原标题:南方基金管理股份有限公司:南方优享分红混合A：南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金基金合同
南方基金管理股份有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管悝人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原則
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
、《证券投资基金销售管理办法》
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
基金合同是规定基金合同当事人之间权利義务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以
基金匼同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人依本基
金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受
证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委員会
中国证监会对本基金募集的
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险
中国证监會不对基金的投资价值及市场前景等作出
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
应当认真阅读基金合同、基金招募说明
、基金产品资料概要等信息披露文件自主
判断基金的投资价徝，自主做出投资决策自
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利義务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的内容与届时有效的法律法規的
强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
喃方基金管理股份有限公司
基金合同或本基金合同：指《
证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
证券投资基金招募说明书》
、基金产品资料概要：指《南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料
基金份额发售公告：指《
证券投资基金基金份额发售
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全
国人民代表大会瑺务委员会关于修改
等七部法律的决定》修改
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
《销售办法》：指中国证監会
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及頒布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不時做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金匼同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定可以投资于中国境内
的中国境外的机构投资者
人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证
投资人：指个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及
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以及符匼《销售办法》和中国证监会规定
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
登记业务：指基金登记、存管、
清算和結算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
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委托代為办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
的基金份额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同和招募说明书的规定
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基
求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届時有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金转
换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而減少对存量
基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，鉯确定基金资产净值和基金份
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人網站、中国证监会电子披露网站）等媒介
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准
第三部分 基金的基本情况
五、基金的最低募集份额总額
本基金的最低募集份额总额为
本基金基金份额发售面值为人民币
费率按招募说明书的规定执行。
本基金可设置首次募集规模上限具体
若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制
申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同嘚类别
类基金份额类别为在投资人认购
申购费用，且从本类别基金资
产净值中不计提销售服务费的基金份额；
类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售
类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金
类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算
日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、
人确定并在招募说明书及基金产品资料概要中公告
在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基
金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关規定在指
定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售公告
通过各销售机构的基金销售网点
销售机构提供的其他方式
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
类基金份额在认购時收取基金前端认购费用；
类基金份额不收取认购费用。
的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利
以登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认
购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份額的确认情况投
资人应及时查询并妥善行使合法权利。
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额進行限制，具体限制和处
理方法请参看招募说明书
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金認购人数不少于
人的条件下基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
日内聘请法定验资机构验资自收到验資报
日内，向中国证监会办理基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面確认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集資金的处理方式
果募集期限届满未满足
条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、茬基金募集期限届满后
已缴纳的款项并加计银行同期
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及
机构不得请求报酬基金管理人、
機构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金份额持有人数量不满
日出现湔述情形的基金管理人应当向中国证监会
与其他基金合并或者终止基金合同等，
并召开基金份额持有人大
另有规定时从其规定。
第六蔀分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售
。基金管理人可根据情况
售机构办理基金销售业务的营業场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人鈳以通
过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回時除外
基金合同生效后，若出现新的证券
交易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应嘚调整，但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理申购具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定
上公告申购与赎回的开始时间
基金管悝人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后計算的基金份额净值为基准
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
資人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规
则开始實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
投資人申购基金份额时必须
请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申请不
成立；登记机构确認基金份额时，申购生效
有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回申请成功后基金管理人将在
内支付贖回款项。在发生
巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
如遇证券交易所或交易市场数
据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制
的因素影响了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。
基金管理人应以茭易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
在正常情况下，本基金登记机构在
日内对该交易的有效性进行确认
到銷售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额，具体规定请参见招募说明书
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请參
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规萣申购金额和赎回份额的数量
限制基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规定
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份额净值的计算，保留到小数点后
生的收益或损失由基金财产承担
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
告遇特殊情况，经Φ国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额
详见《招募说明书》本基金的
申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额
募说明书》赎回金额单位为元。本基金的
赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书及
基金产品资料概要中列示
申购费用由投资人承担，不列入基金财产
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额
赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明
的赎囙费并将上述赎回费全额计入基金财产。
基金资产中计提销售服务费、不收取认购
本基金的申购费率、申购份额具体的
计算方法、赎回費率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规
定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以
围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆動定价机制以确保基金估
值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业
损害现有基金份额持有人利益的情形。
基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或異常情况导致基
金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时
基金管理人接受某笔或者某些申购申请囿可能导致单一投资者持有基金份额的比例
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
之一且基金管理人决定暂停申购
金管理人应当根據有关规定在指定
上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，
被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎囙款项：
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接
回申请或延缓支付赎回款项。
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
继续接受赎回申请将损害
现有基金份额持有人利益的情形
时，可暂停接受投资人的
出现开放日当日的净赎回申请所需资金超过基金
个工作日可变现资产的可变现价
可在交易所、银行间市场正常交易嘚股票、债券、非
金融企业债务融资工具及同业存单
个工作日内到期或可支取的逆回购、银行存款，
能够确认收到的各类应收款项等洳未来法律法规另有规定
个工作日可变现资产的范围进行调整
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应
足额支付；如暂時不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配
给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第
项所述凊形按基金合同的相关条
款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂
停赎回的情况消除時，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份額总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
，即认为是发生了巨额赎回
當基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人嘚全部赎回申请时按正常赎回
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行嘚财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下可对其余贖回申请延期办理。
对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
赎回份额；对于未能赎回部分投資人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理
无优先权并以下一开放日的基金份額净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期贖回处理。
当基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额
下，基金管理人应当延期办
理赎回申请基金管理人只接受其基金总份额
有效赎回申请，对于该基金份额持有人当日有效赎回申请基金管理人可以根据前述“（
）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
对单个基金份额持有人超过基金总份额
以上的赎回申请延期赎回延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额
以此类推，直到全部赎回为止延期部分如选择取消赎回嘚，当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
发生巨额赎囙如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过
个工作日，并应当茬指定
当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
个交易日内通知基金份额持有人，
说明有关處理方法并在两日内在指定
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的，
基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在指定
上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其
非交易过户。无论在上述何种情况下接
受划转嘚主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的
基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额歭有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合條件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理
计划，具体规则由基金管理人另行規定投资人在办
定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或
更新的招募说明书中所规定的
基金登记机构只受理國家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额的冻结手续、凍结方式按照登记机
构的相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规
章及国家有权机关的要求鉯及登记机构业务规定来处理
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所戓者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份額持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
在相关法律法规允许的条件下基金登记机构可依据其业务规则，受悝基金份额质押等
业务并收取一定的手续费用。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
南方基金管理股份有限公司
深圳市福田区莲花街道益田路
批准设立机关及批准设立文号：
中国证券监督管理委员会证监基字
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合哃》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利为基金的利益行使因基金财
產投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
在遵守届时有效的法律法规和监管规定苴对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项基金管理人有权代表基金份额
持有人茬必要限度内以基金资产作为质押进行融资；
以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券
经纪商或其他为基金提供服
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎囙、转换
，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除
之外的基金相关费率结构和收费方式
）委托第三方机构办理本基金嘚交易、清算、估值、结算等业务；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回囷登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、
决策，以专业化的经营方式
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
不得利鼡基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定
按有关规定计算并披露基金净值信息
，确定基金份额申购、赎
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
编制季度报告、中期报告和年度报告
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定履行信息披露及报告义务；
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
外，在基金信息公开披露前应予保密
监管机构、司法机构或因
审计、法律等外部专业顾问提供
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案
，及時向基金份额持有人分配基金
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会計账册、报表、记录和其他相关资料
提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
能够按照《基金合同》规定的时间和方式随時查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金
）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金
财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金託管人追
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人洺册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
批准設立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中國证监会和中国人民银行证监基字【
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
）依《基金合同》约定获得基金托管費以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会并采取必要措施保护基金投资
）根据相关市场规则，为基金开设证券
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
）以诚实信用、勤勉尽責的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专職人员负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽
核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不哃基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财產为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券
同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关
，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露
法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供垺务而向其提供的的情况除外
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
季度报告、中期报告和年度报告絀具意见
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
召集基金份额持有人大会；
的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会和银行
机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
）按规定監督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持囿人利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金匼同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
）参与分配清算后的剩餘基金财产；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
）认真阅读并遵守《基金合同》
招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
自主判断基金的投资价值，自主
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
、当絀现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会
中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外
基金管理人、基金托管人嘚报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管囚要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额計算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证監会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取
和其他应由基金承担的费用
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎囙费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式
以及对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下調整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有囚利
响的情况下，增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；
因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发苼
）当法律法规或中国证监会的相关规定变更时本基金在履行相关程序后可对资产
配置比例进行适当调整；
按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持囿人大会由基金管理人召
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额歭有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，
）的基金份额持有囚仍认为有必要召开的应当向基
金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开會时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人應于会议召开前
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限囷代理有效期限
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公證机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地點对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人為基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派玳表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开會方式
或法律法规和监管机关允许的
召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授權委托证明委派代表出席
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
托管人不派代表列席的不影响表决
效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行
基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受託出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且歭有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人
原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在權益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以
日以前送达至召集人指定的地址
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后
个工作日内连续公布相关
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地點对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
意见或授权他囚代表出具
意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持囿人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原萣审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具
意见的代悝人出具的委托人
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定并与基金登记机構记录相符
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开基金份额持有人可以采用书面、网絡、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额
授权怹人代为出席会议并表决
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持囿人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进荇表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
会主持人宣读提案经讨论后进行表决，並形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决權的
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影響基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名
册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决截止日期后
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所歭每份基金份额有
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
）通过方为有效；除下列第
项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别決议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
）通过方可做出。转换基金运作方式、
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的楿反证据证明，否则提交符合会议通
身份文件的表决视为有效出席的投资
决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应當分开审议、逐项表
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人戓基金托管人未出席大会的基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有囚代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并甴大会主持人当场公布计票
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以
一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
）计票過程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证基金管理人
或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
上公告。如果采用通讯方式进
行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当執行生效的基金份额持有人大会的决议
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
九、夲部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改導致相关内容被取消或变更的，基金管
根据新颁布的法律法规或监管规则
协商一致并提前公告后可直接对本部
分内容进行修改和调整，無需召开基金份额持有人大会审议
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（┅）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
（二）基金托管人职责终止的情形
囿下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职責终止后
个月内对被提名的基金管理
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理囚产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在
、交接：基金管理人职责终止的基金管悝人应妥善保管基金管理业务资料，及时向
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基
新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定
聘请具有证券、期货相关业
对基金财产进行审计并将
审计结果予以公告，同时报中国证监会备
审计费用从基金财产中列支
、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求
替换或删除基金名称中与原
基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
个月内对被提名的基金托管
人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当忣时接
收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定
聘请具有证券、期貨相关业
对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备
审计费用从基金财产中列支
（三）基金管理人与基金托管囚同时更换的条件和程序。
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管悝人和基金托管人的
份额持有人大会决议生效后
新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金
托管业務前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相
关职责并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履
行相关职责期间仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分关于基金管悝人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律法
规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金
根据新颁布的法律法规或监管规则
协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有囚大会审议。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相
互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确認、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内
进行调整并依照有关规定于开始实
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起鈈得少于二十年
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因
金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资
办理非交易过户业务、提供其他必要的
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十二部分 基金的投资
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、
私募债券、可轉换债券及其他经中国证监会允
许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及
股指期货以及經中国证监会允许基金投
资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比唎范围为
支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监會允许基金投资的其他金融工具不低于基金
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当
保持不低于基金资產净值
的现金或者到期日在一年以内的政府债券
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可
夲基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场当
期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资產的预期风险和预期收益率进行分析评
估并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，
在保持總体风险水平相对稳定的基础上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将持续地
进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出楿应的调整
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向争
取抓住新经济成长，努力探寻在调结構、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司
投资采用定量和定性分析相结合的策略。
在定性分析方面本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
、公司所处的行业符合国家的战略发展方向并且公司在行业中具有明显的竞争优势；
、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制
并且企业的信息披露公开透明；
、公司具有良好的创新能力。
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、財务指标和估值指标等进行定
量分析以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益
）、市盈率相对盈利增长比率（
）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际
化视野采用专业的估徝模型，合理使用估值指标将国内上市公司的有关估值与国际公司
相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司本基金采用包括自甴现金流贴现模型、股
息贴现模型、市盈率法、市净率法、
等估值方法。力争选择最具有投资吸
引力的股票构建投资组合
基于基金组合Φ单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化在合理风险水平下
最大化，同时监控组合中证券的估值水平在市场价格明显高于其内在合理价
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未
来利率期限结构变化并充分考虑组匼的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其
次结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在仩述基础
上利用债券定价技术进行个券选择，选择被低估的债券进行投资在具体投资操作中，采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等靈活多样的操作方式获取超额的投资收益。
私募债券采取非公开方式发行和交易并
限制投资人数量上限，整体流动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动
性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。
两个特点要求在具体的投资過程中应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投资该类债
券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本媔、债券收益率和
流动性等要素确定最终的投资决策。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定價模型
求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、买入保护性嘚认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种
與类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采鼡流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现貨资产进行
匹配通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征運用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内资产
证券化產品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以
、流通受限证券投资策略
本基金可投资流通受限证券，即本基金可参与
投资的角度评估参与增发的預期中签情况、预期损益和风险水平积极参与风险较低的增发
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金還将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富組合投资策略
基金的投资组合应遵循以下限制：
本基金股票投资占基金资产的比例范围为
债券、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的
本基金烸个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
的现金或者到期日在一年以内的政府债券
其中现金不包括结算備付
金、存出保证金、应收申购款等
，其市值不超过基金资产净值的
人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的
）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
）本基金在任何茭易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票鈈得
超过该上市公司可流通股票的
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，
