鹏华可转债债券型证券投资基金

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金经 2013 年 7 月 30 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鵬华可转债债券型

证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号文）注册进行募集。根据相关法律法

规本基金基金合同已于 2015 年 2 月 3 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但Φ国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的風险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

基金合同约定的基金产品资料概偠编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内嫆截止日为 2020 年 01 月 15

日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 09 月 30 日（未经审计）

六、基金的募集与基金合同的生效

七、基金份额的申购与赎囙

十三、基金的费用与税收

十四、基金的会计与审计

十七、基金的终止与清算

十八、基金合同的内容摘要

十九、基金托管协议的内容摘要

②十、对基金份额持有人的服务

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理辦法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华可转债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目標、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载奣的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者說明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投資人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查閱基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华可转债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华可转债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华可转债債券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华可转债债券型证券投资基金招募说明书》忣其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华可转债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第┿届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修訂，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及

颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、哃年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 ㄖ实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 朤 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 朤 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委員会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有權利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办悝基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指茬基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份額的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额歭有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购與银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受損害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总囷

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指本合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、基金产品资料概要：指《鹏华可转债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其哽新

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国際商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

2）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

3）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路 713 号

办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号

4）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

5）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

6）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号

办公地址：江苏省张家港市人民中路 66 号

7）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

8）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

客户服务电话：95594

9）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路 60 号

办公地址：陕西省西咹市高新路 60 号

10）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电話：95555

11）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

12）中国农业银荇股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

13）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份囿限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517 或

2）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

3）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

4）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

5）第一创业证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

6）东北证券股份有限公司

注冊地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

7）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市新闸路 1508 号

办公地址：仩海市新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

8）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

9）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公哋址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

10）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

11）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大廈十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

12）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

客户服务电话：95553

13）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

14）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

15）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

16）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

客户服务电话：95584

17）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：021-；029-；

18）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：0-8866

19）联儲证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

20）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内夶街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

21）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市鍢田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

22）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

23）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

24）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：5523

25）天风证券股份有限公司

注册哋址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：5000

26）西蔀证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

27）覀藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富夶厦

客户服务电话：95357

28）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

29）信达證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

30）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

31）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服務电话：95329

32）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（3）期货公司销售机构

1）Φ信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号

客户服务电话：95055

2）丠京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

客户服务電话：400-

3）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号樓 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

7）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：丠京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

8）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总蔀科

客户服务电话：010-

9）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

10）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

11）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

12）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时玳广场 B 座 6F

13）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

14）诺亚正荇基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

15）上海长量基金销售投资顾问有限公司

紸册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

16）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

客户服务电话：021-

17）上海好买基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

18）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

19）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

客户服务电话：440-

20）上海基煜基金销售有限公司

注册哋址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

21）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

客户服务电话：95733

22）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

23）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

24）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

25）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：罙圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

27）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

28）玄元保险代理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

客户服务电话：400-

29）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服務电话：95510

30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服務电话：400-

31）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花順大楼

32）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财訊中心 A 座 5 层

33）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 樓 B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 號深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公室地址：深圳市罗鍸区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、崔卫群

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

六、基金的募集与基金合同的生效

（一）基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同嘚规定经中国证监会注册募集。募集期间有效认购份额 430,371,.cn）公开发布具有较强的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央

票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中國 A 股市场指数它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势

该业绩比较基准目前能够较真实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金本基金主要投资于鈳转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品

基金的投资组合应遵循以下限制：

(1)本基金对债券的投资比例不低于基金資产的 80％，投资于可转换债券（含分离交易可

转债）的比例合计不低于非现金基金资产的 80%股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产嘚 20%；

(2) 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

(3)本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％，本基金投资可

转债部分不受此条款限制；

(4)本基金管理人管理的全部基金歭有一家公司发行的证券不超过该证券的 10％；

(5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10％；

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的）更加方便、赽捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质对账单手机短信鈳定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等

网络通讯工具进行业务咨询基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内

有专人在线提供咨询服务

四、客户服務中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心囚工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外）投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热

线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉

电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销

售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

二十┅、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规規定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传囿效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 9 日

資者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日報》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响業务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传囿效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 13 日

資者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投 《证券日报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理嘚公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影響业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上傳有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 15 日

資者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（丠 《上海证券报》 2019 年 8月 16 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 姩 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北 《中國证券报》 2019 年 8月 16 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 16 日

资鍺及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北 《证券日报》 2019 姩 8月 16 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传囿效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北 《证券时报》 2019 年 8月 16 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券有限责 《上海证券报》 2019 年 8月 19 日

任公司为旗下部分基金銷售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券有限责 《中国证券报》 2019 年 8月 19 日

任公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管悝有限公司关于增加联储证券有限责 《证券日报》 2019 年 8月 19 日

任公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加联储证券囿限责 《证券时报》 2019 年 8月 19 日

任公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华可转债债券型证券投资基金更新的招募说明 《上海证券报》 2019 年 8月 31 日

鵬华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与西 《上海证券报》 2019 年 9月 16 日

藏东方财富证券股份有限公司申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证 《上海证券报》 2019 年 9月 16 日

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与西 《中国证券报》 2019 年 9月 16 日

藏东方财富证券股份有限公司申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证 《中国證券报》 2019 年 9月 16 日

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与西 《证券日报》 2019 年 9月 16 日

藏东方财富证券股份有限公司申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证 《证券日报》 2019 年 9月 16 日

券股份有限公司为旗下部汾基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与西 《证券时报》 2019 年 9月 16 日

藏东方财富证券股份有限公司申购费率优惠活動

鹏华基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证 《证券时报》 2019 年 9月 16 日

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有 《上海证券报》 2019 年 9月 25 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理囿 《中国证券报》 2019 年 9月 25 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有 《证券日报》 2019 年 9月 25 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有 《证券时报》 2019 年 9月 25 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《上海证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理囿限公司关于旗下部分基金参与腾 《中国证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参与腾 《证券日报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券时报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《上海证券报》 2019 年 9月 30 日

金銷售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《中国证券报》 2019 年 9月 30 日

金销售有限公司为旗丅部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《证券日报》 2019 年 9月 30 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《证券时报》 2019 年 9月 30 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理囿限公司旗下证券投资基金 2019年 《上海证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《中国证券报》 2019 年 10 朤 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券日报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券时报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销 《上海证券报》 2019 年 11 月 29日

售囿限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销 《中国证券报》 2019 年 11 月 29日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销 《证券日报》 2019 年 11 月 29日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销 《证券时报》 2019 年 11 月 29日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参与浙 《上海证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《Φ国证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券日报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券时报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 12 月 11日

鵬华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》、《中国证 2019 年 12 月 18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子銀行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定

期定額投资费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定

期定额投資费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申購

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定

期定额投资费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《上海证券报》 2020 年 1月 4 日

国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《中国证券报》 2020 年 1月 4 日

国农业银行股份有限公司基金申购（含定期萣额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《证券日报》 2020 年 1月 4 日

国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《证券时报》 2020 年 1月 4 日

国农业银行股份有限公司基金申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司修改旗下 15 只基金基金合 《上海证券报》 2020 年 1月 14 日

鹏华基金管理有限公司修改旗下 15 只基金基金合 《中国证券报》 2020 年 1月 14 日

鹏华基金管理有限公司修改旗下 15 只基金基金合 《证券时报》 2020 年 1月 14 日

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印

件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅基金管

理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会注册鹏华可转债债券型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华可转債债券型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华可转债债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业務资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备

查文件存放在基金管理人处