金鹰信息产业股票型证券投资基金

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合哃法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投

资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管

理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人。投资者

依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其

持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、金鹰信息产业股票型证券投资基金由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金

转型而来。金鹰添惠纯債债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基

金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证

金鹰添惠纯债债券型证券投资基金经中国证监会变更注册为本基金，并不表

明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保證最低收益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人の间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的強制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指金鹰信息产业股票型证券投资基金

2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司

3、基金托管人：指广州农村商业银行股份有限公司

4、基金合同、本基金合同或《基金合同》：指《金鹰信息产业股票型证券投

资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰信息产业

股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《金鹰信息产业股票型证券投资基金招募说明书》及其

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届

全国囚民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《Φ华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

13、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员

14、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

17、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

18、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

19、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

21、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的機构

22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

23、登记机构：指办理登记业务的机构。基金嘚登记机构为金鹰基金管理有

限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

24、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

25、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过該销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户

26、基金合同生效日：指《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》生

效起始日《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

27、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

28、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

30、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

31、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

32、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

33、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

34、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规范

基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和

35、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

36、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

37、基金转换：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理囚管理的其他基金基金份额的行为

38、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

39、萣期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资鍺指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

40、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚节约

43、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

44、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值

45、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

46、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

47、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网網站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

48、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件

49、基金份额的类别：本基金根据收费方式的不同将基金份额分为不同的

50、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用，贖回时根据持有

期限收取赎回费用不计提销售服务费的一类基金份额

51、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，赎回时根据持囿期

限收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额

52、基金转型：指对“金鹰添惠纯债债券型证券投资基金”更洺为“金鹰信

息产业股票型证券投资基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、

投资策略、估值、费用等条款的一系列事项嘚通称

53、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布

机关对其不时做出的修订

54、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

額净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，確保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

56、基金产品资料概要：《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金产品资料

第三部分 基金的基本情况

金鹰信息产业股票型证券投资基金

本基金主要投资于信息产业证券在有效控制风险并保持良好流动性的前提

下，通过积极主动嘚资产配置力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本

本基金设A类和C类两类基金份额，在投资者申购时收取前端申购费用

在赎回時根据持有期限收取赎回费用，不计提销售服务费的称为A类基金份

额；在投资者申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎囙费用且

从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额A类基金份额、C

类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累

投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别本基金不同基金份额类

基金管理人可根据基金实际运作情況，在对基金份额持有人利益无实质不利

影响的情况下经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别或取消某基

金份额类别，或對基金份额分类办法及规则进行调整、公告并报中国证监会备案

不需召开基金份额持有人大会审议。

第四部分 基金的历史沿革

金鹰信息產业股票型证券投资基金由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转

金鹰添惠纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文

批准基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为广州农村商业银行股

金鹰添惠纯债债券型证券投资基金自2017年3月6日至2017年3月7日公

开募集募集結束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面

确认《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》于2017年3月10日生效。

洎2018年3月22日至2018年4月16日金鹰添惠纯债债券型证券投资基

金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过了《关于金鹰添惠纯债

债券型证券投资基金转型相关事项的议案》内容包括金鹰添惠纯债债券型证券

投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、

费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效决议生效后，

基金管理人实施基金转型转型完成後，由《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金

基金合同》修订而成的《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》正式生效

原《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

一、基金份额的变更登记

自金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同失效且本基金基金合同生效

后本基金登记机构将办理基金份额的变更登记，对基金份额更名并进行必要的

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或

者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理囚应当在定期报告中予以披露；

连续六十个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份

额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售機构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理時间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情況对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日忣业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人應在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构確认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基

金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请當日收市后计算的各类基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行

顺序赎囙：对于由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转入本基金的基金份额，其

持有期将从原份额取得之日起连续计算；

基金管理人可在法律法規允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申購和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交贖回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时

赎回生效。投资者赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支

付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理

流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。茬发生巨额赎回或本基金合同载明

的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同

3、申购和赎回申请的确認

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该茭易的有

效性进行确认。T日提交的有效申请投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销

售机构确实接收到申请申购、赎回的確认以登记机构的确认结果为准，对于申

请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

在法律法规允许的范围内本基金登记機构可根据相关业务规则，在不影响

基金份额持有人利益的前提下对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将

于开始实施前按照有關规定予以公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具體规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书戓相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申購金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码分别计算和公告各

类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类份额净值的计算均保留

到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产

承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算并在T+1ㄖ内公告。遇特殊

情况经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购

的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净徝有效份额单位为份，上述

计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金A类基金份额和C类基金份额赎回

金额的计算详见《招募说明书》赎回金额单位为元。本基金各类基金份额的赎

回费率由基金管理囚决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有

效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为え。

上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失

4、本基金的申购费用由投资者承担不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。各类基金份额的赎回费用纳入基金财产的比唎详见招募说明

书未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对于持续

持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回費并全额计入基金财产

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书或相关公告中列示基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范

围内调整费率或收费方式，并在履行适当程序后最迟应于新的费率或收费方式

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

7、基金管悝人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促銷活动

期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理囚可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定

七、拒絕或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机構的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时

8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

资者单日或单笔申购金额上限的

10、法律法规规定或中国证监会认萣的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受投资者的申购申请时基金管理人应当根据有关規定在指定媒介上刊登

暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资

者。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资者的赎回申請或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日

4、连续两个或两个鉯上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现無可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额歭有人的赎回申请

时或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登公告

已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付

部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期

支付若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有

人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回嘚情

况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放ㄖ的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合狀况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认

为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账戶

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消贖回。选择延期赎回的

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日

未获受理的部分赎回申请将被撤銷。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类

推直到铨部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择投资者未能

赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份額的限制

（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为

有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申請可以延缓支付赎回款

项，但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

（4）当基金发生巨额赎回在单个持有人的赎回申请超過上一开放日基金

总份额25%的情形下，基金管理人可以延期办理该单个持有人超过基金总份额

25%的赎回申请对于该单个持有人未超过基金总份额25%的赎回申请，与当日

其他赎回申请一起按照上述（1）、（2）方式处理。当日未获受理的赎回申请将

于下一开放日的赎回申请一并处悝直到全部赎回为止。如该持有人在提交赎回

申请时选择取消赎回则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

当发生上述巨额赎回並延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法並在2日内在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理囚应在规定期限内在指定媒

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净

3、如发生暂停的时间超过1日基金管理人自行确定公告增加次数，并根

据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换

费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以忣登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

繼承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性質的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规則由基金管理人另

行规定投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告戓更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

十六、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金账户或基金份额

被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收

益分配，法律法规另有规定的除外

在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提

下，基金管理人可办理份额的质押或其他基金业务基金管理人可制定相应的业

务规则，届时无需召开基金份額持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并

第七部分 基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称：金鹰基金管理有限公司

住所：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或Φ国证监会批

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合哃》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名噺的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利为

基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理囚的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或

其他为基金提供服务的外部机构；根据相关市场规则，为基金开设期货相关账户；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认購、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份額的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理分别记账，進行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三囚运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项攵件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合悝成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤銷或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承擔赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时應当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；

（25）建立并保存基金份额持有人名册；

（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（一） 基金托管人简况名称：广州农村商业银行股份有限公司

住所：广州市天河区珠江新城华夏路1号

组织形式：股份有限公司

注册资本：81.53亿

基金托管资格批文及文号：证监许可〔2014〕83号

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金託管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，為基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）茬基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财產相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外不

得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不嘚委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金賬户、证券账户等投资所需账户按照《基

金合同》、《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其

他有关法律法规规定或监管机构另有要求外在基金信息公开披露前予以保密，

不得向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告絀具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规

定进行；如果基金管理人有未执行《基金匼同》、《托管协议》规定的行为还应

当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料15年以

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份額持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规萣监督基金管理人的

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承擔赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因違反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份額。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

本基金同一类别的每份基金份额具有哃等的合法权益。本基金A类基金份

额与C类基金份额由于基金份额净值的不同基金收益分配的金额以及参与清

算后的剩余基金财产分配的數量将可能有所不同。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有囚大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自荇承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的費用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法權益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有囚的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金基金份额持有人大会不设立日常机構。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会（法

律法规、基金合同、中国证监会另有规定的除外）：

（1）终圵《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人偠求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的

凊况下以下情形可经由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法規和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整收

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）在法律法规和基金合同规定的范围内在不提高现有基金份额持有囚

适用的费率的前提下，设立新的基金份额类别相应增加新的收费方式；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）在符合有关法律法规的前提下，基金管理人、代销机构、登记机构茬

法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调

整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（7）按照本基金合同的约定变更业绩比较基准；

（8）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人經与

基金托管人协商一致调整基金收益的分配原则和支付方式，或者于中国证监会

允许的范围内推出新业务或服务；

（9）在对基金份额歭有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人经与

基金托管人协商一致，对基金份额进行折算；

（10）按照法律法规和《基金合同》规萣不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具書面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之ㄖ起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额歭有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内決定是否召集并书面告知提出

提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具

书面决定之日起60日内召开並告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一

事项要求召开基金份额持有人夶会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单

独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集

并至少提前30日报中國证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持

有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额歭有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地點和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系電话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下甴会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的鈈影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规及监管机关

允许的其怹方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定基金管理人、基金托

管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有囚大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同

时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法規、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记ㄖ持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

若到会者在权益登记日代表的囿效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三

个月以后、六個月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应鈈少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以書面

形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管囚（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管囚为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管悝人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额歭有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、陸个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，

本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召

开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

议事内容為关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其怹基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人夶会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况丅，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份額持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管囚拒不出席或主持基金

份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签洺册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计铨部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须鉯

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表決表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议開始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大會由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人鈈出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点偅新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书媔表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份額持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的

法律法规或监管规则协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调

整，无需召开基金份额持有人大会审议

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以仩（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；

3、临时基金管悝人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须经中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人職责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请會计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计

费用在基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二） 基金托管囚的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金持有人提名；

2、决议：基金份额持有囚大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以仩（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时办悝基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产總值；

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报Φ国证监会备案；审计

费用在基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金託管人同时更换由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

2、基金管理人和基金托管人嘚更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引用法律法规或监管规则的蔀分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协

商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整无需召开基金份额持

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露忣相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。有关基金

托管事宜以基金管理人与基金托管人签署的基金托管协议为准

第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他苻合条件的机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代

理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人開户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以丅义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销戶之日起不得

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资鍺办理非交易过户业务、提供

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第十二部分 基金的投资

本基金主要投资于信息产业证券，在有效控制风险并保持良好流动性的前提

下通过积极主动的资产配置，力争使基金份额持有囚获得超额收益与长期资本

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的

股票（含中小板、创业板及其他经Φ国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、

地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、

短期融資券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、资产支持

证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为不低于80%，投资

于信息产业证券占非现金基金资产的比例不低于80%每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金

或者到期ㄖ在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金及

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对仩述资产

配置比例进行适当调整

本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维

度进行综合分析，主动判断市场时机在严格控制投资组合风险的前提下，进行

积极灵活的资产配置合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的

投资仳例，最大限度地提高基金资产的收益

本基金所指信息产业主要包括电子行业、计算机行业、通信行业、传媒行业。

其中电子行业涵盖半导体行业、元件行业、光学光电子行业、电子制造行业以及

其他电子行业；计算机行业涵盖计算机设备行业和计算机应用行业；通信行業涵

盖通信运营行业、通信设备行业；传媒行业涵盖文化传媒行业、营销传媒行业以

同时本基金将对信息产业进行密切跟踪，随着信息產业的不断发展信息

产业的范围和受益行业也会相应扩展。本基金将根据实际情况更新调整信息产业

本基金将综合考虑以下三个方面因素进行股票资产在信息产业各细分行业

（1）景气度分析：对行业的既有格局、上下游的相对力量以及行业景气阶

段等方面判断具体行业嘚市场前景与容量并精选投资行业；

（2）竞争格局分析：主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点

关注具有较强技术研发能力囷较高的行业进入壁垒的行业；

（3）内在发展潜力分析：对行业生命周期、行业核心竞争力等进行分析

据此判断行业发展所处的阶段和荇业内在发展潜力，优选发展前景好的行业

本基金在行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选

基金管理人将按投资决策程序，权衡风险与收益组建并动态调整组合。

（1）竞争优势本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实

力、优勢资源、核心竞争力等要素评判企业的竞争优势，在此基础上精选个股；

（2）治理状况本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架

构、发展战略、决策效率等层面评估企业的治理状况，在此基础上优选个股；