申万菱信量化小盘股票型证券投資基金（LOF） 招募说明书更新（全文）
??申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信量化小盘股票型證券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定募集并经中国证监会
??本基金基金份额持有人大会于 2016 年 12 朤 9 日审议通过了《关于修订申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同的议案》，同意变更申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）的投资范围、投资比例、投资策略、投资限制及其他相关事项修订后的《基金合同》于 2016 年 12 月 12 日生效。
??本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准与变更注册，但中国证监会对本基金作出的任何决定均不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
??本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
??投资有风险基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，並承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特萣风险等等。
??投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》。
??本基金單一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但
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在基金运莋过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。
??本次招募说明书（更新）对基金管理人董事会成员、高级管理人员、基金经理相关信息进行更新相关信息更新截止日为 2020 年 4 月 15 日。本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人、会计师事务所相关信息截止日为 2019 年 11月 30 日其他信息截止日为 2019 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)
??本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他相关法律法规以及《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（“《基金合同》”）编写。
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书由本基金管理人根据《基金合同》编写，并經中国证监会注册主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受投资者按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、承担义务。本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
??本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。
??招募说明书约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
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本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
《招募说明书》或本招募说
??《申万菱信量化小盤股票型证券投资基金（LOF）招
??募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及
??基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同
??的备案、基金份额的申购和赎回、基金份额的上市交
??易、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记
??等其他相关業务、基金的投资、基金的财产、基金资
??产估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基
??金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金
??合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同的内
??容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有
??囚的服务、招募说明书存放及查阅方式、备查文件等
??涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提
??出基金认购或申购申请嘚要约邀请文件，及其更新
??《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基
??金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
??中華人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港
??特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
??中国现时有效并公布实施的法律、荇政法规、部门规
??《中华人民共和国证券投资基金法》
??《证券投资基金销售管理办法》
??《公开募集证券投资基金运作管理办法》
??《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
??《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)元
??中国法定货币人民币元
??依据《基金合同》所募集的申万菱信量化小盘股票型
??基金管理囚与基金托管人签订的《申万菱信量化小盘
??证券投资基金（LOF）
??股票型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有
??《申万菱信量囮小盘股票型证券投资基金（LOF）基
??《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）上
??指《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）
??申万菱信基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国
??基金产品资料概要》及其更新
??证券登记结算有限责任公司的相关业务規则
??中国证券监督管理委员会
??中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的
??申万菱信基金管理有限公司
??中国工商银荇股份有限公司
??根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
??符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取
??得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售
??与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、赎回
??和其他基金业务的代理机構，以及可通过深圳证券交
??易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
??指深圳证券交易所的会员单位
??基金管理人及基金代销機构
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)基金销售网点
??基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
??基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投
??资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金
??交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名
??申万菱信基金管理有限公司或其委托的其他符合条
??件的办理基金注册登记业务的机构。本基金嘚注册登
??记机构为中国证券登记结算有限责任公司
??受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并
??承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人
??符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资
??符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的
??在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准
??设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其
??符合《合格境外機构投资者境内证券投资管理办法》
??及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集
??的证券投资基金的中国境外的基金管理机構、保险公
??司、证券公司以及其他资产管理机构
??个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法
??律法规或中国证监会允許购买开放式证券投资基金
??的其他投资者的总称
??基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件
??基金管理人聘请法定机構验资并办理完毕基金备案
??手续，获得中国证监会书面确认之日
??自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
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??《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
??上海证券交易所和深圳证券交噫所的正常交易日
??销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
??申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
??自 T 日起第 n 个笁作日（不包含 T 日）
??场外销售场所和场内销售场所分别简称“场外”和
??通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理本
??基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等
??场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认
??购、场外申购和场外赎囙
??通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单
??位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份
??额的认购、申购、赎囙和上市交易的场所通过该等
??场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认
??购、场内申购、场内赎回
??在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行
??在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份
??基金投资者根据基金销售网点规定的手續通过场内
??或场外向基金管理人购买本基金份额的行为。本基金
??的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时
??基金投資者根据基金销售网点规定的手续通过场内
??或场外向基金管理人卖出本基金份额的行为。本基金
??的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时
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??在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（贖回
??申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后
??扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
??总数后的余额）超過上一日本基金总份额的 10%时的
??投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基
??基金投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算
??有限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录投资
??者持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变
??动情况基金投資者办理场外认购、场外申购和场外
??赎回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户
??下的基金份额登记在注册登记机构的注冊登记系统
??在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设
??的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资
??基金账户基金投资者通过深圳证券交易所交易系统
??办理基金交易、场内认购、申购和场内赎回等业务时
??需持有深圳证券账户。记录在该账戶下的基金份额登
??记在注册登记机构的证券登记结算系统
??各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
??机构办理基金交噫所引起的基金份额的变动及结余
??中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登
??记系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登
??中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
??记结算系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的
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??基金份额登记在证券登记结算系统
??登记在注册登记系统下的基金份額
??登记在证券登记结算系统下的基金份额
??基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系
??统内不同销售机构（网点）之间戓证券登记结算系统
??内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
??基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系
??按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
??统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为
??条件投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
??金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部
??或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他
??開放式基金（转入基金）的基金份额的行为
??投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
??日、扣款金额及扣款方式由销售機构于每期约定扣
??款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金
??申购申请的一种投资方式
??基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、
??证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其
??基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息囷
??本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价
??基金资产总值扣除负债后的净资产值
??计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
??指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
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??以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
??10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含协议约
??定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
??限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
??人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金申购
??赎回价格的方式将基金调整投资组合的市场冲击成
??本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
??基金份额持有人利益的不利影响確保投资者的合法
??权益不受损害并得到公平对待
??指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
??刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托
??管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀
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??（一）基金管理人概况
??名称：申万菱信基金管理囿限公司
??住所：上海中山南路 100 号 11 楼
??批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字【2003】144 号文
??组织形式：有限责任公司
??注册资本：壹亿伍仟万元人民币
??股本结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信托银行株式会社持有 33%的股权
??（二）主要人员情况
??刘郎先生董事长，硕士研究生副教授。曾任湖南邵阳学院助教东南大学系副主任、副教授。1994
年起從事金融相关工作历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理有限公司董事长，兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长
??刘义伟先生，董事硕士研究生，中级经济师2003 年起从倳金融相关工作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部申万宏源证券有限公司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理
??杨正平先生，董事大学本科学历。1992 年起从事金融相关工作曾任职
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于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司申万宏源证券有限公司安徽分公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）兼零售客户事业部经纪业务总部总经理
??安田敬之先生，董事日本籍，大学学历1987 年 4 月至今任职于三菱 UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受托財产企划部等现任海外资产管理事业部常务执行役员。
??斋藤正宪先生董事，日本籍硕士研究生。1991 年 4 月至今任职于三菱UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客戶营业部等，现任海外资产管理事业部部长
??汪涛先生，董事硕士研究生。2003 年起从事金融相关工作曾任职于汇丰银行、新加坡华僑银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安基金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司现任公司总经悝。
??白虹女士独立董事，硕士研究生曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长
??白硕先生，独立董事博士研究生。曾任职于沈陽航空工程学院、北京大学、中国科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易所等现任上海丹渥智能科技有限公司董事长。
??余卫明先生独立董事，大学本科学历曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授
??刘震先生，监事会主席博士研究生。1997 年 7 月起任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）曾任职於研发中心、计统部、办公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司执荇监事。
??增田义之先生监事，日本籍硕士研究生。1989 年 4 月至今任职于三菱UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于资产运鼡部、股票运用部、
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指数战略运用部、受托财产企划部等，現任资产管理事业部部长
??牛锐女士，职工监事博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于监察稽核部、综合办公室现任法律合规与审计部总监。
??葛菲斐女士职工监事，大学本科学历2006 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助理现任组织与人力资源部负责人。
??刘郎先生相关介绍见董事会成员部分。
??汪涛先生相关介绍见董事会成员部分。
??王伟先生博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司2003 年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司历任市场部副总监、总监，首席市场官现任公司副总经理。
??张丽红女士硕士研究生。曾任职于Φ国工商银行股份有限公司申银证券股份有限公司，申银万国证券股份有限公司2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总蔀总监、首席财务官兼财务管理总部总监现任公司副总经理。
??王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监现任公司督察长。
??袁英杰先生硕士研究生。曾任职於兴业证券、申银万国证券研究所等2013年 5
月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任高级数量研究员基金经理助理，申万菱信中证申万电孓行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投資基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券
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投资基金(LOF) 、申万菱信臻选 6 个月定期开放混合型证券投资基金、申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）基金经理现任申万菱信沪深 300 指数增强型证券投资基金、申万菱信中证 500 指数優选增强型证券投资基金、申万菱信中证 500
指数增强型证券投资基金、申万菱信价值优利混合型证券投资基金、申万菱信价值优先混合型证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
??俞诚先苼经济学学士。2009 年起从事金融相关工作2009 年 08 月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任产品与金融工程总部金融工程师、数量研究员申萬菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生粅指数分级证券投资基金、申万菱信沪深 300
价值指数证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数汾级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信价值优享混合型證券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）基金经理，现任申万菱信中证 500
指数增强型证券投资基金、申万菱信量化驱动混合型證券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信价值优利混合型证券投资基金基金经理
??金昉毅先生，2015 年 5 月至 2018 年 3 月任本基金基金经理
??刘忠勋先生，2011 年 8 月至 2015 年 5 月任本基金基金经理
??5、投资决策委员会委员名单
??本委员会由以下人员组成：总經理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资蔀负责人等。
??公司总经理为本委员会主席分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书负责协调统籌本委员会的各项事宜。
??本公司董事长、督察长、法律合规与审计部负责人、风险管理部负责人作为
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非执行委员有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决
??6、上述人员の间不存在近亲属关系。
??（三）基金管理人的职责
??1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理本基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中國证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
??2、办理本基金备案手续；
??3、自《基金合同》生效之日起，以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产；
??4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作本基金财产；
??5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的本基金财产和本基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
??6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定外, 不得利用本基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
??7、依法接受基金托管人的监督；
??8、采取适当合理的措施使计算本基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告本基金净值信息，确定本基金份额申购、赎回的价格；
??9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??10、编制季度报告、中期报告囷年度报告；
??11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
??12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
??13、按《基金合同》的约定确定本基金收益分配方案，及时向本基金份额持
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??14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
??15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??16、按规定保存基金财产管理业务活动嘚会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
??17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
??18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
??19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时忣时报告中国证监会并通知基金托管人；
??20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔償责任其赔偿责任不因其退任而免除；
??21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金匼同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
??22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，應当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人首先承担叻责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
??23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
??24、本基金管理人在募集期间未能达到本基金的备案条件，《基金合同》不能生效本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金並加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
??25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
??26、建立并保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
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??27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
??（四）基金管理人的承诺
??1、本基金管悝人于此承诺将遵守适用的法律法规和《基金合同》
??2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：
??（1）将其固有财产戓者他人财产混同于本基金财产从事证券投资；
??（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
??（3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
??（4）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
??（5）侵占、挪用基金财产；
??（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（7）玩忽职守，不按照规定履行职責；
??（8）法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为
??3、本基金基金经理承诺
??（1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为本基金份额持有人谋取最大利益；
??（2）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取非法利益；
??（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（4）不協助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易
??（五）基金管理人的内部控制制度概述
??1、内控体系设计依据
??本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求，以及本基
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金管理人对相关法律法规精神的深入理解结合本基金管理人对基金管理业务的理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。
??2、内控体系设计原则
??（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、部门戓机构和各级人员并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
??（2）有效性原则：本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的風险控制和监察程序同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程。本基金管理人内部控制体系的建立在各項业务的运行过程中将发挥事前防范风险、事中监控和事后稽核的作用
??（3）独立性原则：本基金管理人各机构、部门和岗位职责应當保持相对独立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离设立独立于各业务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位進行流程监控和风险管理。此外更具独立性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察并代表董事会对公司的運营进行独立的稽核。
??（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡
??（5）成本效益原则：公司运用科学囮的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
??3、风险管理及内部风险控制的组织結构
??为满足业务发展中风险控制的要求本公司建立了董事会、经营管理层、内部风险控制部门、各职能部门的四级风险管理及内部風险控制组织结构，并明确了相应的风险管理职能
??（1）董事会对有效的风险管理承担最终责任，董事会下设风险控制委员会与督察長风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金有关的重大投资决策是否符合该基金的一般投资政策；检查和监督公司存在或潜在的各种风险以及公司遵守法律的情况。督察长负责独立监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况依法向中国证监会和公司董事会报告。
??（2）经营管理层对有效的风险管理承担直接责任经营管理层下设风险管理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作审核公司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险进行风险评估嘚
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识别、监控与管理对公司存在的风险隐患或出现的风险問题进行研究、提出解决方法，组织实施风险应对方案等
??（3）法律合规与审计部和风险管理部是公司内部风险控制部门，负责对投資组合市场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管控风险等的风险管理进行独立评估、监控、检查和報告
??（4）各职能部门负责执行风险管理的基本制度流程，具体制定、组织实施并持续完善本部门业务相关的风险管理制度和相关应對措施、控制流程、监控指标等将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其风险管理的有效性负责。
??（六）基金管理人內部控制要素
??（1）内部控制环境包括经营理念和内控文化公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容；
??（2）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；
??（3）本基金管理人按现代企业制度的要求，建立了符合公司发展需要的组织结构和運行机制充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督，通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序囷管理、议事规则防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵犯；
??（4）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人力资源管理制度，建立了健全的激励与约束机制确保公司职员具备和保持良好的职业操守和专业素养；
??（5）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管明确的四层内部控制防线，包括：
??第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督；
??第二层：严格的授权管理及等级监督制度；
??第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理部对各业务部门实施的日常常规风险检查；
??第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；
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??（6）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息溝通制度有关部门和岗位之间相互监督、相互制衡。
??（1）风险评估包括风险鉴别和风险测算两大部分，是风险控制管理的前提；
??（2）风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；
??（3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作絀较为科学和准确的估测；
??（4）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分确认某项风险将导致公司承担相应法律责任、社会囷公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失；
??（5）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；
??（6）风险管理部需偠在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产生的冲击效应
??（1）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。
??1）本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程主要的基本业务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和监察稽核程序等；
??2）在主要基本业务流程体系的基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程；在销售、注册登记、投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详细的书面记录；
??3）风险管理部茬日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督和记录；
??4）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部門的工作
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严格遵守相关业务流程；
??5）法律合规与审计部鉯定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情况并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估；
??（2）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；
??（3）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托資产实行独立运作分别核算；
??（4）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；
??（5）建立科学的业绩评估和考核体系定期對各项业务开展作出综合评价并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；
??（6）制定切实有效的紧急应变制度，建立危机处理的机淛明确危机处理的程序。
??（1）建立公司内部的信息沟通渠道保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通；
??（2）建立清晰的报告系统；
??（3）如果遇到紧急情况无法联络上级主管可以越级汇报。
??本基金管理人建立了有效的内部监控体系设置督察长和独立的法律合规与审计部，对公司内控制度的执行情况进行持续的监督保证内控制度落实。
??（1）设督察长对董事会负责，經董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；
??（2）设独立于公司运营管理部门的法律合規与审计部法律合规与审计部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；
??（3）设独立于各业务部门的风險管理部，该部门的工作主要对公司管理层负责；
??（4）各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运营中授權管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；
??（5）督察长、风险管理部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟
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踪的在线监控；信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持。监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易過程中的控制参数进行预设置；
??（6）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时应立即根据报告流程逐级上报，遇到紧急情况可以樾级上报；
??（7）对于员工个人违反法律法规和有关规定视其给公司造成的损失及影响程度进行处理。对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门公司将给予适当表彰与鼓励。由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大风险并给公司带来损失的公司将追究部门主要负责人的责任。
??（七）基金管理人内部控制制度声明
??1、本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真實、准确；
??2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制
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??（一）基金托管人基本情况
??名称：中国工商银行股份有限公司
??注册地址：北京市西城区复興门内大街 55 号
??法定代表人：陈四清
??注册资本：人民币 35,640,
(2)名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
愙户服务电话：95599
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)(3)名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
(4)名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东噺区银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客户服务电话：95559
(5)名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华夶厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
(6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
辦公地址：上海市中山东一路 12 号
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)法定代表人：吉晓辉
客户服務热线：95528
(7) 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
(8)名称：华夏銀行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
客户服务电话：95577
(9)名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)客户服务电话：95511-3
(10)名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15－20、22－27 层法定代表人：冀光恒
（11）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
（12）名称：江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中華路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
(13)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务热线： 95521
(14)名称：Φ信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金业務传真：010-
(15)名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭Φ路 1010 号国际信托大厦 21 楼
客户服务电话：95536
(16)名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)联系人：林生迎
客户服务热线：、95565
(17)名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网點
公司网站：广发证券网 .cn
(18)名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
(19) 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)
??(20)名称：海通证券股份有限公司
??注册地址：上海市淮海中路 98 号
??办公地址：上海市广东路 689 号
??法定代表人：王开国
??联系人：金芸、李笑鸣
??客户服务电话：400-(全国)，021-95553或拨打各城市营业网点咨詢电话
??(21) 名称：申万宏源证券有限公司
??注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??客服电话：95523 或
??(22)名称：长江证券股份有限公司
??注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
??法定代表人：崔少华
??客户服务电话：95579 或
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)(23)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
(24)名称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 棟 11 楼法定代表人：林俊波
(25)名称：国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
(26)名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)
??客服电话：95597
??(27)名称：中信证券（山东）有限责任公司
??注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广場 1 号楼 20 层
??办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
??法定代表人：杨宝林
??客户服务电话：95548
??(28)名称：东吴证券股份有限公司
??住所：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
??客服电话：95330
??(29)名称：信达证券股份有限公司
??注册地址：北京市覀城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??法定代表人：张志刚
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)
??客服电话：95321
??(30)名称：光大证券股份有限公司
??注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
??辦公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
??联系人：刘晨、李芳芳
??客户服务电话: 95525
??(31) 名称：广州证券股份有限公司
??注册地址：广州市忝河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
??办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
??法定代表人： 邱三发
??联系电话： 020-
??客户服务电话：95396
??(32) 名称：上海证券有限责任公司
??住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
??法定代表人：李俊杰
??联系电话：021-
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(33) 名称：国联证券股份有限公司
注冊地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
客户服务电话：95570
(34)名称： 浙商证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼邮政编码：310007
(35)名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 號荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
(36)名称：东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
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??办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
??法定代表人：张运勇
??客户服务电话：95328
??(37)名称：华西证券股份有限公司
??注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 號华西证券大厦
??办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
??法定代表人：杨炯洋
??(38)名称：申万宏源西部证券有限公司
??住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
??办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??法定代表人：韩志谦
??(39)名称：中泰证券股份有限公司
??注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
??办公哋址：山东省济南市市中区经七路 86 号
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)法定代表人：李玮
(40)名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
客户服务电话：95358
(41)洺称：中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人：王宜四
(42)名称：西部证券股份有限公司
紸册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
客户服务电话：95582
第42页（共166页）
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)
??(43)名称：中国国际金融股份有限公司
??住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
??办公地址：北京市朝阳区建国门外夶街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
??法定代表人：丁学东
??(44)名称：中山证券有限责任公司
??注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新發展大楼 7 层、8 层
??办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
??法定代表人：林炳城
??(45)名称：联讯证券股份有限公司
??住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
??办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
??客户服务电话：95564
??(46)名称：国金证券股份有限公司
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
(47)名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
(48)名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公哋址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
(49)名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园蕗 2 号高科大厦 4 楼
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
(50)名称：太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单え
(51)名称：开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
（52）名称：国開证券股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)
(53)名称：中信期货有限公司
??注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??(54)名称：中国中金财富证券有限公司
??住所：深圳市福畾区益田路 6003 荣超商务中心 A 座 18-21 层
??办公地址：深圳市福田区益田路 6003 荣超商务中心 A 座 18-21 层
??客服电话：8008
??(55)名称：万和证券股份有限公司
??注册地址：海口市南沙路４９号通信广场二楼
??办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅
??法定代表人： 冯周让
??(56)名称：中国银行股份有限公司
??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
??法定代表人：刘连舸
??客服电话：95566
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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)网址：
(57)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华強北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
(58)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(59)名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
(60)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注冊地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
第47页（共166页）
申万菱信量化小盘股票型證券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)法定代表人：薛峰
网址：众禄基金网 ，基金买卖网
(61)名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
客户服务电话：400-
(62)名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
(63)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓湔街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
第48页（共166页）
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)联系人：韩爱彬
(64)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(65)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
(66)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
第49页（共166页）
申萬菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)
(67)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公哋址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
客户服务电话：95733
(68)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建國路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客户服务电话：400-
(69)名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园㈣区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(70)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
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申万菱信量化小盘股票型證券投资基金（LOF） 招募说明书更新(全文)注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海Φ心 C 座 6 层
(71) 名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南蕗 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层法定代表人：吴雪秀
(72)名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
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??(73)名称：上海联泰基金销售有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
??办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
(74)名称：上海汇付基金销售有限公司
??注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
??办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
??手机愙户端：天天盈基金
??（75）名称：深圳富济基金销售有限公司
??注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、04 单位
??辦公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、04 单位
??法定代表人：刘鹏宇
??联系电话：7-8814
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??(76)名称：上海陆金所基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??(77)名称：大泰金石基金销售有限公司
??住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中惢现代五项馆 2105 室
??办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
??法定代表人：袁顾明
??(78)名称：珠海盈米基金销售有限公司
??住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办 公 地 址 ：广 州 市 海珠 区 琶 洲大 道 东 1 号 保 利 国 际广 场 南 塔 12 楼B
??客户服务电话：020-
??(79)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
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??办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17层
??(80)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
??注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
??办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
??法定代表人：弭洪军
??（81）名称：北京汇荿基金销售有限公司
??注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??法定代表人：王伟刚
??（82）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
??注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
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??办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
??法定代表人： 钟斐斐
??（83）名称：上海夶智慧基金销售有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路 428 号 1 号楼 1102、1103单元
??客户服务电话：021-
??（84）名称：南京苏宁基金销售有限公司
??注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
??办公哋址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
??法定代表人： 刘汉青
??客户服务电话：95177
??（85）名称：上海基煜基金销售有限公司
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??注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
??办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
??（86）名称：上海挖财基金销售有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03室
??法定代表人： 冷飞
??客户服務电话：021-
??（87）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
??注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??办公地址：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园 3 号
??法定代表人： 林卓
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我是在合盈国际怎么样财富上申請了10000的金额但需要20%-40%的金额作为流水金额，保证以后有还款能力结果让刷流水4千，到最后称我的账户没有用过支票通过不了称为我申請了退款，（没申请退款前合同上边显示申请退款后合同上边都不显示了）称也让等7-15天退款成功，但现在每回联系他都能联系上一直說银行在走程序，我的到今天三天了我已经报警，但各位老师能给点方法建议追回这笔资金吗少损失点也行
您也有法律问题？ 您可以 發布咨询我们的律师随时在线为您服务
网贷种类多 不能盲目操作
有需要应当找律师帮你介绍说明 查证核实 讲解清楚 然后正确处理比较安铨
你好，相关问题比较复杂的具体判断首先要审查APP内容和合同，建议把相关内容发给律师审查然后再做决定
注意套路贷风险的识别与防范。“套路贷”违法犯罪行为涉及诈骗罪、敲诈勒索罪等罪名，这类违法犯罪的表现形式：
一、对外以“小额贷款公司”、担保公司等名义招揽生意与你签订借款合同，制造民间借贷假象并以“违约金”“保证金”等各种名目骗取你签订“虚高借款合同”“阴阳合哃”及房产抵押合同等明显不利于你的合同。以网络借贷为名要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等。
②、伪造银行流水刻意造成你已经取得合同所借全部款项的假象。
三、肆意认定你违约并要求你立即偿还“虚高借款”。
四、是恶意垒高借款金额在你无力支付的情况下，对方介绍其他假冒的“小额贷款公司”或个人或者“扮演”其他公司与你签订新的“虛高借款合同”予以“平账”，进一步垒高借款金额
五、敲诈勒索“索债”，谎称对你诉讼等实现你交付钱财的目的
六、冒用P2P网贷平囼、小贷公司、金融服务公司、银行等真实存在的企业、机构名义，以发放贷款为幌子实施系列诈骗。
遇到以上情况均注意首先拒绝對方的一切支付款项的要求，保持冷静注意诈骗、敲诈等违法犯罪行为的识别与防范，保障自身资金安全(实际收到资金的，将收到的資金交给公安机关)
网贷风险大一定要注意防范风险！
现处于网络诈骗高发期，诈骗分子以虚假贷款作为诈骗手段实施诈骗！
当你遇上網络诈骗时，保持冷静拒绝诈骗分子的一切支付款项的要求！
可详细咨询律师，助你识别网络诈骗！
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现处于诈骗高发期，此类形式为网络常见骗局谨防上当受骗
新型网络诈骗表现形式：诈骗分子鉯虚假贷款为诈骗手段，要求受害者事先支付所谓的“提现费”、“包装费”、“工本费”、“会员费”、“验资费”、“保险费”、“押金”、“保证金”、“认证金”、“流水资金”、“预付款”、“解冻金”、“印花税”、“公证费”、“手续费”、“支票激活金”等各种费用,实施系列诈骗
遇到以上情况或其他类似情况，及时与本律师沟通(可加我微信)拒绝诈骗分子的一切支付款项的要求，保歭冷静注意网络诈骗的识别与防范，保障自身资金安全
注意套路贷风险的识别与防范。“套路贷”违法犯罪行为涉及诈骗罪、敲诈勒索罪等罪名，这类违法犯罪的表现形式：
一、对外以“小额贷款公司”、担保公司等名义招揽生意与你签订借款合同，制造民间借贷假象并以“违约金”“保证金”等各种名目骗取你签订“虚高借款合同”“阴阳合同”及房产抵押合同等明显不利于你的合同。以网络借贷为名要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等。
二、伪造银行流水刻意造成你已经取得合同所借全蔀款项的假象。
三、肆意认定你违约并要求你立即偿还“虚高借款”。
四、是恶意垒高借款金额在你无力支付的情况下，对方介绍其他假冒的“小额贷款公司”或个人或者“扮演”其他公司与你签订新的“虚高借款合同”予以“平账”，进一步垒高借款金额
五、敲诈勒索“索债”，谎称对你诉讼等实现你交付钱财的目的
六、冒用P2P网贷平台、小贷公司、金融服务公司、银行等真实存在的企業、机构名义，以发放贷款为幌子实施系列诈骗。
遇到以上情况均注意首先拒绝对方的一切支付款项的要求，保持冷静注意诈骗、敲诈等违法犯罪行为的识别与防范，保障自身资金安全(实际收到资金的，将收到的资金交给公安机关)
