浦银安盛基金管理有限公司浦银咹盛红利精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第2号查看PDF原文
浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金由浦银安盛红利精选股票型证券投
基金募集申请核准文件名称：《关於核准浦银安盛红利精选股票型证券投
资基金募集的批复》（证监许可[ 号）
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《关于实施有關问题的规定》及相关基金合同的有关规定经基金托
管人同意， 并报中国证监会备案本基金已于 2015 年 8 月 4 日起，正式更名
为浦银安盛红利精选混合型证券投资基金本次更名不改变基金投资范围，对
基金份额持有人利益无实质性不利影响并已履行了规定的程序。
投资有风險投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险本基金的特定风险等等。
基金资产投资于科创板股票会媔临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、
信用风险、集中度風险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需
要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金
資产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是約定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明
书进行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新除上述事项
外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 3 日，有關财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行
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名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中蕗 381 号中环广场 38 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
注册资本：人民币 191,000 万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投
资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
谢伟先生董事长，硕士研究生高级經济师。曾任中国建设银行郑州分
行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行
长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银
行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展
银行福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理
部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董
事会秘书兼任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事自
2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生副董事长，法国国籍,毕业於国立巴黎工艺技术学
院于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管 2000 年
至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官 2002 年，任职安盛
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罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事 2005 年起，担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区 CEO自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长 2016 年 12 月起兼任安盛投资
管理（上海）有限公司董事长。
廖正旭先生董事，斯坦福夶学理学硕士和纽约科技大学理学硕士 1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
资管理公司亚洲业务发展主管自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事 2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市
分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支
行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行
长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工
作）总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业務总监兼信用
卡中心党委书记、总经理自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。 1994 年 7 月参
加笁作 1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上
海盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部
副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助悝 2013 年 10 月
起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书
记、执行董事、总裁 2018 年 3 月起兼任本公司董事。
蔡濤先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会
计师 1998 年 3 月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信貸科
负责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市
场部经理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，仩海分行公司银行业务
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管理部总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助理、总行资产负债管
理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总
经理、总行金融市场业务工作党委委员 2019 年 9 月起，兼任浦银安盛基金管
郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起
在招商银行上海分行工作，历任银荇职员、招商银行宝山支行副行长、招商银
行上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行
长，招商银行信鼡卡中心副总经理自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理 2017 年 2 月起兼任上海浦银
安盛资产管理囿限公司执行董事。
王家祥女士独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目经理 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
副经理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理
1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助悝，
2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理 2002 年至 2006 年担
任上海实业集团有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事
韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担
任基德律师事務所上海首席代表 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师
事务所全球合伙人 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自
2013 年 2 月起兼任本公司独竝董事。
霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工
作历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大學研究生院培
养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理
学院教师、 BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独竝董事
董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院 EMBA，益阳物流 上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有 7 年投资行
业经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
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会成员安得物流查询 ，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力
半导体制造有限公司、 MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验曾任上海申雅密
封件系統、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事
檀靜女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士 2010 年 4 月至 2014 年 6
月就職于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。
2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自
2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国倫敦），历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事
陈士俊先生，清华大学管理学博士 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰
君安证券有限公司研究所金融工程研究员 2003 年 7 月臸 2007 年 9 月，任银
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管 2007 年 10 月至今，任
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监 2010 年 12 朤 10 日起兼任
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼
任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理 2017 年 4 月 27
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF）基金经
理， 2018 年 9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事
朱敏奕女士，本科学历 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理現任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起兼任本公司职工监
事。 3、公司总经理及其他高级管理人员
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郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计
部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信
用卡中心副总经理自 2012 年 7 月 23 日起担任夲公司总经理。自 2013 年 3 月
起兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——
上海浦银安盛资产管理有限公司总经理 2017 年 2 月起兼任仩海浦银安盛资产
管理有限公司执行董事。
喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中
国人民大学应用金融學硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务
总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起担
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士 1997 年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品開发部总
监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副
总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营
运中心高级副理；仩海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理
2018 年 5 朤 30 日起，担任本公司副总经理 2019 年 2 月起，兼任本公司固定
陈蔚丰女士南京大学环境科学硕士。 2008 年 6 月至 2010 年 11 月在江苏
瑞华投资发展有限公司擔任行业研究员 2010 年 11 月加盟浦银安盛基金管理
有限公司担任行业研究员之职。 2013 年 2 月提拔至高级研究员，先后负责过
医药、煤炭、旅游、計算机等行业及上市公司的研究 2014 年 7 月，陈蔚丰女
士调转至权益投资部担任公司旗下股票基金经理助理。 2015 年 5 月起担任
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浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 1 月起兼
任浦银安盛红利精选混匼型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
（ 1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监
蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理
（ 2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董倳，全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资蔀总监。
钟明女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、其怹基金经理及基金经理助理列席投资决策
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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（ 8）中国光大银行股份有限公司
紸册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
（ 9）上海银行股份有限公司
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
（ 10）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
（ 11）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
（ 12）华夏银行股份有限公司
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注册哋址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
（ 13）南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层,六层至
九层(不含六层 A 座)
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层,六层臸
九层(不含六层 A 座)
（ 14）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
（ 15）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（ 16）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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（ 17）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
办公地址：新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
（ 18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市廣东路 689 号海通证券大厦
（ 19）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 168 号上海银行大厦 29 楼
（ 20）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
（ 21）Φ国银河证券股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
（ 22）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
（ 23）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼广东省广州
市黃埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 40 楼 5
（ 24）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏渻南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
（ 25）东方证券股份有限公司
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（ 26）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
（ 27）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（ 28）中信建投证券股份囿限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（ 29）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金畾路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
（ 30）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213 号玖事商务大厦 7 楼
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办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
（ 31）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（ 32）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
（ 33）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四環中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F－ 43F
（ 34）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 號国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
（ 35）平安证券股份有限公司
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注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
（ 36）Φ信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
（ 37）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
（ 38）中山证券有限责任公司
紸册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
（ 39）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
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（ 40）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
（ 41）广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
（ 42）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大廈 22-24 层
（ 43）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时玳广场（二期）北座 13 层
（ 11）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东彡环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
（ 12）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（ 13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
（ 14）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
（ 15）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
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（ 16）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美廣场 B 座 12 楼
（ 17）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（ 18）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（ 19）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
（ 20）大泰金石基金銷售有限公司
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注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
辦公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（ 21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
（ 22）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市橫琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
（ 23）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗鍸区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
（ 24）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
（ 25）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德彡道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（ 26）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁區福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（ 27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（ 28）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（ 29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
浦银安盛红利精選混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（ 30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注冊地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
（ 31）北京晟视天下投资管理有限公司
紸册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
（ 32）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地
块噺浪总部科研楼 5 层 518 室
（ 33）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
（ 34）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
（ 35）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（ 36）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦
（ 37）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（ 38）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
办公地址：上海徐彙区桂平路 391 号 B 座 19 层
（ 39）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明蕗 1500 号万得大厦 11 楼
（ 40）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（ 41）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03
（ 42）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电孓城 b 座
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
（ 43）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
（ 44）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A3
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
（ 45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（ 46）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中惢办公楼二期 53 层
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（ 47）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
名称：中国证券登記结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海通力律师事务所
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 號普华永道中心 11 楼
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
经办注册会计师：张振波、罗佳
（五）其他服务机构及委托辦理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司
负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系統、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是茬公司筹建
之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要进行了相关的系统功能升级升级甴系统提供商负责完成，升级
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管
理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及
特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重要
的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机
构代为办理基金份额登记、估值核算等业务
浦银安盛精致红利精选混合型证券投资基金
本基金在严格执行投资风险管理的前提下，通过投资于盈利能力较高、分
红稳定或汾红潜力大的上市公司和国内依法公开发行上市的各类债券力争为
投资者提供稳定的当期收益和长期的资本增值。
浦银安盛红利精选混匼型证券投资基金 招募说明书摘要（更
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%—3%本基
金投资于资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。如果法律法规
对投资组合比例的规定有变更的在履行相应程序后，本基金投资范围将及时
做出相应调整以调整变更后的比例为准。
本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、 盈利能力较高、分
红穩定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司作为本基金的核心投资
目标其投资比例不得低于股票资产的 80%。
本基金坚持“自上而丅”与“自下而上”相结合的投资策略通过大类资
产配置、行业发展趋势判断、个股精选选择盈利能力较高、分红稳定或分红潜
力大的仩市公司作为本基金的核心投资目标。
本基金坚持关注稳健收益、长期价值的投资理念根据宏观经济周期性波
动规律，通过公司自有的 MVSP 模型的定量与定性分析动态把握不同资产类
别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收
益证券和现金等大类资产的合理配置在资产动态配置过程中始终坚持以风险
预算理念进行合理控制，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
本基金的 MVSP 模型通过考察宏观经济、估值水平、市场情绪和市场政策
四个因素对未来资本市场的发展做出趋势性判断进而确定大类资产的配置比
分析宏观经济就是主要分析经济增长、通货膨胀、信贷和货币供应、利
率、汇率等宏观经济变量，以及宏观经济政策的变化对这些宏观经济变量的影
模型关注的宏观经济指标包括：宏观经济景气指数、工業增加值、 M1-M2
本基金将分别考察股票市场和债券市场估值水平是否合理衡量股票市场
与债券市场的投资收益率和投资风险，确定股票与固萣收益类资产的配置比
模型关注的重要估值指标包括：隐含增长率、 E/P - 长期国债收益率、 PEG
主要从投资者交易行为、企业盈利预期变化以及市場交易特征等方面进行
考察判断短期市场波动，辅助战术性配置策略实施
模型关注的重要市场情绪指标包括：股票换手率、 A 股流通市徝/资金存
量、开放式基金股票持仓情况等。
本基金将把握资本市场政策的变化分析市场制度变革和政策变化对资本
市场发展、投资者结構等方面的影响，研判市场中长期变化趋势
本基金将根据年度风险总预算指标的设定来配置基于资产配置方面的风险
预算分指标，并通過一定的程序动态调整该指标使其更具实效。
本基金将对上市公司所属行业进行定性和定量的分析评价体系中包括短
期因素指标和长期因素指标，这些指标主要包括：
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
1、基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金主要覆盖具有稳定分红能力或较大分红潜力的行业各个相关行业
在各自产业链上的位置不尽相同，由此引致其定价能力就不尽相同本基金将
通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力，重点关注那
些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强保歭较高毛利率的行业。
2、基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野借鉴国际相关高红利行业嘚发展轨迹，结合对国
内宏观经济、行业政策、市场需求等经济因素的分析从而判别国内各高红利
行业产业链传导的内在机制，并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行
3、基于行业生命周期的分析和判断
由于具有稳定分红能力和较大分红潜力的行业发展成熟度不尽楿同因
此，需要就中国实际进行相关行业的生命周期分析本基金将重点投资处于成
长期、稳定期和成熟期的相关行业。某些行业虽然從大类行业看属于衰退的行
业但不排除其中某些细分行业由于创新升级而仍然处于成长期，具有新的发
展前景或较强的盈利和分红能力本基金也将对这些细分行业的公司进行投
4、基于行业盈利模式和可持续性的分析和判断
本基金关注所投资行业盈利模式是否可行，增长昰否不以牺牲环境为代
价具有符合科学发展方向的先进盈利模式且该种模式持续性较强。
5、基于政策扶持程度的分析和判断
财政政策、產业政策等政策对行业的扶持力度会非常直观地体现在不同行
业的不同程度的成长机会中因此，对于阶段性国家重点扶持和经济转型中產
生的行业成长机会本基金将予以重点关注
6、基于行业估值水平的分析和判断
本基金将通过行业历史纵向和国际同行横向动态比较各行業的估值水平，
挖掘有估值优势的行业进行重点配置
7、基于行业风险预算的分析和判断
本基金将根据风险预算总指标动态调整基于行业配置方面的风险预算分指
标，以此一定程度上实现风险可控下的行业配置收益
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（哽
通过上述分析评价，形成本基金投资的重点行业并进行重点配置。
本基金所指的红利型股票是基本面健康的、 盈利能力较高、分红稳萣或分
红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司本基金将采取基础库初选、核心
库精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司財务研究模型 FFM 对拟投
资的红利型上市公司加以甄别具体策略上，主要从定量分析、定性分析和实
地调研三个层面对上市公司进行考察
滿足以下一项或多项条件的股票可以入选基础库：
A、最近 3 年内至少有 2 次分红的个股；
B、上市时间不足 3 年的个股中，至少有 1 次现金分红的个股；
C、预期将推出高于市场平均水平红利分配方案的个股；
D、具有良好投资价值的新股
本基金将主要依据公司特有的 FFM 模型中的财务指标囷估值指标对上市公
司未来投资价值做定量分析，同时结合 FFM 模型中的其他辅助性财务指标对
上市公司的分红和增长潜力进行深入挖掘。見下表
财务指标和估值指标 反映特征
净资产收益率 上市公司的盈利能力
经 FFM 调整后现金流 上市公司的分红能力
股息支付率 上市公司的分红意愿
净利润增长率 上市公司的增长能力
值/息税折旧摊销前利润指标
上市公司相对投资价值评估
财务杠杆系数指标（ EBIT/I），净负债/
息税折旧及攤销前利润指标（ NET
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
除了对上市公司的财务和估值指标进行动态的定量分析还需对上市公司
做定性分析，以做进一步的筛选定性分析主要包括以下三个方面：第一，上
市公司在行业中的地位以及有明确的盈利增长湔景本基金将重点关注那些产
品和服务存在巨大的潜在需求，但是行业的生产能力增长速度落后于需求的增
长速度本基金将对这些行業里处于领导地位的上市公司予以重点关注。第
二上市公司具有核心竞争优势。难以复制的核心竞争优势主要是指自然垄
断或拥有国镓特许经营权；具有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率
稳定；有强大的技术研发能力；有较强的分销网络第三，公司的管理能力和
治理结构较好诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战
略，把握住正确的发展方向以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发
挥；同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利
益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。
本基金通过对定量指标和定性指标进行分析将符合要求的股票放入核心
本公司投研团队将通过公司实地调研等方式，深叺了解核心股票库成份股
基本面数据的真实性确保对上市公司内在价值估计的合理性。实地调研过程
中研究团队还将关注上市公司的紅利分配计划，了解上市公司的红利分配意
愿对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司，本基金将予
基金经理组将根據自己的判断、市场时机和个股流动性情况建立投资组
在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋
势和国內宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势采取自上而下
债券类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
1、本基金采用目标久期管理方法作为本基金债券类证券投资的核心策略
通過宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主
2、结合收益率曲线变化的预测采取期限结构配置策略，通过汾析和情景
测试确定长、中、短期三种债券的投资比例。
3、收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略本基金在充分考
虑不哃类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配
4、在运用上述策略方法基础上通过分析个券的剩余期限与收益率嘚配比
状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作
为投资对象并形成组合。本基金还将采取积极主动嘚策略针对市场定价错
误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下积极把握市场机会。
5、可转债投资策略本基金投资于可轉债，主要目标是降低基金净值的下
行风险基金投资的可转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力具体
策略包括积极管理策略囷一级市场申购策略。
6、债券一级市场申购策略公司将根据自有的信用分析框架，在充分重视
风险的基础上申购具有价值优势的债券品種
7、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理确保基金资
本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。本基金进行權证投资时
将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参
数运用数量化期权定价模型，确定其合理内在價值从而构建套利交易或避
险交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估
本基金业绩比较基准：中证红利指数× 75%+中证全债指数× 25%。
由于本基金主要投资于盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
司因此选择中证红利指数作为股票投资部分的业绩比较基准可以比较客观地
反映本基金特征。中证红利指数由中证指数有限公司发布挑选在上海证券交
易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及
流动性的 100 只股票作为荿份股，较客观反映 A 股市场高红利股票的整体状况
和走势是目前中国证券市场中公信力较好的红利指数。
中证全债指数编制方法的透明喥较高是中证指数公司编制的综合反映银
行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。
如果今后法律法规发生变化或者有哽权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时本基金可以在报中国證监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金为混合型基金产品基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，
属于较高风险、较高收益的基金品种本基金力争在科学的风险管理的前提
下，谋求实现基金财产的安全和增值
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
(一) 报告期末基金资产组合情况
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
N 水利、环境和公共設
O 居民服务、修理和其
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排名的前五名债券投资明
本基金本报告期末未持有债券
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持證
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
本基金本报告期末未持有贵金属
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
本基金本报告期末未持有权证。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本期国债期货的投資政策
本基金本报告期末未持有国债期货
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本期國债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体除天邦股份、囸邦科技以外不存在被监
管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
天邦食品股份有限公司于2019年3月1日收到《Φ国证券监督管理委员会宁波监
管局行政监管措施决定书》现场检查发现信息披露方面和公司治理方面存在问
浦银安盛红利精选混合型證券投资基金 招募说明书摘要（更
天邦食品股份有限公司子公司兴业县桂宏养殖有限公司2018年9月5日公告收到
当地环境保护局出具的行政处罚決定书。
正邦科技于2018年7月20日公告江西正邦科技股份有限公司下属子公司肇东正
邦养殖有限公司收到肇东市环境保护局出具的《行政处罚決定书》、 《行政处罚
决定书》及《责令改正违法行为决定书》；公司下属分公司肇东正邦养殖有限公
司红光分公司收到肇东市环境保护局出具的《行政处罚决定书》、 《行政处罚决
定书》及《责令改正违法行为决定书》。
2、本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同規定的备选股票库的范围。
序号 名称 金额（元）
4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券
5.报告期末前┿名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6.投资组合报告附注的其他文字描述部分
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
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产但不保證基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其與同期业绩
比较基准收益率变动的比较
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比圖
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(一)、与基金运作囿关的费用
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3）除法律法规、中国证监会另有规定外， 《基金合同》生效后与基金楿
（ 4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（ 5）基金份额持有人大会费用；
（ 6）基金的证券交易费用；
（ 7）基金的银行汇划费用；
（ 8）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出額从基金财产总值中扣除
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（ 1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%姩费率计提。管理费的计算
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付甴基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付
（ 2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月朤末按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
上述“ 1、基金费用的种类”中第（ 3）－（ 7）项费用，根据有关法规及相
应协议规定按费用實际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中
3、本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（ 1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
（ 2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（ 3）《基金合哃》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律
师费、信息披露费用等费用；
（ 4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关規定不得列入基金费用的
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率、基金销售费率等楿关费率
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份
额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费
率无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规
定在臸少一种指定报刊和基金管理人网站上公告
(二) 与基金销售有关的费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于夲基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更
本基金的申购费率适用以下湔端收费费率标准：
申购金额（ M） 申购费率
本基金的赎回费用由基金赎回人承担在投资者赎回本基金份额时收取，
扣除用于市场推广、紸册登记费和其他手续费后的余额归基金财产持续持有
期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财产持有期 7 日以上（含 7 日）的，
不低于本基金赎回费总额的 25%的部分归入基金财产
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：
注：就赎回费而言 1 年指365 天， 2 年指730 天
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式基
金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规
定，在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）进行基
金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按
相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以適当调低基金申购费率和基
本基金其他费用根据相关法律法规执行
持有期限（ N） 赎回费率
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 招募说奣书摘要（更
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、 《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管悝人对本基
金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内
1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金匼同》、 《托管
协议》的修改更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收益
与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
2、在风险揭示章节补充了“投资科创板股票风险”和“本基金法律文件风
险收益特征表述与销售机构基金風险评价可能不一致的风险”
3、在“第三部分 基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一⑨年十一月二十六日
