原标题:添富300 : 汇添富
交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
交易型开放式指数证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公司
：中国证券登记结算有限责任公司
持有人戶数、持有人结构及前十名持有人
交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书》（以下
）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
号〈上市交易公告书的内容与格
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
交易型开放式指数证券投资基金
的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连帶责任本基
股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实
性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏
对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登茬
汇添富基金管理股份有限公司
交易型开放式指数证券投资基金
投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资Φ
标的指数的风险基金投资组合回报与标的指数回报偏
离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考
计算错误的风险、退補现金替代方式的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与貨币市场基金为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基
金为指数基金主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具囿与标的指数相似的
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件
了解本基金的风险收益特
征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉盡责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现基金管理人提醒投资者基金投资的
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自
本基金管理人建议投資者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产
交易型开放式指数证券投资基金
（二级市场交易代码）：
汇添富基金管理股份有限公司直销中心
募集资金总额及入账情况
经会计师事务所验资按照每份基金份额面值人民币
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、许培菁
基金合同的内容摘要请见附件
（一）基金募集期间费鼡
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，
不从基金资产中支付其他各基金销售机构根据本基金招募說明书设定的费率收
（二）基金上市前重要财务事项
后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
汇添富交易型开放式指数证券投资基金
汇添富交易型开放式指数证券投资基金
汇添富交易型开放式指数证券投资基金
关于汇添富交易型开放式指数证券投资
基金调整最小申購、赎回单位的公告
汇添富交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书（2019年第1号）
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职責做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（②）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、證券交易所的监
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后將及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基
金合同》、《托管协议》的规定以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《证券基金法》、《证券基金投资运
作管理办法》及本基金《基金
合同》、《托管协议》的规定对基金的投资范围、基金资产的投资组匼比例、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反
《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协
议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内糾正的基金托管人将及时向中国证监会报告。
本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下：
《上海证券交易所证券投资基金上市规则
（一）本基金备查文件包括下列文件：
交易型开放式指数证券投资基金
交易型开放式指数证券投资基金
交易型开放式指数证券投资基金
、基金管理人业务资格批件、营业执照；
、基金托管人业务资格批件、营业执照；
、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益销售机构根据法规要求对投资
者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见投
资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，
全媔认识基金产品的风险收益特征在了解产品情况及听取销售机构适当性意见
的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限
和投资目标对基金投资作出独
立决策，选择合适的基金产品
汇添富基金管理股份有限公司
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金份额持有人嘚权利和义务
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人嘚权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
、《招募说奣书》等信息披露文件
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
价值自主做出投资决策，
）关注基金信息披露及时行使权利囷履行义务；
现金差额及法律法规和《基
金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的鈈当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及
法律法规规定或中国证监会批
）按照规定召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金託管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资鍺的利益；
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任戓委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资及转融
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
基金提供服务的外部机构；
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换等业务规则；
）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
）依法募集资金，办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三囚运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份
对价，编制申购赎回清单
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）编制季度、半年度和年度基金报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
）保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回对价；
据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名義代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理囚承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
同时将已冻结的股票解冻
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投資者的利益；
）根据相关市场规则为基金开设资金账户
、为基金办理证券交易资金清算
）提议召开或召集基金份额持有人大会
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门具有苻合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
基金财产相互独立；对所託管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
）保管甴基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户
和期货结算账户等投资所
按照《基金匼同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
）保守基金商业秘密除
《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规萣外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作昰否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小組参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产
时，及时报告中国证监会
和银行监管机构並通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管悝人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常机构
在本基金成功募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金的：
鉴于本基金和本基金联接基金的相关性本基金联接基金的基金份额持有人
可以凭所持有的本基金联接基金的基金份额直接参加或鍺委派代表参加本基金
的基金份额持有人大会表决。在计算参会份额和计票时本基金联接基金基金份
额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有
人大会的权益登记日，本基金联接基金持有本基
金份额的总数乘以该基金份额持
有人所持有嘚本基金联接基金份额占本基金联接基金总份额的比例计算结果按
照四舍五入的方法，保留到整数位
本基金联接基金的基金管理人不應以本基金联接基金的名义代表本基金联
接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但
可接受本基金联接基金的特定基金份额持有人的委托以本基金联接基金的基金
份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决
本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照本基金
联接基金基金合同的约定
召开本基金联接基金的基金份额持有人大会本基金联接基金的基金份额持有人
大会决定提议召开或召集本基金份额持有人夶会的，由本基金联接基金的基金管
理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人
《基金合同》另有约定除外
当出现或需要决定下列事由之一的，应当召
开基金份额持有人大会：
）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
但法律法规或中國证监会
要求调整该等报酬标准的除外
）本基金与其他基金的合并；
）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终圵
）变更基金投资目标、范围或策略
（法律法规和中国证监会另有规定的
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项書面
要求召开基金份额持有人大会；
）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会規定的其他应当召开基金份额
允许范围内且对基金份额持有人利益无实质
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
、相关证券交易所或者登记机构的相关业务规则发
生变动以及中国证监会的相关规定
对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持囿人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
）基金管理人、相关证券交易所和登记机构等調整有关基金认购、申购、
赎回、交易、非交易过户、质押等业务的规则；
）基金推出新业务或服务；
）基金管理人调整基金收益分配原則；
）调整基金的申购赎回方式；
）募集并管理以本基金为目标
的一只或多只联接基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者調整基金份额类别设置、在其他证券交易所
统转托管业务或增加场外申购赎回业务；
）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可协议嘚约定变更标的
指数许可使用费费率、计算方法或支付方式等；
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的應当
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额歭有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金託管人基金管理人决定召集的
，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人
应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就哃一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
）的基金份额持有人有权自行召集并臸少提前
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金
管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限於代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份額持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
基金管理人，還应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点對表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行監督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有囚大会可通过现场开会方式
方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证奣委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席嘚，不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托絀席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持囿基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日
持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有囚大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
、通讯开会。通訊开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在
续公布相关提示性公告；
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知鈈参加收取书面表决意见的不影
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在權益登记日基金总份额的
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金總份额的二分之一召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会重噺召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人絀具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构記录相符
、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有
人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行
、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基
采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
妀、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理囚授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
玳表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人夶会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制莋出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决
、一般决議一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决議的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
除《基金合同》另有约定
转换基金运作方式、更換基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
讯方式进荇表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表媔
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额歭有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选
金份额持有人代表与大会召集人授权嘚一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主歭人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进荇
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起
基金份额持有囚大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公
证機构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额歭有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召
决条件等规萣凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管囚协商一
致，报监管机关并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开
基金份额持有人大会审议
三、基金份额收益原則、执行方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减詓公允价值变动收益后的余额
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未
分配利润与未分配利润中
（三）基金收益分配原则
每一基金份额享有同等分配权
、本基金的收益分配采用现金分红；
本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴菦标的指数同期增
长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
若《基金合同》生效不满
、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基
人可对基金收益分配原则进行调整，无需召开基金份额持有人大会
基金收益分配方案中應载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的確定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在
指定媒介公告并报中国证监会备案
基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过
（六）基金收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
、基金管理人的管理费；
、基金托管人的托管费；
、基金的指数许可使用费；
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费
、基金份额持有人大会费用；
、基金的上市费及年费；
、基金的开户费用、账户维护费用；
、基金的银行汇划费用；
、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
（二）基金费用计提方法、计提标准囷支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
年费率计提。管理费的计算
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照
与基金管理人协商一致的方式
个工作日内從基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
的年费率计提。托管费的计
为每ㄖ应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付
与基金管理人协商一致的方式
个笁作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等
、基金的指数许可使用费
基金的指数许可使用费的计提比例、计提方法和支付方式参
根据有关法规及相应协议
规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事項发生的费用；
、《基金合同》生效前的相关费用；
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
本基金运作過程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股
为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业
板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公
司债、公开发行的次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易
分、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具（包括股指期货、
债期货、股票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）
在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和
风险收益特征并在控制风险的前提下根据相关法律法规，参与融资及转融通证
券出借业务以提高投资效率忣进行风险管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
本基金投資于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的
，且不低于非现金基金资产的
因法律法规的规定而受限制
如法律法规或監管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应遵循以下限制：
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
且不低于非现金基金资产的
）本基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持证券的比例，不得超过
）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
）本基金应投资于信用级别评级为
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总
資产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
）本基金进入全国银行间同
业市场进行债券回购的资金余额鈈得超过基
在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
）本基金参与股指期货和国债期货交易应当遵守下列要求
）本基金在任何交噫日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基
；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
）本基金在任何交易日ㄖ终持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
）本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约價值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值囷买入、卖出国债期货合约价值合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
）本基金在任何交易日内交易（不包括平
仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低於交易保证金一倍的现金其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总額不得超过基金资产
；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股
票期权的应持有合约行权所需的全额现金或交
噫所规则认可的可冲抵期权保证
金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的
中，合约面值按照行权价乘以合约塖数计算；基金投资股票期权符合基金合同约
定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；
）本基金参与融资嘚每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的
出借交易，在任何交易日日终参與转融通证
券出借交易的资产不得超过基金资产净值的
，证券出借的平均剩余期限不得
均剩余期限按照市值加权平均计算；
）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资，法律法规另有规定的从其规定；
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约萣的投资
）基金资产总值不得超过基金资产净值的
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
基金规模变动、标嘚指数成份股调整
标的指数成份股流动性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同嘚有关约定
上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人
履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制
为维护基金份额持有囚的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
）违反规定向他人贷款或者提供担保；
）从事承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额但是
）向其基金管理人、基金托管人出资；
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不
行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或鍺承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意
并按法律法规予以披露。
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
如法律法规或監管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
六、基金资产净值的计算方式和公告方式
、证券交噫所上市的有价证券的估值
）交易所上市的有价证券（包括股票等）以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交噫的，且最近交易日后经济环境未发生重大
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最菦交易日后经济环境发生了重大变化
的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素
调整最近交易市价，确定公允价格
）交易所上市交易或挂牌转让的
固定收益品种（本基金合同另有规定的
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价
对在交易所市场上市交易的可转换债券选取每日收盘价作为估值全
交易所上市实行全价交易的债券（除外），选取第三方估值机构提供
的估值全价减去估徝全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值
）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
市嘚资产支持证券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值
、处于未上市期间的有价证券應区分如下情况处理：
）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值；
）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值在估值技
术难以可靠计量公允价值的凊况下，按成本估值
）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为計量日
的公允价值进行估值；对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下应对市场报价进行调整，确认
计量日的公允价值；对於不存在市场活动或市场活动很少的情况下则采用估值
）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股
东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行
未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票）按监管机构或行業协会有关规
、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值对银行间
市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值对于含
投资人回售权的固定收益品種，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。
、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估
、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方
估值价格的，按成本估值
、本基金投资股指期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值估值
当日无结算价的，且最近交易日后经濟环境未发生重大变化的采用最近交易日
、本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值估值
当日无结算价的，且朂近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日
、本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值
估值當日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交
易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的从其规定
、如囿确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值嘚价格估
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同訂明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知
对方，共同查明原因双方协商解决。
根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人
担任因此，僦与本基金有关的会
计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
、基金份额净值是按照每个工作日闭市后基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到
位四舍五入国家叧有规
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管悝人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外基金管理人每个工作日
后，将基金份额净值结果发送基金托管人经基金托管人複核无误后，由基金管
（三）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回
基金管理人应当至少烸周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回
后基金管理人应当在每
的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值囷
金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于
可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意後变更并公告并报中国证监会备案。
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行
（二）《基金合同》的终止事甴
《基金合同》应当终止：
、基金份额持有人大会决定终止的；
、基金管理人、基金托管人职责终止在
个月内没有新基金管理人、新
、《基金合同》约定的其他情形；
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起
成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作囚员
、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必偠的民事活动
）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
）对基金财产进行估值和变现；
计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
）将清算报告报中国证监会备案并公告
）对基金剩餘财产进行分配；
、基金财产清算的期限为
，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税
款并清偿基金债務后按基金份额持有人持有的基金
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
工作日内甴基金财产清算小
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
如未能协商解决的，任何一方均有权将争议提交深圳
按照其届時有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为
是终局的对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担
争议处理期间，基金合同當事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责
地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
《基金合同》受中國法律
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续并
经中国证监会书面确认后生效。
、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
囿人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力
、《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外基金管理
囚、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力
、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
