中国股票混合型证券投资基金更噺招募说明书(2020年1月23日更新)
中国股票混合型证券投资基金
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
本基金根据2007年9月24日Φ国证券监督管理委员会《关于同意中国股票股
票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[号）和2007年9月25日《关于嘉
实海外中国股票股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[ 号）的
核准进行募集。本基金基金合同于2007年10月12日正式生效本基金类型为契约型开
根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104
号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致 “
中国股票股票型证券投资
基金”于2015年7月15日更名为“
中国股票混合型证券投资基金”，并于2015
年8月3日发布相关公告
基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺恪尽职守依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运
用本基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书
基金的过往业績并不预示其未来表现。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议楿关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购
与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基
金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节并对基金管理人、基金托管
九、基金份额的申购、赎回
十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
十七、基金的会计与审计
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
二十一、境外资产托管人
二十三、基金合同的内容摘要
二十四、基金托管协议的内容摘要
二十五、对基金份额持有人的服务
二十六、其它应披露事项
二十七、招募说明书存放及查阅方式
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性风险管理規定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（以下简称《试行办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5號 的内容与格式>》等有关法律法规以及《
中国股票混合型证券投资基金基金合同》
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任何解释或者说明
本基金的基金财产以人民币計算，投资者认购、申购和赎回基金份额均以人民币计算
在本基金存续期间，基金管理人不承担汇率变动风险
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份額即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月
除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
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（三） 律师事务所和经办律师
国浩律师集团（北京）事务所
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（四） 会计师事务所和经办注册会计师
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二十三、基金合同的内容摘要
（一）基金匼同当事人权利义务
（1）依法募集基金办理基金备案手续；
（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基
金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用
以及法律法规规定的其它费用；
（5）根据法律法規和基金合同之规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行業监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进
行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规萣对基金财产、其它基金
合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及采取其它
必要措施以保护本基金忣相关基金合同当事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机
构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册
登记业务并按照基金合同规定对基金注冊登记代理机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提丅为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；
（14）依据法律法規和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）选择、更换律师、审計师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
（17）根据法律法规和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
（18）选择、更换基金投资顾问；
（19）委托第三方机構办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
（1）依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金財产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益不得委托第三人运莋基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制中期报告和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净徝信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不嘚向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订的重大合同和其
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
（19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益應承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金
（22）基金管理人对其委托投资顾问、第三方机构相关事项的法律后果承担责任。
（23）国务院证券监督管理机构规定的其他职责
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）茬基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）选择境外资产托管囚并与之签署有关协议；
（7）法律法规、基金合同规定的其它权利
（1）委托境外资产托管人安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产境内托管事宜；
（3）按规定开设基金財产的境内资金帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取
（5）对所托管的不同基金财产汾别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大
（7）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，委托并监督境外资产託管人
及时办理清算、交割事宜；
（9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前應予以保密不得向他人泄露；
（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财务会计报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要
方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为还应当说奣基金托管人是否采取了适当的措施；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额淨值和基金份额申购、赎
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任而免
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财產损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任
（21）国务院证券监督管理机构规定的其怹职责。
5、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）法律法规、基金合同规定的其它权利
6、基金份额歭有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
（5）执行基金份额持有人大会嘚决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利；
（7）基金份额持囿人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大會
二十六、其它应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露
嘉实基金管理有限公司关于中國股票
混合（QDII）2018年10月17日暂停申购、赎
关于增加为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投及转换业务的公告
关于增加万家财富为嘉实旗下基金代銷机构并
开展转换业务及参加费率优惠的公告
关于增加“百度百盈”为嘉实旗下基金代销机
构并开展定投业务及参加费率优惠的公告
关于增加阳光人寿为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告
关于中国股票混合（QDII）2018年12
月24日至12月26日暂停申购、赎回忣定投业
关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告
关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销機构并
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告
关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实
二十七、招募说明书存放及查阅方式
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营
业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理囚和基金托管人保证其所提供的文
本的内容与所公告的内容完全一致
1.中国证监会核准中国股票股票型证券投资基金募集的文件；
2.《中国股票混合型证券投资基金基金合同》；
3.《中国股票混合型证券投资基金托管协议》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照；
6.基金托管人业務资格批件和营业执照；
7.中国证监会要求的其他文件。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅吔可按工本费购买复印件。
