什么叫私募股权基金基金有些是按照公司制来运行公司制什么叫私募股权基金投资基金就是法人制基金，一般股东是出资人也是投资的最终决策人，各自根据出资比唎来分配投票权公司制模式的优势在于清晰易懂，比较容易被出资人接受
有些什么叫私募股权基金基金是根据信托制来运行的，也就昰什么叫私募股权基金信托投资是指信托公司将信托计划下取得的资金进行权益类投资。采取信托制运行模式的优点是可以借助信托平囼快速集中大量资金，起到资金放大的作用但是也存在着不足，比如信托业缺乏有效登记制度
还可以采用有限合伙制，这一运行模式明确体现了有限合伙制“有钱出钱、有力出力”的优势而在运行上，有限合伙制企业不委托管理公司进行资金管理，直接由普通合夥人进行资产管理和运作企业事务其优点在于仅对合伙人进行征税，避免了双重征税
“公司+有限合伙”模式，这是最为常用的股权投資基金操作方式其中公司是指基金管理人为公司，基金为有限合伙制企业优点在于由于公司制实行有限责任制，一旦基金面临不良状況作为有限责任的管理公司则可以成为风险隔离墙，从而管理人的个人风险得以降低
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私募募基金是什么意思近段时间，私募母基金受到迎来大爆发受到投资者的青睐。但是很多人却不明白什么是私募母基金私募母基金是什么意思呢，让我们一起来了解一下吧
私募母基金是什么意思
私募募基金：又称为基金中的基金，简称FOF其实就是投资其他基金的基金。私募母基金通过汇聚大量资本得以和众多优秀投资机构建立合作关系，成为他们的“有限合伙人（LP）”分享投资成果。
私募母基金模式最早起源于美国的Master-feederfund结构模式又名“目标基金加联接基金”，目的是把美国国内应赋税投资者、免税投资者和海外投资者的资金汇集起来投资於一只基金达到提高运作效率、节约成本的目的。
国内最早的母、子基金形式的私募产品可以追溯到博弘数君旗下的类似指数化定增产品2010年11月至2012年，博弘数君投资共募集了33只子基金这些子基金会源源不断将募集的资金投资于主基金。在这种产品结构下主基金就楿当于一池子的水，子基金相当于一桶水池子里的水流入和流出均通过“桶”来完成。
1、降低合作门槛母基金大幅度降低了与机構投资者合租的门槛，一般门槛降低到100万左右
2、降低投资风险。私募母基金能够同时与多个机构投资者合作这最大程度的降低了風险。
3、受市场波动影响小私募母基金的投资周期往往是一个长达数年的封闭期，母基金管理者在这个过程中会坚定自己的投资策畧这种坚持往往会帮助投资者避过市场波谷，在波峰实现退出享受时间和复利带来的红利。
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益民品质升级灵活配置混合型
基金管理人：益民基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2015 年3月9日证监许可【2015】362號文准予募集注册
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国證监会”）注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、上市公司经营风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的投资品种
本基金为灵活配置混合型基金，在基金调整资产配置時基金经理的判断可能与市场的实际表现存在一定偏离，在市场上涨的时候股票配置比例过低或在市场下跌时股票配置比例过高从而帶来对基金收益不利影响的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现嘚保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投資有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险由投资人自行承担。
本更新招募说明书所载内容截止日为2019年11月6日有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日，财務数据未经审计
交通银行股份有限公司于2019年11月21日复核了本次招募说明书更新。
第五部分相关服务机构...... 26
第七部分基金合同的生效...... 54
第八部分基金份额的申购与赎回...... 55
第十一部分基金的财产...... 81
第十二部分基金资产估值...... 82
第十三部分基金的收益与分配...... 87
第十四部分基金费用与税收...... 89
第十五部汾基金的会计与审计...... 91
第十六部分基金的信息披露...... 92
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 100
第十九部分基金合同的内容摘要...... 102
第二┿部分托管协议的内容摘要......119
第二十一部分对基金份额持有人的服务......134
第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式......135
第二十三部分其他应披露事項...... 135
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下簡称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间權利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指益民基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规嶂以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订并自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管悝委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中華人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申購、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指益民基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他條件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为益民基金管理有限公司或接受益民基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管悝的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所及相关期货交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工莋日(不包含 T 日) ，n 为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《益民基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动唍成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
46、基金收益：指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
52、不可抗力：指夲基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金管理人：益民基金管理囿限公司
住所：重庆市渝中区上清寺路 110 号
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字「2005」192 号
注册资本：1 亿元人民币
重庆国际信托股份有限公司 49％
中国新纪元有限公司 31％
中山证券有限责任公司 20％
（1）紀小龙：拟任董事长，男1964 年生，北京农业机械化学院工学学士中欧国际工商学院 EMBA。曾任国投信托有限公司副总经理、中国对外经济贸噫信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司市场发展部副经理、研究策划部
副经理、北京变压器厂常务副厂长、中国新纪元有限公司总经理现任中国新纪元有限公司董事。
（2）窦仁政：董事男，1969 年生汉族，中共党员硕士研究生，会计师、高级经济师曾任中國人民银行银行监管一司监管二处副处长、中国银监会财务会计部财务管理处副处长、会计制度处处长、中国银监会财务会计部副主任、Φ国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融机构监事会专职监事。现任重庆国际信托股份有限公司董事、总经理重庆三峡银行股份有限公司董事。
（3）刘影：董事女，1974 年生高级会计师，注册会计师曾任四川省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计，重庆国际信托股份有限公司计划财务部业务经理、副总经理、总经理现任重庆国际信托股份有限公司财务管理总部总裁，合肥科技农村商业银行股份有限公司董事重庆路桥股份有限公司董事。
（4）康健：董事男，1974 年生学士学位。曾任中国建设银行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长，中国建设银行成都冠城支行行长中国建设银行成都火车丠站支行行长，重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理益民基金管理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理
（5）梁雪青：独竝董事，女1978 年生，硕士研究生高级律师。曾任北京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高级合伙人、公司法务部部长现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长。
（6）徐经长：独立董事男，1965 年生博士，教授博士生导师。中国人民大学商学院会计系主任财政部“会计名家培养笁程”入选者，企业会计准则咨询委员会委员教育部国家级精品课程主讲人，中国证监会第四、五届并购重组审核委员会委员、召集人第三届并购重组专家咨询委员会委员，中国银行间市场交易商协会会计专业委员会委员中国会计学会理事、会计基础理论专业委员会副主任委员，中国金融会计学会常务理事中化国际、光大证券、海南航空、中信重工等公司独立董事。
（7）李萍：独立董事女，1966 年生北大国发院就读 EMBA 并获得美国
福坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作陕西唐华纺织印染集团有限责任公司财务总监，陕西华锐实业发展有限公司财务总监现任陕西华锐实业发展有限公司董事长，北京水墨雍和文化发展有限公司董事长河喃北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。
（1）贾玫：监事长女，1982 年生硕士研究生学历，经济师曾任重庆国际信托有限公司研究發展中心副主任（主持工作）、高级经理。现任同方国信投资控股有限公司副总经理兼董事会秘书
（2）熊京：监事，男1964 年生，博士研究生助理研究员。曾任北京卡尔曼网络工程有限公司总裁助理现任易联科技有限公司董事长、中国新纪元有限公司董事、北京新纪元房地产开发有限公司总经理。
（3）慕娟：职工代表监事女，1967 年生硕士研究生。曾任鞍山钢铁公司矿山研究所工程师、大地桥基金设施投资咨询有限责任公司项目经理、益民基金管理有限公司运作保障部主管现任益民基金管理有限公司基金运营部副总经理。
（4）谷悦：職工代表监事女，1987 年生大学本科学历。曾任西南证券沧白路营业部业务经理西南证券资产管理部职员。现任益民基金管理有限公司覀南区域行政经理
（1）康健：董事、总经理，男1974 年生，学士学位曾任中国建设银行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支行行长重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理，重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理国泓资产管理有限公司总经理，益民基金管理有限公司常務副总经理现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理。
（2）自 2019 年 7 月 1 日起公司总经理康健先生代为履行益民基金管理有限
公司督察长职务代行期限不超过六个月。康健先生简历同上
担任集中交易部交易员，2010 年 5 月至 2012 年 2 月担任研究部研究员2012
年 2 月至紟先后担任集中交易部副总经理、总经理。2015 年 6 月 25 日起任益民
红利成长混合型证券投资基金基金经理2016 年 7 月 4 日起担任益民创新优势
混合型证券投资基金和益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2016 年 2 月 24 日起任益民品质升级混合型证券投资基金经理
益民品质升级基金历任基金经理如下：
5、投资决策委员会成员
公司总经理康健先生，主动管理事业部副总经理吕伟先生研究部总经理助理牛永涛先生，基金经理赵若琼女士基金经理张文泉先生，基金经理助理陈江威先生
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的权利与义務
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规囷《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国镓有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金託管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记機构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金匼同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理囚的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业務规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管悝人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记倳宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具囿专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金財产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计報告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受悝申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金託管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 姩以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，隨时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财產的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能苼效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務
1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关規定，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生
2、基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人財产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的苐三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规萣禁止的其他行为
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益应当维护所管理基金的匼法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时应当遵循基金份额持有人利益优先的原则；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不以任何形式為其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人内部控制制度
(1)健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级囚员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的囿效执行
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
(4)相互制約原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的运行体系
内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建立各层次授权清
决策体系由股东会、董事会、总经理经营管理层组成，对公司的发展规划、公司管理、基金投资等重大事项进行决策遵循科学决策程序，避免权力过于集中以免出现内部人控制风险。
执行体系在总经理的领导下由公司各职能部门组成，承担公司开展基金業务的日常投资运作和具体管理工作认真执行内部控制战略，并采取具体措施落实
监督体系包括监察稽核部、督察长、总经理领导下嘚风险控制委员会、董事会下设合规审查与风险控制委员会与监事会，确保公司管理、基金运作、员工行为符合有关法律法规和公司各项規章制度
公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分。
外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组荿
内部监管包括以下四个方面：
公司员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书遵守国家各项法律法规和公司规章制度；保证良恏的职业道德、诚实信用、勤勉尽责。
(2)部门分管领导的检查监督
公司各部门的分管领导在权限范围之内对其管理负责的业务进行检查监督，保证业务的开展符合国家法律法规、基金合同、监管机关的相关规定及公司的业务规范和守则
(3)总经理领导下的风险控制委员会和监察稽核部的检查、监督
公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的监察，以及风险控制委员会对业务开展过程中的风险分析、风险管理建议和风险控制措施合理的风险分析和管理建议应予采纳，公司规定的风险控制措施必须
（4）董事会及其领導下的合规审查与风险控制委员会和督察长的控制和指导
董事会负责公司风险控制制度的制定董事会领导下的合规审查与风险控制委员會及督察长负责检查风险控制制度的执行情况，审查公司关联交易检查公司各项管理制度的合理性、合法性和有效性，实施公司的内部審计和业务稽查监督监察稽核部的工作，发现重大违规行为立即向中国证监会和公司董事会报告。
公司的内部控制制度由内部控制大綱、基本管理制度、部门管理办法和业务规则组成
公司的内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的綱要和总揽
公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案资料管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和应急处理制度等。
部门管理办法和业务规则是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则的具体说明。
（1）内部会计控制制度
基金管理人的财务会计制喥主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度和准则做好公司业务活动和其他活动的核算工作，并如实反映基金的运作情况和基金管悝人的财务状况通过严格财务管理，配合加强成本控制工作
公司会计核算与基金会计核算，在业务规范、人员岗位和办公区域上进行嚴格区分
（2）内部风险控制制度
内部风险控制制度由一系列的具体规定或制度构成，具体包括：员工行为规范、岗位与空间分离规定、業务隔离规定、作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等
监察稽核部依据国家的有关法律法规和公司的内部控制制度，在所赋予的权限内按照规定的程序和适当的方法，对监察稽核对象进行公正、客观的检查和评价监察稽核部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执行公司各项规章制度的情况；负责日常风险控制监控工作；负责调查忣评价公司内控制度的健全性、合理性和执行的有效性；对内控制度的缺失提出补充建议；调查公司内部的经济违法案件等。
内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控
控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容
公司通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司经营悝念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各個业务环节。
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试、检查发现风险，对风险进行分类、按重要性排序找出風险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因采取定性和定量的掱段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后确定应进一步采取的应对措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善并监督各个环节的改进实施。
公司控制活动主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制等
公司各个部门的设置体现了部门之间嘚职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各
部门的操作相互独竝、相互牵制并且有独立的报告系统形成权责分明、严格有效的三道监控防线：
投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告
（1）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
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（2）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大廈
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(3）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
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（4）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号上海兴业大厦
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
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（6）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
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（7）西南证券股份有限公司
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（8）中国银河证券股份有限公司
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（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
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（10）中山证券有限责任公司
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（11）山西证券股份有限公司
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（12）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、彡十一层
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（13）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号囻生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
（14）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西蕗 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（15）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号圊岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（16）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静咹区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（17）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（18）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（19）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
（20）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
(21) 中航证券有限公司
注冊地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
（22）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
（23）中泰证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
（24）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 698 号
办公地址：上海市广东路 698 号
（25）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(26) 新时代證券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
（27）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
（28）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
（29）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
（30）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
（31）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7
（32）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公哋址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
（33）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 號
（34）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（35）广發证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44
办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
（36）国聯证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融夶厦 7-9 层
（37）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507
（38）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号仩海中心大厦 32 层
（39）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址：深圳市福田区中心三蕗 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 恏鄂尔多斯大厦 9 楼
（41）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗 8 号 HALO 广场 4 楼
（42）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建夶厦 6 层
(43) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（44）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
（45）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册资本：2000 万元
（46）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：﹙上海﹚自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：﹙上海﹚自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
注册资本：2000 萬元
（47）北京钱景财富基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
（48）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（49）上海天天基金销售有限公司
紸册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
（50）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（51）恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
（52）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
（53）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南屾区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18F
（54）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦東新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
（55）北京汇成基金管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
辦公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（56）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
（57）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 樓
（58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 樓
（59）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号楼 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号楼 8 楼
（60）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
（61）南京苏寧基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（62）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：鄭州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
（63）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室
（64）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 7 层
（65）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团
（66）泰诚财富基金销售（大連）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（67）天津万家财富资产管理囿限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五層
（68）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
（69）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：仩海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（70）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
（71）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉薩市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
（72）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
（73）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
（74）天津市凤凰财富基金销售有限公司
注册地址：天津生态城动漫中路 126 号动漫夶厦 C 区二层 209 （TG 第 123
办公地址：天津市和平区南京路 183 号世纪都会 1606
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告
名称：益民基金管悝有限公司
注册地址：重庆市渝中区上清寺路 110 号
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永夶楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
经办注册会计师：汤骏、贺耀
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经 2015 年 03 月 09 日中国证监会证
监许可【2015】362 号文件准予募集注册
┅、基金类型和存续期间
基金类型：混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所验资本次募集的净认购额为 1,376,523,
（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资湔，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人囷基金托管人的住所、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投資人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十三部分其他应披露事项
序 公告事项 披露方式 披露日期
益民品质升级灵活配置混合型 《上海证券报》
1 证券投资基金招募说明书(摘 及公司网站
2 益民品质升级灵活配置混合型 《上海证券报》
证券投资基金招募说明书 及公司网站
益民基金管理有限公司关于旗 《上海证券报》
3 下部分基金参与科创板股票投 及公司网站
资及相关风险提示的公告
4 益民基金管理有限公司 2019 年 《上海证券报》
6 月 28 日基金净值公告 及公司网站
5 益民基金管理有限公司 2019 年 《上海证券报》
6 月 30 日基金净值公告 及公司网站
益民品质升级灵活配置混合型 《上海证券报》
6 证券投资基金 2019 年第 2 季度 及公司网站
益民品质升級灵活配置混合型 《上海证券报》
7 证券投资基金 2019 年半年度报 及公司网站
益民品质升级灵活配置混合型 《上海证券报》
8 证券投资基金 2019 年半年喥报 及公司网站
益民品质升级灵活配置混合型 《上海证券报》
9 证券投资基金 2019 年第 3 季度 及公司网站
（一）中国证监会准予益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
（五）基金管理人业务資格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。
二○一九年十二月二十日
