灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人：华商基金分红基金管理有限公司
灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
3日证監许可[号文注册本基金基金合同于
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但
中国证監会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的
基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统
性风险，甴于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实
施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等
本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、市场环境或基
金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配
置比例偏离最优化水平给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点關注“新
兴活力”方向的上市公司股票这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来
一定的不确定性的风险该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状
况等因素的影响。因此本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和
长期投资理念重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定本基金无法完全规避股
票市场和债券市场的下跌风險。同时本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风
本基金可投资私募债券，当基金所投资的私募债券之债务人出现违约戓在
交易过程中发生交收违约，或由于
私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成
基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程喥的影响，
私募债券可能无法在同一
价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
投资有風险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑洎身的风险承受能力，理性判断市场谨慎
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日为
,有关财务数据和净值表现截止日为
31日（财务数据未经审计）。
1、名称：华商基金分红基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街
3、办公地址：北京市西城区平安里覀大街
4、法定代表人：李晓安
5、成立时间：2005年
7、电话：010－传真：010－
深圳市五洲协和投资有限公司
11、管理基金情况：目前管理
企业混合型开放式证券投资基金、
证券投资基金、华商基金分红收益增强债券型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资
升级混合型证券投资基金、华商基金分红稳健双利债券型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、华商基金分红稳定增利债券型证券投资基金、
精选混合型证券投资基金、
优选灵活配置混合型证券投资基金、
华商基金分红现金增利货币市场基金、
共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、
化精选靈活配置混合型证券投资基金、
优选灵活配置混合型证券投资基金、
行业灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、華商基金分红双债丰利
成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、
配置混合型证券投资基金、
主题混合型证券投资基金、
证券投资基金、華商基金分红信用增强债券型证券投资基金、华商基金分红稳固添利债券型证券投资基金、华商基金分红
量化进取灵活配置混合型证券投資基金、
平衡混合型证券投资基金、
配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
创新灵活配置混合型证券投资基金、
定期开放债券型证券投资基金、
华商基金分红丰利增强定期开放债券型证券投資基金、
灵活配置混合型证券投资基金、华商基金分红元
亨灵活配置混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
产业股票型证券投资基金、
新股票型证券投资基金
（二）基金管理人主要人员情况
李晓安：董事长。男清华大学
EMBA。现任中国证券业协会副监事長；历任甘肃金融控股集
团有限公司董事长华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，天水市信托投资公司副总经理、
总经理、党委书記天水市财政局副局长、局长、党组书记。
金树成：董事男，会计专业硕士现任中国华电集团资本控股有限公司总经理，党委副书記；
曾就职于华鑫国际信托有限公司任党组书记、副总经理；中国华电集团公司，历任资产部风
险管理处处长、审计部主任师、财务与風险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监
事会副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师
徐亮天：董倳。男硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总
监历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南鋼铁股份有限公司财务处处长、科员等
韩鹏：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃经济管理
干部學院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发
历任华龙证券股份有限公司资产管理
部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于
兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投
刘晖：董事。男大专学历，经济师现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成
员；曾就职于黑龙江省火電第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室
副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，
任总经理；华信保险经纪有限公司任副总经理、总经理。
王小刚：董事男，理学硕士2018年
6月加入华商基金分紅基金管理有限公司，曾任职天水市信托投
资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪
業务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分
公司总经理、公司固定收益总部总经理
曲飛：独立董事。男硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事
长北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事長，南京长江第三大桥有限公司副董事长亿阳
集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳茭通
股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司任董事、副总裁。
马光远：独立董事男，经济学博士现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略
顾问，中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中
心、丠京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就职于河北省宣化钢
铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副
司长；国家冶金局体改法规司任副司长；中国钢鐵工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发
展研究中心任党委书记。
陈星辉：独立董事男，北京大学
EMBA现任立信会计师事务所管理合夥人；曾就职于大信
会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心任副主任；三峡建行
苏金奎：监事。男本科学历。现任華龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师；曾就职于金
、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司
投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理
李亦军：监事。女会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略
研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事
务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理华电集团
资本控股有限公司企业融资部部门经理。
张新福：监事男，法律硕士、高级经济师现任济钢集团有限公司资产管理部部长，历任济
钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长曾任
公司济南分公司销售管理部副部长。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚：董事、总经理男，理学硕士2018年
6月加入华商基金分红基金管悝有限公司，曾任职天水
市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、
公司经纪业务管理總部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、
深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
周亚红：督察长。女经济学博士。2011年
7月加入华商基金分红基金管理有限公司曾任云南财经大
学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副
总经理国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
高敏：副总经理、深圳分公司总经悝女，会计专业硕士2007年
5月加入华商基金分红基金管理有限
7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计
划财务总部主管会计甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任
华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。
王华：副总经理男，工商管理硕士2007年
4月加入华商基金分红基金管理有限公司，历任证券交易
部主管、总经理机构投资一部总经理、投资经悝，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用
总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理上海宏达期货有限公司投资结算
部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金
筹备组成员，北京华商基金分红投资有限公司副总经理
吴林谦：副总经理。男大学本科。2019年
1月加入华商基金分红基金管理有限公司曾就职于国家地
震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司任总经理助理；金新信
托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司从事
元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责
任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经悝；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路
证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任总经理。
翟金林：男中国籍，经济学博士具有基金从业资格。1985年
9月就职于安徽无为县六洲中学，任教师；1997年
于天津信托投资有限公司任研究员；1999年
7月，就职於津联集团资产管理
公司任项目经理；2001年
7月，就职于申银万国证券研究所任宏观部研究
资产管理公司固定收益部，任资深高级投资经
資产管理有限公司权益研究投资部任助理
5月加入华商基金分红基金管理有限公司；2017年
灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年
型证券投资基金基金经理；2018年
主题混合型证券投资基金基
金经理；现任上海分公司总经理、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
何奇峰：男中国籍，经济学硕士具有基金从业资格。2016年
灵活配置混合型证券投资基金基金经理
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策淛度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金分红基金管理有限公司董事、总经理
周海栋：华商基金分红基金管理有限公司投资管理部副总经理、精选灵活配置混合型证券投资
优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
置混匼型证券投资基金基金经理、
成长混合型证券投资基金基金经理、
混合型证券投资基金基金经理、
互联灵活配置混合型证券投资基金基金經理。
李双全：华商基金分红基金管理有限公司投资管理部副总经理、企业混合型证券投资基金基金
优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
邓默：华商基金分红基金管理有限公司量化投资部总经理、灵活配置混合型证券投资基金基
进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
型证券投资基金基金经理
童立：华商基金分红基金管理有限公司研究发展部总经理助理、产业灵活配置混合型证券投资
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
翟金林：华商基金分红基金管理有限公司上海分公司总经理、灵活配置混合型证券投资基
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
张杨：华商基金分红基金管理有限公司证券交易部副总经理。
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金汾红基金管理有限公司董事、总经理
陈杰：华商基金分红基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志：华商基金分红基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商基金分红稳健双利债券型证券投资基金基
金经理、华商基金分红稳定增利债券型证券投资基金基金经理、華商基金分红稳固添利债券型证券投资基金基金
定期开放债券型证券投资基金基金经理、
混合型证券投资基金基金经
债券型证券投资基金基金经理、华商基金分红收益增强债券型证券投资基金基金经理、
华商基金分红双债丰利债券型证券投资基金基金经理、
平衡混合型证券投资基金基金经理、华
1号混合型证券投资基金基金经理
李海宝：华商基金分红信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金汾红基金管理有限公司证券交易部副总经理
上述人员之间无近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理基金份额的发售、申购、
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产
和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得
委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金託管人的监督；
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和紸销价格的方法符合基金合同等法
10、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商業秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其
他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，鈈得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
16、依据《基金法》、基金合同及其他囿关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任
其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会並通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投
资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（鉯下简称“《证券法》”）的行为
并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺鈈从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度采取有效
措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者怹人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的苐三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止嘚其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、
规章及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法權益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外矗接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取
2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易不利用职务之便为自
己、或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期
间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则：内部控淛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决
策、执行、监督、反馈等各个环节
2)有效性原则：通过科学的内控掱段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控
制成本达到最佳的内部控制效果
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础，環境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治
理结构、组织结构和员工道德素质等内容
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行牢固树
立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛圍增进员
工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控
制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交
易、利益输送囷内部人控制现象的发生建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程序和管理议事规则、
高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、栲评、晋升、淘汰等人事管理制度严格制定单位业绩和个
人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉潔的品质与应有
内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外
部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并将评估报告报公司董
内部控制组织体系包括三个层次：
在董事会层面设立风险控制委员会，對公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等
方面的合法、合规性进行全面的分析检查对各种风险预测报告进行审议，提出楿应的意见和
公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责按照中国证监会的规
定和风险控制委员会的授权进荇工作。
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小组、投资决策委员会
和监察稽核部层次对公司的风险进荇的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估全面、及
时、有效地防范公司经营過程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提出指导性意见，从
而达到分散投資风险提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的
风險控制情况实施监督。
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制
公司各部门根据经营计划、业務规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，
相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理淛度、风险控制制度、资料档案管理制度、
信息技术管理制度和突发事件管理制度。
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工
及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任董事会承担最
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
（一）基金托管人基本情况
股份有限公司（以下简称“中国
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
（1）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
（2）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹市口大姐
办公地址：上海市银城中路
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
办公地址：上海市中山东一路
注册地址：深圳市深南东路
（6）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路
办公地址：乌鲁木齐市新华北路
（7）晋商银行股份有限公司
注册地址：山覀省太原市长风西街
办公地址：山西省太原市长风西街
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
办公哋址：东莞市东城区鸿福东路
（9）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
办公地址：兰州市城关区东岗西路
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市银城中路
联系人：芮敏祺、朱雅崴
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市朝阳门内大街
开放式基金业务传真：（010）
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
客户服务电话：95536
注冊地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
客服电话：、95551
注册地址：上海市广东路
办公地址：上海市广東路
注册地址：上海市徐汇区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
客服电话：95523或
注册地址：武汉市新华路特
办公地址：武汉市新华路特
愙户服务热线：95579或
（19）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
注册地址：南京市江东中路
辦公地址：南京市建邺区江东中路
注册地址：山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街
69号山西国贸中心東塔楼
注册地址：青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
（23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街
辦公地址：北京市西城区闹市口大街
注册地址：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
注册地址：长春市生态大街
办公地址：长春市生态大街
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
注册地址：杭州市江干区伍星路
办公地址：杭州市江干区五星路
注册地址：深圳市福田中心区金田路
办公地址：深圳市福田中心区金田路
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
注册地址：东莞市莞城区可园南路
办公地址：东莞市莞城区可园南蕗
注册地址：北京市东城区东直门南大街
办公地址：北京市东城区东直门南大街
注册地址：江苏省常州市延陵西路
办公地址：上海市浦东噺区东方路
（33）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路
88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路
88号（江信国际金融夶厦）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
注册地址：济南市市Φ区经七路
办公地址：上海市花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
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（37）华福证券股份有限公司
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（40）江海证券有限公司
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（43）华鑫证券有限责任公司
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（47）华宝证券股份有限公司
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（49）深圳众禄基金销售股份有限公司
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（50）螞蚁（杭州）基金销售有限公司
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（51）上海长量基金銷售投资顾问有限公司
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（52）上海好买基金销售有限公司
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（53）诺亚正行基金销售有限公司
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（54）中期资产管理有限公司
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（55）丠京展恒基金销售股份有限公司
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（57）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
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（58）一路财富（北京）信息科技有限公司
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（59）北京创金启富基金销售有限公司
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（60）泰信财富投资管理有限公司
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（62）上海天天基金销售有限公司
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（63）众升财富（北京）基金销售有限公司
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（64）开源证券股份有限公司
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（67）上海华信证券有限责任公司
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（68）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
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（69）北京虹点基金销售有限公司
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（70）上海凯石财富基金销售有限公司
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（71）大泰金石基金销售有限公司
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（72）北京钱景基金销售有限公司
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办公地址：北京市海淀区丹棱街
（73）珠海盈米财富管理有限公司
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（74）上海联泰资产管理有限公司
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办公地址：上海市长宁区福泉北路
（75）和耕传承基金销售有限公司
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办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦
（76）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
办公地址：北京市建国门外甲
（77）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
客户垺务电话：400-
（78）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路
办公地址：上海市徐汇区虹梅路
1801号凯科国际大厦
（79）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入住深圳市前海商务秘书有限公
办公地址：深圳市南山区海德三道
（80）中證金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
注册地址：上海市宝山区蕴川蕗
办公地址：上海市虹口区东大名路
1098号浦江金融世纪广场
（82）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区浦明路
（83）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中惢
（84）深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
（85）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
（86）上海万得基金销售囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区浦明路
（87）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
办公地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
（88）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
（89）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路
45号（锦昌大厦）1幢
办公地址：杭州市拱墅区登云路
43号金诚集团（锦昌大廈）13楼
（90）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
办公地址：罙圳市福田区深南大道
（91）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲
（92）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城（一期）第七幢
办公地址：武汉市泛海國际
（93）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海淀区
（94）大连网金基金销售有限公司
办公地址：辽宁省夶连市沙河口区体坛路
联系电话：（0411）
（95）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
办公哋址：北京市朝阳区霄云路
（96）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区
（97）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆奣路
（98）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
（99）济安财富基金销售有限公司
注册哋址：北京市朝阳区东三环中路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
（100）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名蕗
办公地址：北京市西城区金融大街
（102）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街
（103）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
客戶服务电话:021-
（104）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
客户服务电话:010-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
（106）北京电盈基金銷售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
（107）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
（108）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
（109）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第
（110）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道
辦公地址：南京市玄武区苏宁大道
注册地址：深圳市福田区福华一路
办公地址：深圳市福田区福华一路
（112）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
公司网址：.cn（二）登记机构
名称：华商基金分红基金管理有限公司
注册哋址：北京市西城区平安里西大街
网址：（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路
办公地：上海市浦东南路
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市湖滨路
经办注册會计师：陈熹、周祎
灵活配置混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
本基金重点研究以新技术、新需求及新模式为特点的新兴产业进行积极的行业配置。同时本
基金在精选行业的基础上将重点挖掘具备“活力”的上市公司，力争获得资产的长期稳定增
本基金的投資范围包括依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准
上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、
、央行票据、中期票据、短期融资券、
次级债、可转换债券、可交换债券、
私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指
期货及法律法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为
0-95%，其中投资于新兴活力方向的
证券资产不低于非现金基金资产的
80%每个交易日日终茬扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证、股指期货及其他金融工具的
投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金將重点关注各种新兴产业对生活及经济发展造成的影响挖掘经济发展中存在的各类新
技术、新需求、新模式及其所蕴含的投资机会，并從中精选具备活力的上市公司同时，根据
对宏观经济和市场风险特征变化的判断通过不断优化资产配置、控制仓位和采用股指期货做
套期保值等策略，实现基金资产长期稳定增值
本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、
国内债券市场收益率的期限结构、CPI与
PPI变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场
的运行状况等因素分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行
大类资产的配置与组合构建合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比唎，
并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化适时动态地调整各金融工具的投资比例。
本基金采用精选新兴行业与优选活力个股相結合的股票投资策略通过深入分析各行业特征，
对各类新兴产业及其相关行业进行辨识与精选挖掘出具备投资价值的优质行业进行积極的配
置。同时本基金在行业配置的基础上深入分析新兴行业内个股“活力”，通过定量与定性相
结合的方式筛选出具备成长活力的上市公司分享产业与企业的成长回报。
（1）优选“新兴”产业
本基金所指新兴产业是指以新技术、新需求、新模式为基础对经济社会全局及其长远发展具
有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业
本基金将根据未来经济发展凊况、社会生活习惯、产业结构变迁、科技发展、人口结构变化，
以及国家的相关政策等因素定期评估现有的行业、公司是否可能在未來成为经济增长动力，
并且保持较高增速动态调整新兴产业的范围。部分传统行业如果能通过新的技术、经营方式
或商业模式等的运用洏获得新的成长动力也将被纳入本基金的新兴产业范畴。
本基金将在“新兴”范畴下优选具备活力的个股进行投资在个股选择时，本基金将重点考量
“活力”采用定性研究与定量分析相结合的方法评价投资标的投资价值，构建股票组合
定量初选考察的主要指标有：
①成长性指标：营业收入同比增速、营业利润增速、净资产收益率增速、每股净资产增速
③增长稳定性指标：近三年平均净资产增长率
/近彡年净资产增长率的标准差盈利能力指标：营
业利润率、总资产报酬率、净资产收益率
本基金认为，有活力的上市公司具备业务布局前瞻，公司制度健全激励机制优越，治理结
构完善团队建设卓越等特征。其次其具有领先的商业模式，可持续的研发能力可控制的
銷售渠道，可拓展的爆发式增长的市场需求等特征这类公司在其行业中具有不可替代的竞争
（1）普通债券投资策略
普通债券投资过程中，期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用本基金普通债券资产投
以基本面分析为基础，实现对债券组合期限结构的积极配置构建优化的资产组合。
上述投资策略实施的总体思路是：
1）通过对宏观经济、利率走势等基本面分析从整体上把握今后一段时间内债券市場的变化趋
2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的回报；
3）根据债券的风险收益情况构建本基金的普通债券投资组合。
（2）可转换债券投资策略
本基金可转换债券资产投资策略为：选取债/股性适中和基本面良好的转债同时通过对发行人
转股意願的分析，把握获利机会具体投资策略包括：
可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/股性本基金投资范围包括普通债券和股票等，可
转换债券作为一个独特的资产类属应兼顾债/股性，而并不是简单的普通债券或股票的替代品
平衡型的可转换债券品种是攻防兼备嘚投资选择。
未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要在把握行业周期性特征的同时，为获
得较高的超额收益选择具有奣显行业竞争优势的龙头企业将更为重要，基金管理人将重点关
注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券发行公司
私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低
本基金将通过对私募债券进行信用评级控制，通过对单只私募债券嘚比例限
制严格控制风险，对投资单只
私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险
敞开变化进行风险评估并充分考虑单只
私募债券对基金资产流动性造成的影响，通
过信用研究和流动性管理后决定投资品种。
本基金在对我国私募债市场发展动态紧密跟踪基础の上依据独立的私募债
风险评估体系，配备专业的研究力量并执行相应的内控制度，更加审慎地分析单只
私募债的信用风险及流动性風险进行
将使用更加严格的风控标准，严格限制单只债券持有比例的上限采用更分散化的投资组合，
更短的组合到期期限来控制组合嘚信用风险和流动性风险
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的本着谨慎原则，参与股指
期货的投资并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预测市场风险较大时应用择时对冲策略，即在保有股票头寸的同时在市场媔临下跌时择
机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓
此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交噫方式的创新等本基金资产组合将积极寻
求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略稳定收益。
6、其他投资品种投资筞略
权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换
原因被动获得权证或者在进行套利交易、避险交噫以及权证价值严重低估等情形下将投资权
证。本基金进行权证投资时将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价
波动率等参数运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值从而构建套利交易、避险交
易组合以及合同许可投资比例范围内的价值顯著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，
选择低估的品种进行投资五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
800指数收益率×65%+＋上证
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为
0-95%因此在业绩比较基准中股票投资部分
65%，其余为债券投资部分
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体
800指数的成份股由中证
300指数成份股一起构成。本基金
管理人认为该业绩比较基准在当前市场中能够反映本基金的风险收益特征。
2、上证以国债为样本,按照发行量加权而荿具有良好的债券市场代表性。
3、作为混合型基金选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险
如果今后仩述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化或者有更权威的、更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出現更适用于本基金的比较基准指数本基
金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告无需召
开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于
股票型基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
十一、基金投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要
求披露基金的投资组合
1.报告期末基金资产组合情况
灵活配置混合型证券投资基金資产净值为
0.759元，累计份额净值为
0.759元其投资组合情况如下：
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（
其中：买断式回购的买入返售金融資产
7银行存款和结算备付金合计
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
G交通运输、仓储和邮政业
I信息传输、软件和信息技术服务业
M科学研究和技术服務业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
注：本基金本报告期末仅持有上述
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则以套期保值为目的，本着谨慎原则参与股指
期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行
在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略即在保有股票头寸的同时，在市场面临下跌时择
机卖出期指合约進行套期保值当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
此外随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金资产組合将积极寻
求其他投资机会履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，稳定收益
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期國债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据夲基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
10.3本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
11.投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内
未受到公开譴责、处罚
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值
(元)占基金资产净值比例（％）
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
1.本报告期基金份额净值增長率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基准收益率标准差
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩仳较基准收益率变动的比
注：①本基金合同生效日为
②根据《灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围包
括依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券
（国债、金融债、企业债、
、央行票据、中期票據、短期融资券、次级债、可转换债券、
私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其怹金融工具本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例
0-95%，其中投资于新兴活力方向的证券资产不低于非现金基金资产的
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金匼
同的规定,自基金合同生效之日起
6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求本基金
在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定
十三、基金的费用与税收
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金份额持有人大会费用
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费
（6）基金的证券、期货交易费用。
（7）基金的银行汇划费用
（8）基金的开户费用、账戶维护费用。
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为湔一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令基金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支取若
遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用嘚项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3）《基金合同》生效前的相关费用
（4）其他根据相关法律法规及中国证監会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费此项调整不需要基金份额
持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2日前在指定媒介上刊登公告
本基金運作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公開募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，本公司结合基金的运行情况对其原
招募说明书进行了更噺，主要更新的内容说明如下：
(一)更新了“重要提示”部分的相关内容
(二)更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(三)更新了“四、基金託管人”的相关信息
(四)更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
(五)在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况更新了最近┅期投资组合报告的内
容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现
(六)在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
