汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金 
更新招募说明书 
汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经
中国证券监督管理委员会证监许可【2019】525號文注册进行募集。本基金基
基金管理人保证《汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》(以下简称“招募说明书”或“夲招募说明书”)的内容真实、准确、完整
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明
其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在
投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承擔基金投资中出现的各类风
险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金特定风险还
包括：標的指数的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交
易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退
补现金替代方式的风险、赎回对价的变现风险等等 
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基於投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不
同的销售机构采用的评价方法也不同洇此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验 
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表
现具有与标的指数相似的风险收益特征。 
投资者申購的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖
投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明書》
及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力楿适应自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其怹基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后基金运营狀况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有关规定及
《汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任 
本基金是根据本招募说奣书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金
管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明嘚信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明 
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基
金合同当倳人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细
查阅基金合同。 
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金 
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司 
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 
4、基金合同：指《汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《汇添富沪深300
交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说奣书或本招募说明书：指《汇添富沪深300交易型开放式指数证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《汇添富沪罙300交易型开放式指数证券投资基
金基金份额发售公告》 
8、上市交易公告书：指《汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额上市茭易公告书》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国囚民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘
机关对其不时作出的修订 
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订 
15、中国证监会：指中国人民银行和/或中国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会 
17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF” 
18、ETF联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资
目标类似，采用开放式运作方式的基金 
19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境內
证券投资的境外法人 
24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称 
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
26、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换等业务 
27、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议办理基金销售业务的机构 
28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的、在募集期间代理夲基金发售业务的机构 
29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
基金管理人指定的办理本基金申购、赎囙业务的证券公司，又称为代办证券公司 
30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
31、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
33、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
34、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
37、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日 
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
42、《业务规则》：指上海证券交易所、中國证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定 
43、标的指数：指沪深300指数及其未来可能发生的变更 
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明書规
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为 
47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
48、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 
49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对價 
50、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 
51、现金替代：指申购或赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规
定，鼡于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 
52、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或贖回的
53、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当
日现金差额的估计值预估现金部分由申购赎回代理券商（玳办证券公司）预先
54、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎囙单位的整数倍 
55、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时荿交数据计算并通过上海证券
交易所发布的基金份额参考净值，简称IOPV 
56、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产淨值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 
57、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标嘚指数同期
增长率差额之日 
58、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发苼基金份额折算则以基金份额折
算日为初始日重新计算） 
59、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为初始日重新计算） 
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
62、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
徝和基金份额净值的过程 
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
67、本基金联接基金：指“汇添富沪深300交噫型开放式指数证券投资基金
联接基金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金为目标ETF
的其他联接基金 
68、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律
法规变动，基金管理人在履行适当程序後可对上述流动性受限资产范围进行调
69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：汇添富基金管理股份有限公司  
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼  
批准设立机关：中国证券监督管悝委员会  
股东名称及其出资比例： 
东方证券股份有限公司  ）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。 
基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查
询等业务有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。 
彡、投诉受理服务 
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客
户服务邮箱：service@)查阅和下载招
一、本基金备查攵件包括下列文件： 
1、中国证监会准予汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金注册的
2、《汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》； 
3、《汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》； 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 
7、注册登记协议； 
8、中国证监会要求的其他文件 
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式： 
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供
汇添富基金管理股份有限公司