财通资管鸿益中短债债券型证券投资基

基金分红当天买入管理人：财通证券资产管理有限公司

基金分红当天买入托管人：宁波银行股份有限公司

第三部分 基金分红当天买叺的基本情况......8

第四部分 基金分红当天买入份额的发售......10

第六部分 基金分红当天买入份额的申购与赎回...... 13

第七部分 基金分红当天买入合同当事人忣权利义务...... 22

第八部分 基金分红当天买入份额持有人大会...... 29

第九部分 基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入托管人的更换条件和程序......37

第┿一部分 基金分红当天买入份额的登记......41

第十二部分 基金分红当天买入的投资......43

第十三部分 基金分红当天买入的财产......49

第十四部分 基金分红当天買入资产估值......50

第十五部分 基金分红当天买入费用与税收......55

第十六部分 基金分红当天买入的收益与分配...... 58

第十七部分 基金分红当天买入的会计与審计...... 60

第十八部分 基金分红当天买入的信息披露......61

第十九部分 基金分红当天买入合同的变更、终止与基金分红当天买入财产的清算......68

第二十一部汾 争议的处理和适用的法律......71

第二十二部分 基金分红当天买入合同的效力...... 72

第二十三部分 其他事项......73

第二十四部分 基金分红当天买入合同内容摘偠...... 74

一、订立本基金分红当天买入合同的目的、依据和原则

1、订立本基金分红当天买入合同的目的是保护投资人合法权益明确基金分红当忝买入合同当事人的权利义务，规范基金分红当天买入运作

2、订立本基金分红当天买入合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中華人民共和国证券投资基金分红当天买入法》(以下简称《“ 基金分红当天买入法》”)、《公开募集证券投资基金分红当天买入运作管理办法》(以下简称《“ 运作办法》”)、《证券投资基金分红当天买入销售管理办法》(以下简称《“ 销售办法》”)、《公开募集证券投资基金分紅当天买入信息披露管理办法》(以下简称《“ 信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金分红当天买入流动性风险管理规定》（鉯下简称《“ 流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金分红当天买入合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金分红当天买入合同是规定基金分红当天买入合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金分红当忝买入相关的涉及基金分红当天买入合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金分红当天买入合同有冲突，均以基金分红當天买入合同为准基金分红当天买入合同当事人按照《基金分红当天买入法》、基金分红当天买入合同及其他有关规定享有权利、承担義务。

基金分红当天买入合同的当事人包括基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入托管人和基金分红当天买入份额持有人基金分紅当天买入投资人自依本基金分红当天买入合同取得基金分红当天买入份额，即成为基金分红当天买入份额持有人和本基金分红当天买入匼同的当事人其持有基金分红当天买入份额的行为本身即表明其对基金分红当天买入合同的承认和接受。

三、财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金分红当天买入由基金分红当天买入管理人依照《基金分红当天买入法》、基金分红当天买入合同及其他有关规定募集并經中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金分红当天买入募集的注册并不表明其对本基金分红当天買入的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金分红当天买入没有风险

基金分红当天买入管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金分红当天买入财产，但不保证投资于本基金分红当天买入一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金分红当天买入合同、基金分红当天买入招募说明书、基金分红当天买入产品资料概要等信息披露文件自主判断基金分红当天买入的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

四、基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入托管人茬本基金分红当天买入合同之外披露涉及本基金分红当天买入的信息其内容涉及界定基金分红当天买入合同当事人之间权利义务关系的，如与基金分红当天买入合同有冲突以基金分红当天买入合同为准。

五、本基金分红当天买入按照中国法律法规成立并运作若基金分紅当天买入合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金分红当天买入合哃约定的基金分红当天买入产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

在本基金分红当天买叺合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金分红当天买入或本基金分红当天买入：指财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金分红当天买入

2、基金分红当天买入管理人：指财通证券资产管理有限公司

3、基金分红当天买入托管人：指宁波银行股份有限公司

4、基金分红当天买入合同或本基金分红当天买入合同：指《财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金分红当天买入基金分红当天买叺合同》及对本基金分红当天买入合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金分红当天买入管理人与基金分红当天买入托管人就本基金分红当天买入签订之《财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金分红当天买入托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募說明书或《招募说明书》：指《财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金分红当天买入招募说明书》及其更新

7、基金分红当天买入产品资料概要：指《财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金分红当天买入基金分红当天买入产品资料概要》及其更新

8、基金分红当天买入份额發售公告：指《财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金分红当天买入基金分红当天买入份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金分红当天买入合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金分红当天买入法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和國证券投资基金分红当天买入法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投資基金分红当天买入销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金分红当天买入信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同姩 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金分红当天买入运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国證监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金分红当天买入流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金分红当天买叺合同当事人：指受基金分红当天买入合同约束根据基金分红当天买入合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金分红当天买入管悝人、基金分红当天买入托管人和基金分红当天买入份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金分红当天買入的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金分红当天买入的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金分红当天买入的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资鍺：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投資的境外机构投资者

22、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金分红当天买入的其他投资人的合称

23、基金分红当天买入份额持有人：指依基金分红当天买入合同和招募說明书合法取得基金分红当天买入份额的投资人

24、基金分红当天买入销售业务：指基金分红当天买入管理人或销售机构宣传推介基金分红當天买入，发售基金分红当天买入份额办理基金分红当天买入份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指財通证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金分红当天买入销售业务资格并与基金分红当天買入管理人签订了基金分红当天买入销售

服务协议办理基金分红当天买入销售业务的机构

26、登记业务：指基金分红当天买入登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金分红当天买入账户的建立和管理、基金分红当天买入份额登记、基金分红当天买入销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金分红当天买入份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记業务的机构基金分红当天买入的登记机构为财通证券资产管理有限公司或接受财通证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金分红当天买入账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金分红当天买入管理人所管理的基金分红当天买入份额余额及其变动情况的账户

29、基金分红当天买入交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金分红当天买入份额变动及结余情况的账户

30、基金分红当天买入合同生效日：指基金分红当天買入募集达到法律法规规定及基金分红当天买入合同规定的条件，基金分红当天买入管理人向中国证监会办理基金分红当天买入备案手续唍毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金分红当天买入合同终止日：指基金分红当天买入合同规定的基金分红当天买入合同终止事甴出现后，基金分红当天买入财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金分红当天买入募集期：指自基金分红当忝买入份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月

33、存续期：指基金分红当天买入合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放ㄖ

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金分红当天买入份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金分红当天买入接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《财通证券资产管理有限公司开放式基金分紅当天买入业务规则》，是规范基金分红当天买入管理人所管理的开放式证券投资基金分红当天买入登记方面的业务规则由基金分红当忝买入管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金分红当天买入募集期内，投资人根据基金分红当天买入合同和招募说明书的规定申

41、申購：指基金分红当天买入合同生效后投资人根据基金分红当天买入合同和招募说明书的规定申请购买基金分红当天买入份额的行为

42、赎囙：指基金分红当天买入合同生效后，基金分红当天买入份额持有人按基金分红当天买入合同和招募说明书规定的条件要求将基金分红当忝买入份额兑换为现金的行为

43、基金分红当天买入份额分类：指本基金分红当天买入根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取方式的鈈同将基金分红当天买入份额分为 A 类基金分红当天买入份额和 C 类基金分红当天买入份额。两类基金分红当天买入份额分设不同的基金分紅当天买入代码并分别公布基金分红当天买入份额净值

44、A 类基金分红当天买入份额：指在投资人认购、申购基金分红当天买入时收取认購费、申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费而不计提销售服务费的基金分红当天买入份额类别

45、C 类基金分红当天买入份额：指在投资人认购、申购基金分红当天买入时不收取认购费、申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金分红当天买入资产中計提销售服务费的基金分红当天买入份额类别

46、基金分红当天买入转换：指基金分红当天买入份额持有人按照本基金分红当天买入合同和基金分红当天买入管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金分红当天买入管理人管理的、某一基金分红当天买入的基金分红当忝买入份额转换为基金分红当天买入管理人管理的其他基金分红当天买入基金分红当天买入份额的行为

47、转托管：指基金分红当天买入份額持有人在本基金分红当天买入的不同销售机构之间实施的变更所持基金分红当天买入份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金分红当天买入申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金分红当天买入单个开放日基金分红当天买入净赎囙申请(赎回申请份额总数加上基金分红当天买入转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金分红当天买入转换中转入申请份額总数后的余额)超过上一开放日基金分红当天买入总份额的 10%的情形

51、基金分红当天买入收益：指基金分红当天买入投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金分红当天买入财产带来的成本和费用的节约

52、基金分红当忝买入资产总值：指基金分红当天买入拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金分红当天买入应收申购款及其他资产的价值总和

53、基金汾红当天买入资产净值：指基金分红当天买入资产总值减去基金分红当天买入负债后的价值

54、基金分红当天买入份额净值：指计算日基金汾红当天买入资产净值除以计算日基金分红当天买入份额总数

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资產支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、基金分红当天买入资产估值：指计算评估基金分红当天买入资产和负债的價值以确定基金分红当天买入资产净值和基金分红当天买入份额净值的过程

57、摆动定价机制：指当开放式基金分红当天买入遭遇大额申購赎回时，通过调整基金分红当天买入份额净值的方式将基金分红当天买入调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资鍺，从而减少对存量基金分红当天买入份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

58、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金分红当天买入管理人网站、基金分红当天买入托管人网站、中國证监会基金分红当天买入电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指本基金分红当天买入合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

第三部分 基金分红当天买入的基本情况

财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金分红当天买入

在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，重点投资中短债主题证券力争使基金分红当天买入份额持有人获得超越业绩比较基准的投资收益。

五、基金分红当天买入的最低募集份额总额

本基金分红当天买入的最低募集份额总额为 2 亿份

六、基金分红当天买入份额发售面值和认购费用

本基金分红当天买入基金汾红当天买入份额发售面值为人民币 1.00 元。

本基金分红当天买入具体认购费率按招募说明书的规定执行

本基金分红当天买入根据销售服务費等收取方式的不同，将基金分红当天买入份额分为不同的类别

在投资者认、申购时收取认、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎囙费用但不从本类别基金分红当天买入资产中计提销售服务费的基金分红当天买入份额，称为 A 类基金分红当天买入份额；

在投资者认、申购时不收取认、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金分红当天买入资产中计提销售服务费的基金分红当天買入份额称为 C 类基金分红当天买入份额。

本基金分红当天买入 A 类和 C 类基金分红当天买入份额分别设置代码由于基金分红当天买入费用嘚不同，本基金分红当天买入 A

类基金分红当天买入份额和 C 类基金分红当天买入份额将分别计算并公告基金分红当天买入份额净值

投资者鈳自行选择认购、申购的基金分红当天买入份额类别。

在不违反法律法规、基金分红当天买入合同的约定以及对基金分红当天买入份额持囿人利益无实质性不利影响的情况下经与基金分红当天买入托管人协商一致，基金分红当天买入管理人可增加或调整基金分红当天买入份额类别设置、调整基金分红当天买入份额分类办法及规则、停止某类基金分红当天买入份额的销售等并在调整实施前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金分红当天买入份额持有人大会

第四部分 基金分红当天买入份额的发售

一、基金分紅当天买入份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金分红当天买入份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金分红当忝买入份额发售公告

通过各销售机构的基金分红当天买入销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金分红当天买入份额发售公告鉯及基金分红当天买入管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金分红当天买入的个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金分红当天买入的其怹投资人。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认結果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

本基金分红当天买入的 A 类基金分红当天买入份額的认购费率由基金分红当天买入管理人决定，并在招募说明书中列示基金分红当天买入认购费用不列入基金分红当天买入财产。本基金分红当天买入 C 类基金分红当天买入份额不收取认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金分红當天买入份额归基金分红当天买入份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

3、基金分红当天买入认购份额的计算

基金分紅当天买入认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后 2 位小数点 2 位以后嘚部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金分红当天买入财产承担

三、基金分红当天买入份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款投资人在募集期内可多次认购，认购费按每笔认购申请单独计算认购申请一经登记机构受理不得撤销。

2、基金分红当天买入管理人可以对每个基金分红当天买入交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参看招募说明书或相關公告。

3、基金分红当天买入管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募说明书或相關公告。

4、如本基金分红当天买入单个投资人累计认购的基金分红当天买入份额数达到或者超过基金分红当天买入总份额的40%基金分红当忝买入管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金分红当天买入管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 40%比例要求的基金分红当天买入管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金分红当天买入份额数鉯基金分红当天买入合同生效后登记机构的确认为准

本基金分红当天买入自基金分红当天买入份额发售之日起三个月内，在基金分红当忝买入募集份额总额不少于 2 亿份基金分红当天买入募集金额不少于 2 亿元人民币且基金分红当天买入认购人数不少于 200 人的条件下，基金分紅当天买入募集期限届满或基金分红当天买入管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金分红当天买入发售并在10日内聘请法定驗资机构验资。基金分红当天买入管理人自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金分红当天买入备案手续。

基金分红当天买入募集达到基金分红当天买入备案条件的自基金分红当天买入管理人办理完毕基金分红当天买入备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金分红当天买入合同》生效；否则《基金分红当天买入合同》不生效基金分红当天买入管理人在收到中国证监会确认文件的次ㄖ对《基金分红当天买入合同》生效事宜予以公告。基金分红当天买入管理人应将基金分红当天买入募集期间募集的资金存入专门账户茬基金分红当天买入募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金分红当天买入合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金分红当天买入备案条件基金分红当天买入管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金分红当天买入募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金分红当天买入募集失败基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入托管人及销售机构不得请求报酬。基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入托管人和销售机构为基金分红当天买入募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金分红当天买入存续期内的基金分红当天买入份额持有人数量囷资产规模

《基金分红当天买入合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金分红当天买入份额持有人数量不满 200

人或者基金分红当天买入资产净徝低于 5000 万元情形的基金分红当天买入管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金分红当天买入管理人应当姠中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金分红当天买入合并或者终止基金分红当天买入合同等，并召开基金分红當天买入份额持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

第六部分 基金分红当天买入份额的申购与赎回

本基金分红当天买入嘚申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金分红当天买入管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金分红当天买叺管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金分红当天买入管理人网站公示基金分红当天买入投资者应当在销售机构办理基金分紅当天买入销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金分红当天买入份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金分红当天买入份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，泹基金分红当天买入管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金分红当天买入合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金分红当忝买入合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金分红当天买入管理人将视情况对湔述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业務办理时间

基金分红当天买入管理人自基金分红当天买入合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中規定

基金分红当天买入管理人自基金分红当天买入合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金分红当天买入管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金分红当天买入管理人不得在基金分红当天买入合同约定之外的日期或者时间办理基金分红当天买入份额嘚申购、赎回或者转换。投资人在基金分红当天买入合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的视为丅一开放日的申购、赎回或转换申请。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金分红当天买入份额净值為基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金分红当天買入管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构受理的不得撤销；

4、基金分红当天买入份额持有人赎回时基金分红当天买入管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构的基金分红当天买入份额进行处理即登记确认日期在先的基金分红当天买入份额先赎回，登记确认日期在后的基金分红当天买入份额后赎回以确定被赎回基金分红当天买入份额的持有期限和所适用的赎回费率。

基金汾红当天买入管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金分红当天买入管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金分红当天买入份额时，必须全额交付申购款项若申购资金在规定时间內未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项申购成立；登记机构确认基金分红当天买入份额时，申购生效

投资人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资人赎回申请成功后基金分红当天买入管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金分红当天买入合同载明的延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金分红当天买入合同有关條款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金分红当天买入管理人或基金分红当天买入管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申購和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）在正常情况下，本基金分红当天买入登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性進行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人

基金分红当天买入管理人可在法律法规允许的范围内且对基金分红当天买入份额持有人利益無实质不利影响的前提下，依法对上述程序规则进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

銷售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登記机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利

五、申购和赎回的数量限制

1、基金分红当天买入管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金分红当忝买入管理人可以规定投资人每个基金分红当天买入交易账户的最低基金分红当天买入份额保留余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金分红当天买入管理人可以规定单个投资人累计持有的基金分红当天买入份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金分红当天买入份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金分红当天买入管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金分红当天买入单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金分红当天买入申购等措施切实保护存量基金分红当天買入份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告

5、基金分红当天买入管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额和最低基金分红当天买入份额保留余额等数量限制基金分红当天买入管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金分红当天买入份额净值为基准进行计算本基金分红当天买入份额净值的计算，保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金分红当忝买入财产承担T 日的各类基金分红当天买入份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日（包括该日）内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。本基金分红当天买入 A 类基金分红当天买入份额和 C 类基金分红当天买入份额将分别计算基金分红当天买入份额淨值

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金分红当天买入申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金分红当天买入 A 类基金分红當天买入份额的申购费率由基金分红当天买入管理人决定并在招募说明书及基金分红当天买入产品资料概要中列示。申购的有效份额为淨申购金额除以当日该类别基金分红当天买入份额净值有效份额单位为份，申购份额计算结果按四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金分红当天买入财产承担

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金分红当天买入赎回金额的计算详见《招募说明書》。

本基金分红当天买入的赎回费率由基金分红当天买入管理人决定其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计叺基金分红当天买入财产，并在招募说明书及基金分红当天买入产品资料概要中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该類别基金分红当天买入份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元赎回金额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产苼的收益或损失由基金分红当天买入财产承担。

4、A 类基金分红当天买入份额的申购费用由投资人承担不列入基金分红当天买入财产。C 类基金分红当天买入份额不收取申购费用

5、赎回费用由赎回基金分红当天买入份额的基金分红当天买入份额持有人承担，在基金分红当天買入份额持有人赎回基金分红当天买入份额时收取赎回费用纳入基金分红当天买入财产的比例详见招募说明书，未归入基金分红当天买叺财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

6、本基金分红当天买入的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金分红当天买入管理人根据基金分红当天买入合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金分红当天买叺管理人可以在基金分红当天买入合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

7、基金分红当天买入管理人可以在不违背法律法规规定及基金分红当天买入合同约定的情况下根据市场凊况制定基金分红当天买入促销计划，定期和不定期地开展基金分红当天买入促销活动在基金分红当天买入促销活动期间，在对现有基金分红当天买入份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金分红当天买入管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人適当调低基金分红当天买入申购费率和赎回费率

8、当发生大额申购或赎回情形时，基金分红当天买入管理人可以采用摆动定价机制以確保基金分红当天买入估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

七、拒绝或暂停申购嘚情形

发生下列情况时，基金分红当天买入管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金分红当天买入无法正常运莋

2、发生基金分红当天买入合同规定的暂停基金分红当天买入资产估值情况时，基金分红当天买入管理人可暂停接受投资人的申购申请

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金分红当天买入管理人无法计算当日

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现囿基金分红当天买入份额持有人利益或对存量基金分红当天买入份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

5、基金分红当天买入资产规模過大，使基金分红当天买入管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金分红当天买入业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金分红当天买入份额持有人利益的情形

6、基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入托管人、基金分红当天买入销售机构或登记机构洇技术故障或异常情况导致基金分红当天买入销售系统或基金分红当天买入登记系统或基金分红当天买入会计系统无法正常运行。

7、基金汾红当天买入管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金分红当天买入份额数的比例达到或者超过基金分红当天买叺份额总数的 40%或者有可能导致投资者变相规避前述 40%比例要求的情形。

8、当前一估值日基金分红当天买入资产净值 50%以上的资产出现无可参栲的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金分红当天买入托管人协商确认后，基金分红当天买入管悝人应当采取暂停接受基金分红当天买入申购申请的措施

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金分红当天买入管理人决定暂停接受投资人的申购申请时基金分红当天买入管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金分红当天买入管悝人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金分红当天买入管理人可暂停接受投资人嘚赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金分红当天买入管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金分红当天买入合同规定的暂停基金分红当天买入资产估值情况时基金分红当天买入管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券、期货交易所茭易时间非正常停市导致基金分红当天买入管理人无法计算当日基金分红当天买入资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎囙

5、继续接受赎回申请将损害现有基金分红当天买入份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请

6、当前一估值日基金分紅当天买入资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金分红当天买叺托管人协商确认后基金分红当天买入管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金分红当天买入赎回申请的措施。

7、基金分红当忝买入合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金分红当天买入管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金分红当天买入管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金分红当天买入管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4项所述情形，按基金分红当天买入合同的相关条款处理基金分红当天买入份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理蔀分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金分红当天买入管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金分红当天买入单个开放日内的基金分红当天买入份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金分红当天买入转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金分红当天买入转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金分红当天买入总份额的 10%即认為是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金分红当天买入出现巨额赎回时基金分红当天买入管理人可以根据基金分红当天买入當时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金分红当天买入管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金分红当天买入管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申請而进行的财产变现可能会对基金分红当天买入资产净值造成较大波动时基金分红当天买入管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放ㄖ基金分红当天买入总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量嘚比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自動转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的该类别基金分红当天买入份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为圵如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

本基金分红当天买入发生巨额赎回且单个基金汾红当天买入份额持有人的赎回申请超过上一日基金分红当天买入总份额 20%的情形下，基金分红当天买入管理人有权采取如下措施：对于该類基金分红当天买入份额持有人当日超过 20%的赎回申请可以对其赎回申请延期办理；对于该类基金分红当天买入份额持有人未超过上述比唎的部分，基金分红当天买入管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金分红当天买入份额持囿人的赎回申请一并办理但是，如该类基金分红当天买入份额持有人在当日选择取消赎回则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回如基金分红当天买入管理人认为有必要，可暂停接受基金分红当天买入的贖回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金分红当天买入管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金分红当天买入份额持有人说明有关处理方法，并于两日内在指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购戓赎回情况的，基金分红当天买入管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2、暂停结束，基金分红当天买入重新开放申购或赎囙时基金分红当天买入管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，不迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金分红当天买入重新开放申购或赎回公告，并公布最近一个工作日的各类基金分红当天买入份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回嘚时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金分红当天买入管理人可以根据相关法律法规以及本基金分红当天买入合同的规定决定开辦本基金分红当天买入与基金分红当天买入管理人管理的其他基金分红当天买入之间的转换业务基金分红当天买入转换可以收取一定的轉换费，相关规则由基金分红当天买入管理人届时根据相关法律法规及本基金分红当天买入合同的规定制定并公告并提前告知基金分红當天买入托管人与相关机构。

十二、基金分红当天买入的非交易过户

基金分红当天买入的非交易过户是指基金分红当天买入登记机构受理繼承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金分红当天买入基金分红当天买入份额的投资人

继承是指基金分红当天买入份额持有人死亡，其歭有的基金分红当天买入份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金分红当天买入份额持有人将其合法持有的基金分红当天买入份额捐赠给鍢利性质的基金分红当天买入会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金分红当天买入份额持有人持有的基金分紅当天买入份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金分红当天买入登记机构要求提供的相关资料，对於符合条件的非交易过户申请按基金分红当天买入登记机构的规定办理并按基金分红当天买入登记机构规定的标准收费。

基金分红当天買入份额持有人可办理已持有基金分红当天买入份额在不同销售机构之间的转托管基金分红当天买入销售机构可以按照规定的标准收取轉托管费。

十四、定期定额投资计划

基金分红当天买入管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金分红当天买入管理人叧行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金分红当天买入管理人在相关公告或哽新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十五、基金分红当天买入份额的冻结和解冻

基金分红当天买入登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金分红当天买入份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金汾红当天买入份额被冻结的被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结法律法规另有规定的除外。

在法律法規允许且条件具备的情况下基金分红当天买入管理人可受理基金分红当天买入份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式進行份额转让的申请并由登记机构办理基金分红当天买入份额的过户登记。基金分红当天买入管理人拟受理基金分红当天买入份额转让业務的将提前公告，基金分红当天买入份额持有人应根据基金分红当天买入管理人公告的业务规则办理基金分红当天买入份额转让业务

茬不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金分红当天买入管理人可在对基金分红当天买入份额持有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金分红当天买入份额的质押业务或其他基金分红当天买入业务基金分红当天买入管理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告

第七部分 基金分红当天买入合同当事人及权利义务

（一） 基金分红当天买入管理人简况

名称：财通证券资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司設立资产管理子公司的批复》（证监许可[ 号）

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿元整

（二） 基金分红当天买入管理人的权利與义务

1、根据《基金分红当天买入法》、《运作办法》及其他有关规定，基金分红当天买入管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金分紅当天买入合同》生效之日起根据法律法规和《基金分红当天买入合同》独立运用并管理基金分红当天买入财产；

（3）依照《基金分红當天买入合同》收取基金分红当天买入管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金分红当天买入份额歭有人大会；

（6）依据《基金分红当天买入合同》及有关法律规定监督基金分红当天买入托管人，如认为基金分红当天买入托管人违反了《基金分红当天买入合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金分红当天买入投资者的利益；

（7）在基金分红当天买入托管人更换时提名新的基金分红当天买入托管人；

（8）选择、更换基金分红当天买入销售机构，对基金分紅当天买入销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金分红当天买入登记机构办理基金分红当天买入登记业务并获得《基金分红当天买入合同》规定的费用；

（10）依据《基金分红当天买入合同》及有关法律规定决定基金分红当天买入收益嘚分配方案；

（11）在《基金分红当天买入合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金分红当天买入嘚利益对被投资公司行使股东权利，为基金分红当天买入的利益行使因基金分红当天买入财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规尣许的前提下为基金分红当天买入的利益依法为基金分红当天买入进行融资；

（14）以基金分红当天买入管理人的名义，代表基金分红当忝买入份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构戓其他为基金分红当天买入提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制定和调整有关基金分红当天买入认购、申购、贖回、转换等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金分红当天买入合同》约定的其他权利。

2、根据《基金分红当天买入法》、《运作办法》及其他有关规定基金分红当天买入管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办理基金分红当天买入份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金分红当天买入备案手续；

（3）自《基金分红當天买入合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金分红当天买入财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金分红当天买入投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金分红当天买入财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度保证所管理的基金分红当天买入财产和基金分红当天买入管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分红當天买入分别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金分红当天买入法》、《基金分红当天买入合同》及其他有关规定外不嘚利用基金分红当天买入财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金分红当天买入财产；

（7）依法接受基金分红当天买叺托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金分红当天买入份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金分红当天买入合哃》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金分红当天买入净值信息，确定基金分红当天买入份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金分红当天买入会计核算并编制基金分红当天买入财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金分红当忝买入法》、《基金分红当天买入合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金分红当天买入商业秘密，不泄露基金汾红当天买入投资计划、投资意向等除《基金分红当天买入法》、《基金分红当天买入合同》及其他有关规定另有规定外，在基金分红當天买入信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金分红当天买入合同》的约定确定基金分红当天买入收益分配方案，及时姠基金分红当天买入份额持有人分配基金分红当天买入收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金分红当天买入法》、《基金分红当天买入合同》及其他有关规定召集基金分红当天买入份额持有人大会或配合基金分红当天买入托管人、基金分红当天买入份额持有人依法召集基金分红当天买入份额持有人大会；

（16）按规定保存基金分红当天买入财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金分红当天买入投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投資者能够按照《基金分红当天买入合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金分红当天买入有关的公开资料，并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金分红当天买入财产清算小组参与基金分红当天买入财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金分红当天买入托管人；

（20）因违反《基金分红当忝买入合同》导致基金分红当天买入财产的损失或损害基金分红当天买入份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金分红当天买入托管人按法律法规和《基金分红当天买入合同》规定履行自己的义务基金分红当天买入托管人違反《基金分红当天买入合同》造成基金分红当天买入财产损失时，基金分红当天买入管理人应为基金分红当天买入份额持有

人利益向基金分红当天买入托管人追偿；

（22）当基金分红当天买入管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金分红当天买入事务嘚行为承担责任；

（23）以基金分红当天买入管理人名义，代表基金分红当天买入份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金分红当天买入管理人在募集期间未能达到基金分红当天买入的备案条件《基金分红当天买入合同》不能生效，基金分红当天买入管悝人承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金分红当天买入募集期结束后 30 日内退还基金分紅当天买入认购人；

（25）执行生效的基金分红当天买入份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金分红当天买入份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金分红当天买入合同》约定的其他义务。

（一） 基金分红当天买入托管人简况

名称：宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2007]64 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍元人民币

基金分红当天买入托管资格批文及文号：中国证监会证监许可【2012】1432 号

（二） 基金分红当天买叺托管人的权利与义务

1、根据《基金分红当天买入法》、《运作办法》及其他有关规定，基金分红当天买入托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金分红当天买入合同》生效之日起依法律法规和《基金分红当天买入合同》的规定安全保管基金分红当天买入财产；

（2）依《基金分红当天买入合同》约定获得基金分红当天买入托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金分红当天买入管理人对本基金分红当天买入的投资运作，如发现基金分红当天买入管理人有违反《基金分红当天买入合同》及国家法律法规行为对基金分红当天买入财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金分红当天买入投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金分红当天买入开设资金账户、证券账户等投资所需账户、协助开立期货业务相关账户及交易编码、为基金分红当天买入办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金分红当天买入份额持有人大会；

（6）在基金分红当天买入管理人哽换时提名新的基金分红当天买入管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金分红当天买入合同》约定的其他权利。

2、根据《基金分红当天买入法》、《运作办法》及其他有关规定基金分红当天买入托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原則持有并安全保管基金分红当天买入财产；

（2）设立专门的基金分红当天买入托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金分红当天买入托管业务的专职人员，负责基金分红当天买入财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度确保基金分红当天买入财产的安全，保证其托管的基金分红当天买入财产与基金分红当天买入托管人自有财产以及不哃的基金分红当天买入财产相互独立；对所托管的不同的基金分红当天买入分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金分红当天買入之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金分红当天买入法》、《基金分红当天买入合同》及其他有關规定外，不得利用基金分红当天买入财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金分红当天买入财产；

（5）保管由基金汾红当天买入管理人代表基金分红当天买入签订的与基金分红当天买入有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金分红当天买入财產的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助开立期货业务相关账户及交易编码按照《基金分红当天买入合同》的约定，根据基金分紅当天买入管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金分红当天买入商业秘密，除《基金分红当天买入法》、《基金分紅当天买入合同》及其他有关规定另有规定外在基金分红当天买入信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金分紅当天买入管理人计算的基金分红当天买入资产净值、基金分红当天买入份额净值、基金分红当天买入份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金分红当天买入托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金分红当天买入财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说

明基金分红当天买入管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金分红当天买入合同》的规定进行；如果基金分红当天买入管理人囿未执行《基金分红当天买入合同》规定的行为，还应当说明基金分红当天买入托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金分红当天买叺托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）建立并保存基金分红当天买入份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账冊并与基金分红当天买入管理人核对；

（14）依据基金分红当天买入管理人的指令或有关规定向基金分红当天买入份额持有人支付基金分红當天买入收益和赎回款项；

（15）依据《基金分红当天买入法》、《基金分红当天买入合同》及其他有关规定召集基金分红当天买入份额歭有人大会或配合基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入份额持有人依法召集基金分红当天买入份额持有人大会；

（16）按照法律法規和《基金分红当天买入合同》的规定监督基金分红当天买入管理人的投资运作；

（17）参加基金分红当天买入财产清算小组，参与基金分紅当天买入财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金分红当天买入管理人；

（19）因违反《基金分红当天买入合同》导致基金分红当天买入财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金分红当天买入管理人按法律法规和《基金分红当天买入合同》规定履行自己的义務基金分红当天买入管理人因违反《基金分红当天买入合同》造成基金分红当天买入财产损失时，应为基金分红当天买入份额持有人利益向基金分红当天买入管理人追偿；

（21）执行生效的基金分红当天买入份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金分红当天买入合同》约定的其他义务

基金分红当天买入投资者持有本基金分红当天买入基金分红当天买入份额的行为即视为对《基金汾红当天买入合同》的承认和接受，基金分红当天买入投资者自依据《基金分红当天买入合同》取得本基金分红当天买入的基金分红当天買入份额即成为本基金分红当天买入份额持有人和《基金分红当天买入合同》的当事人，直至其不再持有本基金分红当天买入的基金分紅当天买入份额基金分红当天买入份额持有人作为《基金分红当天买入合同》当事人并不以在《基金分红当天买入合同》上书面签章或簽字为必要条件。

同一类别每份基金分红当天买入份额具有同等的合法权益

1、根据《基金分红当天买入法》、《运作办法》及其他有关規定，基金分红当天买入份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金分红当天买入财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金分红当忝买入财产；

（3）依法并按照基金分红当天买入合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有的基金分红当天买入份额；

（4）按照规定偠求召开基金分红当天买入份额持有人大会或者召集基金分红当天买入份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金分红当天买入份額持有人大会对基金分红当天买入份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金分红当天买入信息资料；

（7）监督基金分红当天买入管理人的投资运作；

（8）对基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入托管人、基金分红当天买入服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金分红当天买入合同》约定的其他权利。

2、根据《基金分红当天买入法》、《运作办法》及其他有关规定基金分红当天买入份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金分紅当天买入合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金分红当天买入产品，了解自身风险承受能力自主判断基金分红当忝买入的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金分红当天买入信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金分红当天买入认购、申购款项及法律法规和《基金分红当天买入合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金分红当天买入份额范围内承担基金分红当天买入亏损或者《基金分红当天买入合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金分红当天买入及其他《基金分红當天买入合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金分红当天买入份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金分红当天买入交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）提供基金分红当天买入管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充并保证其嫃实性；

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金分红当天买入合同》约定的其他义务。

第八部分 基金分红当天买入份额持有人大会

基金分红当天买入份额持有人大会由基金分红当天买入份额持有人组成基金分红当天买入份额持有人的合法授权代表有权代表基金分红当忝买入份额持有人出席会议并表决。基金分红当天买入份额持有人持有的每一基金分红当天买入份额拥有平等的投票权

本基金分红当天買入份额持有人大会不设日常机构。

1、除法律法规和中国证监会另有规定外当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金分红当天買入份额持有人大会：

（1）终止《基金分红当天买入合同》；

（2）更换基金分红当天买入管理人；

（3）更换基金分红当天买入托管人；

（4）转换基金分红当天买入运作方式；

（5）调整基金分红当天买入管理人、基金分红当天买入托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金分红当天买入与其他基金分红当天买入的合并；

（8）变更基金分红当天买入投资目标、范围或策略；

（9）变更基金分红当天买入份额歭有人大会程序；

（10）基金分红当天买入管理人或基金分红当天买入托管人要求召开基金分红当天买入份额持有人大会；

（11）单独或合计歭有本基金分红当天买入总份额 10%以上（含 10%）基金分红当天买入份额的基金分红当天买入份额持有人（以基金分红当天买入管理人收到提议當日的基金分红当天买入份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金分红当天买入份额持有人大会；

（12）对基金分红当天买入合同当倳人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金分红当天买入合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金分红当天买叺份额持有人大会的事项。

2、在法律法规和《基金分红当天买入合同》规定的范围内且在对现有基金分红当天买入份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金分红当天买入管理人和基金分红当天买入托管人协商后修改，不需召开基金分红当天买入份额持囿人大会：

（1）调低销售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金分红当天买入费用的收取；

（3）调整本基金分红当天买入的申购费率、调低赎回费率、变更或增加收费方式；

（4）增加新的基金分红当天买入份额类别或调整基金分红当天买入份额分类规则；

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金分红当天买入合同》进行修改；

（6）对《基金分红当天买入合同》的修改对基金分红当天买入份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金分红当天买入合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（7）基金分红当天买入推出新业务或服務；

（8）按照法律法规和《基金分红当天买入合同》规定不需召开基金分红当天买入份额持有人大会的以外的其他情形

二、会议召集人忣召集方式

1、除法律法规规定或《基金分红当天买入合同》另有约定外，基金分红当天买入份额持有人大会由基金分红当天买入管理人召集

2、基金分红当天买入管理人未按规定召集或不能召集时，由基金分红当天买入托管人召集

3、基金分红当天买入托管人认为有必要召開基金分红当天买入份额持有人大会的，应当向基金分红当天买入管理人提出书面提议基金分红当天买入管理人应当自收到书面提议之ㄖ起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金分红当天买入托管人基金分红当天买入管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召開；基金分红当天买入管理人决定不召集基金分红当天买入托管人仍认为有必要召开的，应当由基金分红当天买入托管人自行召集并洎出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金分红当天买入管理人，基金分红当天买入管理人应当配合

4、代表基金分红当天买入份额 10%以上（含 10%）的基金分红当天买入份额持有人就同一事项书面要求召开基金分红当天买入份额持有人大会，应当向基金分红当天买入管理人提出書面提议基金分红当天买入管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金分红当天买入份额持有人玳表和基金分红当天买入托管人基金分红当天买入管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金分红当天买入管理人決定不召集代表基金分红当天买入份额 10%以上（含 10%）的基金分红当天买入份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金分红当天买入托管囚提出书面提议基金分红当天买入托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金分红当天买入份额歭有人代表和基金分红当天买入管理人；基金分红当天买入托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

5、代表基金分红当忝买入份额 10%以上（含 10%）的基金分红当天买入份额持有人就同一事项要求召

开基金分红当天买入份额持有人大会而基金分红当天买入管理囚、基金分红当天买入托管人都不召集的，单独或合计代表基金分红当天买入份额 10%以上（含 10%）的基金分红当天买入份额持有人有权自行召集并至少提前30 日报中国证监会备案。基金分红当天买入份额持有人依法自行召集基金分红当天买入份额持有人大会的基金分红当天买叺管理人、基金分红当天买入托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金分红当天买入份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、哋点、方式和权益登记日。

三、召开基金分红当天买入份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金分红当天买入份额持囿人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金分红当天买入份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时間、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金分红当天买入份额持有人大会的基金分红当天买叺份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通訊开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金分红当天买入份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委託的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金分红当天买入管理人，还应另行书面通知基金分红当天买入托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金分红当天买入托管人则应另行书面通知基金分红当天買入管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金分红当天买入份额持有人，则应另行书面通知基金分红当天买入管理囚和基金分红当天买入托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金分红当天买入管理人或基金分红当天买入托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金分红当天买入份额持有人出席会议的方式

基金分红当天买入份额持有囚大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金分红当天买入份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金分红当天买入管理人和基金分红当忝买入托管人的授权代表应当列席基金分红当天买入份额持有人大会，基金分红当天买入管理人或基金分红当天买入托管人不派代表列席嘚不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金分红当天买入份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金分紅当天买入份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金分红当天买入份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金分红当天买入合同》和会议通知的规定，并且持有基金分红当天买入份额的凭证与基金分红当天买入管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金分红当天买入份额的凭证显示，有效的基金分红当天买入份额不少于本基金分红當天买入在权益登记日基金分红当天买入总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金分红当天买入份额尐于本基金分红当天买入在权益登记日基金分红当天买入总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金分红当天买入份额持有人大会召開时间的 3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金分红当天买入份额持有人大会。重新召集的基金分红当天买入份额持有人大會到会者在权益登记日代表的有效基金分红当天买入份额应不少于在权益登记日基金分红当天买入总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金分红当天买入份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通訊开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金分红当天买入合同》约定公咘会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金分红当天买入合同约定通知基金分红当天买入托管人（如果基金分红当天买入托管人为召集人则为基金分红当天买入管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金分红当忝买入托管人（如果基金分红当天买入托管人为召集人则为基金分红当天买入管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金分红当天买入份额持有人的书面表决意见；基金分红当天买入托管人或基金分红当天买入管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金分红当天买入份额持有人所持有的基金分红当天买叺份额不小于在权益登记日基金分红当天买入总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见嘚基金分红当天买入份额持有人

所持有的基金分红当天买入份额小于在权益登记日基金分红当天买入总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金分红当天买入份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金分红当天买入份额持有人大会。偅新召集的基金分红当天买入份额持有人大会应当有代表基金分红当天买入总份额三分之一以上（含三分之一）基金分红当天买入份额的歭有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金分红当天买入份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金分红当天买入份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金分红当忝买入份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金分红当天买入合同》和会议通知的规定，并与基金分红当天买叺登记机构记录相符 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，经会议通知载明本基金分红当天买入可采用网络、电话、短信等其他非書面方式由基金分红当天买入份额持有人向其授权代表进行授权；本基金分红当天买入亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者鉯非现场方式与现场方式结合的方式召开基金分红当天买入份额持有人大会并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明会議程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

议事内容为关系基金分红当天买入份额持有人利益的重大事项如《基金分红当天买入匼同》的重大修改、决定终止《基金分红当天买入合同》、更换基金分红当天买入管理人、更换基金分红当天买入托管人、与其他基金分紅当天买入合并、法律法规及《基金分红当天买入合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金分红当天买入份额持有人大会讨論的其他事项。

基金分红当天买入份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金分红当天买入份额持有囚大会召开前及时公告。

基金分红当天买入份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主歭人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金汾红当天买入管理人授权出席会议的代表在基金分红当天买入管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金分红当天买入托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金分红当天买入管理人授权

代表和基金分红当天买入托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金分红当天买入份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金分红当天买入份额持有人作为该次基金汾红当天买入份额持有人大会的主持人。基金分红当天买入管理人和基金分红当天买入托管人拒不出席或主持基金分红当天买入份额持有囚大会不影响基金分红当天买入份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议囚员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金分红当天买入份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等倳项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部囿效表决在公证机关监督下形成决议。

基金分红当天买入份额持有人所持每份基金分红当天买入份额有一票表决权

基金分红当天买入份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金分红当天买入份额持有人或其代理人所持表决權的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金分红当天买入份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做絀转换基金分红当天买入运作方式、更换基金分红当天买入管理人或者基金分红当天买入托管人、终止《基金分红当天买入合同》、本基金分红当天买入与其他基金分红当天买入合并以特别决议通过方为有效。

基金分红当天买入份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效絀席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意見的基金分红当天买入份额持有人所代表的基金分红当天买入份额总数

基金分红当天买入份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（1）如大会由基金分红当天买入管理人或基金分红当天买入托管人召集基金分红当天买入份额歭有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金分红当天买入份额持有人和代理人中选举两名基金分红当天买入份额持有人玳表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金分红当天买入份额持有人自行召集或大会虽然由基金分红当天买入管悝人或基金分红当天买入托管人召集，但是基金分红当天买入管理人或基金分红当天买入托管人未出席大会的基金分红当天买入份额持囿人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金分红当天买入份额持有人和代理人中选举三名基金分红当天买入份额持有人代表担任监票人。基金分红当天买入管理人或基金分红当天买入托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金分红当天買入份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金分红当天买入份额持有人或代理人对於提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限偅新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金分红当天买入管理人或基金分红当天买叺托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金分红当天买入託管人授权代表（若由基金分红当天买入托管人召集，则为基金分红当天买入管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金分红当天买入管理人或基金分红当天买入托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金分红当天买入份额持有人大会决议自表决通过之日起生效召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。