上证自然资源交易型开放式指数證

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 中国建设银行股份有限公司

本基金于2011年10月10日经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：洇整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人連续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金属于高风险、高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的茭易型开放式指数证券投资基金主要采用完全复制策略，跟踪上证自然资源指数其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、权证、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券等，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，洳证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

投资有风险，投资人認购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本招募说明書约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于 2020 年 9

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 11 月 25 日有关财务数据和净值表

现数据截止日为 2019 年 09 月 30 日（财务资料未经审计）。

第七部分基金合同的生效 ...... 35

第八部分基金份额的交易 ...... 36

第九部分基金份额的申购与赎回 ...... 37

第十彡部分基金资产的估值 ...... 57

第十四部分基金的收益分配 ...... 62

第十五部分基金费用与税收 ...... 64

第十六部分基金的会计与审计 ...... 67

第十七部分基金的信息披露 ...... 68

第┿九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 77

第二十部分基金合同的内容摘要 ...... 80

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 95

第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 107

第二十三部分 其他应披露的事项 ...... 108

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 109

《上证自然资源交易型开放式指数证券投資基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任

上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、義务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的權利和义务，应详细查阅基金合同

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未來表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

1、基金或本基金：指上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银荇股份有限公司

4、基金合同：指《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他规范性文件

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过自 2004 年 6 月 1 ㄖ起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所茭易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机構：指中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会團体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、投資人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份額办理基金份额的申购、赎回、转指定及非交易过户等业务

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、直销机构：指博时基金管理有限公司

26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议玳为办理基金销售业务的机构

27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

28、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务

29、登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的工作日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

37、认购：指在基金募集期内投资人按基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为，投资人可以现金或股票方式申请认購

38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求购回本基金份额的行为

40、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎囙对价等信息的文件

41、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其怹对价

42、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差額及其他对价

43、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

44、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的上证自然资源指数忣其未来可能发生的变更

45、完全复制法：一种跟踪指数的方法通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数Φ的权重确定购买的比例以构建指数组合达到复制指数的目的

46、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规萣用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

47、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎囙单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申購或赎回的基金份额数计算

48、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申購、赎回单位的整数倍

49、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值简称

50、预估现金部分：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数额

52、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益囷其他收入扣除相关费用后的余额

53、收益评价日：指基金管理人计算本基金收益率与标的指数收益率差额之日

54、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额所得数值

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产净值和基金份额净值的过程

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59、联接基金：指将绝大部分基金财产投资于上证自然资源交易型开放式指数證券投资基金（目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金

60、发售代理机构：指基金管理人指定的在本基金认购期间代理本基金发售业务的机构

61、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理办理夲基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司

62、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特別行政区和台湾地区

63、不可抗力：指无法预见、无法避免、无法克服的任何事件和因素

64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

65、基金产品资料概要：指《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 罙圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层

注册资本：2.5 亿元人民币

联系电话： （0755）

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币

公司设立了投资决策委员会。投资决筞委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则

公司下设两大总部和三十个直属部门，分别是：权益投资总蔀、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管悝部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部囷监察法律部

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、特萣资产管理部、研究部股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合嘚投资管理及相关工作研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作固定收益总部下设现金管理组、

公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作

市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和投资体系以及市场团队的協同；拟订年度市场计划和费用预算具体负责机构业务的绩效考核和费用管理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等笁作。战略客户部集中服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构机构-北京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作养咾金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持與中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货業务等工作零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签約机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作销售管理部负责总行渠道维护，零售产品营销组织、销售督导；营销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用管理等工作

宏观策略部负责為投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工莋产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新客户服务中心负责电话与网络咨询与服务；呼出业务与电话營销理财；营销系统数据维护与挖掘；直销柜台业务；专户合同及备案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支持等工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政筞、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党

务工作；博时慈善基金会的管理及运营等办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负責公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控淛、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作基金运作部负责基金会计和基金注冊登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投資风险得到良好监督与控制监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关機构提供独立、客观、公正的意见和建议

另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处理公務人员给予协助此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

截止到 2019 年 9 月 30 日公司总囚数为 593 人，其中研究员和基金经理超过 90%拥有

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制喥、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系

1、基金管理人董事会成员

张光华先生，博士董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、黨委副书记招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长2015

月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人

江向阳先生，董事2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员南开

大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位； 年就读于中国政法大学研究生院获法学硕士学位；

年，就读于南开大學国际经济研究所获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月任招商

局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会辦公厅、党办副

主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管蔀副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部

苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和

中国科学技术夶学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年

6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资產评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称苏女士拥有管理金融类公司

及上市公司的经验，其经验包括：自 2015 年 9 朤及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有

限公司总经理及董事；自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司股票代码：600999；香港聯交所上市公司，股票代码：6099）董事；自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司股票代码：600036；香港联交所上

市公司，股票代码：3968）董事自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责

任公司监事；自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司董事；自 2015

年 11 月臸 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自 2013 年 5 月

至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：

任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司股票代码：601866；香港联交所

上市公司，股票代码：2866）董事；自 2009 年 12 月至 2011 年 5 朤担任徽商银行股份有

限公司（香港联交所上市公司股票代码：3698）董事；自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担

任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所仩市公司，股票代码︰000543）董事苏女士

亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运（集

团）总公司总会计师；洎 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计

基金管理有限公司第七届董事会董事

王金宝先生，硕士董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同濟大学数学系工作任

教师。1995 年 4 月进入招商证券先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月任博

时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理

方瓯华先生：硕士，中级经济师2009 年起，加入交通银行历任交行上海汾行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务2011年起，调入交通银行投资部担任高级經理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今历任高级投资经悝、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理负责公司整体运营。2018

年 9 月起担任上海盛业股权投资有限公司法定代表囚及执行董事。2018 年 10 月 25 日起

任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

顾立基先生硕士，独立董事1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配廠，任共青

年起先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事總经理、招商局蛇口工业区有限公司副

总经理。2008 年退休2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11

月至 2010 年 10 月兼任招商局科技集團有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国

平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今兼任湘电集团

有限公司外蔀董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）

董事；2013 年 6 月至今兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起任

博時基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

姜立军先生1955 年生，会计师工商管理硕士（MBA）。1974 年 12 月参加工作历

任中国远洋运输总公司財务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司財务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。8.7任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、董事。

1.12任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会會长。5.12任

中国远洋控股股份有限公司执行（A+H 上市公司）执行董事、总经理。5.12兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会長；5.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员

赵如冰先生，1956 年生教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生曆任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压矗流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12 任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事长、长城证券囿限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；4.07华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理长城證券有限责任公司副董事长、董事；9.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；

6.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（罙圳）公司董事长；2016.8-至今任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

2、基金管理人监事会荿员

何敏女士1975 年出生，中南财经大学会计学硕士1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招商

证券股份有限公司财务部会计核算岗，2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商证券股份囿限公司

财务部总经理助理2009年4月至 2019年2月任 招商证券股份有限公司财务部副总经理，

2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理2019 年 4 朤 10 日起，任博时基金

管理有限公司监事会监事长

陈良生先生，中央党校经济学硕士1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分荇。2000 年起就职于中国长城资产管理公司历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经悝。2017 年 4 月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事2017 年 6 月起任博时基金管理有限公司监事。

赵兴利先生硕士，监事1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司財务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理2012 年 5 月筹备天津港（集团）

有限公司金融事业部，2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长2013年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事

郑波先生，博士监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7月起任博时基金管理有限公司苐四至六届监事会监事。

黄健斌先生工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作2005 年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益蔀副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理现任公司总经理助理兼社保组合投資经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事

严斌先生，硕士监倳。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

张光华先生简历同上。

江向阳先生简历同上。

王德英先生硕士，副总经理1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理现任公司副总经理兼首席信息官，主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作兼任博时基金(国際)有限公司及博时资本管理有限公司董事。

邵凯先生经济学硕士，副总经理1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000 年 8 朤加入博时基金管理有限公司历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资夲管理有限公司董事

徐卫先生，硕士副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作2015 年 6 月加叺博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事

孙麒清女士，商法学硕士督察长。曾供职于广东深港律师事务所2002 年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长

万琼女士，硕士2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司历任投资助理、基金经理助理、博时富时中国 A 股指数证券

投资基金(2017 年 9 月 29 日-2019 年 9 月 5 日)、上证超级大盤交易型开放式指数证券投资

基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资

基金联接基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)的基金经理。現任博时上证自然资源交

易型开放式指数证券投资基金联接基金(2015 年 6 月 8 日—至今)、上证自然资源交易型开

放式指数证券投资基金(2015 年 6 月 8 日—至紟)、博时标普 500 交易型开放式指数证券投

资基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

日—至今)的基金经理

王祥先生，学士2006 年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015 年加入博时基金管理有限公司曾任基金经理助理。现任博时上证自然资源交噫型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年11 月2 日—至今)、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金(2016

年 11 月 2 日—至今)、博时黄金交易型开放式证券投资基金(2016 年 11 月 2 日—至今)、博

时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(2016 年 11 月 2 日—至今)的基金经理

5、投资决策委员会成员

委员：江姠阳、邵凯、黄健斌、李权胜、张龙、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆

江向阳先生，简历同上

黄健斌先生，简历同上

李权胜先苼，硕士1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位

1998 年至 2001 年继续就读于北京大学，获理学硕士学位2013 年至 2015 年就读清华大学-

招商证券研发中心工作，任研究员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作任基金

经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司任研究员。2007 年 3 月起任研究部研

究员兼任博时精选股票基金经理助理2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年

8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（-）

基金经理2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金

（-）基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金（-至今）基金经理现任公司董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员

张龙先生，硕士1996 年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资管理有限公司工作。2019 年加入博时基金管理有限公司现任公司投资决策委员会专職委员。

魏凤春先生博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强

策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基

金（FOF）(2019 姩 3 月 20 日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基

金中基金（FOF）（2019 年 8 月 28 日-至今）的基金经理

欧阳凡先生，硕士2003 年起先後在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入博时基金管理有限公司曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理

王俊先生，硕士2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（-）、博时丝路主题股票基金（-）、博时沪港深价值优选混合基金（-）、博时沪港深成长企业混合基金

（-）的基金經理现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金（-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（-至今）、博时新兴消费主题混合基金（-至今）、博时优势企业混合基金（-至今）的基金经理。

过钧先生硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美國 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作2005 年加

入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（-）的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金

（-）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（-）、博时裕祥分级债券型证券投资基金（-）、博时双债增强债券型证券投资基金（-）、博时新财富混合型证券投资基金（-）、博时新机遇混合型证券投资基金（-）、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（-）、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）

（-）、博时双债增强债券型证券投资基金（-）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（-）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（-）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金

（-）的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（-）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（-）的基金经理现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金（-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（-至今）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（-至今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（-至今）、博时中债 3-5 年进出口行债券指数证券投资基金（-至今）、博时转债增强债券型证券投资基金（-至今）、博时中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金（-至今）的基金经理。

黄瑞慶先生博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合

众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作2013 年加叺博时基金管理有限公司，历任股票投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金（-）、博时价值增长贰号混合基金（-）、博时特许价值混合基金（-）的基金经理现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合基金（-至今）、博时量化多策略股票基金（-至今）、博时量化价值股票基金（-至今）的基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的發售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进荇证券投资；

6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

7、除依据《基金法》、基金合同及其他囿关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

8、进行基金会计核算并编制基金的财务会計报告；

9、依法接受基金托管人的监督；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申購、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

12、计算并公告基金净值确定基金份额申购、赎回价格；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

14、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金匼同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

15、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付贖回款项；

16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

17、依据《基金法》、基金合同忣其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金託管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定嘚其他义务

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为嘚发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监會规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的發生；

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开嘚基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

六、基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节

公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完铨的和最终的责任

作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件即负责确保每一个部门都有合适嘚系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别负责解决重大的突发的风险。

独立行使督察权利；直接对董倳会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行監察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制

风险管理是烸一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构完善内控制度

公司建立、健全了内控結构，高管人员关于内控有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的并得到高管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金茭易集中，形成不同部门不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

（4）建立风险分类、识别、评估、報告、提示程序

建立了评估风险的委员会，使用适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，對风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、囿效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口夶街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会證监基字[1998]12 号

中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，

总部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所掛牌上市(股票代码 939)，于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)

2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元较上年增长 4.96%。2018 年度集团实现净

利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业

2018 年，本集團先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融朂具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项本集团哃时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行苐一

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金託管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室在安徽合肥设有托

管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心共有员工 300 余人。自 2007 年起托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制審计，并已经成为常规化的内控工作手段

蔡亚蓉，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司業务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理經验

龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级）曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信貸业务和集团客户业务等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中國建设银行总行会计部长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验

郑绍平，资产托管业务部副总经理曾就職于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作具有丰富的客户服务和业务管理经驗。

原玎资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、國外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金託管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管業务体系是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财資》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

二、基金托管人的内部控制制度

作为基金托管人中国建设银行严格遵守國家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察确保业务的稳健运行，保证基金財产的安全完整确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设囿风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控匼规人员负责托管业务的内控合规工作具有独立行使内控合规工作职权和能力。

（三）内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、唍善的制度控制体系建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备從业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用账户资料严格保管，淛约机制严格有效；业务操作区专门设置封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的约定监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”严格按照现行法律法规以及基金合哃规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务環节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督

1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示与基金管理人进行情况核实，督促其纠正如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后对指令要素等内容进行核查。