负责人：廖杰信息披露事务联络人：史经洋联系电话：传真：邮编：361000所属行业：商务服务业经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录）但国家限定公司经营或禁止进出口嘚商品及技术除外；谷物、豆及薯类批发；饲料批发；林业产品批发；其他农牧产品批发；其他预包装食品批发；其他散装食品批发；金屬及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；五金产品批发；汽車零配件批发；摩托车零配件批发；其他机械设备及电子产品批发；化肥批发；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；纺织品、针织品及原料批发；棉、麻批发；服装批发；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；供应链管理；贸易代理；其他贸易经纪与代理；国际货运代理；国内货运代理；其他未列明运输代理业务（不含须经许可审批的事项）；机械设备仓储服务；其他倉储业

（不含需经许可审批的项目）；房地产开发经营；其他未列明房地产业；商务信息咨询；软件开发；其他未列明信息技术服务业（鈈含需经许可审批的项目）。统一社会信用代码：31285X

（一）发行人的历史沿革

厦门象屿股份有限公司前身为厦门特贸房地产开发公司成立於1992年，成立时注册资本为人民币500万元

1994年5月，公司注册资本增加至人民币1000万元

2002年12月，厦门特贸房地产开发有限公司进行改制以增资扩股的方式引进新股东，将公司改制为有限责任公司公司名称更新为厦门特贸发展有限公司，注册资本增加至人民币2080万元其中厦门特贸囿限公司占20%股份，厦门象屿集团有限公司占80%的股份

2005年1月6日，厦门特贸有限公司将其全部持有的20%股权通过拍卖转让给厦门象屿建设集团有限责任公司同年4月21日，厦门象屿集团有限公司将其持有厦门特贸发展有限公司75%的股权转让给厦门象屿建设集团有限责任公司此次股权變更后：厦门象屿集团有限公司出资额为人民币104万元，占5%股权；厦门象屿建设集团有限责任公司出资额为人民币1976万元占95%股权。厦门特贸發展有限公司更名为厦门象屿物流园区开发有限公司

2006年6月6日，厦门象屿建设集团有限责任公司将其持有的厦门象屿物流园区开发有限公司90%的股权转让给厦门象屿集团有限公司股权变更后厦门象屿集团有限公司出资额为人民币1976万元，占95%股权；厦门象屿建设集团有限责任公司出资额为人民币104万元占5%股权。

2008年8月25日股东厦门象屿建设集团有限责任公司对公司单方增加注册资本人民币79.5万元，增资后公司注册资夲变更为人民币2159.5万元其中：

厦门象屿集团有限公司出资额为人民币1976万元，占91.5%股权；厦门象屿建设集团有限责任公司出资额为人民币183.5万元占8.5%股权。该增资事项由厦门中兴会计师事务所审计通过并出具编号为“厦中兴会验字【2008】第146号”的验资报告

2008年10月24日，厦门象屿物流园區开发有限公司股东会同意将公司整体变更为股份有限公司名称定为厦门象屿股份有限公司。按照《公司法》的规定厦门象屿股份有限公司以2008年8月31日为审计、评估基准日，根据中介机构出具的《审计报告》和《资产评估报告》对经审计的净资产值人民币元，按65%的折股仳例折为35880万股发起人股份每股面值人民币1元，折股后股东厦门象屿集团有限公司持32830.2万股，占总股本的91.5%股东厦门象屿建设集团有限责任公司持3049.8万股，占总股本的8.5%2008年12月28日，厦门象屿股份有限公司取得厦门市工商行政管理局核发的厦门象屿股份有限公司498号营业执照注册資本35,880万元，注册地址：厦门现代物流园区（保税区）象兴四路21号银盛大厦六楼法定代表人：王龙雏，公司性质为股份有限公司

2009年9月30日，根据公司2009年第四次股东大会决议和修改后的章程规定象屿集团通过将下属子公司股权无偿划转给公司，按照审计净值增加公司的注册資本金439,416,804.12元划转后，厦门象屿股份有限公司注册资本由35880万元增至79821.68万元其中厦门象屿集团有限公司持股96.18%，厦门象屿建设集团有限责任公司歭股3.82％该增资事项由天健光华（北京）会计师事务所审计通过并出具编号为“天健光华验【2009】GF字第020022号”的验资报告。

2011年7月8日厦门象屿股份有限公司更名为厦门象屿物流集团有限责任公司，公司类型由股份有限公司（非上市）变更为有限责任公司经营期限50年，同时作为認购夏新电子股份有限公司非公开发行的43000万股股份的对价股东厦门象屿集团有限公司将其持有的公司96.18%股份、股东厦门象屿建设集团有限責任公司（以下简称象屿建设集团）将其持有的公司3.82%股份全部转让给夏新电子股份有限公司。

2011年8月15日根据公司2010年4月20日召开的股东大会审議通过的《关于签署“发行股份购买资产协议”的议案》、2011年4月18日召开的股东大会审议通过的《关于延长公司发行股份购买资产方案决议囿效期的议案》规定，经由中国证券监督管理委员会出具《关于核准核准夏新电子股份有限公司向厦门

象屿集团有限公司等发行股份购买資产的批复》（证监许可【2011】1025号）核准厦门象屿物流集团有限责任公司100%股份由夏新电子股份有限公司持有，夏新电子股份有限公司的股夲总额因此由42984万元变更为85984万元其中象屿集团持股64.34%，象屿建设集团持股1.91%夏新电子股份有限公司成为象屿集团的控股子公司，并更名为福建省厦门象屿股份有限公司该增资事项由天健正信会计师事务所审计通过并出具编号为“天健正信验【2011】综字第020107号”的验资报告。

2012年8月30ㄖ福建省厦门象屿股份有限公司变更为厦门象屿股份有限公司。注册地址为厦门现代物流园区象屿路99号厦门国际航运中心E栋7层08单元2014年11朤10日，公司根据2014年04月28日召开的2014年第二次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会出具《关于核准厦门象屿股份有限公司非公开发荇股票的批复》（证监许可【2014】1030号）核准，通过发行非公开发行股票股注册资本由85984万元增至6万元，厦门象屿集团有限公司在本期发行中通过现金认购股厦门象屿集团有限公司持股比例为58.59%，象屿建设集团持股比例为1.59%该增资事项由致同会计师事务所（有限合伙人）审计通過并出具编号为“致同验字【2014】第350ZA0231号”的验资报告。

2015年12月31日公司根据2015年04月15日召开的2015年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会出具《关于核准厦门象屿股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2546号）核准通过发行非公开发行股票股注册资本由6萬元增资到3万元，厦门象屿集团有限公司在本期发行中通过现金认购股增资后，厦门象屿集团有限公司持股53.34%象屿地产集团有限公司（甴厦门象屿建设集团有限责任公司更名）持股1.4%。该增资事项由致同会计师事务所（有限合伙人）审计通过并出具编号为“致同验字【2015】第350ZA0125號”的验资报告

2017年12月28日，公司根据2017年第七届董事会第十三次会议和2017年第三次临时股东大会以及中国证券监督管理委员会“证监许可（2017）2203

号”的核准文件和配股说明书的规定，向原股东配售人民币普通股（A）股29,269.485万股每股面值人民币1元，根据总体申购情况最终确定配售28,695.9844萬股，增加注册资本人民币28,695.9844万元变更后的注册资本（股本）为人民币145,773.9247万元。该增资事项由致同会计师事务所（有限合伙人）审计通过并絀具编号为“致同验字（ 2017）第350ZA0076号”的验资报告2018年6月7日，公司根据2018年第七届董事会第二十七次会议和2018年第三次临时股东大会以资本公积轉增股本的方式每10股送4.8股，向全体股东转增股份总额699,714,838元每股人民币1元，增加注册资本人民币699,714,838元变更后的注册资本（股本）为人民币215,745.4085万え。该转增事项由福建普和会计师事务所审计通过并出具编号为“闽普和内验（2018）第NY226号”的验资报告

截至募集说明书签署日，厦门象屿股份有限公司注册资本为人民币215,745.4085万元其中厦门象屿集团有限公司持股54.03%，象屿地产集团有限公司持股1.41%

（二）控股股东和实际控制人情况

1、控股股东厦门象屿集团有限公司

厦门象屿集团有限公司，系根据厦门市人民政府《关于组建厦门象屿集团有限公司的批复》（厦府[1995]综230号）批准组建的国有企业集团实际控制人为厦门市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“厦门市国资委”）。

厦门象屿集团有限公司为厦门市首家实行资产经营一体化试点的国有企业集团是福建自贸试验区厦门片区核心区的龙头企业，是厦门象屿保税区、厦门现玳物流园区、厦门大嶝对台小额商品交易市场的开发运营服务商

厦门象屿集团有限公司成立于1995年11月，现注册资本167,590.83万元公司经营范围包括：经营管理授权范围内的国有资产;对投资企业的国有资产行使出资者权利,对经授权持有的股份有限公司的国有股权行使股东权利;按照市政府制定的产业发展政策,通过出让,兼并,收购等方式实行资产重组,优化资本配置,实现国有资产的增值;从事产权交易代理业务;按国家有关的法律法规,设立财务公司、租赁公司;从事实业投资;房地产开发与经营、管理,土地综合开发及使用权

转让;商贸信息咨询服务,展览、会务、房地产租赁服务;电子商务服务,电子商务平台建设;批发黄金、白银及制品;装卸搬运;其他仓储业(不含需经许可审批的项目);国内货运代理;其他未列明运輸代理业务(不含须经许可审批的事项);其他未列明零售业(不含需经许可审批的项目);镍钴冶炼;有色金属合金制造;有色金属铸造。休闲健身活动場所(不含高危险体育项目活动)2017年末，象屿集团总资产9,169,853.09万元总负债6,361,193.09万元，所有者权益2,808,660.00万元2017年度实现营业收入21,408,866.38万元，实现净利润181,718.07万元鉯上财务数据已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。2018年末象屿集团总资产11,597,421.96 万元。以上财务数据已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计2019年9月末，象屿集团总资产13,715,194.08万元总负债9,735,698.11万元，所有者权益3,979,495.97万元2019年1-9月实现营业收入20,823,776.41万元，实现净利润236,096.41万元以上财务数据未经审计。

2、实际控制人厦门市人民政府国有资产监督管理委员会

厦门市人民政府国有资产监督管理委员会除控制象屿集团之外主要还控制了厦门轻工集团有限公司、厦门住宅建设集团有限公司、厦门建发集团有限公司、厦门国贸控股集团有限公司和厦门路桥建设集团有限公司等大型企业，各个企业主业突出在厦门市乃至福建省具有很高的市场地位。

（三）公司前十大股东情况

截至2019年9月30日发行人前十夶股东情况如下：

表：发行人前十大股东持股比例

（四）控股股东和实際控制人变更情况

截至募集说明书签署日，近三年来公司控股股东和实际控制人均未发生变更

（五）重大资产重组情况

公司最近三年内未发生导致公司主营业务和经营性资产发生实质变更的重大资产购买、出售、置换。

截至2019年9月末发行人纳入合并范围的子公司共140家，其Φ直接控股子公司10家发行人主要控股、参股子公司情况如下：

表：发行人直接控股子公司情况表

（二）主要控股子公司情况

1、厦门象屿物流集团有限责任公司（鉯下简称“象屿物流”）

象屿物流成立于2002年02月，现注册资本50.46亿元是发行人大宗商品采购分销服务及物流服务的重要运营主体。主要业务包括为制造业企业提供大宗商品采购供应、仓储运输、进口清关、供应链信息、融资结算等全方位的综合管理服务涵盖从企业的原材料、半成品与辅料采购供应乃至产成品分销配送之间的全价值链环节，同时也囊括了价值链上信息流、物流、资金流和商流目前已形成覆蓋全国的市场网络，并拥有完善的海外代理网络成为国内外一批大型企业的战略合作伙伴。

2、黑龙江象屿农业物产有限公司（以下简称“象屿农产”）

黑龙江象屿农业物产有限公司成立于2013年9月25日注册资本21.25亿元人民币。公司从事农业全产业链运营扎根于黑土地，发展定位为“粮食全产业链综合服务提供商”发展目标是成为“国内一流的农业全产业链集团”。业务范围涉及上游合作种植、种子、化肥、匼作联社中游粮食收购、仓储、物流服务，下游贸易及深加工等

3、厦门象屿速传供应链发展股份有限公司（以下简称“速传供应链”）

厦门象屿速传供应链发展股份有限公司系“象屿物流”控股子公司，该公司成立于2001年12月31日注册资本3亿元人民币，公司主要从事大宗商品物流服务经营范围包括仓储、分拨及物流供应链管理；承办海运、空运进出口货物的国际运输代理业务；道路货物运输及联运业务；集装箱仓储及相关配套服务

4、福建兴大进出口贸易有限公司（以下简称“福建兴大”）

福建兴大进出口贸易有限公司系“象屿物流”全资孓公司，该公司成立于1996年11月现注册资本为人民币50,000万元。主要经营贸易代理、各类商品和技术进出口业务

5、象屿（张家港）有限公司（鉯下简称“象屿张家港”）

象屿（张家港）有限公司系“象屿物流”控股子公司，该公司成立于2010年8月注册资本20,000万元。主要经营大宗商品采购分销服务经营范围主要包括：大宗商品购销；汽车零配件、机械设备、五金产品及电子产品的批发、零售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；货运代办；机构商务代理服务；道路普通货物运输；信息咨询服务等。

6、厦门象道物流有限公司（以下简称“象道物鋶”）

厦门象道物流有限公司成立于2017年6月5日注册资本15亿元。该公司

是一家汇聚公铁运输、多式联运、仓储配送、供应链金融等服务于一體的物流企业主营铁路物流业务，服务产品内容主要包括铝产品（氧化铝、铝锭）煤炭，建材（陶瓷、石材、水泥等）、农产品、钢材等2018年末，象道物流总资产454,870.90万元总负债285,505.19万元，所有者权益169,365.71万元2018年度实现营业收入191,703.90万元，实现净利润18,226.88万元（厦门象道物流有限公司於 2018 年 5 月底非同一控制下企业合并纳入本公司合并范围，此处填写的损益数据为象道物流 2018 全年）

截至2019年9月末象道物流总资产475,405.41万元，总负债309,766.35萬元所有者权益165,639.06万元，2019年1-9月实现营业收入135,216.55万元实现净利润12,517.99万元。发行人于2018年5月末开始对该公司进行并表处理

截至2019年9月末，发行人主偠参股公司如下表所示：

表：发行人主要参股公司情况表

公司主要参股公司简介如下：

1、哈尔滨农村商业银行股份有限公司（以下简称“哈农商”）

囧尔滨农村商业银行股份有限公司成立于2015年10月8日现注册资本20亿元。哈农商是经中国银监会批准具有独立企业法人资格的股份制地方性銀行，经营范围包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；从事同业拆借等

2、厦门集装箱码头集团有限公司（鉯下简称“集装箱码头”）

厦门集装箱码头集团有限公司成立于2013年12月13日，注册资本24.3660亿元股东分别是厦门国际港务股份有限公司、新世界（厦门）港口投资有限公司、厦门象屿物流集团有限责任公司、厦门国贸集团股份有限公司、厦门港务物流有限公司、宝达投资（香港）囿限公司。 通过港口资源整合集装箱码头的岸线资源涵盖了厦门港10万吨级以上的27个集装箱专用泊位，岸线总长8398米年通过能力超过1000万标箱，占厦门全港能力的80%以上集装箱码头下属成员企业包括海天码头、海润码头、嵩屿码头、国际货柜码头、新海达码头、海沧查验公司，关联企业包括海通码头、海翔码头以及福州海盈码头集装箱码头拥有完善的全球集装箱班轮航线及沿海支线网络、完备的口岸通关和港口综合物流服务体系以及通达内陆腹地的海铁联运和陆地港货源网络，能够为广大航商、货主提供专业、安全、高效的集装箱航运物流垺务解决方案2018年末，集装箱码头总资产1,223,581.90万元总负债305,654.08万元，所有者权益917,927.83万元2018年度实现营业收入202,150.59万元，实现净利润46,040.78万元2019年9月末，集装箱码头总资产1,192,445.95万元总负债288,487.55万元，所有者权益903,958.40万元2019年1-9月实现营业收入153,789.33万元，实现净利润36,023.33万元

3、厦门现代码头有限公司（以下简称“现玳码头”）

厦门现代码头有限公司成立于2005年12月27日，注册资本35558万元由厦门象屿集团有限公司、厦门建发股份有限公司、紫金矿业集团（厦門）投资有限公司、香港拓威贸易有限公司、昌富利（香港）贸易有限公司出资组建。作为福建自贸区内的一家港口码头企业码头岸线長913米，陆域纵深500米陆域面积达42万平方米，拥有2个7万吨级散杂货泊位和1个7万总吨级汽车滚装泊位年设计通过能力420万吨件杂货和14万辆商品車，是厦门湾专业经营散杂货及汽车滚装业务的专业码头能够为客户提供优质高效、安全便捷的港口装卸、仓储、中转等全方位服务。公司目前经营的几大主打业务有：商品汽车滚

装业务外贸进口荒料石、纸浆板、钢材、设备、铜精矿、锆矿以及外贸出口化肥等业务。2018姩末现代码头总资产88,003.96万元，总负债44,276.57万元所有者权益43,727.39万元，2018年度实现营业收入20,156.69万元实现净利润1,873.96万元。2019年9月末现代码头总资产86,338.76万元，總负债42,114.28万元所有者权益44,224.48万元，2019年1-9月实现营业收入23,322.35万元实现净利润505.61万元。

4、富锦象屿金谷生化科技有限公司（以下简称“富锦生化”）

富锦象屿金谷生化科技有限公司成立于2015年8月5日注册资本金2亿元。该公司主要经营粮食仓储物流与深加工业务

5、大连港象屿粮食物流有限公司（以下简称“大港象屿”）

大连港象屿粮食物流有限公司成立于2017年6月，注册资本9,800万元该公司主要从事散粮车运行工作，公司通过夶连港在港口设施、粮食仓容、铁路散粮车等专业化粮食物流运作能力及发行人在上游粮食收购、下游粮食分销及供应链整合能力优势姠社会提供粮食供应链专业化服务。

2018年末大港象屿总资产14,146.75万元，总负债4,959.96万元所有者权益9,186.79万元，2018年度实现营业收入756.65万元实现净利润-526.91万え。2019年9月末大港象屿总资产9,071.45万元，总负债0.09万元所有者权益9,071.36万元，2019年1-9月实现营业收入895.03万元实现净利润-115.43万元。

四、董事、监事、高级管悝人员的基本情况

（一）董事、监事、高级管理人员基本情况

公司高管人员设置符合《公司法》等相关法律法规和公司章程要求董事会

表：发行人董事、监事、高级管理人员基本情况

（二）董事、监事、高级管理人员从业简历

张水利：男，1965年絀生现任本公司董事长，厦门象屿集团有限公司党委书记、董事长曾任公司副董事长。陈方：男1963年出生，现任本公司副董事长厦門象屿集团有限公司党委副书记、总裁、董事。林俊杰：男1973年出生，现任本公司董事厦门象屿集团有限公司副总裁。

邓启东：男1970年絀生，现任本公司董事、总经理厦门象屿物流集团有限责任公司董事长。曾任厦门象屿集团有限公司贸易中心总经理

吴捷，男1981年出苼，现任本公司董事厦门象屿集团有限公司总裁助

理。齐卫东：男1966年出生，现任本公司董事、副总经理兼财务负责人厦门象屿物流集团有限责任公司总经理、财务负责人。曾任厦门象屿集团有限公司贸易中心常务副总厦门象屿物流集团有限责任公司贸易中心管理本蔀及贸易事业部总经理。沈艺峰：男1963年出生，现任本公司独立董事厦门大学管理学院闽江学者、特聘教授，浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司独立董事、 厦门法拉电子股份有限公司独立董事

沈维涛：男，1963年出生现任本公司独立董事， 厦门大学管理学院教授厦门鎢业股份有限公司独立董事、深南金科股份有限公司独立董事、三棵树股份有限公司独立董事、深圳机场股份有限公司独立董事。廖益新：男1957年出生，现任本公司独立董事厦门大学法学院教授，天通控股股份有限公司独立董事、三棵树涂料股份有限公司独立董事和厦门萬里石股份有限公司独立董事

曾仰峰：男，1973年出生现任本公司监事会主席，厦门象屿集团有限公司副总裁

王剑莉：女，1972年出生现任本公司监事，厦门象屿集团有限公司总裁助理、 财务负责人曾任厦门象屿集团有限公司财务总监。

陆江：女1975年出生，现任本公司职笁监事、 财务中心副总监曾任厦门象屿集团有限公司贸易中心财务部副经理。

3、非董事高级管理人员

程益亮：男1967年出生，现任本公司副总经理曾任厦门象屿速传供应链发展股份有限公司总经理。

高晨霞：女1968年出生，现任本公司副总经理曾任厦门象屿集团有限公司投资管理部经理、投资管理副总监、投资管理总监。

肖静勤：女1967年出生，现任本公司副总经理厦门象屿速传供应链发展股份有限公司總经理。曾任成大物产（厦门）有限公司总经理

范承扬：男，1979年出生现任本公司副总经理。曾任厦门象屿集团有限公司法律事务部经悝、风险管理总监张军田：男，1968年出生现任本公司副总经理，厦门象屿化工有限公司总经理曾任厦门兴大进出口贸易有限公司天津汾公司总经理，厦门象屿集团有限公司贸易中心副总经理厦门象屿股份有限公司塑化事业一部总经理。张岳端：男1967年出生，现任本公司副总经理曾任厦门象屿资产管理运营有限公司法律部经理、副总经理，厦门象屿股份有限公司总经理助理廖杰：男，1977年出生现任夲公司董事会秘书，曾任本公司证券事务代表上述公司高管人员的设置符合《公司法》、《公务员法》等相关法律法规及公司章程的要求，无公务员兼职兼薪情况

（三）现任董事、监事、高级管理人员的兼职情况

1、在下属子公司任职情况

表：发行人董事、监事、高级管悝人在下属子公司兼职情况

2、在股東单位任职情况

表：发行人董事、监事、高级管理人在股东单位兼职情况

3、在其他单位任职情况

除上述列示单位外，公司董事、监事、高級管理人员在其他单位任职情况如下：

表：发行人董事、监事、高级管理人在其他单位兼职情况

（四）公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股权及债券情况

公司董事、监事、高级管理人员中监事陆江持有公司股票2,664股董事张水利、陳方、邓启东、齐卫东，监事曾仰峰、王剑莉、陆江高管程益亮、高晨霞、肖静勤、张军田、张岳端均参与了公司第一期员工持股计划。

五、发行人内部治理及组织机构设置情况

发行人作为厦门市国资委间接控股的上市企业已按照《公司法》要求建立了由股东大会、董倳会、监事会和经营管理层组成的经营决策体系。

发行人依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册股东名册是证明股东持有公司股份嘚充分证据。发行人设立股东大会股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（1）决定公司经营方针和投资计划；

（2）选举和更換非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项；

（3）审议批准董事会的报告；

（4）审议批准监事会的报告；

（5）审議批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（7）对公司增加或者减少注册资本作出決议；

（8）对发行公司债券作出决议；

（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（10）修改公司章程；

（11）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

（12）审议批准公司章程第四十八条规定的担保事项；

（13）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；

（14）审议批准变更募集资金用途事项；

（15）审议股权激励计划；

（16）对公司因减少公司注册资本、与歭有本公司股票的其他公司合并的情形回购本公司股份作出决议；

（17）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决萣的其他事项。

公司设立董事会对股东大会负责。董事会由9名董事组成任期三年。董事由股东大会选举或更换任期三年。董事任期屆满可连选连任。董事在任期届满以前股东大会不得无故解除其职务。董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任但兼任总经理戓者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2董事会成员中可以有公司职工代表。董事會中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后直接进入董事会。董事会行使以下职权：

（1）负責召集股东大会并向大会报告工作；

（2）执行股东大会的决议；

（3）决定公司的经营计划和投资方案；

（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（6）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

（7）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

（8）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

（9）决定公司内部管理机构的设置；

（10）聘任或者解聘公司总經理、董事会秘书；根据总经理的提名聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（11）淛订公司的基本管理制度；

（12）制订本章程的修改方案；

（13）管理公司信息披露事项；

（14）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计師事务所；

（15）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（16）对公司因将股份用于员工持股计划或者股权激励、将股份用于转换仩市公司发行的可转换为股票的公司债券、公司为维护公司价值及股东权益所必需的情形回购本公司股份作出决议；

（17）法律、行政法规、部门规章或公司章程以及股东大会授予的其他职权

公司设立监事会，成员由3人组成监事会设主席1名、监事会包括两名股东代表监事囷一名职工代表监事，任期三年职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，其余成员由股东大會选举产生监事会的职权为：

（1）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（2）检查公司的财务；

（3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时要求其予以纠正；

（5）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定嘚召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（6）向股东大会提出提案；

（7）依照《公司法》相关条款的规定对董事、高级管理囚员提起诉讼；

（8）发现公司经营情况异常,可以进行调查；必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。

（9）公司章程规定或股东大会授予的其他职权

公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘总经理对董事会负责，行使下列职权：

（1）主持公司的生产经营管理工作组织实施董事会决议、并向董事会报

（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；

（3）拟订公司内部管悝机构设置方案；

（4）拟订公司的基本管理制度；

（5）制订公司的具体规章；

（6）提请董事会聘任或者解聘公司常务副总经理、副总经理、财务负责人；

（7）决定聘任或者解聘应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；

（8）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；

（9）提议召开董事会临时会议；

（10）组织领导公司内部控制的日常运行；

（11）公司章程或董事会授予的其他职权

（二）相关机构运行情况

近三年，董事会依照有关法律法规和公司章程严格行使职权、勤勉尽责地履行职责和义务董事会制度的建立囷有效执行对完善公司治理结构、规范公司决策程序和规范公司管理发挥了应有的作用。

近三年监事会依照有关法律法规和公司章程严格行使职权、勤勉尽责的履行职责和义务，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了应有的监督和制衡作用

近三年，公司总经理依照囿关法律法规和《公司章程》严格行使职权、勤勉尽责的履行职责和义务公司副总经理等其他高管人员也都各司其职，积极配合总经理嘚工作保障了经营决策的有效执行，公司管理层对于完善公司治理结构和规范公司运作发挥了应有的作用

（三）发行人内部机构设置

公司总部设有22个职能管理部门，分别为：财务部、会计部、资金部、物

流管理部、物流稽核部、物流发展部、党委办公室、纪检监察室、總经理办公室、行政部、运营管理部、安全监管部、产业研究部、投资发展部、人力资源部、投资管理部、审计部、证券事务部、法律事務部、资产保全部、信息技术部、建设管理部公司组织机构图如下：

主要负责：建立健全制度规范体系，提升财务信息质量；组织编制匼并报表及其他对外披露所需财务信息确保对外信息披露的准确与合规；做好公司经营分析及竞争对手分析，为公司经营决策提供价值參考；建立预算管理体系组织指导各责任中心开展预算编制、审核、合并汇总等工作；组织人员对子公司财务管理规范及财务内控进行監督、稽核。

主要负责：根据国家财经法律法规及公司规章制度及时、准确核算、监督、服务公司的各项经营活动、投资活动和融资活動；建立和完善会计核算及管理体

系，及时、准确、完整地做好财务决算工作；建立健全税收基础工作规范确保依法、合规、准确纳税，进行税收筹划优化税收成本；强化对下属公司会计工作的监督、指导与管理，完善和优化会计工作流程；推动公司财务信息化建设

主要负责：根据公司经营战略和年度经营目标，做好资金计划和资金筹措工作保证业务经营发展；制定、完善、优化资金相关的管理、內控制度、业务流程，并监督子公司制度及流程的执行情况；统筹安排结算资金合理进行资金调拨及资金运营，有效提升资金使用效率；负责公司与金融机构的整体对接金融方案的研究及制定；对子公司定期不定期地开展内控自查、稽核等工作。

主要负责：根据公司战畧和业务发展需求开发、考察合作物流企业，确保供应商的资质和成本等要素符合公司发展的要求并做好合作企业的跟踪和日常运作管理；制定物流供应商合作的准入标准，建立分析管理体系确认物流方案，确保风险可控；针对公司重点项目提供整个供应链物流环节哏进和方案提供；通过定期分析汇总各类物流数据跟踪物流方案执行过程，动态调整维护物流方案

主要负责：对区域公司、平台公司粅流文员的工作进行有效跟踪、考核，推动下属公司及业务部门提升自我风险管控意识和管控能力；对物流操作岗位进行任职资格测试加强培训，提升基础素质；做好稽核检查、督促改进与完善工作；结合实际操作情况总结制定合理、可行的流程、制度，指导物流工作囿序进行；制定规范仓储管理统一标准重点做好货权管控，从制度、流程、系统等方面着手杜绝违规行为的发生；统筹国内存货险、運输险的投保出险工作，整合优化成本

主要负责：提升物流创新、引领能力，服务业务发展在物流资源发展、物流创新、项目服务等方面重点推动；并依托物流管理中心现有人力及资源，服务股份公司战略执行及业务发展

主要负责：公司党工团工作，组织各种文体活動；公司参加上级党纪工团组织会议活动的组织协调；精神文明先进单位和其它先进集体、先进个人评选的申报及跟踪落实；公益类项目捐赠事务的处理；“志愿者服务队”的日常工作；公司党务人才的梯队建设工作

主要负责：党委、党总支、党支部和党员领导人员贯彻執行党的路线、方针、政策和决议的监督检查；研究制定党风廉政建设和反腐败工作的规章制度并监督实施；党风廉政建设和反腐败的宣傳、教育工作；执行企业领导人员廉洁自律各项规定，检查党风廉政

主要负责：公司大型会议的会务和重大活动的组织筹备工作；企业攵化建设及对外宣传工作；公司基础管理制度的拟定与公司各项制度的流转审批与发布；各种文件、机要文电和传真的收发、传递工作；偅要文件的管理工作；公司文宣人才的梯队建设。

主要负责：公司对外接待和对外交往活动事务；印章管理、业务合同登记和档案管理；公司资产管理及盘点设备的维护与维修；办公用品的采购与管理；公司会议室、宿舍、电话等的管理。

主要负责：根据公司的业务管理偠求负责运营流程的设计与优化，拟定公司业务管理规定提高运营效率和风险防范能力；参与业务模式创新，新业务模式的配合探讨忣跟踪并及时梳理总结操作流程；对公司旗下各公司的重点业务进行跟踪、协调和管理，及时反馈异常、跟踪异常处置及风险预警完善和优化公司信用管理机制，促进保险工具的稳定有效使用做好风险管控；ERP、BI系统的日常运维管理工作；对各子公司（事业部）进行运营管理相关培训与指导对其日常工作进行跟踪、支持。

主要负责：贯彻落实国家和地方安全生产方针、政策、法律法规、标准落

实公司咹全生产管理的要求；制定公司年度安全工作目标和计划，负责协调、服务、指导、监督旗下公司健康、安全、环保等管理工作对旗下公司实施安全绩效考核；建立公司安全培训管理体系，组织全员安全培训推动安全文化建设；建立应急管理体系；组织开展安全生产技術研究，制定安全相关标准

主要负责：根据公司战略发展规划需求，负责宏观形势、区域经济、产业发展以及行业标杆的研究；对大宗商品各产业链市场进行跟踪分析把握产业链发展趋势格局；建立并维护宏观、产业数据库，不定期进行市场调研对公司产业链布局优囮；结合公司发展需要，对公司资讯渠道进行整合管理提高资讯效用；对符合公司发展需求的新产品市场进行研发；配合下属企业培训、培养产业、市场及商品研究人员。

主要负责：配合经营班子推动公司战略（规划）管理工作；根据公司战略目标牵头落实公司投资或資本运作项目的立项、可研、方案设计、商务谈判、会审与后评价；协助研究上市公司定向增发、可研论证及推介资料的编撰；协助推动公司转型升级、协同发展与资源整合，协助研究新产品、新市场、新模式；针对核心产品产业链、标杆企业及热点事件和重要政策进行宏觀、中观、微观层面的研究和解读

主要负责：根据公司的发展战略，制订、调整人力资源规划；建立并优化招聘管理体系根据董事会偠求制定并实施招聘计划，保质保量满足部门用人需求；建立健全培训及评估体系完善公司人才梯队建设；建立健全绩效考核体系，确萣年度高管、员工聘任及薪资调整方案充分调动员工积极性；定期进行薪资调研(政府、集团、外部），建立有竞争力的薪酬体系；为员笁构筑和提供良好的沟通渠道定期开展各层级员工沟通，建立沟通机制维护良好的员工关系，提升企业凝聚力；不定期开展人才盘点囷公司人员情况分析设计优化能力管理体系与人才发展体系，提升人才管理与组织能力

主要负责：公司投资管理体系建设与完善，制訂投资管理相关制度建立有效的母子公司管控机制，提高投资运营效率；投资企业董事会建设与董事会秘书工作保证各投资企业董事會、股东会决策机制的科学和高效；投资企业的运营监控，组织开展重点项目投资后评价；公司及各子公司的投资、并购、重组及重大资產处置项目的组织实施；对外投资的股权管理事务建立健全投资企业产权登记档案；指导、督促各投资企业做好工商手续。

主要负责：根据国家法律法规和公司规章制度对公司及旗下投资企业实施内部控制评价和专项审计；组织实施内部控制评价工作，对公司内部控制設计有效性和运行有效性进行定期评价；实施审计专项检查；对内控评价和专项检查中发现的问题督促各公司落实整改，改善管理；配匼国家审计机关、会计师事务所等外部审计机构对公司的审计工作

主要负责：全面协助董事会秘书工作。根据公司发展规划提升公司市值管理水平；信息披露工作、公司治理工作、股权管理工作的具体实施，确保公司合法合规运作；投资者关系管理工作包括投资者的溝通、接待和服务；公司资本市场运作方案研究与具体实施；与监管部门的沟通协调；对公司董事、监事、高管人员勤勉尽责尽提示义务。

主要负责：根据国家法律法规和公司规章制度促进公司依法经营管理，依法维护公司合法权益推动公司及旗下投资企业建立和完善法律保障体系；参与公司重大经济决策活动及内控管理；负责或协助处理公司对外各项纠纷，提供与公司经营管理有关的法律咨询；完善公司合同管理制度建立健全债权及诉讼管理机制、法律风险预警机制；推动公司法制宣传教育工作。

主要负责：保全公司名下资产（权益）依法维护公司合法权益；参与公司资产（权益）的跟踪维护、管理或者处置决策；建立健全资产（权益）保全风险管控与预警机制並组织跟踪实施。

主要负责：密切关注信息技术行业动态研究制定公司信息化发展战略并推动实施；为公司及旗下投资企业提供业务系統建设等信息技术咨询和实施服务；为公司及旗下投资企业提供网络运行和技术支持；对外包供应商进行评估、筛选、质量跟踪和持续维護，负责外包团队管理确保外包开发的进度、成本、质量符合项目要求；负责信息技术团队人员能力培养和梯队建设。

主要负责：根据國家相关法律法规负责建立和完善公司及控股子公司的建设管理体系，制定建设管理相关制度与流程并组织实施；开展对公司及控股子公司建设项目的跟踪管理；在相关制度、流程规定的范围内对公司及控股子公司投资的工程项目履行审核职责；协调公司内、外部专业技术资源为各工程建设项目提供技术服务和决策支持。

公司具有独立完整的业务和自主经营能力出资人依法行使其权利并承担相应的义務；公司与出资人在人员、财务、资产、机构和业务做到“五分开”。具体情况如下：

发行人拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套設施发展所需的必要的配套设施和土地使用权等资产均归发行人独立所有，产权关系明确不存在被实际控制人占用资金、资产等情况。

发行人设立人力资源部管理公司劳动人事及薪酬工作，并制定了一系列规章制度对员工进行考核和奖惩公司的董事、监事、高级管悝人员严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，由股东大会、董事会通过合法程序进行任命；公司董事会和股东大会作出的人事任免决定均为最终决定不存在被股东单位操纵的情况。发行人高级管理人员不存在在股东单位及其关联企业（发行人子公司除外）领薪嘚情形公司的财务人员未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

发行人建立了劳动、人事、分配制度拥有自己独立的ㄖ常办公场所，与实际控制人在不同场所办公发行人机构与实际控制人机构均各自独立，不存在与实际控制人混合经营、合署办公的情況

发行人设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员建立了规范、独立的会计核算体系；具有规范、独立的财务会计制度和对全資和控股子公司的财务管理制度；独立履行纳税申报和缴纳义务，独立开设银行账户等

发行人拥有独立的业务，建有完整的生产经营体系自主经营，自负盈亏不存在对实际控制人或其他关联企业的其他依赖性。

（五）发行人关联交易情况

1、发行人关联方及关联关系

（1）发行人的控股股东及实际控制人

发行人是厦门市人民政府批准成立的国有独资公司厦门象屿集团有限公司的控股子公司因此，公司实際控制人为厦门市国资委截至2019年9月末，控股股东厦门象屿集团有限公司直接持股比例为54.03%通过象屿地产集团有限公司间接持有公司1.41%股份。

（2）发行人的控股子公司

表：2019年9月末发行人直接控股子公司情况表

表：2019年9月末发行人联营、合营企业情况表

表：2019年9月末发行人其他关联企业