交银施罗德理财60天债券型
证券投資基金（更新）招募说明书
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
交银施罗德理财60天债券型證券投资基金（以下简称“本基金”）经2012
年12月31日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1768号文核准募集本
基金基金合同于2013年3月13日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额歭有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
人在投资本基金前，需全面認识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投
资行為作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担
相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经濟因素、政治因素、
投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，甴于基金投资者连续大量赎回基金产生的流
动性风险交易对手违约风险，流动性风险、运作期到期日未赎回自动进入下一
运作期的风险、运作期期限或有变化的风险、收益结转引起的份额变动的风险等
本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基
金高于货币市场基金。
投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止ㄖ为2019年12月12日有关财务数据和净值表
现截止日为2019年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
《交银施罗德理财60天债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德理财60天债
券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编寫。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表奣其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的權利和义务，应
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行。
在本招募说明书中除非文意叧有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指交银施罗德理财60天债券型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指茭银施罗德基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《交银施罗德理财60天债券型证券投资基金
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德理财
60天債券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《交银施罗德理财60天债券型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《交银施罗德理财60天债券型证券投资基金份额
8、基金产品资料概要：指《交银施羅德理财60天债券型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
等内容将不晚于2020年9朤1日起执行）
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中華人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
15、中国：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区囷台湾地区
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
18、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
國境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符匼现实有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者
22、投资人：指个囚投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指直销机构和代销机构
26、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司
27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销
28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户
30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为
交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理
31、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理本基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
的基金份额变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
34、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间，最长
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、运作期起始日：对于每份认购份额的第一个运莋期起始日指基金合同
生效日；对于每份申购份额的第一个运作期起始日，指该基金份额申购确认日；
对于上一运作期到期日未赎回的烸份基金份额的下一运作期起始日指该基金份
额上一运作期到期日后的下一工作日
38、运作期到期日：对于每份基金份额，第一个运作期箌期日指基金合同生
效日（对认购份额而言下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）
次两个月的月度对日（如该日为非笁作日则顺延至下一工作日），第二个运作期
到期日为基金合同生效日或基金份额申购申请日次四个月的月度对日（如该日为
非工作日则顺延至下一工作日），以此类推
39、月度对日：指基金合同生效日（对认购份额而言下同）或基金份额申
购申请日（对申购份额而言，下同）在后续日历月中的对应日期若该日历月实
际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基
金管理人和投资人共同遵守
46、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
48、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣
款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式
52、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份額总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
54、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、
银行存款利息、已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
55、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔費用从基金财产中扣除属于基金的营运费用
56、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时的溢價与折价在其剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损
57、每万份基金净收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日净收益
58、七日年化收益率：指最近七个自然日（含节假日）的每万份基金净收益
59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率的过程
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限於到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进荇转让或交易的债券等
64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露
65、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：交银施罗德基金管悝有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成竝时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[号文批准设立公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海
外机构管理部副总经理、總经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管
部总经理，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资
总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专戶投资经理景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士董事，硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险
管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保
全部、法律合规部、个人金融业务部总经理交通銀行总行个人金融业务部总经
孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副
总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区
柳州分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生董事，总经理博士，高級经济师民盟中央委员、全国政协委
员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)
有限公司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，
中国电力信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经悝、
总经理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金
管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政
总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）
有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合莋司
调研员，非银司副巡视员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、
巡视员汇金公司派出董事。
张子学先生独立董倳，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼
任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部
处長、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组
审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工
业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科
集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并
兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成員
王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力
资源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公
司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总
经理，交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）茭易风险监控等职。
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任交通银行上海市分行管理培训苼交通银行总行战略投资部高级投资
并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总
经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德
基金管悝有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生，总经理博士学位，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。
历任中央财经大学金融系教员中国社会科学院财经所助理研究员，中国电力信
托投资公司基金部副经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，北
京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公
司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理
夏华龙先生，副总经理、首席信息官博士学位。历任中国地质大学经济管
理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管
部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云
南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
许珊燕女士，副总经理硕士学位，高级经济师历任湖南大学（原湖南财
经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总
经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
印皓女士副总经理，硕士學位历任交通银行研究开发部副主管体改规划
员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业
务部副高級经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总
佘川女士督察长，硕士学位历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级
经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基
金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副總监、投资运营总监。
连端清先生基金经理。复旦大学经济学博士10年证券投资相关从业经验。
2009年至2011年于交通银行总行金融市场部任职2011年至2013年任湘财证券
研究所研究员，2013年至2015年任中航信托资产管理部投资经理2015年加入
交银施罗德基金管理有限公司。2017年3月31日至2018年8月23日担任茭银施
罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金经理2015年8月4日至2019年8月2
日担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理，2015年10月16日至2019年8
月2日担任茭银施罗德货币市场证券投资基金基金经理2016年12月7日至2019
年8月2日担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理，2017年12月29日至
2019年8月2日担任交银施羅德天运宝货币市场基金基金经理2016年10月19
日至2019年9月27日担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理，2016年11
月28日至2019年9月27日担任交银施罗德裕隆純债债券型证券投资基金基金经
理2016年12月20日至2019年9月27日担任交银施罗德天益宝货币市场基金
基金经理，2017年3月3日至2019年9月27日担任交银施罗德境尚收益债券型
证券投资基金基金经理2015年8月4日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券
投资基金、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金的基金经理至今，2015年10
月16日起交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今2016年7月
27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经理至紟，2017年3月31日起
担任交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕利纯债债券型证券
投资基金基金经理至今
孙超先生，2014年8月26日臸2015年11月17日任本基金基金经理
赵凌琦女士2014年3月31日至2015年8月14日任本基金基金经理
胡军华女士，2013年3月13日至2014年3月30日任本基金基金经理
5、投资决策委員会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系上述各项人員信息更新截止日为2019年12月
12日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财產分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
5、进行基金会计核算並编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理與基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料15年以
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制
制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险
控制制度，采取有效措施防止下列行为的发苼：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定，由中国证监會规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取
有效措施，防止违反基金合同行为的發生；
4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
2、不利用職务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司嘚所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环
公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性负责
对公司各部门風险控制工作进行监督和检查。
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不
同岗位之间的制衡体系。
（4） 萣性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管
理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险
管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的囷最终的责任
是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总
经理及其他高级管理人员进行监督。
（3）合规審核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行
检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行
合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估
作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理
战略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标
准就潜在风险与相关蔀门协调，审阅公司审计报告及监察情况
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地
履行检查、评价、報告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为
烸一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独
立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一種风险管理和控制的环
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发
展及管理目标，对公司内部控制体系的適当性及运行的效果和效率进行独立评价
协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护
公司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，
及时姠公司管理层及全体员工传达法规及监管要求
风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责
任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和
维护用于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1） 建立内控体系完善内控制度
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项
业务活动有恰当的组织和授權，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同
时置备操作手册并定期更新。
（2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全叻各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。
（3） 建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将
各自工作领域中的风险隐患上报鉯防范和减少风险。
（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有關的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的
人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出決策。
（5） 建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可
能出现的各种风险进行全媔和实时的监控
（6） 使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提
示指数趋势、行业及个券的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分
散、控制和规避，尽可能地减少损失
（7） 提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末集团资产规模
个囚投资人可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的赎回等业
务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址：。
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务电话：95533
（2）交通银行股份囿限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话：95555
（4）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商貿广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话：95523或
（5）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机構代理销售本
基金，并在管理人网站公示
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦東新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
本基金根据投资人持有夲基金的份额数量，对投资人持有的基金份额按照不
同的费率计提销售服务费用因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A 类和
B 类两类基金份额单个基金账户保留的本基金份额低于500万份的享受A类基
金份额的收益，单个基金账户保留的本基金份额达到或超过500万份的享受B类
基金份额的收益两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收
益和七日年化收益率两类基金份额适用相同的管理费率囷托管费率。A类基金
个人投资人可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的赎回等业
务具体交易细则请参阅本公司网站。网仩直销交易平台网址：
本基金的代销机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公
司客户服务电话进行咨询
投资人可通過上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销
售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基
金代销机构并在管理人网站公示。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购在每个运作期到期日办理基金份额赎
回，具體办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同嘚规定公告暂停申
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进荇相应的调整但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于2013年5朤13日起开放申购业务
本基金已于2013年5月13日起开放赎回业务。
对于每份基金份额仅在其每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基
对於每份基金份额第一个运作期指基金合同生效日（含该日，对认购份额
而言下同）或基金份额申购确认日（含该日，对申购份额而言下同）起（即
第一个运作期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日次两个月的月
度对日（即第一个运作期到期日如该日為非工作日，则顺延到下一工作日）止
第二个运作期指第一个运作期到期日的次一工作日起，至基金合同生效日或基金
份额申购申请日佽四个月的月度对日（如该日为非工作日则顺延至下一工作日）
对于每份基金份额，在其每个运作期到期日前本基金不接受基金份额歭有
人对该基金份额的赎回申请。
例1：如基金合同生效日为2013年3月13日则第一个运作期起始日为2013
年3月13日，第一个运作期到期日为2013年5月13日第②个运作期起始日为
2013年5月14日，第二个运作期到期日为2013年7月15日（因月度对日2013
年7月13日为非工作日顺延到下一工作日）。
例2：如基金份额申购申请日为2013年6月14日则第一个运作期起始日即
申购申请确认日为2013年6月17日，第一个运作期到期日为2013年8月14日
第二个运作期起始日为2013年8月15日，第②个运作期到期日为2013年10月
对于每份基金份额仅在其每个运作期到期日，本基金接受基金份额持有人
对该基金份额的赎回申请如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回，
则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期
在基金份额对应的每个运莋期到期日的下一个工作日，基金管理人办理该基
金份额对应的未支付收益的结转确认前述未支付收益所结转的基金份额和该基
金份额┅并进入下一运作期并享受收益，在下一运作期及后续运作期的到期日可
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份額的申购、
赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
（三）申购和赎回的原则
1、“确定价”原则，即申购、赎回价格为每份基金份额人民币）进行咨询、查詢
本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开
户证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用
于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知
晓基金账号后及时拨打本基金管理人愙户服务电话修改基金查询密码。
投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务
（四）定期定额投资计划
待技術条件成熟时，基金管理人可通过销售机构为投资人提供定期定额投资
的服务通过定期定额投资计划，投资人可以定期定额申购基金份額具体实施
基金管理人的互联网地址及电子信箱
电子信箱：services@）查阅和下载招
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会核准交银施罗德理财60天债券型证券投资基金募集的文件
（二）《交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金合同》
（三）《交银施罗德理财60天债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集交银施罗德理财60天债券型证券投资基金之法律意见书
