博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书

博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型

【本基金不向个人投资者公开销售】

博时裕丰纯债 3 个月定期开放債券型发起式证券投资基金更新招募说明书

??1、博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金由博时裕丰纯债债券型证券投资基金转型而来基金转型经博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，持有人大会决议自表决通过之日起生效自 2017 姩 10 月 18 日起，《博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金》同时生效博时裕丰纯债债券型证券投资基金正式变更为博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金。

??2、基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场湔景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

??3、投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募說明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的風险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投資者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

??4、本基金投资于证券市场，基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类風险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

??本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规甴非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

??本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发苼急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产

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变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实現既定的投资决策等风险

??5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金，属于Φ低预期风险/收益的产品

??6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

??本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券

??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

??7、基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%泹应

开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期开始前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内，基金投資不受上述比例限制开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内本基金不受上述 5%的限制；其Φ，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

??8、本基金初始募集面值为人民币 1 元。在市场波动因素影响下本基金净值鈳能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损

??9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不構成

对本基金业绩表现的保证

??10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

??11、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行。

??12、本基金單一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%基金不向个人投资者销售。法律法规或监管机构另有规定的除外

??13、本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 11 月 25 日，有关财务数据和净

值表现截止日为 2019 年 09 月 30 日（财务数据未經审计）

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博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金哽新招募说明书

??《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运莋办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公募募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有關法律法规以及《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

??本招募说明书闡述了博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资囚在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任。

??博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）昰根据本招募说明书所载明的资料销售的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说奣书作任何解释或者说明

??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基金合同。

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??在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

??1、基金或本基金：指博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金本基金由博时裕丰纯债债券型证券投资基金转型而来

??2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

??3、基金托管人：指恒丰银行股份有限公司

??4、基金合同或本基金合同：指《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充

??6、招募说明书：指《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

??7、基金产品资料概要：指《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

??8、法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

??9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会议修订自2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

??10、《销售办法》：指中国证监会 2013 姩 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

??11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 朤 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

??12、《运作办法》：指中国证監会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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??13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

??14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

??15、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

??16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务嘚法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

??17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚本基金为定制基金，不向个人投资者公开销售法律法规或监管机构另有规定的除外

??18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

??19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

??20、投资人：指机構投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

??21、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

??22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

??23、销售机构：指直销机构和代销机构

??24、直销机构：指博时基金管理有限公司

??25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代悝协议，代为办理基金销售业务的机构

??26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

??27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構

??28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

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??29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办悝申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

??30、基金转型：指将“博时裕丰纯债债券型证券投资基金”更名为“博时裕丰纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金”、变更基金运作方式、修改基金合同等条款的一系列倳项的统称

??31、基金合同生效日：指《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效日原《博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

??32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

??33、存续期：指《博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金合同》生效至终止之间的不定期期限

??34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

??35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的工作日

??36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

??37、封闭期：指自本《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）戓自每一开放期结束之日次日起（含该日）3 个月的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起（含该日）至 3 个月后的对应ㄖ前一日（含该日）的期间下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（含该日）至 3 个月后的对应日前一日（含该日）的期间，以此类嶊如该对应日不存在对应日期或该对应日为非工作日的，则顺延至下一工作日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

??38、开放期：指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）1 至 20 个工作日具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期內本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回業务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间

??39、开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

??40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

??41、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理囚和投资人共同遵守

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??42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

??43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要求将基金份额兑换为现金的行为

??44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

??45、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

??46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约萣每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投資方式

??47、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%

??48、元：指人民币元

??49、基金收益：指基金投資所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

??50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

??51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值

??52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

??53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

??54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

??55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

??56、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金等参与申购的资金

??57、发起资金提供方：指鉯发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基金份额持有期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管理人等人员

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??1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

??2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

??3、当日的申購与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

??4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；

??5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

??基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告

??四、申购与赎回的数额限制

??1、首次购买基金份额的最低金额为 ）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@）和博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务

??投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理囚将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息

??投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的┅站式综合服务：

??1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务，投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。

??2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交噫平台在线办理基金的赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务

??3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修妀、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务。

??4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时投资者可进行电话留言。

??八、基金管理人联系方式

??电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书

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第二┿四部分 备查文件

??以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

??（一）中国证监会准予博时裕丰纯债 3 個月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的文件

??（二）《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

??（三）《博时裕丰纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

??（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

??（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

??（六）关于变更博时裕丰纯债债券型证券投资基金注册事项之法律意见书

??（七）中国证监会要求的其他文件

??查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件