前海开源股息率 100 强等权重股票型 證券投资基金招募说明书 （ 更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2014 年 11 朤 19 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[ 号 文注册募集基金合同已于 2015 年 1 月 13 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、匼规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风險等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买鍺自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有风险，投资人在投資本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属於基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 03 月 31 日（未经审 计） 目 录 一、绪 訁 ......3 二、释 义 ......4 三、基金管理人 ......8 四、基金托管人 ......17 五、相关服务机构 ......20 六、基金的募集 ......41 十七、基金的终止与清算 ......81 十八、基金合同的内容摘要 ......83 十九、基金托管协议的内容摘要 ......105 二十、对基金份额持有人的服务 ......122 二十一、其他应披露事项 ......124 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......126 二十三、备查文件 ......127 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（鉯下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源股息率100 强等权重股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写 本招募说明书阐述了前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关嘚必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份額持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 本招募说明书关于基金产品资料概要嘚编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农業银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源股息率 100 强 等权重股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基金 份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次 会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、哃年 9 月 1 日起实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁咘、同年 8 月 8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监會 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情況的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书媔确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理囚所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届時有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申購申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人網站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以仩的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55、基金产品资料概要：指《前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基金 产品资料概偠》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：罙圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话：8 传真：9 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2 亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结構：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管悝合伙企业(有限合伙)出资 25% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银荇西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委書记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。 龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银荇经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区經济学家、中国综合公司（企业）投融资主席2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长 王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。 朱永强先生执行董事长，硕士研究生国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术總监网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪業务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销Φ心（广州）副总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长 周芊先生，董事北京大学 DBA，国籍：中国曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事 范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行武汉分行、華安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生独立董事，中国工业经济学会副会长管理学博士学位，经济学教授国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委员，中囲陕西省委政策研究室特聘研究员 樊臻宏先生，独立董事国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位历 任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总經理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver 先生独立董事，硕士学历国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理聯合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙人。 Samuel 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城區金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 客服电话： 网址： 2 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商 务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址： 3 一路财富（北京）信息科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址： 4 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址： 5 深圳富济基金销售有限公司 罙圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：3 网址： 6 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618 号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址： 7 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 网址： 8 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话：95523， 网址： 9 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址： 10 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：仩海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址： 11 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 紸册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资 控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话： 网址： 12 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一 西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客服电话： 网址： 13 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址： 14 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 客服电话： 网址： 15 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦 门第一广场西座 室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：.cn 16 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110- 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 17 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、 网址：.cn 18 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址： 19 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址： 20 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 网址： 21 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 客服电话：021- 网址：.cn 22 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨 路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 传真：9, 客服电话：021- 网址： 23 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：.cn 24 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识 城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41-43 楼 法萣代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn 25 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址： 26 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园蕗 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址： 27 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华┅路 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大 厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：.cn 28 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大 道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 客服电话： 网址： 29 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售囿限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号 楼 11 层 B-1108 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