前海开源乾盛定期开放债券型发起式
证券投资基金招募说明书
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
本基金经 2018 年 1 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]77 号文注
册募集基金合同已于 2018 年 3 月 15 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，並承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险以及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
本基金可投资中小企业私募债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交噫过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失中小企业私募债券较传统企业債的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保證。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理囚提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承擔投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金嘚投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份額可达到或者超过 50%本基金不向个人投资者销售。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握楿关信息的内容除外）有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（未经审
八、基金份额的申购与赎回 ......25
十一、基金资产的估值 ......45
十二、基金嘚收益分配 ......49
十三、基金的费用与税收 ......51
十四、基金的会计与审计 ......53
十五、基金的信息披露 ......54
十七、基金的终止与清算 ......66
十八、基金合同的内容摘要 ......68
┿九、基金托管协议的内容摘要 ......82
二十、对基金份额持有人的服务 ......98
二十一、其他应披露事项 ......100
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......101
本招募说奣书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露辦法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海開源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写
本招募说明书阐述了前海开源乾盛定期開放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国證监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司
4、基金合同：指《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 ㄖ第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指由中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
起施行的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的法人与自然人昰平等主体吗
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不時修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境內证券投资的境外机构投资者
21、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，本基金不向个人投资者销售
22、发起式基金：指符合《运作办法》和Φ国证监会规定的相关条件募集、运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
23、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
24、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以發起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
25、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持囿的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构辦理认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）3 个月的期间封闭期到期日為 3 个月后对应日（若该日历月度中不存在对应日的，则顺延至下一个工作日）的前一日如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期楿应顺延本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）3
个月的期间，首个封闭期结束之后第一个工作日起进叺首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）3 个月的期间，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
37、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，本基金的烸个开放期为 2 至 10 个工作日具体时间由基金管理人在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。开放期
内夲基金采取开放运作模式，投资人可以办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期內发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业務的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除或暂停申购、赎回的情况消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时間
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
43、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则由基金管理人和投资人共同遵守
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
45、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后的開放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20%
52、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产净值和基金份额净值的过程
57、基金份额的类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额汾为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额各类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值
58、A 類基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用而不从本类别基金
资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额
59、C 类基金份额：指茬投资者认购/申购时不收取认购/申购费用但从本类别基金
资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额
60、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
61、不鈳抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
63、摆动定价机制：指当开放式基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
64、基金产品资料概要：指《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监會证监许可［2012］1751 号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话：8 传真：9
10、注册资本：人囻币 2 亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管悝有限公司出资 25%深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生董事长，本科学历国籍：中國。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长
龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港缯任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策畧师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中國曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责囚，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长
朱永强先生，执行董事长硕士研究生，国籍：中国历任华泰证券股份有限公司电脑笁程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；Φ信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长
蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业蔀电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管悝有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理囿限公司董事长。
周芊先生董事，北京大学 DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
向松祚先生，独立董事教授，高级经济师国籍：中国。著名经济学家、国际金融战略专家中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士英國剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大學应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic
Forum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家
申嫦娥女士，独立董事博士，教授博士生导师，中国注册会计师（非执业会
员）国家税务总局特邀監察员（），国籍：中国历任西安交通大学助教、讲师、副教授，北京师范大学副教授、教授
Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事教授，国籍：英国英国诺丁汉大学当
代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农業大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较經济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科
版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大學教授、系主任
周新生先生，独立董事管理学博士学位，经济学教授国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、笁业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长中共陕西省委政策研究室特聘研究员。
2、基金管理人监事会成员
骆新都奻士监事会主席，经济学硕士经济师，国籍：中国曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事長、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席
孔令国先生，监事美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国曾任职罙圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海開源基金管理有限公司监事
任福利先生，监事大学本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监
刘彤女士，监事硕士研究苼，国籍：中国曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大證券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监
迋兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处處长华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏證券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。
蔡颖女士董事、公司总经理，硕士研究生国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长
傅成斌先生，督察长硕士研究生，国籍：中国历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
刘静女士经济学硕士，国籍：中国历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基金经理助悝、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经
理、长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、固定收益部负责人、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经
理、前海开源现金增利貨币市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理、前海开源泽鑫靈活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资基金基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源鼎欣债券型证券投资基金基金经理刘静女士具备基金从业资格。
林悦先生应用经济学硕士。2014 年至 2016 年任汇添富基金管理有限公司投资研究
总部债券交易员2016 年 9 月加盟前海开源基金管理有限公司，曾任公司固定收益部基金经理助理现任公司固定收益本部基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。林悦先生具备基金从业资格
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龍执行投资总监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集資金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理嘚不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监會规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或職务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露洇职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业規范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额歭有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计劃等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易所业务规则利用对敲、倒仓等非法手段操纵市場价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段謀求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规禁止的行为
（1）依照有关法律法规和基金合哃的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他囚从事相关的交易活
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和荇业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信廉洁自律，勤勉尽责
2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：
（1）健全性原则。内部控制應当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
（6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方
针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的妀变及时进行相应的修改和完善。
（1）内部控制制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面嘚制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制喥、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细節、流程进行的描述和约束它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
（2）内部控制组织架构
负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
2）监察及风险控制委员会
作为董事会下的專业委员会之一监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该蔀门的风险负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险
独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报告和风险管理建议
监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程
金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作确保公司各类投资風险得到良好监督与控制。
风险管理是每一个业务部门最首要的责任部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识
公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必須充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操莋规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
研究工作应保持獨立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。
基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保證基金投资的合法合规性建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理業绩评价体系
建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施；交噫部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；哃时建立科学的投资交易绩效评价体系
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统对于不哃基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载烸一笔业务并正确进行会计核算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作以此加強对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法
公司設立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司楿关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情況董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查內部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规囷公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部合规控制书的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内蔀控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺根据市场变囮和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度
名称：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市庆春路 288 号
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91 号
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司證券投资基金托管资格的批复》；证监许可【2013】1519 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兌与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事銀行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。經国家外汇管理局批准可以经营结汇、售汇业务。
沈仁康先生浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生沈先生曾任浙江渻青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市副市长期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记，并同时担任浙江省丽水市委常委；浙江省丽水市委副书记期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。
徐仁艳先生浙商银荇党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、注册税务师徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、會计处副处长，中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长中国人民银行杭州中心支行党委委员、副行长。
（二）发展概况及財务状况
浙商银行是中国银保监会批准的 12 家全国性股份制商业银行之一总行设在浙江省
杭州市，是唯一一家总部位于浙江的全国性股份淛商业银行2004 年 8 月 18 日正式开
浙商银行已设立了 213 家分支机构，实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地
区的有效覆盖2017 年 4 月 21 日，艏家控股子公司－浙银租赁正式开业2018 年 4 月 10
日，首家境外分行—香港分行正式开业国际化战略布局迈出实质性一步。
开业以来浙商银荇立足浙江，稳健发展已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅
速、风控完善的优质商业银行。截至 2018 年 6 月 30 日浙商银行总资产
2、代销机構： 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理
销售本基金并在管理人网站公示。
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中蕗 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 號院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
经办会计师：张富根、郭红霞
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经
基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉基金管悝人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉基金管理人将在顺延到下 1 个工作日进行回复。
（五）電子直销交易系统开户与交易服务
基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和APP 交易系统）进行开戶与交易适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎
回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务規则以公告为
基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务通过定期投资计划，基金投资人可以通过相關渠道定期申购基金份额。定期投资计划业务规则以公告为准
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过以上方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及領薪情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金第一次收益分配公告
前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净值、基金
份额净值及基金份额累计净值公告（一）
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金变哽基金经理的公告
关于前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金限制大额申购及转换转入业务的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
前海開源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金第二次收益分配公告
前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
关于前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金限制夶额申购及转换转入业务的公告
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书囸本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
1、中国证监会准予紸册前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金募集的文件
2、《前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
3、《湔海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管悝人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复茚件。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日
