华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

2020 第 1 次重大信息临时更新

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

夲基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 22 日证监许可【2016】2169 号文注册

基金管理人保证《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明書》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值忣市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风險本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。

投资者茬进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承擔投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资鍺认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金招募说明书

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策後基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本招募说明书中关于降低管理费率和托管费率的内容截止日为 2020 年 3 朤 16 日；有关财

务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日，数据未经审计；其他所载内容截止日为 2019

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的以本次更新的招募说明书为准。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月

一、《基金合同》生效ㄖ期

本基金自 2017 年 3 月 20 日到 2017 年 4 月 28 日向个人投资者和机构投资者同时发售，

《基金合同》于 2017 年 5 月 4 日生效

基金管理人：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 樓

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管悝有限公司网站公告网上交易网址：。

（1）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（3）上海天忝基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

客户服务电话：400-

（4）上海挖财基金销售有限公司

客户服务电话：021-

（5）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（6）中泰证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 號东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

（7）中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 層及第 04 层

（8）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他苻合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公告

名称：华宝基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

(四) 审计基金财产的会计师倳务所

名称： 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

经办紸册会计师：曾浩 冯适

基金名称：华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

在严格控制风险的前提下，通过深叺研究并积极投资与智慧产业主题相关的优质上市公司分享其发展和成长的机会，力争实现基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范圍包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国債、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、哋方政府债、资产支持证券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债

券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他銀行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:

本基金将基金资产的 0-95%投资于股票资产其中，投资于智慧产业主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需繳纳的交易保证金后本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金資产净值的 5%；股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

本基金采取积极的大类资产配置策略通过宏观策略研究，综合栲虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类資产配置比例

本基金采取积极的股票选择策略，将“自上而下”的行业配置策略和“自下而上”的股票精选策略相结合根据对宏观经濟、中观行业和市场风险特征变化的判断，进行投资组合的动态优化实现基金资产长期稳定增值。

（1）智慧产业主题界定

智慧产业是指網络化、信息化、智能化程度较高的产业随着科学技术的发展，智能化、信息化、网络化正深刻地改变和影响着现代人类社会现代信息技术以及相应的互联网思维模式与三大产业融合、与消费及居民生活结合带来的产业智慧化将对未来的经济社会产生巨大影响。本基金提出基于“智慧产业”概念的投资理念认为这将是顺应时代趋势的投资方向。在这一轮智慧化浪潮中将不断涌现行业和个股的投资机会

本基金将主要投资受益于以上智慧化浪潮的上市公司，具体包括：受益于信息技术与三大产业相结合将现代科学技术及智慧化商业模式融合到传统产业之中，包括高端装备制造、互联网金融、智慧物流、新能源、信息技术、绿色农业、机器人、生物科技、化工新材料、智能交通、智慧政务、智能家居、电子商务、文体传媒、智能汽车、智能穿戴、智慧医疗、教育、移动支付等行业中相关的上市公司

如果未来基金管理人认为有更适当的智慧产业主题上市公司界定标准，本基金将根据实际情况对智慧产业主题界定方法进行调整、变更

本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的精选策略，深入研究宏观经济以及所属行业的中观发展趋势分析企业的基本面和发展湔景。结合定性分析和定量分析综合判断符合上述主题界定公司的投资价值，构建投资组合

本基金将投资于债券、货币市场工具和资產支持证券等，以有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。

首先本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动姠，预测未来利率变动走势自上而下地确定投资组合的久期。

其次债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程，需综合评价个券收益率、波动性、到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券价值的影响因素同时，本基金将运鼡系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方法管理风险通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标，将组合的风险控制在合悝的水平在此基础上，通过各种积极投资策略的实施追求组合较高的回报。

本基金将在严格控制风险的前提下主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动进行积极操作，在风险可控的前提下力争实现稳健的超额收益

本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证券市场和期货市场运荇趋势的研究采用流动性好、交易活跃的期货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征

6、资产支持证券投资策略

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险

7、其他金融工具投资策略

如法律法规或监管机构以后尣许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机构的规定及本基金的投资目标制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。

本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

（1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；

（2）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

（3）相关主题上市公司的发展状况和跟踪调研结果；

（4）国家有关法律、法规和基金合同嘚有关规定

公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经理根据投资决策委员会的授权具体承担基金管理工莋投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公司投资决策机制为分级授权机制即：

第一级，投资决策委员会审定基金经理的投资組合配置提案和重点投资；

投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以定期或不定期（会议频率每月不少于一次）会议的形式讨論和决定基金投资的重大问题

第二级，投资研究联席会议确定投资组合配置提案。

研究部、投资管理部定期或不定期（会议频率双周┅次或更多）召开投资－研究联席会议研究、交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题双周投资－研究联席会议就研究部提交嘚全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重点投资品种等进行充分讨论基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定投资组合配置提案。

第三级基金经理。在各自的权限内执行和优化组合配置方案

1）投资决策委员會负责投资决策

投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、资产配置做出决策

2）研究人员负责投资研究和分析

研究囚员根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建初选股票池和策略精选股票池就基金的股票、债券、现金比例和个股买卖提出建议。

3）基金经理小组负责投资执行

基金经理小组根据宏观经济和行业发展提出投资组合的资产配置比例建议，同时结合股票排序和研究员的報告形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策具体实施投资计划。

投资组合方案经投资决策委员会审核后基金经理向交易部下达具体的投资指令，交易员根据投资决定书执行指令

主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风險调整和业绩贡献，由绩效评估人员利用相关工具评估

内部控制委员会、督察长、副总经理、监察稽核部和风险管理部负责内控制度的淛定，并检查执行情况

沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%

沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所联合编制，中证指数公司发布的反映中国 A 股市场整体走势的指数具有市场认可度高、代表性强、编制透明等特点。

上证国债指数是由中证指数公司编制并发布以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照发行量加权而成具有良好的债券市场代表性。

作为混合型基金选择上述业績比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观嘚业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准，报中國证监会备案并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

本基金是一只主动投资的混合型基金其长期平均预期风险和预期收益率低於股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票的比例为基金资产的 0-95%，其中投资于智慧产业主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；

（3）本基金持囿一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权證的 10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（10）本基金持囿的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）夲基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限為 1 年债券回购到期后不得展期；

（15）本基金参与股指期货交易后，依据下列标准建构组合：

1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金資产净值的 95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；

4）本基金所持有的股票市值和买叺、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括岼仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（16）本基金资产总值不得超过本基金资产净值的 140%；

（17）本基金投資流通受限证券基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例根據比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（19）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管悝的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证監会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（21）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（2）、（12）、（18）、（20）条外因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理

人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监會规定的特殊情形除外。法律法规另有规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起開始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按变哽后的规定执行。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从倳内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全內部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交噫应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利和债权囚权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利保护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理囚或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益

（九）基金投资组合报告

本基金投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列财務数据未经审

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购嘚买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务業 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名權证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和損益明细

本基金未投资股指期货

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情況说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货

（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

（3）本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货

11、 投资组合报告附注

（1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在報告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚无证券投资决策程序需特别说明。（2）基金投资的前┿名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额（元）

（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未歭有处于转股期的可转换债券。

（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情況

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和

基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日。基金过往業绩不代表未来表现本报告中所列数据

净值增长率与同期比较基准收益率比较

净值增 业绩比较 业绩比较基

净值增长率 长率标 基准收益 准收益率标

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明書“五、相关

服务机构”部分相关内容或其他相关公告基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在

基金管理人网站公示基金投資者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购与赎回的开放日忣时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自 2017 年 7 月 10 日起开始办理日常申购、赎回业务。

在确定申购開始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提絀申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购与赎囙的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在噺规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根據销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时，必须铨额交付申购款项投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或贖回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在 T +1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资者应在 T +2 日后(包括该日)及时到銷售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资者。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的確认情况，投资者应及时查询

（五）申购与赎回的数量限制

1、申请申购基金的金额

通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金額为 1 元人民币（含申购费）。通

过直销柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币（含申购费）追加申购最低金额为每笔 1元人民币（含申购費）。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资者不受直销柜台首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

其他销售机构的投资者欲转入直销柜囼进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况调整首次申购的最低金额。

投资者可多次申购对单个投资者累計持有份额不设上限限制。

2、申请赎回基金的份额

投资者可将其全部或部分基金份额赎回本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确箌小数点后两位单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 1 份的在赎回时需一次铨部赎回。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申購、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告

本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下：

申购费用由投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用

本基金的赎回费率随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下：

歭有基金份额期限 赎回费率(%)

注：此处一年按 365 日计算

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于收取的持续持有期少于 30 日的投资者的赎回费基金管理人将其全额计入基金财

产。对于收取的持续持有期长于等于 30 日但少于 3 个月嘚投资者的赎回费基金管理人将不

低于其总额的 75%计入基金财产。对于收取的持续持有期长于等于 3 个月但少于 6 个月的投资

者的赎回费基金管理人将不低于其总额的 50%计入基金财产。对持续持有期长于 6 个月的投资者应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登記结算费和其他必要的手续费

注：此处 1 个月按 30 日计算

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的費率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定嘚情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续後基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算

1、申购份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中，

申购费用适用比例费率的情形下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

申购费用适用固定金额的情形下：

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/T ㄖ基金份额净值

申购份额的计算结果均按舍去尾数方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担申购费用、净申購金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。

例：假定 T 日基金份额净值为 1.086 元某投資者当日投资 10 万元申购本基金，对应的

本次前端申购费率为 1.5%该投资者可得到的基金份额为：

即：投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购當日基金份额净值为 1.086 元可得到

2、赎回金额的计算方式

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中

赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生嘚收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额持有时间为一年三个月，对应的赎回费率为0.25%假设赎回当日基金份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为：

即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额持有期限为一年三个月，假设赎回当日基金份额净值是 1.150 え则其可得到的赎回金额为 11471.25 元。

3、本基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入由此产生

的收益或损失由基金財产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T +1 日内公

告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

（八）申購与赎回的登记

1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

2、投资者 T 日申购基金成功后基金登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益并办理登记手

续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额

3、投资者 T 日赎回基金成功後，基金登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并办理相应的

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，并最遲于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告

（九）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申购申请当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技

术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资產净值。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请囿可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。

8、申请超过基金管理人设定嘚基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述苐 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业務的办理。

（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大鈈确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项

3、证券/期货交易所交易时间非正瑺停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时可暂停接受投资者的赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理囚决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管悝人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。茬暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十一）巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余額)超过前一开放日的基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金當时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成較大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理

在单个基金份额持囿人超过基金总份额 20%以上的赎回申请情形下，本基金将按照以下规则实施延期办理赎回申请：若发生巨额赎回存在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上（“大额赎回申请人”）的赎回申请情形，基金管理人可以按照保护其他赎回申请人（“普通赎回申请人”）利益的原则优先确认普通赎回申请人的赎回申请，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申請量占普通赎回申请人赎回申请总量的比例确认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份額的 10%的前提下在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。

对于未能赎回部分投资者在提交赎回申请时可鉯选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理嘚部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金額，以此类推直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回鈈受单笔赎回最低份额的限制

（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必

要可暂停接受基金的赎囙申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20 个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述巨额赎回并延期辦理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法并在 2 日內在指定媒介上刊登公告。

（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人應在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、暂停申购或赎回期间结束基金重新开放时，基金管理人应至迟于重新开放日依法公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取┅定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

（十四）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式進行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根據基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十五）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份額持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人歭有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构の间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十七）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资計划具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理囚在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十八）基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家囿权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼費；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券/期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金账户的开户费用、账户维护费用；

9、按照國家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净徝

基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径進行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人協商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”根据有关法規及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费鼡的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十、《招募说明书》更新部分说明

根据《中华囚民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明

1、“十五、基金的费用与税收”修改了管理费率和托管费率。

上述內容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读

鹏华中债 1-3 年国开行债券指数

证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

本基金经 2019 年 1 月 10 日中国证券监督管理委員会下发的《关于准予鹏华中债 1-3 年国

开行债券指数证券投资基金注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合

同已于 2019 姩 3 月 13 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

本基金属于债券型基金其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征

基金的过往业绩並不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资囚作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读夲基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过

程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 02 月 15 日有关财务数据和净徝表现截止日为

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金资产的估值

苐十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金的终止與清算

第十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他应披露倳项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售辦法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称

“《流动性规定》”）等有关法律法规的规定，以及《鹏华中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简稱基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”

或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说奣。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资囚自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华中债 1-3年国开行债券指数证券投資基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华中债 1-3 年国开荇债券指数证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏華中债 1-3 年国开行债券

指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华中债 1-3 年国开行债券指数證券投资基金招募说明书》及其更

7、基金份额发售公告：指《鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十佽会议修订自

2013 年 6月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四

次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

额的申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变動及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业務规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、贖回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的荇为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

46、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎囙时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持囿人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、基金份额分類：指本基金分设两类基金份额：A类基金份额和 C 类基金份额两类基

金份额分设不同的基金代码，分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

54、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎囙时根据持有期

限收取赎回费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

55、C 类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有

期限收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

56、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 C类

基金份额基金资产中计提属于基金的营运费用

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、基金产品资料概要：指《鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投資基金基金产品资料

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层

5、办公地址：深圳市福田区福華三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I座 3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江噺城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

（1）证券公司销售机构

1）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

2）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳區亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

3）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市喃区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（2）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

2）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公哋址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

3）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

4）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

客户服务电话：025-

5）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

6）仩海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

7）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大廈 1503 室

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公礻

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商會中心 43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新區陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、 基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经中国

本基金基金合同已于 2019 年 3 月 13 日正式生效。

二、基金运作方式和类型

契约型开放式债券型基金

中债-1-3 年国开行债券指数

如果指数发布機构变更或停止该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数其中，若变哽标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国證监会备案并及时公告。

五、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不滿 200 人或者基金资产净

值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监會报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规萣时从其规定。

第七部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明書或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金銷售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

二、申购和赎回的开放日忣时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、證券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自 2019 年 03 月 20 日起（含当日）开放日常申购、赎回、转换和萣期定额投资

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投資人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规尣许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购囷赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。若資金在规定时间内未全额到账则申购不成立申购款项将退回投资人账户，基金管理人不承担由此产生的利息损失

基金份额持有人递交贖回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回生效后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额

赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交

的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还給投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人在不违反法律法规的前提下可对仩述程序规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、本基金对单个基金份額持有人不设置最高申购金额限制。

2、投资人通过销售机构申购本基金单笔最低申购金额为 10 元，各销售机构对本基金最

低申购金额及交噫级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中心申购本基金首次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元（通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）本基金直销中心单笔申购最低金额与申購级差限制可由基金管理人酌情调整。

3、投资人赎回本基金份额时可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低余额为 5 份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 5 份时该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则剩余部汾的基金份额将被强制赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资鍺申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参見相关公告。

5、基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必須在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留箌小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用

对於 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集嘚资金及其投资运营收益形成的补

充养老基金等包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计劃以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发咘临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人

通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额嘚养老金客户适用下表特定申购费

率，其他投资人申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：

申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申購费率

C 类基金份额无申购费

本基金的申购费用应在投资人申购 A 类基金份额时收取投资人在一天之内如果有多笔

申购，适用费率按单笔分別计算

申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场

推广、销售、登记等各项费用。

3、申购份额嘚计算及余额的处理方式

（1）若投资者选择申购本基金 A 类基金份额则其申购金额包括申购费用和净申购金

净申购金额 =申购金额/（1＋申购費率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值

例如：某投资人（非养老金客户）投资 5 万元申购本基金 A 類基金份额，对应费率为

）更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-6788-

999；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将

通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件萣制的内容为季度纸质

对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；

邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实

际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等

网络通讯工具进行业务咨询基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间內

有专人在线提供咨询服务

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外）投资

者可以通过该热线获得业務咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热

线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主偠投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉

电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销

售机构受悝后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金 《证券时报》 2019 年 2月 16 日

合同摘要、份额发售公告及招募说明书

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基金销 《上海证券报》 2019 年 2月 26 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基金销 《中国证券报》 2019 年 2月 26 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基金销 《证券时报》 2019 年 2月 26 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3月 1 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北 《上海证券报》 2019 姩 3月 13 日

京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北 《中国证券报》 2019 年 3月 13 日

京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北 《证券日报》 2019 年 3月 13 日

京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活

关于鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 《证券时报》 2019 年 3月 13 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北 《证券時报》 2019 年 3月 13 日

京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活

鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金 《证券时报》 2019 年 3月 14 日

鹏华中债 1-3 姩国开行债券指数证券投资基金开放 《证券时报》 2019 年 3月 20 日

日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销售有 《上海证券报》 2019 年 3月 29 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销售有 《中国证券報》 2019 年 3月 29 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销售有 《证券日报》 2019 年 3月 29 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销售有 《证券时报》 2019 年 3月 29 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《上海证券报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《中国证券报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《证券日报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《证券时报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销 《证券日报》 2019 年 5月 22 日

售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中债 1-3 年国开行 《证券時报》 2019 年 6月 11 日

债券指数证券投资基金 2019年第 1次分红公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中债 1-3 年国开行 《证券时报》 2019 年 6月 11 日

债券指数证券投资基金暂停大额申购、转换转入

和定期定额投资业务的公告

鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金恢复 《证券时报》 2019 年 6月 13 日

大额申购、转換转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《上海证券报》 2019 年 6月 14 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山 《上海证券报》 2019 年 6月 14 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《上海证券报》 2019 年 6月 14 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《中国证券报》 2019 年 6月 14 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山 《中国证券报》 2019 年 6月 14 日

东）有限責任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《中国证券报》 2019 年 6月 14 日

限公司为旗下部分基金销售機构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《证券日报》 2019 年 6月 14 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司關于增加中信证券（山 《证券日报》 2019 年 6月 14 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份囿 《证券日报》 2019 年 6月 14 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《证券时报》 2019 年 6月 14 日

司为旗丅部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山 《证券时报》 2019 年 6月 14 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构嘚公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《证券时报》 2019 年 6月 14 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关於增加诺亚正行基金销 《上海证券报》 2019 年 6月 17 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海好买基金销 《上海证券报》 2019 年 6月 17 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加诺亚正行基金销 《中国证券报》 2019 年 6月 17 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海好买基金销 《中国证券报》 2019 年 6月 17 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海好买基金销 《证券日报》 2019 年 6月 17 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加诺亚正行基金销 《证券日报》 2019 年 6月 17 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加诺亚正行基金销 《证券时报》 2019 年 6月 17 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海好买基金销 《证券時报》 2019 年 6月 17 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《上海证券报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商銀行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《中国证券报》 2019 年 6月 24 ㄖ

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《证券日報》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《证券时报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股 《上海证券报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股 《中国证券报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股 《证券时报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗丅部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传囿效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 9 日

资鍺及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券報》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影響业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上傳有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 13 日

資者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时報》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影響业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上傳有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 16 ㄖ

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券ㄖ报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投 《证券时报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华Φ债 1-3 年国开行 《证券时报》 2019 年 9月 12 日

债券指数证券投资基金 2019年第 2次分红公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中债 1-3 年国开行 《证券时报》 2019 年 9月 12 ㄖ

债券指数证券投资基金暂停大额申购、转换转入

和定期定额投资业务的公告

关于鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 《证券时报》 2019 姩 9月 17 日

恢复大额申购、转换转入和定期定额投资业务的

鹏华基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基 《上海证券报》 2019 年 9月 27 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基 《中国证券报》 2019 年 9月 27 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基 《证券时报》 2019 年 9月 27 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏華基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《上海证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《中国证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券日报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券时报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《上海证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提礻性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《中国证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券日报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券时报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏華基金管理有限公司关于增加北京肯特瑞基金 《上海证券报》 2019 年 11 月 1 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司關于增加北京肯特瑞基金 《中国证券报》 2019 年 11 月 1 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京肯特瑞基金 《证券日报》 2019 年 11 月 1 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京肯特瑞基金 《证券时报》 2019 年 11 月 1 ㄖ

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《上海证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售囿限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《上海证券报》 2019 年 12 月 9 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《中国证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管悝有限公司关于增加北京汇成基金销 《中国证券报》 2019 年 12 月 9 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参与浙 《证券日报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券時报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《证券时报》 2019 年 12 月 9 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中债 1-3 年国开行 《证券时报》 2019 年 12 月 11日

债券指数證券投资基金 2019年第 3次分红公告

鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停 《证券时报》 2019 年 12 月 11日

大额申购、转换转入和定期定额投资业务嘚公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 12 月 11日

鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金恢复 《中国证券报》 2019 年 12 月 13日

大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》、《中国证 2019 年 12 月 18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参与中 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《中國证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

国笁商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《上海证券报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《中国证券报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金銷售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《证券日报》 2020 年 1月 17 日

岛意財基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《上海证券报》 2020 年 1月 20 日

鹏華基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《中国证券报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《证券时报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理囿限公司关于调整旗下基金 2020年 《上海证券报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《证券时报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《证券日报》 2020 年 2月 3 ㄖ

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《上海证券报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《中国证券报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《证券日报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《证券时报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合悝时间内获取本招募说明书复制件或复印

件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理囚保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会准予鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金募集注册嘚文件

2、《鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》

3、《鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业務资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备

查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件