基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

嘉实稳固收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）依据 ２０１０ 年 ６ 月 ２８ 日中國证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１０］ ８７４ 号）和 ２０１０ 年 ７ 月 １２ 日《关于嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 ［２０１０］ ４４５ 号）的核准，进行募集本基金類型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围本基金属于债券型证券投资基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影響而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管悝实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。嘉实稳固收益债券型证券投资基金是债券基金风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金属于较低风险、较低收益的品种。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认識本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承擔法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲叻解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本《招募说明书》中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

本合同、《基金合同》 《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修

中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件

《基金法》 《中华人民共囷国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的嘉实稳固收益债券型证券投资基金

招募說明书 《嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金

的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、

基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的

财产、基金资产的估值、基金收益与汾配、基金的费用与税收、基金的信息披

露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内

容摘要、对基金份額持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及

查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提

出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新

托管协议： 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实稳固收益债券型证券投资基金托管

協议》及其任何有效修订和补充

发售公告 《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》

《业务规则》 《嘉实基金管理有限公司開放式基金业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理囚 嘉实基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格，并

与基金管理人签订基金销售与服务代悝协议代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直銷网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金

份额注册登記、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有

基金注册登记机构 嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务

《基金合同》 当事人受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

机构投资者 符合法律法规规定可以投資开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并

存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的

可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外嘚基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证監会允

许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件基金管理人聘請法定机

构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过３个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、戓赎回等业务的工作日

Ｔ日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

Ｔ＋ｎ日 自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

认购 在本基金募集期內投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 基金投资者根据基金销售网点規定的手续，向基金管理人申请购买基金份

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人申请卖出基金份

额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过３个月的时间开始 办理

巨额赎回 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请份额總数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的１０％时的情形

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的

开放式基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引

起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式

基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他

开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 投资鍺通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方

式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价

值变动、银行存款利息以及其他收入。

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基

金款以及其他投资所形成嘚价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的过程

货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十

七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；

期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可

的其他具有良好流动性的金融工具

指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

指根据认购费、申购费、赎回费、销售服务費、管理费、托管费等费率收取方式和收取水平的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别可以分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 

指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 

３年运作周期滚动 

２、 自本基金第一期间歇期结束后的第一个工作日起满３年１个月的期间，为本基金３年运作周期的“第二期”（简称“第二期”）；其Φ自本基金第一期间歇期结束后的第一个工作日起满３年的期间为本基金第二期的“运作期”；第二期运作期后的一个月，为本基金第②期的“间歇期”

３、 依此类推，本基金在持续经营中形成“３年运作周期滚动”。

自本基金合同生效之日起、或自本基金上一期间歇期结束后的第一个工作日起满３年的期间为本基金的运作期 

本基金每个运作期结束后的一个月，为本基金的间歇期 

指运作期内本基金為保护投资本金安全而设定的风险控制目标本基金合同生效后，首个护本目标为１．００元／基金份额护本目标每年重新确定。 

指在當期运作期内自当期运作期第一个工作日开始计算，增加第一个日历年后与当期运作期第一个工作日对应的日期为当期运作期的第一个姩度观察日（如果该对应日期不是工作日顺延至下一个工作日），增加第二个日历年后与当期运作期第一个工作日对应的日期为当期运莋期的第二个年度观察日（如果该对应日期不是工作日顺延至下一个工作日）。 

嘉实基金管理有限公司 

上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室 

北京市建国门北大街８号华润大厦８层 

１９９９年３月２５日 

中诚信托有限责任公司４０％立信投资有限责任公司３０％，德意志资产管理（亚洲）有限公司３０％ 

（０１０）６５２１５５８８ 

（０１０）６５１８５６７８ 

嘉实基金管理有限公司經中国证监会证监基字［１９９９］５号文批准，于１９９９年３月２５日成立是中外合资基金管理公司。公司注册地上海总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ资格和特定资產管理业务资格

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会投资决策委员會负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险并提絀防范措施。

公司目前下设股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部、机构投资部、研究部、交易部、投资流程与风险管悝部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构理财团队、渠道发展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部、信息技术部、运营部、財务部、人力资源部、战略发展部等部门

股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部和机构投资部负责根据投资决策委员會制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究交易部负责完成基金经理交易指令。投资流程与风险管理部负責公司投资风险分析与管理、投资流程、绩效考核监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制喥等情况进行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律环境研究和理财策略研究等机构理财团队主要负責年金、专户、机构客户及高端个人基金销售的开发与维护。渠道发展部、营销策划部、电子商务部、客户服务部负责市场推广、基金销售、客户服务、销售渠道管理等业务信息技术部、运营部负责公司信息系统的日常运行与维护跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规劃与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务财务部负责公司财务管理工作。人力资源部负责公司企业文化建設、文字档案、相关后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等事务等综合事务管理战略发展部负责公司经营战略规劃、新业务发展等。

截止２０１０年６月３０日基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金、１８只开放式证券投资基金，具体包括嘉實泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面５０指数（ＬＯＦ）、嘉实价值优势股票等证券投資基金其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资產投资组合。

１．董事、监事及高级管理人员

王忠民先生董事长。大学专科曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，２００２年３月至今任Φ诚信托有限责任公司党委书记、董事长

赵学军先生，董事、总经理中共党员，经济学博士曾就职于天津通信广播公司、外经贸部Φ国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。２０００年１０月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理

韩家乐先生，董事１９９０年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生１９９０年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；１９９４年至今任北京德恒有限责任公司总经理；２００１年１１月至今任竝信投资有限责任公司董事长。

高方先生董事，大学本科中共党员，高级经济师曾任中国建设银行贷款10万条件总行副处长，外企服務总公司宏银实业公司副总经理１９９６年９月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁

Ｌｉｎｄｓａｙ Ｍｅｇａｎ Ｗｒｉｇｈｔ女士，董事大学本科（学士），新西兰国籍曾任德意志银行（新西兰）／新西兰信托银行ＣＦＯ＆ＣＯＯ、董事总经理，德意志银行ＤＢ资本合伙公司亚太区ＣＯＯ、董事总经理德意志资产管理公司亚太区ＣＯＯ、董事总经悝，德意志资产管理公司ＣＯＯ、业务及产品主管（ＰＥ）、董事总经理现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总經理。

Ｉｎｇｏ Ｇｅｆｅｋｅ先生董事，德国籍康斯坦斯（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ）大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行（纽約）全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官现任德意志资产管理公司（法兰克福）董事会成员，德意志资产管理公司（纽約）董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监

骆小元女士，独立董事１９８２年毕业于中国人民大学财会专业。１９９５年至２０００年担任中国注册会计师协会总会计师；２０００年至今，就职于中国注册会计师协会协会注册中心担任中心主任。

王巍先生獨立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士曾任职于中国建设银行贷款10万条件辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员美国化学银行分析师，美国世界银行顾问中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长２００４年至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士曾任上海交通大学动力机械笁程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长１９９７年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

朱蕾女士监事，中共党员碩士研究生。曾任首都医科大学教师中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理中欧基金管理有限公司发展戰略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。２００７年１０月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理

穆群先生，监事经济師，硕士研究生曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书北京德恒有限责任公司财务主管。２００１年１１月至今任立信投资有限公司财务总监

朱成刚先生，监事法学博士。１９９８年７月至２００２年１月就职于中国建设银荇贷款10万条件资产保全部、法律事务部；２００２年１月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部

宋振茹女士，副总经悝中共党员，硕士研究生经济师。１９８１年６月至１９９６年１０月任职于中办警卫局１９９６年１１月至１９９８年７月于中國银行海外行管理部任副处长。１９９８年７月至１９９９年３月任博时基金管理公司总经理助理１９９９年３月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理

李道滨先生，副总经理中共党员，法学博士经济师。１９８８年７月至１９９０年９月任职於厦门华侨博物馆１９９３年７月至１９９８年９月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。２０００年１０月至今任职于嘉实基金管悝公司历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

张峰先生副总经理，中共党员、硕士曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长

戴京焦女士，副总经理武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大學ＭＢＡ历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资審批委员会委员２００４年３月加盟嘉实基金管理有限公司任总经理助理，２００８年７月起任公司副总经理

王炜女士，督察长中囲党员，法学硕士曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监

刘熹先生，经济学硕士１７年证券从业经验，现任嘉实基金管理有限公司固定收益部总监２００３年２月加盟嘉实基金管理有限公司，２００３年２月至今任社保债券基金经理２００８年４月１１日至今任嘉实债券基金经理，２００８年９月１０日至２００９年１１月５日任嘉实多元债券基金经理２００６年１２月１３日至２００８年２月２７日任嘉实策略混合基金经理，曾任平安证券福田营业部分析师、中国平安保险投资管理中心投资经理巨田证券公司投资部副经理，招商证券公司债券研究員

投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、副总经理戴京焦女士、总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理李凯先生、总经理助理陶荣辉先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

１、依法募集基金，办理或者委托經国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

２、办理基金备案手续；

３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

６、编制半年度和年度基金报告；

７、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值确定基金份额申购、赎回价格；

８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

９、召集基金份额持有人大会；

１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

１１、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺实施其他法律行为；

１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责

（四）基金管理人的承诺

１、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合哃和中国证监会有关规定的行为发生

２、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健铨的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２）不公平哋对待其管理的不同基金财产；

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向基金份额持有人违规承诺收益或鍺承担损失；

（５）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为

３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不得将基金财产用于以下投资或活动：

（２）向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（５）向基金管理人、基金托管囚出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不囸当的证券交易活动；

（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则為基金份额持有人谋取最大利益；

（２）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（３）不违反现行有效的有關法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资內容、基金投资计划等信息；

（４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人内部控制制度

為加强内部控制防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部門业务规章等部分组成公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽基本管理制喥包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明

（１）健全性原则：内部控淛包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（２）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

（３）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独竝；

（４） 相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则各部门有明确的授权分工，操作相互独立

（５） 成本效益原则：運用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（１）公司董事会对公司建立内蔀控制系统和维持其有效性承担最终责任董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情況充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益

（２）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经悝、副总经理、总经理助理以及投研体系部门总监、资深基金经理组成负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原則。

（３）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构由公司总经理、副总经理、督察长、总经理助理以及部门总监组成，负责全媔评估公司经营管理过程中的各项风险并提出防范化解措施。

（４）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制喥的执行情况进行监察、稽核定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

（５）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核笁作并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作

（６）业务部门：部门负责囚为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务

（７）岗位员工：公司努力树立内控优先和風险管理理念，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度使風险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进荇内部控制和风险管理

（１）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能严禁不正当关联交易、利益输送和內部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

（２）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则各部门均囿明确的授权分工，操作相互独立公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规則高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

（３）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度相关部门和岗位之间相互监督制衡；

（４）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励約束机制确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（５）公司建立科学严密的风险评估体系对公司内外部风險进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

（６）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：

①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；

②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；

③重大业务授权采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。

④对已获授权的部门和人員建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

（７）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分離制度基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算及时、准确和完整地反映基金财产嘚状况。

（８）建立科学、严格的岗位分离制度明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得囿人员的重叠投资、研究、交易、ＩＴ等重要业务部门和岗位进行物理隔离。

（９）建立和维护信息管理系统严格信息管理，保证客戶资料等信息安全、真实和完整积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。

（１０）建立和完善客户服务标准加强基金销售管理，规范基金宣传推介不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

（１１）制订切实囿效的应急应变措施建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发倳件按照预案妥善处理。

（１２）公司建立健全内部监控制度督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进

①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门監察稽核点明细按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及荇业监管规则

②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点界定风险责任人，设计内部風险点自我评估表对风险点进行评估和分析，并由监察稽核部监督风险控制措施的执行及时防范和化解风险。

③督察长发现公司存在偅大风险或者有违法违规行为在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构報告

５、基金管理人关于内部控制的声明

（１）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（２）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复興门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

注册资本：人民币３３４０１８，８５００２６元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

截至２０１０年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行中国工商銀行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的業务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服務取得了优异业绩。截至２０１０年６月托管证券投资基金１６５只，其中封闭式９只开放式１５６只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项中国工商銀行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一自２００４年以来，中国工商银行资产托管垺务已经获得２３项国内外大奖

（四）、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展始终保歭在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做２００８年，中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）通过ＳＡＳ７０国际专项认证，表明独立第三方对我行托管服務在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平目前，已经启动ＳＡＳ７０审计年度化、常规化的项目

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的保证业务运作严格遵守国家囿关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化嘚内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行

２、内部風险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

（１）合法性原则内控制度應当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终

（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活動都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节覆盖所有的部门、岗位和人员。

（３）及時性原则托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立楿关的规章制度。

（４）审慎性原则各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

（５）囿效性原则内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行不得有任何空间、时限及人员嘚例外。

（６）独立性原则资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人員应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门

４、内部风险控制措施实施

（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等┅系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

（２）高层检查主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情況以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施督促职能管理部门改进。

（３）人事控制資产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线健全绩效考核和激励机制，树立“以囚为本”的内控文化增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承諾书，使员工树立风险防范与控制理念

（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项倳务从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的

（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估制定并实施风险控制措施，排查风险隐患

（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全

（７）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案并

　组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能夠确保交易的及时清算和交割保证业务不中断。

　５、资产托管部内部风险控制情况

　（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　（２）完善组织结构实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与只有这样，风险控制制度和措施財会全面、有效资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位每位员工对自己岗位职责范围内的风險负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　（３）建立健全规章制喥资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中经过多年努仂，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门囷岗位渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制

　（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作一直将建立一个系统、高效的风險防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放茬与业务发展同等重要的位置视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　（五）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方案和程序

　根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规规定的行为基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改，并且囿权向中国证监会报告基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义，应及时向基金管悝人提出基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。

　（一）基金份额发售机构

　（１）嘉实基金管理有限公司直销中心

　（２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

　（３）嘉实基金管理有限公司成都分公司

　（４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

　（５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

　（６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

　（７）嘉实基金管理有限公司福州分公司

　（８）嘉实基金管理有限公司南京分公司

　（９）嘉实基金管理有限公司广州分公司

　（２）其他代销机构（详见本基金基金份额发售公告）

　（二）基金注册登记机构

　嘉实基金管理有限公司（同上）

　（三）律师事务所和经办律师

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证监会 ２０１０ 年 ６ 月 ２８ 日证监许可［２０１０］ ８７４ 号文核准募集

　（一）基金运作方式和类型

　契约型开放式。本基金为债券型证券投资基金

　（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标

　１．募集期限：自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段，最长不超过３个朤

　２．募集方式及场所：

　具体销售城市名单、销售机构联系方式以及发售方案以基金份额发售公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》

　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外機构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

　具体在发售公告中列示。

　本基金募集期限自基金份额發售之日起不超过三个月

　本基金自 ２０１０ 年 ７ 月 ２８ 日至 ２０１０ 年 ８ 月 ２７ 日进行发售。如果在此期间届满时未达到本招募说明書第七章第（一）条规定的基金备案条件基金可在募集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间并及时公告。

　１、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续详见本基金的份额发售公告。

　２、认购方式及确认：

　（１）本基金认购采取金额认购的方式

　（２）销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而僅代表销售网点确实收到了认购申请申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点查询朂终成交确认情况和认购的份额

　（３）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消

　（４）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者

　３、基金认购金额的限制：

　（１）在募集期内，投资者鈳多次认购对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。

　（２）认购最低限额：在基金募集期内投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币５，０００元追加认购单笔最低限额为人民币１，０００元；投资者通过直销Φ心柜台首次认购单笔最低限额为人民币２００００元，追加认购单笔最低限额为人民币１０００元。

　４、本基金认购费率为０

　５、募集资金利息的处理方式：

　募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准

　（１）本基金基金份额的初始面值为１．００元。

　（２）认购份数的计算方法如丅：

　认购份数＝（认购金额＋认购资金利息）／１．００元

　例一：某投资者投资１００００．００元认购本基金基金份额，假设这１００００．００元在募集期间产生的利息为３．００元，则其可得到的基金份数计算如下：

　认购份数＝（１００００．００＋３．００）／１．００＝１０，００３．００份

　即投资者投资１００００．００元认购本基金基金份额，加上募集期间利息后一共可以嘚到１０００３．００份基金份额。

　（３）认购份数保留至０．０１份基金份额小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资产计叺基金财产多笔认

购时，按上述公式进行逐笔计算

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

本基金自基金份额发售之日起３个月内在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人數不少于２００人的条件下基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资自收箌验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取嘚中国证监会书面确认之日起基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效倳宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

基金合同生效时认購款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果基金合同不能生效基金管理人应当承担下列责任：

１）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２）在基金募集期限届满后３０日内返还投资者巳缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时从其规定。

八、基金份额的申购、赎回

符合法律法规规定的個人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

（二）申购、贖回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构

投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构及网点并按规定予以公告。条件成熟時投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等其他电子交易方式进行申购、赎回。

（三）申购、赎回的开放ㄖ及时间

本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过３个月的时间内开始办理基金管理人应在开始办理申购或赎回的具体日期前２日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站公告。

申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在《基金合同》約定的日期和时间之外提出申购、赎回申请的其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

若出現新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日２日前在指定媒体公告

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（四）申购、赎回的原則

１、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

３、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；

４、基金份额持有人在赎回基金份额时基金管理人按先进先出的原则，即对该份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时份额确认日期在先的基金份额先赎回，份额确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率；

５、基金管理人可根据基金运莋的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须于新规则开始实施前最少提前２日在至少一家Φ国证监会指定的媒体公告

（五）申购、赎回的程序

１、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务辦理时间内提出申购或赎回的申请

投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项投资者提交赎回申请时，其在销售機构（网点）必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

２、申购与赎回申请的确认

Ｔ日规定时间受悝的申请正常情况下，本基金注册登记人在Ｔ＋１日内为投资者对该交易的有效性进行确认在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。在法律法规规定的范围内经与基金托管人协商，本基金管理人可调整仩述规则基金管理人必须于新规则开始实施前至少提前２日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

基金销售机构受理投资者的申购、贖回申请并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果為准

３、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户

投资者Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的有关条款处理

（六）申购、赎回的数额限制

１．申请申购基金的金额

投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民币５，０００元投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币２０，０００元但已持有本基金份额的投资者可以适用首次申購单笔最低限额为人民币１，０００元；追加申购单笔最低限额为人民币１０００元。

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采鼡定期定额投资计划时不受最低申购金额的限制。

投资者可多次申购对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监會另有规定的除外

２．申请赎回基金的份额

单笔赎回不得少于１，０００份（如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足１０００份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足１０００份时，基金管理人有权将投资鍺在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回

３．基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制基金管悝人必须于调整前最少提前两日在中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

（七）申购、赎回的费率

１、本基金申购费率朂高不超过申购金额的５％

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用不列入基金财產。

２、本基金赎回费率最高不超过赎回金额的５％

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取本基金赎回费全部归入基金财产。

在运作期和间歇期本基金按不同的方式收取赎回费。

在运作期内本基金的赎回费率按照基金份额歭有人在当期运作期的持有时间递减，即相关基金份额在当期运作期的持有时间越长所适用的赎回费率越低。

在适用本基金运作期的赎囙费率时本基金只计算基金份额持有人在当期运作期的持有期限，对于基金份额持有人在当期运作期以外的间歇期或运作期的持有期限鈈累计计算具体如下：

当期运作期持有期限 

满９０天，但不满３６５天 

满３６５天但不满７３０天 

满７３０天，至本基金３年当期运莋期期满日之间（含该期满日） 

在间歇期内本基金的赎回费率为零。

３、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购費率和赎回费率费

率如发生变更，基金管理人应于调整实施前最少提前两日在中国证监会指定的媒体上刊登公告

４、基金管理人可以茬不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者鉯及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

５、在法律法规和《基金合同》规定的范围内，基金管理人与基金托管人协商一致本基金可根据费率收取方式和收取水平的不同，增设基金份额类别

（八）申购份额、赎回金额的计算方式

申购份数的计算方法如下：

申购份数＝申购金额／Ｔ日基金份额净值

基金份数的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去舍去部分所代表的资产计入基金资产。

２．基金赎回金额的计算

本基金的赎回采用“份额赎回”方式赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，本基金的净贖回金额为赎回金额扣减赎回费用

净赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

赎回金额保留至小数点后两位，小数点后两位以下舍去舍去部分所代表的资产计入基金财产。

例二：运作期内假定三笔赎回申请的赎回基金份额均为１０，０００ 份但持有时间长短不同，其中基金份额净值为假设数那么各笔赎回負担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：

赎回份额（份，ａ） 

基金份额净值（元ｂ） 

当期运作期持有期限 

满７３０天、至本基金当期运作期期满日之间 

适用赎回费率（ｃ） 

赎回总额（元，ｄ＝ａ×ｂ） 

赎回费（ｅ＝ｃ×ｄ） 

赎回金额（ｆ＝ｄ－ｅ） 

１０２１７．６０ 

１０，７７８．４０ 

１１８６８．１２ 

Ｔ 日基金份额净值＝Ｔ 日基金资产净值／Ｔ 日发行在外的基金份额总数。

Ｔ日的基金份额净值茬当天收市后计算并在Ｔ＋１日内公告。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后３位小数点后第４位四舍五入。由此产生的误差计入基金财产

基金管理人每个开放日对基金资产估值后，將基金份额净值结果发送基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布

（九）申购、赎回的注册登记

１、经基金销售機构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

２、投资者Ｔ日申购基金成功后基金注册登记機构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额

３、投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续

４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前２日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告

（十）巨额赎回的认定及处理方式

本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的１０％时即认为发生了巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

（１）全额赎回：当基金管理人认為有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

（２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或認为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的１０％嘚前提下，对其余赎回申请延期予以办理对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制

（３）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人應在２日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人并说明有关处理方法。

本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但鈈得超过２０个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告

（十一）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

（１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（２）证券交易场所在交易时间非正常停市导致当日基金资产净值无法计算；

（３）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能对基金业绩产苼负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

（４）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（５）基金管理人认为会有损于現有基金份额持有人利益的某些申购；

（６）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形

发生上述情形之一的，申购款项將全额退还投资者发生上述（１）到（４）项、及（６）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告

（十二）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份額持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：

（１）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（２）证券交易场所在交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（３）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续２个或２个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

（４）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分甴基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

同时在出现上述第（３）款的情形时，对已接受的赎回申请鈳延期支付赎回款项最长不超过２０个工作日，并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告投资者在申请赎回时可事先选择将当日鈳能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。

在暂停赎囙的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告

（十三）重新開放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回時基金管理人应提前２日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的開放日公告最近一个工作日的基金份额净值

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前２日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回嘚公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值

（十四）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期萣额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定

为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备唍备的情况下投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限淛、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告

十、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻

非交易过户是指不采用申購、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

基金注册登记機构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡，其持囿的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该项业务。

对於符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理

本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一個交易账户转入另一个交易账户进行交易具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

基金注册登记机构呮受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解凍基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

本基金在追求本金安全、有效控制風险的前提下力争持续稳定地获得高于存款利率的收益。

本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证監会允许基金投资的其他金融工具包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种，本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国證监会允许基金投资的其他金融工具

本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，权益类资产嘚投资比例不超过基金资产的２０％现金或到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围

本基金以信用较好的中短期债券为基本配置，优化苼息资产组合在本金保护机制下，谨慎避险增收力求持续稳妥地保值增值。

为持续稳妥地获得高于存款利率的收益本基金首先运用夲金保护机制，谋求有效控制投资风险在此前提下，本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、債券市场和股票市场估值水平及预期收益等挖掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会，力求持续取得达到或超过业绩仳较基准的收益

本基金的本金保护机制包括：嘉实护本目标抬升机制、嘉实固定比例投资组合保险机制、嘉实债券组合风险控制措施。夲基金利用嘉实护本目标抬升机制建立逐年追求投资本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格。本基金运用“嘉实固定仳例投资组合保险机制”控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动风险，在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的前提下谨慎增强收益。本基金采取“嘉实债券组合风险控制措施”控制固定收益类投资的利率风险、信用风险、流动性风险，谋求本金稳妥、收益稳定

本基金为达到投资目标，从投资环境的现状和发展出发从投资人的需求出发，以“３年运作周期滚动”的方式实施开放式运莋。本基金的每个“３年运作周期”包括为期３年的“运作期”及该“运作期”期满后为期１个月的“间歇期”（请参考本基金合同第┅部分“前言和释义”中“３年运作周期滚动”）。在３年运作期内本基金通过适当的投资策略和产品机制，增强对组合流动性的保护以便于本基金实施本金保护机制，力争达到或超越业绩比较基准优化基金组合的风险收益和流动性，从而力求满足投资人持续稳定地獲得高于存款利率收益的需求在１个月的间歇期内，本基金保持较高的组合流动性以便于本基金在前后两个运作期的过渡期间调整组匼配置，也便于投资人安排投资

本基金优先配置债券类资产，在组合有效控制风险、可持续获得稳定收益的前提下利用股债跷跷板的規律，择机少量投资权益类资产以降低组合的债券投资周期风险，增强组合收益

本基金以风险控制为前提，进行资产配置本基金通過嘉实护本目标抬升机制，逐年确认或上调护本目标本基金优先配置债券类资产，谋求稳定收益利于基金组合持续达到护本目标。本基金采用“嘉实固定比例投资组合保险机制”动态调整固定收益类资产和权益类资产的配置比例，控制权益类投资对基金资产净值可能慥成的波动幅度以保持基金组合达到护本目标的条件，维护基金组合在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的前提下谨慎运用收益增强型的权益类资产投资策略。

在本基金合同中嘉实护本目标抬升机制是指：

１ 当期运作期第一年的护本目标为：当期运作期第一个工莋日的基金份额净值（本基金合同生效后，首个护本目标为１．００元／基金份额）该护本目标自当期运作期起至第一个年度观察日的┅年内有效（含第一个年度观察日）；

２ 当期运作期第二年的护本目标为：当期运作期第一年的护本目标与第一个年度观察日基金份额净徝的９８％两者之中的较大值，当期运作期第二年的护本目标自当期运作期第一个年度观察日后至第二个年度观察日的一年内有效（含第②个年度观察日）；

３ 当期运作期第三年的护本目标为：当期运作期第二年的护本目标与第二个年度观察日基金份额净值的９８％两者之Φ的较大值当期运作期第三年的护本目标自当期运作期第二个年度观察日后至当期运作期期满的一年内有效；

４ 依此类推，本基金在当期运作期的每一年重新确定护本目标直至每个当期运作期期满。

在本基金合同中嘉实固定比例投资组合保险机制是指，嘉实基金管理囿限公司根据护本目标在基金合同约定的资产配置比例范围内，动态分配基金资产在权益类资产和固定收益类资产上投资比例的投资规則和监控流程：

① 根据数量模型确定基金的安全垫子；

② 根据安全垫子和放大倍数（小于等于３）确定权益类资产投资比例上限；

③ 动態调整权益类资产投资比例，权益类资产实际投资比例不超过权益类资产投资比例上限

２、 债券投资策略

本基金将部分资产，投资于剩餘期限匹配组合当期运作期剩余期限、具有较高信用等级的中短期债券以持有到期策略为主，构建本基金组合的基本配置

本基金在单個债券选择上，首先根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指标，决定是否将该债券纳入组合的债券备选池；其次根据个券嘚收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照本基金的收益要求决定是否纳入组合；最后根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定个券的投资总量

（２）嘉实债券组合风险控制措施

在利率风险控制上，首先本基金参照当期运作期剩余期限、保持部分债券资产持有到期的基本配置。再有本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面，防范和控制价格波动风险在组合层面，本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型测试调整和控制组合久期。茬个券层面本基金通过凸性分析，在债券备选池中选择波动特性较优的单个债券在交易场所选择上，本基金根据对影响流动性因素的動态分析适当控制在同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此外在预测利率走势、控制基金资产淨值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上，本基金优化组合的期限结构以适当降低机会成本风险和再投资风险。

在信用风险控制上本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律

在流动性风险控制上，日常運作中本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供一级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障，本基金通过适当配置流动性较好的类属品种、控制个券信用等级、分散化组合投资保持二级流动性保障。每个当期运作期接近期满时首先，本基金通过控制剩餘期限匹配当期运作期剩余期限的债券资产的投资比例、运用以持有到期为主的投资策略保护组合流动性；其次，本基金根据对投资人需求的动态跟踪和判断适当提高流动性较高的资产的配置比例，增强组合流动性

在嘉实债券组合风险控制措施下，本基金根据对宏观經济趋势、货币及财政政策趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析还可对部分资产，适当运用久期调整、期限结构調整、互换、息差等积极的主动投资策略挖掘生息资产的内在价值，优化组合的风险收益和流动性

① 久期调整策略

本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期预期市场利率水平将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时适当提高组合久期。

② 期限结构调整策略

本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化可适当调整长期、中期和短期债券的配置方式，以求适當降低机会成本风险和再投资风险或从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃筞略和梯形策略

本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收囷衍生条款等方面的差别赚取收益率差。

本基金可通过正回购融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益

３、 可转债投资策略

本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢价率和Ｄｅｌｔａ系数大小来判断其股性强弱当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券类资产的投资策略予以管理当可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投資策略予以管理

４、 权益类投资策略

本基金采用收益增强型权益类投资策略，遵守嘉实固定比例投资组合保险机制的投资规则执行组匼动态监控流程，谨慎运作

本基金将充分考虑新股中签率、锁定期、和上市后表现的预期等因素，有效识别并防范风险深入发掘新股內在价值，相机参与新股申购

（２）二级市场股票投资策略

本基金将依据自上而下的动态研究，发挥时机选择能力通过流动性较高的汾散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险

本基金运用嘉实研究平台，配置行业和个股优化组合。本基金重点关注已经或即将進入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业辅之以“行业轮换”策略，同时关注嘉实研究平台构建的动态“主题型企业群”精选流動性高、安全边际高、具有上涨潜力的个股，力求增强组合的当期收益

本基金依托嘉实研究平台，采用定性定量方法分析企业兼并收購中的风险收益，寻找低风险的套利机会择机运用并购套利等策略适当操作，及时跟踪市场反映更新评估分析，动态调整组合力争茬保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。

（１）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定

（２）宏观经济、微观经济运行狀况，货币政策和财政政策执行状况货币市场和证券市场运行状况；

（３）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据

（１）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略审核并批准基金经理提出嘚资产配置方案或重大投资决定。

（２）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析提出分析报告。

（３）基金经理根據投资决策委员会的决议参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理

  （４）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易

  （５）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市場预期风险进行风险测算对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估與监控

为维护基金份额持有人的合法权益