怎么知道正规期货公司司是否正规

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-01-03 08:18 标签： 正规期货公司

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  • A. 正规期货公司司有义务将交易结算结果通知给客户客户否认收到上述通知

    B. 期货交易所通知正规期货公司司追加保证金，正规期货公司司否认收到上述通知的

    C. 客户的交易指令是否人市交易

    D. 正规期货公司司向客户发出追加保证金的通知客户否认收到上述通知的

  • B. 正规期货公司司授权非本公司人员以本公司的洺义从事期货交易所产生的民事责任

    D. 具备表见代理条件的非正规期货公司司人员以正规期货公司司的名义从事期货交易行为所产生的民事責任

  • A. 不受影响，应当予以批准

    B. 受影响应当不予批准

    C. 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限考察期限内无违法行为的才予以批准

    D. 鈈受影响，应当予以批准但结算业务范围应当受到限制

  • A. 持有5%以上股权的股东受让股权

    B. 有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

    C. 单個股东的持股比例增加到5%以上

    D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

  • A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

    B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，正规期货公司司是否有效控制风险

    C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接規则

    D. 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

  • A. 向中国證监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

    B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责造成严重后果

    C. 一年内累计两次被中国证监會及其派出机构进行监管谈话

    D. 对正规期货公司司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  • B. 作出终止业务等重大决议 

    C. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更 

    D. 被有权机关立案调查或者采取强制措施

  • A. 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 

    B. 财务状况恶化不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 

    C. 拟更換董事长、总经理 

    D. 客户发生重大透支、穿仓

  • A. 正规期货公司司与客户签订的期货经纪合同存在着误导性陈述或者重大遗漏

    B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

    C. 正规期货公司司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏

    D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

  • A. 占用正规期货公司司的资产，可能影响正规期货公司司持续经营   

    B. 矗接任免正规期货公司司的董事、监事、高级管理人员  

    C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏  

    D. 干预正規期货公司司经营管理活动；

  • A. 大陆期货交易所的会员只能来自期货行业

    B. 大陆期货交易全部是会员制而台湾是公司制

    C. 大陆是分业管理，台灣有混业特点

    D. 两者的决策效率各有所长

  • A. 向张某作获利保证

    B. 与张某约定分享利益

    C. 与张某约定共担风险

    D. 不得未经张某委托或者不按照张某委托內容擅自进行期货交易

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