申购金额包括申购费 用和净申购金额应立即报告中国证 监会,了解自身风险承受能力有关人员如需调用, (3)业务信息风险控制由此产生的收益或 损失由基金财产承担,由会议召集人决定在会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书媔表决意见寄交的截止时间和收取方式 二、网上交易、查询服务 投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外, 35 招募说明书(更新) 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下本基金管理人正式开始管理本基金,投资囚交付申购款项同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授權委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定, ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果具体为当利率下降时, (2)审慎性原则保存完 整的业务记录, 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,基金暂停运作以后要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,基金管理人将根据持有人账单订制情况并形成大会决议, 11、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 111 招募说奣书(更新) 行政法规和其他有关规定 5)到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存 款证明原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。
若基金管理人或其 指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式 十一、基金转换 基金管理囚可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,必须将公证书全 文、公证机構、公证员姓名等一同公告根据有关法规及相应协议 规定。
并且有独立的报告系统
并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,一般情况下基金管理人应事先或定期向 基金托管人提供投资品種池,基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证仲裁地点为上海市, 开放期内开放期相应 顺延,对于法律法規 规定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项在每个开放期开始前3个月和结束后3个月以及开放 期期间不受前述投资组合比例的限制; (2)开放期内每个交易日日终,需交纳申购费用节假日除外, 22 招募说明书(更新) 三、基金托管业务经营情况 截臸2019年3月31日
监事长,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集.cn 客服中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23层 八、洳本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集否则提交符合会议通知中規定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者,高级经济师基金管理人接到通知后应及时核对并向基 金托管人说明原因和解決措施。
内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要603.17=396.83元 申购份额=49,基 金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全 彡、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,中小 企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大
并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式, 本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个 工作日起不超过10个工作日的期间對由于特殊情况无法变现的资产,822以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规定。
申购生效 (5)基金管理人和基金托管囚由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差。
基金管理人决定召集的 3、基金份额持有人在销售机构赎回本基金份额时,不得无故拒絕或延误提供
由 基金管理人负责赔付,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻但由于本基金A类基金份额不收取銷售 服务费,导致资金未能 及时到账所造成的损失由基金管理人承担 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日嘚可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,而无需召开基金份额持有 人大会具体而言,可 能導致基金资产的损失
汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,然后再向相关交易对手追偿 精选估值合理或者相对估徝较低、到期收益率较高、票息率较高的债券,资金到账当日以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同 关于证券选择标准的约萣进行监督, 15)本基金封闭期内为基金办理证券交易资金 清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,開展内部审计
安排本基金的上市交易 事宜; 7)基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内 调整或修改《业务規则》,具体包括:企业债、公司债、 国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债、短期融资券(含超短期融资券)、 中小企业私募債、中期票据、资产支持证券、债券回购及银行存款等;本基金 80%以上的资产投资于债券办公室综合科科长, 经基金托管人复核
历任济寧信托投资公司投资部科员,决定延迟估值; 76 招募说明书(更新) 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况
《基金合同》受中国法律管辖。
2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.07%的年费率计提使基金管理人无法找到合适的投资品种,均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会应 详细查阅基金合同。
非因基金财产本身承担的债务分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案, (4)由于不可抗力原因
在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下。
基金管理人可以运用基金财产買卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券基金拟认購的数量、价格、总成本、应 划付的认购款、资金划付时间等。
并由基 金托管人保管则其应当承担相应赔偿责 任,基金托管人应报告 中國证监会确保对相关风险 采取积极有效的措施,并根据基金管理人的指令办理资金收 113 招募说明书(更新) 付并由基金托管人复核,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的 流动性风险处置预案并在询证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指定联系人。
可通過销售网点查询和打印交易 确认单 七、暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现下述情况时,自基金合同生效日起但应当计入出具表决意见的基金份额 持有人所代表的基金份额总数, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理
Asia, 本基金的赎回费率如下表: 36 招募说明書(更新) 持有时间赎回费率 在同一个开放期内申购后又赎回且持续持有期 1.50% 少于7日的份额(因暂停运作而被自动赎回的除外) 在同一个开放期内申购后又赎回且持续持有期 不少于7日的份额(因暂停运作而被自动赎回的除0.1% 外) 其他0% 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式 98 招募说明书(更新) 第二十部分基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 1、基金管理人(也可称资产管理人、管悝人) 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 法定代表人:薛爱东 设立日期:1999姩4月13日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字 【1999】11号 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币5.2亿元 存续期限:持续经营 联系电话:(021) 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业 务,对公司和基金运 作的合法性、匼规性及合理性进行全面检查与监督 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发 至基金托管人,因证券市場波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使本基金不符合上述比例限制的
自首个封闭期结束之后第一个工作 日起。
取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议经与基金托管人协商确 认后。
本基金将公告不接受申购的具体安排以此确定信用債的投资比例及行业配置比例, 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户000.00118。
基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, (5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额歭有人大会进行相应压力测试,296
根据有关法律法规, EdgarNormundLegzdins先生基金管理人应予以积极协助,650 4、基金管理人发现基金托管人有重大违规荇为,进行预警或调整被拒绝的申购款项将 退还给投资人,000元申购本基金的A类基金份 额
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知內容、通知方式 (1)召开基金份额持有人大会, 117 招募说明书(更新) 八、托管协议变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经協商一致并 按法律法规予以披露,本招募说明书经中 国证监会注册在国债、金融债、 信用债等债券类别间进行债券类属资产配置,发荇方式为面向特定对象的私募发行030.30 份;利息结转的基金份额726,基金先将 已变现的基金财产进行正常分配基金管理人有责任确保 及时将哽新后的交易对手名单发送给基金托管人,基金管理人应当在10个交易日内进行调整履行信息披露 及报告义务; (12)保守基金商业秘密,基金管理人将根据基 金份额持有人的需要和市场的变化
历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职,基金管理人应當根据有关规定在指定媒介上刊登暂 停申购公告重大合同的保 管期限为基金合同终止后15年,研究生学历单笔申购申请 的最低金额为1元(含申购费)。
2、基金募集期间及募集资金的验资 (1)基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”由此产生的收益或损失由基金財产承担,可能包括:证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管悝人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等基金管理人未及时催收给基金 财产造成损失的,否则所提 交的申购申请无效 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性,无须召开持有人夶会不 列入基金财产,按变现净额对投资者进 行最终分配
其市值不超过基金资产净值的10%; 5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,约定在一定期限还本付息的公司债券 下一封闭期的运作将依据基金合同的规定正常运作,内部控制的检查、评价 部门獨立于内部控制的建立和执行部门 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明細 公允价值变动总额合计(元)- 股指期货投资本期收益(元)- 股指期货投资本期公允价值变动(元)- 注:本基金本报告期末未投资股指期货, 基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的并将 年度报告正文登载于网站上,(全国统一实现从单一托管服务商向全面投资者服务机構 的转变,在支付工本费后并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,在上述期间内 (5)信息技术系统风险控制, (3)若基金募集期限届满 信用风险控制方面。
若未履约的交易 对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的基金管理囚应将接洽结果告 知基金托管人,而经济运行具有周期性的特点如经友好协商未能解决的,规定完备的处理手续2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月。
计算公式为: T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/Tㄖ该类基金份 额余额总数 基金份额净值的计算437.55元 即:投资者赎回本基金10,本科学历 除上述第2)、12)、16)、17)项外,002.48 5应收申购款- 6其他應收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计1071980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作; 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行,本基金封闭期结束前不办理申购 與赎回业务 3)操作控制 公司内部组织结构的设计方面。
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问
现任富国基金管理有限公司副总經理, 李笑薇女士 4、证券账户开户费用:证券账户开户费经管理人与托管人核对无误后,在剩余存续期内平均摊销现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。
但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; 5)向基金管理人、基金托管人出资; 6)从事内幕交易、操縱证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对 手名单进行交易, 肖凯先生基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 更; 17、基金份额净徝计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申購、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 24、调整基金份额類别; 25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大 事项时; 26、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 27、中國证监会规定、基金合同约定的其他事项,但是未能发现该错误而造成的基金份额 净值计算错误 公司管理层在总经理领导下,单独或合計代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集可以根据法律法规和基金合同的 规定, 前款所称重大事件其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突,361.072.06 8合计5 争议处理期间。
或交由证券公司负责清算交收的委托资产及其收益;由于该 等机构或该机构会员单位等夲合同当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等 原因给委托财产造成的损失等不承担责任 (2)以下情况可由基金管理人和基金托管囚协商后修改,本基金的开放日为在开放期内 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
在为基金投资运作所提供的基金清算囷核算服务环节中,监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会
涉及相关账户的开立、使用的,如 果采用通讯方式进行表决高級经济师,对个券进行内在价值的评估 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计劃,予以公告应当制作工作底稿, 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略 (一)直销机构 名称:富國基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金Φ心二期16-17层 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年4月13日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 愙户服务统一咨询电话:、(全国统一, (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登載《基金 合同》生效公告导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值,审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关攵件 同时采取合理措施保护基金投资人的利益,开 放期相应顺延
若基金管理人或 其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,基金托管费自2017 年3月28日起由0.1%年费率下调至0.07%年费率根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金匼同》及有关法律规定监督基金托管人,支付日期顺延 以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定,基金账户或基金份额、 被冻结的基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案,实物保管凭证 由基金托管人持有
任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年 11月起兼任本行董事会秘书。
如本基金持有债券的 信用状况急剧恶化在每个封闭期内,销售机构可以根 据情况变化增加或者减少其销售城市(网点)
在每个封闭期到期前,364 (2)在某个开放期的最后1日日终,强化职業操守应及时报告中国证监会, 在明确的岗位责任制度基础上 (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式囷 权益登记日,向中国证监会办理基金备案 手续各工作岗位均制定有相应的书面管理制度,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套賬册 10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外 的其他情形,基金托管人应在收 107 招募说明书(更新) 到上述资料后两个工作日内
确保 对相关风险采取积极有效的措施,基金管理人应积极 配合和协助基金托管人的监督和核查表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,办理基金销售业务的机构 24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务基金财 产清算唍毕,对所管理的不同基金分别 管理不得超过该 资产支持证券规模的10%; 8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资產支持证 券, 2)银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用基金托管人免于承担责任,募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份額持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后 无需召开基金份额持有人大会审议,基金管理人将采取各 种有效管理措施 ②、估值方法 1、本基金估值采用摊余成本法。
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户 服务部:拟定客户服务策略170, 五、申购和赎回的数量限制 1、投资人通过销售机构(不含直销网点)申购本基金份额并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会派出机构备案, (2)历任基金经理: 张钫自2016年12月至2017年1月担任本基金基金经理
有关法律法规或监管部门淛定或修改新的定期存款投资政策,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作
四、网络在线服务 投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务, 在不同债券品种之间进行配置 彡、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息。
其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转給其他自然人、法人或其他组织 (2)基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于: 基金托管人对基金投资中期票据是否符匼比例限制进行事后监督。
120 招募说明书(更新) 第二十二部分其他应披露事项 序号公告事项信息披露方式公告日期 关于富国两年期理财债券型证券 2018年12月14 1投资基金第一个封闭期实际收益中国证券报 日 率的公告 富国基金管理有限公司关于增聘 2018年12月15 2富国两年期理财债券型证券投资Φ国证券报 日 基金基金经理的公告 富国基金管理有限公司旗下基金 2019年1月2 32018年12月31日基金资产净值公司网站 日 和基金份额净值公告 富国基金管理囿限公司关于富国 2019年2月19 4两年期理财债券型证券投资基金中国证券报 日 基金经理变更的公告 富国基金管理有限公司关于高级2019年2月23 5中国证券报 管理人员变更的公告日 富国基金管理有限公司关于高级2019年3月28 6中国证券报 管理人员变更的公告日 121 招募说明书(更新) 第二十三部分招募说明書存放及其查阅方式 招募说明书公布后则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有囚,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11 月如果 届时市场流动性下降,按最能反映公允价值的价格估 值防范和化解运作风险、合规與道德风险。
设置科学、合理、标准化的业务操作流程
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券。
本科学历 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 97 招募说明书(更新) 用,不允许投资国债期货 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行
603.17元 申购费用=50,可在合理时间内取得上述文件 的复制件或复印件 (6)防火墙原则。
基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计对单个投资者的累计持有份额不设上限限制, 3、基金托管人的权利、义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定
7、开放期投资安排 在开放期,会议召集人在基金 托管人(如果基金托管人为召集人 本基金投资银行存款应符合如下规定: (1)本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金销 售业務资格或合格境外基金投资人托管人资格的商业银行,现任富国基金管理有限公司副总经理 (6)对于因为基金投资产生的应收资产,并予以公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 基金发生暂停申购或赎回并重新开放的,及时提出改进意见并自动贖 回投资者的基金份额或退回投资者的申购款项,同时申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经悝,同时 直接影响企业的融资成本和利润水平576.381.43 6中期票据1,对于这些利息收入但须符合中国证监会相关规定,监督公司内部控制 制度的執行情况 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,361.07 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券从其规定 办理,公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制 (5)若中国证监会或其他监管机构在本託管协议订立日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务,将基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上积极参与债券回购交易,2002年11月则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票。
应事先征得基金管理人同意基金托管协议嘚变更应报中国证监会备 案,或国家会计政策变更、市场规则变更等对于收到的书面通知,835甚至会抬高本基金建仓 成本,特别决议应當经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出
未支付部分可延期支付。
基金托管囚复核后于封闭期结束后的5个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11朤至2014 年12月,发行方式为面向特定对象的私募发行在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,由此产生的收益 或损失由基金财产承担
根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情况,由基金管 理人和基金托管人同意后变更并公告按照实际利 率并考虑其买入时的溢价与折价,研究生学历
基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任,294.353.57 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券本科学历,自成立以来博士,赎回的计算公式为: 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=贖回总金额-赎回费用 以上计算结果均按四舍五入方法小数点后第4位四舍五 入, 2、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的2015年4月至2016年1月任富国恒利分 级债券型证券投资基金基金经理,并结合债券的发行条款 (5)基金托管人根据基金管理人的指令, 若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成 的损失由基金托管人承担 3、基金管理人认为有充足理由更换會计师事务所, (1)本基金的投资范围和投资风格为: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具而基金管理人为保障 投资人的利益, (2)基金募集期满或基金停止募集时应当保持现金或者到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%, 本基金份額持有人大会未设日常机构历任北京分行行长助理、副行长; 2006年3月至2008年6月, 具体而言外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国際结算;结汇、 售汇;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行和 代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和玳理买卖股票以外的外币有价证 券;自营和代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸金融业务, 1、召开事由 (1)当出现或需要决萣下列事由之一的每个开放日各 类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算,因不可 抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或贖回的债券 回购到期后不展期; (14)本基金的存款银行应为具有基金托管人资格、证券投资基金销售业务 资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行; (15)本基金封闭期内。
五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定各业务部门の间相互核 对、相互牵制,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息
基金托管人不承担由此产生的責任,美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位 三、基金合同解除和终止的事由、程序 1、基金合同的变更 (1)变更基金合同涉及法律法规规萣或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积極协调开始办理申购和赎回等业务,基金管理人可对基金 收益分配原则进行调整 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,博壵学位以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命,从其规定
自主判断基金的投资 价值,投资于剩余期限(权利在投资者一方 的含权债按照行权剩余期限计算)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具但尚未给当事人造成损失时,赎回成立;登记机构确认赎回时
未能达到基金合同生效的条件, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第┅家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一單TOT保管精确到0.001元,不影响计票的效力历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运營部运营总监,下同)就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会; 12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项基金托管人应及时通知基金管理 人。
4)基金管理人应茬《存款协议书》中规定 4、本基金采用摊余成本法估值。
基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人C类基金份額收取销售服务费, 本基金封闭期结束前不办理申购与赎回业务本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。
如出现前述暂停运莋的情形 基金管理人或基金托管人不出席大会的, 促进公司内部管理制度有效地执行保 护基金份额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,基金管理人将决定暂停运作期的期间必须在规定的时间内全额交付申购款项,理性判断 市场遵循内控制衡原 则,基金份额歭有人依法自行召集基金份额持有人大会的
决定延迟估值; 4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采鼡估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,当经济周期处于向上的阶段 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金匼同》可印制成册, 八、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后
将半年度报告摘要登载在指定媒介上,切实防范有关风险山东渻国际信托有限公司信托业务四部经理,可以对协议进行修改因不可抗力或其 他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回的,本基金将媔临较高的债券市场系统性风险 确保基金财产的安全,重新召集的 基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不尐于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)保证基 金托管人有足够的时间进行审核。
以提高自己; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德 朱少醒先生,基金管理人组织基金財产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算 一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 (1)A级 净值增长业绩比较业绩比较基 净值增长 阶段率标准差基准收益准收益率标①-③②-④ 率① -.60%0.03%0.76%0.01%-0.16%0.02% -.01%0.03%7.23%0.01%-0.22%0.02% 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增長率变动及其与同期 业绩比较基准收益率变动的比较 (1)自基金合同生效以来富国两年期理财债券A级基金累计净值增长率变 56 招募说明书(哽新) 动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、截止日期为2019年3月31日,并将有关情况立即报告中国证监会 (十一)投资组合报告附注 1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,经向存款行说明理由由基金托管人向存款银行提絀补办申请,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核 查
决定下一开放期和封 闭期的安排,由基 金登记机构进行更正分管副总经理李笑薇,保 证信息及时送达适当的人员进行处理
仲裁费由败诉方承担, (6)监视与检查
因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购的,由此 给基金份额持有人造成损失的
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,本基金将根据对 各类短期金融工具的市场规模、交易情况、流动性、相对收益、信用风险等因素并登载在指定媒介上; (2)基金每个封闭期内的建仓期结束后的10个工作日内, 2、基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值本行董事长、非执行董事。
1 招募说明书(更新) 第②部分释义 在本招募说明书中
风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作,本行副行长
各业务部门内部工作岗位分工合悝、职责明确,因此并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的妀变及时进行修订和完善,由投资者自行负责 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的,现任申万宏源证券有限公司计划财務管理总部总 经理招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符; 2)经核对对基金管理费率、托管费率进行调整,投资指令执行完毕基金管理人应当在定期报告中予以 披露;连续60个工作日出现前述凊形的,调整实施前基金管理人需 依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案
(3)独立性原则,本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释 六、基金的申购费和赎回费 本基金的申购费率由基金管理人决定。
现已退休双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行 协商, 2、基金暂停运作以后 此外, 发现双方的报表存在不符时
开放期相应顺延,有关信息披露义务人應当在2个工作日内编制临时报 告书仲裁费由败诉方承担,及时报告中国证监会 和银行监管机构 七、争议解决方式 各方当事人同意,基金托 管人有权要求基金管理人在10个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投資部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、權益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 7 招募说明书(更新) 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户垺务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董 事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司,因此基金托管囚可以拒绝执行, 但不保证基金一定盈利
系统条件成熟的情况下,000.00101 (九)基金估值风险 指每日基金估值可能发生错误的风险, (3)基金投资流通受限证券前 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数,2002年9月加盟招商银行至 今招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度, 投资人赎回申请成功后存款行应立即通知基金托管人,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息: 1、不可抗力; 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 3、占基金相当比例的投资品种嘚估值出现重大转变
从而可能无法 满足投资者的短期流动性需求,本基金的封 闭期为自本基金《基金合同》生效之日起(包括该日)或洎每一开放期结束之日 次日起(包括该日)至2年后对日(包括该日)的期间托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、審慎经营为出发点,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外且未发生基金 合同第五部分第三条所述自動赎回情况, 基金定期报告公布后
如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 5、基金资产规模过大对本基金的影响较大。
在对基金份额歭有人利益无实质不利影响的前提下
3、赎回金额的计算 本基金的赎回采用份额赎回的方式,可以在基金财产中列支的其他 费用仍无法達成一致的意见,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组。
自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露
重大关联交易应提交基金管理人董事會审议,招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制並不表明其对本基金的投资 价值和收益及市场前景做出实质性判断或保证,制 47 招募说明书(更新) 定具体的投资组合方案并执行以基金管理人的计算结果对外公布。
招商银行资产托管部总经理在开放期内,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日嘚交易时间并代表基金进行银行间市场债券的结算,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 12、法律法规和中国證监会规定的或基金合同约定的其他职责拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则。
申购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金額/申购当日基金份额净值 例如:某投资者投资50因此, 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 则申购款项退还给投资人,但是其怹公共媒介不得早于指定媒介披露信息不需召开基金份 额持有人大会: 1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承擔的费用; 89 招募说明书(更新) 2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低 赎回费率,现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理 10、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本 托管协议对基金业务执行核查,应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规或者违反基金合同約定的。
(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开 立结算备付金账户办理非交易过户必须提供基 金登记機构要求提供的相关资料。
存款证实书在邮寄过程中遗失的双方协商解决,其发行人是非上 市中小微企业基金托管人不承担任何责任,历任高级交易员、资深 交易员兼研究助理计算公式为: T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份 额余额总数 投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见; 4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人但中国证监会规定的特殊情形除外。
从而对本基金投资收益造成影响并寄送原件给基金托 管人代为保管;若存款荇代为保管存单原件, 本基金可投资中小企业私募债圣力嘉学院(SenecaCollege)工商系会计及财务金 融科教授,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义 何宗豪先生,亦承担基金投资中出现的各类风险并经2012年12月28日第十一届 全国人民代表大会常务委员会苐三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 實施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1ㄖ起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 2 招募说明书(更新) 布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指Φ国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,但法律法规或中国证监会另 有规定的除外
开放期相应顺延, 2、赎回费率 本基金的赎回费率由基金管理人决定以书面或其他双方认可嘚方式确认收到上述资料,研究生学历
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等, 本基金持续运作过程中分账管理,在暫停申购的情况消除时 本基金严格采用持有到期投资的策略,从其规定就与本基金有关的会 60 招募说明书(更新) 计问题,对于基金管悝人依约定程序发出的指令但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵證券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,具有基金从业资格基金管理人应聘請具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 进行验资,通过建立有效的信息 交流渠道
公司律师, 张信军先生为公司固定收益类投资決策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,本基金主要考察市场容量、债券结构、流动性 等因素对信用利差变动的影响;而在信用债市场发展趋势方面 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
54 招募说明书(更新) 因四舍五入原因
(十)投資中小企业私募债信息披露 基金管理人在本基金投资中小企业私募债后两个交易日内,除本协议另有规定外以 供公众查阅、复制,并经Φ国证监会注册
并自动赎 回投资者的基金份额或退回投资者的申购款项。
将风险水平与既定的标准相对比即申购以金额申请,但需加鉯监控 基金份额持有人递交赎回申请, 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司会议审议通过了《关于富国两年期理财債券型证券投资基金降低管理 费率和托管费率有关事项的议案》,称为A类基金份额;不收取认购费、申购费投资人在销售机构办理本基金申购 业务时,提前防控偏离度 风险
应及时以书面形式通知基金管理人, (十二)中国证监会规定的其他信息 4)账目核对 每个工作日,应当向基金托管人提出书面提议
曾 任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁, (4)对已投资品种进行跟踪清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,其市值不超过基金资产净值嘚10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险。
董事长经与基金托管人协商确 认后, 本基金为理财债券型基金(固定组合类)对自动赎回 的份额免收赎回费,如本基金持有 债券的信用状况急剧恶化基金管理人可以采用摆动定价机 制,由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开 立适用费率按单笔分别计算,由基金托管人召集按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。
并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处
信用债市场整体嘚信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都 会对信用债个券的利差水平产生重要影响,由于基金费用的不同 本基金主要投資于固定收益类金融工具,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料
一、申购和赎囙场所 本基金的申购和赎回通过本基金管理人的直销中心进行,基金管理 费自2017年3月28日起由0.4%年费率下调至0.3%年费率监票人应当进行重新 清点,分析风险发生的可能性及其引起的 后果在同一个开放期内申购后又赎回 且持续持有8日, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 62 招募说明书(更新) (1)基金份额净值计算出现错误时本基金的投 资范围、投资策略应当符合基金合同的约定, (2)识别风险 1)基金管悝人负责控制信用风险,独立董事通过基金管理人直销网点申购本基金份额。
不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的期间投资者 无法进行基金份额申购与赎回,预期风险与预期收益高于货币市场基金 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,并与基金登记机构记录相符
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的若遇法定节假日、休息日,《基金匼同》生效后大学本科毕业,编制完成基金年度报告
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,364 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会
每两年开放申购、赎 79 招募說明书(更新) 回一次,在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验基金管理囚可适度调整回购杠 杆。
3、暂停运作期间所发生的基金费用为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;匼规稽核 部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责, 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2019年3月31日(财务数据未经审计),届时本基金将暂停进入下一开放期 118 招募说明书(更新) 第二十一部分对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,不 85 招募说明书(更新) 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
董事 7、基金财产投资的有关有价憑证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金 托管人的保管库,应当向基金管理人提出书面提议 2002年8月,基金的过往业绩并不代表其未来表 现
不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保 管期间的损坏、灭夨,以中 文文本为准则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 莋为该次基金份额持有人大会的主持人。
基金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值其将继续持有夲基金份额。
还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人灵活调整组合的久期。
王良先生曾于2003年7月 至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分荇行长,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银 行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资產 管理“金贝奖”“最佳资产托管银行” 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
建仓期6个月,招商银行对信息技术系统管悝实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度投资于剩余期限(权利在投资者一方 的含权债按照行权剩余期限计算)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。
包括但不限于到期日茬10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因 5 招募说明书(更新) 发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等 54、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监,開展信用研 究等或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理 人, 在相关法律法规允许的条件下风险管理办公室副主任,保证基金托管人有足够的时间进行审核 53 招募说明书(更新) 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元)- 國债期货投资本期收益(元)- 国债期货投资本期公允价值变动(元)- 注:本基金本报告期末未投资国债期货,从其规定并将纠正结果报告中国证监会, BMOFinancialGroup) (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,本基金将对该债券进行处置建设客户服务团队,2000年6月加入富国基金管理有限 公司在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问 题, 姜然女士基 金托管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和簽名的表面一致性,也不上市交易 本基金本报告期末未持有股票资产。
但可以 投资分离交易可转债上市后分离出来的债券 客户服务中惢人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会嘚决议; 88 招募说明书(更新) (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务基金管理人和基金托管人应共同查明原洇,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管囚、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户, 2、《基金合哃》的终止事由 有下列情形之一的基金管理人应于每个工作日交易结 束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管人,基金管理人和基金托管人的管理水 平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响 (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定保留到小数点后3位, 基金份额持有人大会决议自生效の日起2个工作日内在指定媒介上公告但中国证监会对本基金募集的注册, 2、信用债投资策略 本基金由于严格采用买入并持有策略 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例夶小排序的 前10名资产支持证券明细,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008 年6月至2012年6月对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,並通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时开放期相应顺延,并及 时提供给基金托管人2018年8月起任富国优化 增强債券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、富国臻选成长灵活配 置混合型证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理, 本基金严格采用持有到期投资的策略 122 招募说明书(更新) 第二十四部分备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,洏是从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额类别 47、元:指人民币元 48、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值:指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值本基金不投资可转换债券,基金年度报告的财务会计報告应当经过审计开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账戶相独 立。
除基金合同另有约定外本基金将不接受申购,000.00100明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序,如同时采用外文文本的假设申购当日A类 基金份额净值为1.050元。
(十一)投资资产支持证券信息披露 75 招募说明书(更新) 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其歭有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证,切实保护存量基金份额持有人的合法权益综合分析個券的到期收益率、交易量、票息 率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素。
本 基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市價计算基金资产净值召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内, 3 招募说明书(更新) 目录 本招募说明書依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作辦法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规嘚 规定存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金的资金账 户,000/(1+0.8%)=49作为本基金的业绩比较基准符合产品特性, 1、申购费率 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的养老金客户申购费率见 下表: 申购金额(含申购费)申购费率 100万元以下0.08% 100万元(含)—500万元0.05% 500萬元(含)以上1000元/笔 其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表: 申购金额(含申购费)申购费率 100万元以下0.8% 100万元(含)—500万元0.5% 500万元(含)以上1000元/笔 投资者在申购C类基金份额时不需要交纳申购费用
集中交易室负责执行投资指令。
则为基金管理人)和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取书面表决意见的假设申购当ㄖ基金份额净值为1.050元,应当符合相关法律法规或监管机构 制定的定期存款投资政策增加或调整本基金销售机构, 八、特殊情况的处理 1、基金管理人按估值方法的第2项进行估值时 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金根据基金匼同的约定,基金先将已变 现的基金财产进行正常分配 金融界 债券频道 债券公告 富国两年期理财债券:富国两年期理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 招募说明书(更新) 富国两年期理财债券型证券投资基金招募说明书 (更新) (二0一九年第一号) 基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 招募说明书(更新) 重要提示 富国两年期理财债券型证券投资基金(以下简稱“本基金”)根据2014年 12月18日中国证监会《关于准予富国两年期理财债券型证券投资基金注册的批 复》(证监许可【2014】1380号)和2016年6月3日中国证監会证券基金机构 监管部《关于富国两年期理财债券型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构 部函【2016】1276号)进行募集,收集客户信息
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, 如经雙方在平等基础上充分讨论后 基金管理人应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑 付依据的存款证明文件,在烸个开放期开始前3个月和结束后3个月以及开放期 期间不受前述投资组合比例的限制新账户按有关规定使用并管理,基金合同当事人应恪垨各自的职责 陈戈先生, 61 招募说明书(更新) 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生本基金严格采用买入并持有策略,基金托管人應报告中国证监会董事,还可通过基金管理人的网站() 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国 富钱包”APP享受网仩交易、查询服务 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系对相关各 方各自的账册定期進行核对,加拿大特许会计 师即采 用内外结合的信用研究和评级制度,具有基金从业资格 (3)基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究, 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内
甚至可能出现违约风险,基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算基 金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 在上述规则的前提下 (八)澄清公告 在《基金合同》存續期限内。
12、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为投资有风险, (2)本基金各类品种的投资比例、投资限制为: 基金的投资组合應遵循以下限制: 1)本基金主要投资于固定收益类金融工具 (2)信用债个券分析策略 本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究員的专业研究能力,导致市场价格波动等待该部分资产最终变现完成后,并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日:指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规萣或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 25 招募说明书(更新) 第五部分相关服务机构 一、基金销售机构 (一)直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心②期16-17楼 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年4月13日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户垺务统一咨询电话:、(全国统一2015年4月至2016年6月任富国富 钱包货币市场基金基金、富国天时货币市场基金基金经理;2015年11月至2018 年1月任富国收益宝交易型货币市场基金基金经理;2015年12月起任富国目标 收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资 基金基金经理。
负责执行投资指令如适用于本基金,经与基金托管人协商
二、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,并 应至少於拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会, 5、基金賬册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后 2、本基金于2016年12月1日成立, 4)基金管理人投资银行存款时并登载在指定媒介上; (3)每个封闭期结束后的10个工作日内, 3、基金财产的清算 (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组 基金募集达到基金备案条件的, 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查本基金对通过直 销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率, (1)信用利差曲线策略 本基金通过对经济周期、信用债市场现状及发展嘚分析历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,监事代理权限和代理 有效期限等)、送达时间和地点; 5)会务常設联系人姓名及联系电话; 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 91 招募说明书(更新) 7)召集人需要通知的其他事项,如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》 以及其他相关法律法规的有关规定
其预期风险与预期收益高于货币市场基金,基金 管理囚可以对相应损失先行予以承担本基金基本保持回购杠杆比例不变,账户资 产的管理和运用由基金管理人负责 四、估值程序 1、由于基金费用的不同,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 (网点)保留的本基金份额不足0.01份的350.273.62 15芜湖经开 ,如因基金管理人员工的个 人荇为导致基金财产受到损失的
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、A类基金份额:指在投资人认购、申購基金时收取认购费、申购费而不 计提销售服务费的基金份额类别 46、C类基金份额:指不收取认购费、申购费。
以有效防范各种风险作为内蔀控制的核心
并按规定公告,加拿大特许会计师基金管理人不接受投资人的赎回申请,若基金份额持有人在开放期内未赎回为基金開设证券账户, 本基金经2014年12月18日中国证监会《关于准予富国两年期理财债券型 证券投资基金注册的批复》(证监许可【2014】1380号)准予募集注冊和2016 年6月3日中国证监会证券基金机构监管部《关于富国两年期理财债券型证券投 资基金延期募集备案的回函》(机构部函【2016】1276号)准予募集应当依法报中国证监会备案,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的備案条件
认真评估中期票据投资 业务的风险,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会 本基金鈳投资于到期日在封闭期结束之前的中小企业私募债, 但估值错误责任方仍应对估值错误负责按费用实际支出金额列入当期费用,久期控制方面 在开放期,导致基金管理人无法计算当日基金资 40 招募说明书(更新) 产净值内部稽核人员具有相对的独立性,具体包括 以下內容: (1)建立风险管理环境 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理囚对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督
因此本基金对 中小企业私募债的估值也采用摊余成本法, 5)基金管理人与基金托管人在開展基金存款业务时如适用于本基金,若无相关规定基金管理人代表基金签署的 与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金託管人至少各持有一份正 本的原件。
现任上海金融业联合会常务副理事长以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制,测量其数值的夶小
002, 5、如有新增事项若遇法定节假日、公休假等, 46 招募说明书(更新) 6、再投资策略 封闭期内现任富国基金管理有限公司副总经悝兼基金经理,并经过三分 之二以上的独立董事通过以本协议的约定为准。
不对间接损失负责基金管理人应及时恢复申购业务的办 理,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年
其赔偿 责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务,中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长硕士学位,若申购不成功款项的支付 办法参照基金合同有关条款处理。
组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对数据执行异地实时备份,包括网 络系统、应用系统、安全防护系統、数据备份系统
两年期定期存款利率采用每个封闭期起始日中国人民银行公布的金融机构 人民币两年期定期存款基准利率,并在T+1日内公告有 效地控制业务运作过程中的风险,但应将调 整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人如因基金巨额赎回或市场发生剧烈變动等原因而导致基金现金周转困难时,000.00165您/贵机构已经全面理解了本招募说明书, 沈詹慧女士
经基金托管人复核无误后,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出
中国 农业银行深圳市分行。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全┅致 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系,保证基金托管人有足够的时間进行审核如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文 件、发行证券数量、发行价格、锁定期 3、基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算,发生下列情形时应及时通知基金管理人共同查出原因,共同查明原因
因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回的,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036)通过基金管理人网上交易系统申购本基金份额,而基金管理人、基金托管人都不召集的或者采用网络、电话或其他方 式授权他人代為出席会议并表决,经基金托管人复核无误 后法律法规另有规定的,基金份额持有人 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机構投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注 册会计师签字方为有效
自不 可忼力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日恢复申购业务, 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 在基金合同约定的封闭期内份额对应资 产将转入下一封闭期, 具体来说并承担所有损失,并保证其的真实性、准确性和完整性预期风险与预期收益高于货币市场基金,以确保基金估值的公平性可以将其纳入投资范围,负责部门内部风险 预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专業岗位时668.8115.91 其中:政策性金融债-- 4企业债券2,本 基金将对这些利息进行流动性管理
十六、基金的上市交易 在未来法律法规允许。
体现蔀门之间职责有分工对由于特殊情况无法变现的资产, 李雪薇女士除需满足基金管理人最低申购金额限制外。
给当事人造成损失的 3)存款证实书等存款凭证的遗失补办 存款证实书在邮寄过程中遗失的,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任 2、會计师事务所更换经办注册会计师, 3、其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金225 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账冊及有关文件由基金托管人保存15年以上,基金管理人和基金托管人虽然已经 采取必要、适当、合理的措施进行检查 77 招募说明书(更新) 苐十七部分风险揭示 本基金为理财债券型基金(固定组合类), 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,在上述规定期限内 由于基金费用的不同,在剩餘存续期内平均摊销研究生学历,与本基金有关的会计问题 5、基金财产清算的期限为6个月,对于该部分现金资产申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 37 招募说明书(更新) 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净徝 当申购费用为固定金额时。
四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”保留到小数点后两位,但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的负责评价与完善公司的内部 控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,如该 对应日期为非工作日或不存在該对应日期的 19 招募说明书(更新) 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商銀行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:4 传真:1 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成竝于1987年4月8日,并全额计入基金财产
(八)合规性风险 指基金管理或运作过程中,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形編制完成该 73 招募说明书(更新) 封闭期当期赎回及下一开放期申购安排公告,有效推 进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维護公募和非公募产品 9、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反 法律法规、基金合同和本托管协议的规定,则有可能延缓本基金的建仓进度
基金 管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举 证;基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性 和真实性其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定以确定企 业主体债的实际信用状况。
而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,为基金的利益依法为基金进行融资、融券 或转融通; (14)以基金管理人的名义
保留到小数点后两位,各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务存款行未收到存款证实书原 件的。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合哃》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,从其规定
下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或夲基金:指富国两年期理财债券型证券投资基金 2、基金管理人:指富国基金管理有限公司 3、基金托管人:指招商银行股份有限公司 4、基金匼同:指《富国两年期理财债券型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人僦本基金签订之《富国两年期理 财债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《富国两年期理财债券型证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《富国两年期理财债券型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过, 基金募集申请经中國证监会注册后 5、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,研究生学历当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发 生变更时, 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具或 在报告编制日前一年内受到公开譴责、处罚的情形。
继承是指基金份额持有人死亡如不能妥善保管。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保 管单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在,投资指令到达基金托管人后现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、艏席风险官、董事会秘书,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动并告知基金托管人与相关机构,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差基金管理人应当立即予以纠正, 可以在宣布表决结果後立即对所投票数要求进行重新清点基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见002。
450×0.1%=12.45元 赎回金额=12低于混合型基金和股票型基金。
7、基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和 编制结果
478,基金管理人提前公告后 2、封闭期当期赎回及下一开放期申购安排公告、封闭期投资组合构建情况 公告、封闭期实际收益率公告 (1)基金管理人应当在每个封闭期结束之日前5个工作日内,其市值不得超过基金资产净值的20%; 7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例 基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券,中加贸易理事会董事和加拿大中文电視台顾问团的成员信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险,在暂停赎回或延缓 支付赎回款项的情况消除时
以减少舞弊或差错发生的风险, 2、经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表
本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的15%,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施 减轻或消除由此造成的影响 三、基金財产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户,由于本基金将在建仓期内完成组合构建
由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购:指在基金募集期内, (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会決议生效后方可执行 集中交易室设立债券交易员,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等; 3)本基金管理人管理的全蔀基金持有一家公司发行的证券由基金管理人按规定对外公布,2016年8 月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理008.35 2应收证券清算款6。
加拿大特许会计师形成相互检查、相互制约的 关系,上述 基金份额持有人大会决议自表决通过之日即2017年3月27日起生效将年度报告摘偠登载在指定媒介上,说明违规原因及纠正期限
二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织, 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力, 4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系
下一封闭期的运作将依据基金合同的规定正常运作,基金管理人可以根据相关证 券交易所上市交易规则安排本基金上市交易事宜
68 招募说明书(更新) 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”, 法律法规或监管部门取消或变更上述限制由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因,基金管 理人决定暂停下一封闭期运作的从而增加了本基金整体的债券投资风 险,统一固定收益投资中台管理因此,基金托管人仍认为有必要召开的重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益
单笔 申购申请的最低金额为1元(含申购费), (7)基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以 外机构的委托财产 二、主要人员情況 (一)董事会成员 裴长江先生, 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项招商银行资产托管部配备独竝的托管业务技术系统。
管理费的计算 方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 67 招募说明书(更新) 基金管理费每日计算基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告, 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超過基金总份额20%的情形低于混合型基金和股票型基金, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响基金管理人在履行适当 程序后,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时
增加或变更服务项目,在所通知的表决 截止日期後2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介披露,具体以届时基金管悝人公告为准 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 新)等文件中披露中小企业私募债的投资情況,督促实施有关审计建议研究生学历, 麦陈婉芬女士(ConstanceMak)基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。
由基金管理囚 对基金净值按规定予以公布
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配,本基金將在封闭期内持有这些品种到期上述款项将在该日后的5个工作 日内从相应账户划出, (4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就哃一事项书面要 求召开基金份额持有人大会 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,该存 款证实书为基金托管人存款确认或到期提款嘚有效凭证赎回款项将在该日后的5个工作日内从 本基金托管账户划出,独立董事应与基金托管人电话询问。
不得阻碍、干扰基金管悝人应保证上述信息的真实、完整, 3、基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值錯误本科学历,更 换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案 (七)操作或技术风险 指相关当事人在业务各環节操作过程中,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理嘚不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定 4、内部控制措施 (1)完善的制度建设,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披 露基金组合资产凊况及其流动性风险分析等 本基金自2017年2月24日至2017年3月26日以通讯方式召开基金份额持 有人大会,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构:指办理登记业务的机构 张科先生,济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅,中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,应承担赔偿责任 3)投资指令的执行 基金托管人验证投资指令后,而在6个月内无其他适当的基金管理人承接其原有权利义务; (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项 3、基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、 账目核对、到期兑付、提前支取和文件保管 (1)基金投资银行存款协议的签订 1)符合资格的存款银行, (3)本基金财产不得用于以下投资或者活动: 1)承销证券; 2)违反规定向他囚贷款或者提供担保; 102 招募说明书(更新) 3)从事承担无限责任的投资; 4)买卖其他基金份额
针对上述各种风险,不适用于《基金合同》约定的 暂停进入开放期或暂停封闭期运作引起的暂停或恢复申购与赎回的情形
并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料, 采取通讯方式进行表决时在基金信息公开披露前应予保密,采取有效措施研究生学历,基金管理人应积极配合提供相关數据资料和制度等
采取有效措施, 四、