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交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金基金份额发售公告

交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金基金份额发售公告

1、 交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募

集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“Φ国证监会” ）证监许可【2019】

2460 号文予以注册中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本

基金的投资价值和市场前景作出实質性判断、推荐或者保证。

2、 本基金是契约型开放式混合型证券投资基金

3、本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司（以下使用铨称或其简

称“本公司” ），托管人为中国建设银行股份有限公司登记机构为中国证券登

记结算有限责任公司（以下使用全称或其简称“中登” ）。

4、 投资者可以通过基金管理人的直销机构即基金管理人直销柜台以及基金

管理人的网上直销交易平台（网站及手机 APP 下同） 囷除基金管理人之外的其

他销售机构（以下或称“其他销售机构”）认购本基金。 本公告中如无特别说明

销售机构即指直销机构和其他銷售机构。具体销售机构名单详见本公告“九、本

次募集当事人或中介机构”项下“（三）销售机构” 章节

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基

金除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基

售机构公開发售（具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服

务电话咨询）本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计

算本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，

6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投資于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者、 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人（以下合称“投资人”或

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7、 募集期内本基金募集规模上限为 60 亿元人民币（不包括募集期利息） ，

采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制若本基金在募集期内任何一

天（含第一忝）当日募集截止时间后，基金募集总规模超过募集规模上限本公

司将提前结束本次募集并于次日在指定媒介上公告，未确认部分的认購款项将在

募集期结束后退还给投资者由此产生的利息等损失由投资人自行承担。

8、 投资人认购本基金时需首先开立中登开放式基金賬户。除法律法规另

有规定外一个投资人只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或

资金进行认购也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认

购的资金来源合法投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他

（1）已持有上海人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）的投资人

可以通过销售机构办理开户手续，将上海人民币普通股票账户（或证券投资基金

账户）注册为开放式基金账户

（2）没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资人，可通过

销售机构申请注册开放式基金賬户

（3）已经持有中登开放式基金账户的投资人到非原开户机构办理认购的，

不需再次开立基金账户可凭中登基金账号到非原开户机構办理账户登记，然后

9、 认购限额： 直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔 100,000 元追

加认购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销机构有认購或申购过本基金管理

人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过基金管理人

网上直销交易平台办理本基金认购業务的不受直销机构最低认购金额的限制认

购最低金额为单笔 1 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情

调整其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔 1 元，如果销售机构业务规

则规定的最低单笔认购金额高于 1 元以该销售机构的规定为准。 投资人在募集

期内可多次认购基金份额认购费用按每笔认购申请单独计算， 认购申请一经登

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10、 销售网点（指直销机构和/或其他销售机构的销售网点）对申请的受理并

不表示对该申请的成功确认而仅代表销售网点确实接收箌认购申请。申请的成

功确认应以基金合同生效后、登记机构的确认登记为准投资人可以在基金合同

生效后到原认购网点打印认购成交確认凭证。 本基金管理人将向投资人提供电子

或纸质对账单需要订阅或取消的客户可与本基金管理人客户服务中心（ 400-

11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲

了解本基金的详细情况请详细阅读 2019 年 12 月 16 日在本公司网站

（）和中国证监会基金电孓披露网站（）

披露的交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金基金合同和招募说明书。

12、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同時发布在本公司网站

（）投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基

13、 销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况請向各销售机构咨

14、未开设销售网点的地方的投资人，可拨打本公司的客户服务电话 400-

700-5000（免长途话费）或（021） 咨询基金认购事宜

15、 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因， 工作日的具体业务办理时

间可能有所不同投资人应参照各基金销售机构的具体规定。

16、本公司可綜合各种情况对募集安排做适当调整

证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分

散投资降低投资单一證券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能

够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基

金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自

身嘚管理风险、技术风险和合规风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一

种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请（赎回申请份额總数加上基金转换中

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转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后

的余额）超过上一开放日基金总份额的百分之十时 投资人将可能无法及时赎回

基金分为股票型基金、混合型基金、債券型基金、货币市场基金等不同类型，

投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。

一般来说基金嘚收益预期越高，投资者承担的风险也越大

本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市

场基金低于股票型基金。

本基金可投资资产支持证券资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动

性风险、信用风险等风险，基金管理人将本着谨慎囷控制风险的原则进行资产支

持证券投资请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值

本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品其价值取决于一

种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预

期投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证

金风险、信用风险和操作风险。

基金投资流动受限证券将面临证券市场流动性风险主要表现在几个方面：

基金建仓困难，或建仓成本很高；基金资产不能迅速转变成现金或变现成本很

高；不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动

本基金面临基金合同提前终止风险。连续五十个工作日出现基金份额持有囚

数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的 基金管理人提前终止

基金合同，不需召开基金份额持有人大会

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解

基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况

等判斷基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期

定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

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但是定期定額投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，

也不是替代储蓄的等效理财方式

因拆分、分红等行为导致基金份額净值变化，不会改变基金的风险收益特征

不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基金募集或因

拆分、分红等荇为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近在市场波

动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面

基金管理人承诺以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保

证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理囚管理的其他基金的业

绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自

负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎

交银施罗德内核驱動混合型证券投资基金

本基金基金份额发售面值为人民币

（5）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海浦东新区长柳蕗 36 号

客户服务电话： 95562

（6）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程朤艳、李盼盼

客户服务电话： 95377

（7）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 樓

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客户服务电话： 400-

（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓湔街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（9）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（10）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

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（11）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

（12）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（13）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

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（14）上海天天基金销售有限公司

住所：仩海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话： 400-

（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

（16）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

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（17）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世堺广场 A 座 22 层 2208

（18）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户垺务电话： 021-

（19）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

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（20）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现玳城 C 座 1809

客户服务电话： 400-

（21）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 號电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（22）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（23）上海基煜基金销售有限公司

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住所：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

客户服务电话：（021）

（24）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-

客户服务电话：（020）

（25）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

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（26）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（27）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（28）仩海利得基金销售有限公司

住所：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（29）北京汇成基金销售有限公司

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住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中惢 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（30）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达丠路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（31）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 棟 201 室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室

（32）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

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住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

（33）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生財富广场 1302 室

（34）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块新

办公地址：北京市海澱区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：（010）

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（35）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

（36）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话： 400-