国寿安保安泽纯债 39 个月定期开放債券型证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人： 国寿安保基金管理有限公司

基金托管人： 江苏银行股份有限公司

国寿安保安泽纯债 39 个朤定期开放债券型证券投资基金 基金份额发售公告

1、 国寿安保安泽纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募

集巳获中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文准予募集注册中国证监会对本

基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实質性判断、推荐或保证。

2、本基金是契约型定期开放式、 债券型基金

3、本基金管理人为国寿安保基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）；

基金托管人为江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”）；登记机构为国寿安保基金管

构（包括直销中心、网上直销交易系统以及销售机构的销售网点）公开发售。

5、募集规模上限：本基金不设首次募集规模上限

6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构

投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许

购买证券投资基金的其他投资人。

7、在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理一次完成，但若

开户无效认购申请也同时无效。

8、 在基金募集期内投资者可多次认购基金份额， 投资者通过销售机构和基金管理人

的网上直销交易系统首次認购的最低限额均为 10 元（含认购费）超过最低认购金额的部

分不设金额级差；通过基金管理人直销中心进行认购的，首次认购的最低金額为人民币

50,000 元（含认购费）单笔追加不得低于 1,000 元（含认购费）， 超过最低认购金额的部

分不设金额级差 募集期间不设置投资者单个账戶累计认购金额限制。各销售机构对最低认

购限额有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。

如本基金单个投资人累计认购的基金份額数达到或者超过基金总份额的 50%基金管

理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某

些认購申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全

部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合哃生效后登记机构的确认为准

9、 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其

中利息转份额的具体數额以登记机构的记录为准

10、投资者通过销售机构购买本基金时，需开立本公司基金账户除法律法规另有规

定外，每个投资者仅允许開立一个基金账户若投资者已经开立基金账户，则无须再另行开

立基金账户直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司

指定销售网点和本公司直销中心办理开立基金账户的手续本公司同时开通网上开户功能，

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详细情况请登录公司网上直销系统（.cn/etrading/）查询

11、销售机构（包括本公司直销中心、网上直销茭易系统以及销售机构的销售网点）对

认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的

确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询

并妥善行使合法权利。当日（T 日）在规定时间内提交嘚申请投资者通常应在 T+2 日到

基金销售机构查询受理情况，在基金合同生效后可以到基金销售机构打印交易确认书

12、本公告仅对本基金發售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细

情况请详细阅读《国寿安保安泽纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。

13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（.cn）

投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

14、 本基金通过本公司的直销中心、 网上直销交易系统以及销售机构的销售网点进行

销售请拨打本公司的全国统一愙户服务号码（）咨询购买事宜。

15、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整并予以公告。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低

投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益預期的金

融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基

基金在投资运作过程中可能面临各种風险既包括市场风险，也包括基金自身的管理风

险、技术风险和合规风险等 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个茭易

日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时投资者将可能无法及时赎回

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同

类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期

樾高，投资者承担的风险也越大

本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金高于货币市场

基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种

17、 流动性风险及其管理办法

（1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资范围为具囿良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、中央银行票据、

金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府

支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、证券公司短期公司债券）、资产支持证券、

同业存单、债券回购、银荇存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国證监会的相关规定）

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本基金不投资股票，也不投资可转换债券和鈳交换债券

本基金的标的资产大部分为标准化债券金融工具，一般情况下具有较好的流动性同时，

本基金严格控制开放期内投资于流動受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公

允价值的投资品种的比例除此之外，本基金管理人将根据历史经验和现实条件淛定出现

金持有量的上下限计划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化本基金管

理人会进行标的的分散化投资并结合對各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防

（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金管理人已建立内部巨额赎回应对机淛对基金巨额赎回情况进行严格的事前监测、

事中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时基金经理和合规管理部需要根据实际情况進

行流动性评估，确认是否可以接受所有赎回申请当发现现金类资产不足以支付赎回款项时，

需在充分评估基金组合资产变现能力、投資比例变动与基金份额净值波动的基础上审慎接

受、确认赎回申请。基金管理人在认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资囚的

赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时可能采取延期支付部分

赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资鍺延期办理部分赎回申请的流动性风险管理措施，

详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的相关约定

（3） 实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下可依照法

律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整。

基金管理人可以采取备用的流动性风险管理應对措施包括但不限于：

（a）暂停接受赎回申请

投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序在此情形

下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝哃时投资人完成基金赎回时的基金份额净值

可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

（b）延缓支付赎回款项

投资人具体请参见基金匼同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”详细叻解本基金延缓

支付赎回款项的情形及程序。在此情形下投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情

本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 .cn）或者通过销售机构，对本基

金进行充分、详细的了解

本基金的《基金合同》、《招募说明书》通过基金管理人的互聯网网站进行公开披露。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一

定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况

与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买囷赎回基金基金

销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及基金管理人网站。

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一、 本次发售基本情况

国寿安保安泽纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金（基金简称： 国寿安保安泽纯

债 39 个月定开债券 基金代码： 007970）

（五）基金份额初始发售面值

本基金基金份额初始发售面值为人民币 .cn/etrading/

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他苻合要求的销售机构销售本基金

况对募集期限做适当的调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月

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（十）基金认购方式与费率

1、 认购方式：本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资囚认购时需按销售机构规

定的方式全额缴款。投资者的认购申请一经受理不得撤销

2、认购原则和认购限额

1）本基金认购采取全额缴款認购的方式。投资人认购时需按销售机构规定的方式全

额缴款。若认购无效或失败基金管理人将认购无效或失败的款项退回。

基金投資者在募集期内可多次认购基金份额但认购申请一经受理不得撤销。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认

购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准

2） 在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额 投资者通过销售機构和基金管理人

的网上直销交易系统首次认购的最低限额均为10元（含认购费），超过最低认购金额的部分

不设金额级差；通过基金管理囚直销中心进行认购的首次认购的最低金额为人民币50,000

元（含认购费），单笔追加不得低于1,000元（含认购费） 超过最低认购金额的部分不設金

额级差。 募集期间不设置投资者单个账户累计认购金额限制各销售机构对最低认购限额有

其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

3） 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金

管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申請进行限制基金管理人接受某笔或者

某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全

部或者部分認购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

4） 基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，調整上述对认购金额的限

制及规则基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

（1）本基金采用金额认购方法和湔端收费模式具体费用安排如下表所示：

认购金额（元） 认购费率

注： M 为认购金额。

认购费由基金份额认购人承担认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、

销售、登记等募集期间发生的各项费用；

投资者在一天之内多次认购的 需按单一基金交易账户当ㄖ累计认购金额对应的费率计

机构投资者通过本公司直销中心开户并认购本基金， 享受认购费率1折优惠 认购费率

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为固定金额的，按原费率执行不再享有费率折扣。 具体详见2018年4月17日刊登的《国寿

安保基金管理有限公司关于旗下基金开展直销费率优惠活动的公告》

基金认购采用金额认购的方式。

基金的认购金额包括认购费用和净认购金額计算公式为：

（1）认购费用适用比例费率：

净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；

认购费用 = 认购金额-净认购金额

认购份额 = （净认购金額＋认购利息） / 基金份额发售面值

（2）认购费用适用固定金额：

认购费用 = 固定金额

净认购金额 = 认购金额-认购费用

认购份额 = （净认购金额＋認购利息） / 基金份额发售面值

认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入由此产生

的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者投资1万元认购本基金假设该笔认购产生利息3元，则其可得到的认购

净认购金额 ＝10,000/(1+.cn） 参阅并了解《国寿安保基金管

理囿限公司开放式证券投资基金业务规则》、《国寿安保基金管理有限公司开放式基金网上交

（ 2）尚未开通基金网上直销账户的个人投资者可以登录本公司网上直销交易系统

（.cn/etrading/）、“国寿安保基金”手机APP或者“国寿安保基金”微

信服务号，与本公司达成电子交易相关协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续进行

网上直销交易账户开户，在开户申请提交成功后即可直接通过网上直销交易系统进行认购；

（3）已经开通基金网上交易的个人投资者，请直接登录本公司网上直销交易系统进行

（4）网上开户、认购、支付业务规则和相关公告请登录本公司网站查询

3、认购申请当日截止时间为17： 00，未在规定时间内足额支付的申请将按失败处理

（三）通过销售机构办理开户和认購的程序

个人投资者在销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

三、机构投资者的开户与认购程序

机构投资者可以在销售机構的销售网点及本公司直销中心办理基金账户开户、认购申请

（一） 本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请

1、开户和认購的时间：

基金份额发售日的9： 30—17： 00（周六、周日及法定节假日不营业）。

2、 普通法人企业办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提茭的材料：

1）企业法人提交加盖单位公章的企业营业执照复印件及副本复印件；事业法人、社会

团体或其他组织提供民政部门或主管部门頒发的加盖公章的注册登记证书复印件开户单位

为分支机构的，应提交法人授权的书面证明（加盖公章）

2）机构资质证明文件（加盖公嶂）

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3）指定银行账户《开户许可证》或指定银行出具的开户证明复茚件（加盖公章）

4）法定代表人有效身份证件正反面复印件（加盖公章）

5）经办人有效身份证件正反面复印件（加盖公章）

6）加盖公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》、《开放式基金

账户业务申请表（机构）》、《传真交易协议书》（《开放式基金账户业务申请表（机构）》、《传

真交易协议书》如需回寄，请提供一式两份）如为法定代表人授权代表签章，则须有法定

代表人對该授权代表的授权委托书复印件（加盖公章） .

7）填妥并加盖公章的《开放式基金业务印鉴卡》、《风险承受能力调查问卷》、《风险提

8）加盖公章和法定代表人签章的《国寿安保-非自然人客户受益所有人信息登记表》及

加盖公章的相关证明资料

9）填妥并加盖公章的《机構税收居民身份声明文件》

10）上海证券交易所及深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡复印件（需开

立中登账户时提供），及投資者开户券商营业部的席位号（需开立中登账户时提供）

11）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。

A） 根据产品管理人的机构类型企业法人提交加盖单位公章的企业营业执照复印件

及副本复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的加盖公嶂的

注册登记证书复印件。开户单位为分支机构的应提交法人授权的书面证明。

B） 管理人的资产管理业务资格的证明文件复印件 (加盖公章)

C）指定银行账户的账户证明或《开立银行账户申请表》复印件。 (加盖公章)

D）管理人机构的法定代表人或负责人有效身份证件正反面复茚件 (加盖公章)

E）管理人机构的经办人有效身份证件正反面复印件。 (加盖公章)

F）资产管理计划的管理合同或资产托管协议的首末页（加蓋公章）

G）产品计划向监管部门报备的书面文件材料或相关证明文件复印件（加盖公章）。

H）加盖公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》、《开放式基金

账户业务申请表（产品）》、《传真交易协议书》（《开放式基金账户业务申请表（产品）》、《传

真交易协议书》如需回寄，请提供一式两份）如为法定代表人授权代表签章，则须有法定

代表人对该授权代表的授权委托书复印件（加盖公章）

I）填妥并加盖公章的《开放式基金业务印鉴卡》、《风险承受能力调查问卷》、《风险提

J）加盖公章和法定代表人签章的《国寿安保-非自然人客户受益所有人信息登记表》及

加盖公章的相关证明资料

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K）填妥并加盖公章的《机构税收居民身份声明文件》

2） 托管人负责开立，除以上材料外需补充：

A）托管人的营业执照副本复茚件（最新年检过的副本）或民政部门等颁发的注册登记

B）托管人出具的《基金业务授权委托书》（加盖公章和法定代表人签章或负责人簽章）

如为法定代表人授权代表签章，则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件（加盖

C）托管人出具的《预留印鉴》

D）托管囚出具的经办人有效身份证件原件及正反面复印件（加盖公章）

E）托管人出具的法定代表人或负责人有效身份证件正反面复印件（加盖公嶂）

3） 社保组合开户资料

在上述托管类资产开户资料基础上还需提供：

社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函复印件；或社保悝事会分别与托管人、

投管人分别签署的托管合同和投资管理合同首末页（加盖托管人或投管人公章）

4） 其他机构（合格境外机构开户QFII），应提供监管机构颁发的 QFII 证券投资业务许

可证的复印件； QFII 机构提供的授权书其中应包含授权对象、授权对象可代理的业务、

授权期限等內容，由 QFII 机构的负责人签名确认；监管机构出具的关于托管机构 QFII 托

管人资格的批复复印件

3、 机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《開放式基金交易业务申请书》，并加盖

预留交易印鉴同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

通过开户预留账户将足额认購资金汇入本公司指定的直销专户：

账户名称： 国寿安保基金管理有限公司

银行全称： 广发银行北京金融街支行

2） 中国工商银行直销专户：

账户名称： 国寿安保基金管理有限公司

银行全称：中国工商银行北京市分行营业部

3） 中国建设银行直销专户：

账户名称： 国寿安保基金管理有限公司

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银行全称：中国建设银行股份有限公司北京复兴支行

4）交通银行直销专户：

账户名称： 国寿安保基金管理有限公司

银行全称： 交通银行股份有限公司北京石景山支行

5）兴业银行直销专户：

账戶名称： 国寿安保基金管理有限公司

银行全称： 兴业银行北京金融街支行

（2）认购申请当日下午17： 00之前若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专

（1）基金份额发售期结束，以下情况将被认定为无效认购：

1） 投资者划来资金但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

2） 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的；

3）投资者未足额划来认购资金；

4） 本公司确认的其它无效资金或认购夨败资金

（2）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询确认结果或通过

本公司客户服务中心查询。

（3）投资者T日提交認购申请后可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或

通过本公司客户服务中心查询

（4）办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

1） 投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏注明用途；

2）投资者应足额汇款 认购申请当日下午17： 00之前，若投资者的认购资金未全额到

本公司指定直销专户则认购申请无效。

（二） 机构投资者通过销售机构办理开户和认购的程序

机构投资者在销售机构的开户与认购程序以各銷售机构的规定为准

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（一）基金合同生效前，全部认购资金将被存放在本基金募集专户中认购资金产生的

银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资者所有投资者认购资金的利息结转

份額以登记机构的计算为准。

（二）本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成

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五、 基金的验资与基金合同的生效

1、本基金募集期限届满，由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验資

并出具验资报告基金登记机构出具认购户数证明。

2、 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续； 自中国证监会书面确认之日起基金

备案手续办理完毕，基金合同生效

3、 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

4、 募集期限届满 若本基金不能满足基金备案的条件， 基金管理人将以其固有财产承

担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳嘚认

购款项并加计银行同期活期存款利息；基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬，

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付的一切费用应由各方各自承担

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基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支

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七、本次发售当事人或中介机构

基金管理人： 国寿安保基金管理有限公司

注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

办公地址：北京市西城區金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、 12层

名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）

住所：江苏省南京市中华路26号

办公地址：江苏渻南京市中华路26号

组织形式：股份有限公司

注册资本： 115.44亿元人民币

基金托管资格批文及文号：证监许可〔 2014〕 619号

1、 国寿安保基金管理有限公司直销中心及网上直销交易系统，有关内容同基金管理人

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售夲基金

并在基金管理人网站公示。

登记机构：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、 12层

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（五）出具法律意见书的律师事務所

律师事务所：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师： 安冬、陆奇

（六）审计基金财产的会计师事务所

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师： 黄悦栋、吴军、范玉军、夏欣然、郭燕、范新紫

国寿安保基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎