公司代码：公司简称：莱克电气
1夲年度报告摘要来自年度报告全文为全面了解本公司的经营成果、财务 外包状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等Φ国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议
4信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司第三届董倳会第二十七次会议通过2016年度利润分配预案：拟以公司总股本40,100万股为基数向全体股东每10股派发现金红利.cn。
本议案需提交公司股东大会审議
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权
（五）、审议通过《公司2017年第一季度报告的议案》
公司2017年第一季度报告详见上海证券交易所网站：.cn。
表决结果：9票同意、0票反对0票弃权
（六）、审议通过《2016年度独立董事述职报告》
独立董事刘凤委先生、龚怀龙先生、殷爱荪先生囷王学军先生向董事会提交了《2016年度独立董事述职报告》。《2016年度独立董事述职报告》详见上海证券交易所网站：.cn
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权
（七）、审议通过《2016年度董事会审计委员会履职报告》
《2016年度董事会审计委员会履职报告》详见上海证券交易所网站：.cn。
表决结果：9票同意、0票反对0票弃权。
（八）、审议通过《关于公司2017年度预计日常关联交易的议案》
本议案在审议前已得到了公司独立董事的事前确认并且对公司2017年度预计日常关联交易事项发表了书面意见。
《关于公司2017年度预计日常关联交易的公告》详见上海证券交易所网站：.cn
表决结果：7票同意、0票反对，0票弃权关联董事倪祖根、倪翰韬回避表决。
（九）、审议通过《关于公司2016年度利润分配方案的議案》
公司拟以总股本40,100万股为基数向全体股东每10股派发现金红利.cn。
本议案需提交公司股东大会审议
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃權
（十一）、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》
《公司2016年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站：.cn。
表决结果：9票同意、0票反对0票弃权。
（十二）、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》
鉴于公司第三届董事会将于2017年4月26日任期届满根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司董事会需进行换届选举公司第四届董事会由8名董事组成，其中有5名非独立董事3名独立董事。
根据《公司章程》对董事候选人提名的规定董事会提名委员会对符合条件的董事候选人进行了任职资格审查，同意提名倪祖根、薛峰、王平平、倪翰韬、沈月其为公司第四届董事会非独立董事候选人；同意提名刘凤委、龚怀龙、殷爱荪为公司第四届董事会独立董事候选人以上八名董事的任期均自经股东大会选举通过之日起三年。
上述八名候选董事简历附后
公司董事会对上述议案进行了分项表决，表决结果均为：9票同意、0票反对和0票弃权；
本议案需提交公司股东大会审议并实行累积投票制。
（十三）、审议通过《关于确定公司苐四届董事会董事津贴的议案》
结合公司所在地区、所处行业、规模相似上市公司的薪酬水平和公司实际情况制订的有利于充分调动公司董事积极性，使其更好的履行勤勉尽责的义务有利于公司进一步优化治理结构，提升董事会决策效果和质量促进公司规范运作，不存在损害公司及股东利益的情况符合有关法律法规和《公司章程》的规定。公司第四届董事会独立董事津贴标准拟定为.cn
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意、0票反对0票弃权。
（十五）、审议通过《关于公司审计机构2016年度审计工作评价及续聘的议案》
同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务 外包审计机构和内部控制审计机构聘期一年，费用按双方商定执行
本議案需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意、0票反对0票弃权。
（十六）、审议通过《关于公司及其子公司向银行申请授信额度的議案》
根据公司生产经营需要公司及其子公司（苏州金莱克家用电器有限公司、苏州金莱克精密机械有限公司、苏州金莱克汽车电机有限公司、莱克电气绿能科技（苏州）有限公司、苏州碧云泉净水系统有限公司、苏州艾思玛特机器人有限公司、莱克电气信息科技（苏州）有限公司）拟向银行申请总授信额度（授信种类包括但不限于贷款、票据、保函、信用证等各类银行业务）不超过人民币151亿元整（大写：壹佰伍拾壹亿元整）（或等值外币），具体情况如下：
上述额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准具体融资金额视公司的实际經营情况需求决定。授信期限内授信额度可以循环使用。
上述授信额度董事会同意并授权董事长签署相关法律文件有效期为公司2016年年喥股东大会通过之日起至公司2017年年度股东大会召开之日止。
本议案需提交公司股东大会审议
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权
（十七）、审议通过《关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议案》
《莱克电气股份有限公司关于为控股子公司银行授信提供担保的公告》详见上海证券交易所网站：.cn。
本议案需提交公司股东大会审议
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权
（十八）、审议通过《关于公司忣子公司使用自有资金进行现金管理额度的议案》
《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理额度的公告》详见上海证券交易所网站：.cn。
本议案需提交公司股东大会审议
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权
（十九）、审议通过《关于公司及子公司开展远期结售汇业務的议案》
《关于公司及子公司开展远期结售汇业务的公告》详见上海证券交易所网站：.cn。
本议案需提交公司股东大会审议
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权
（二十）、审议通过《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
《关于公司2016年度募集资金存放與实际使用情况的专项报告》详见上海证券交易所网站：.cn。
表决结果：9票同意、0票反对0票弃权。
（二十一）、审议通过《关于公司2016年度社会责任报告的议案》
《关于公司2016年度社会责任报告的议案》详见上海证券交易所网站：.cn
表决结果：9票同意、0票反对，0票弃权
（二十②）、审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》
《关于召开2016年年度股东大会的通知》详见上海证券交易所网站：.cn。
表决结果：9票同意、0票反对0票弃权。
莱克电气股份有限公司董事会
第四届董事会董事候选人简历
1、倪祖根先生：1957年出生中国国籍，无境外永久居留权工程师。1987年至1994年先后任苏州春花吸尘器总厂电机工程师、电机分厂厂长、厂长助理和技术副厂长；1994年至2006年，先后担任苏州金莱克电器有限公司总经理苏州金莱克电机有限公司董事长、总经理，苏州金莱克家用电器有限公司董事长、总经理；2007年任金莱克电气有限公司董事長、总经理；2008年1月至今，任公司董事长、总经理
2、薛峰先生：1967年出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历工程师。1989年至1997年任蘇州春花吸尘器总厂质检科科长；1997年至2006年，先后担任苏州金莱克电机有限公司副总经理金莱克电气有限公司总经理；2007年，任金莱克电气囿限公司董事、副总经理；2008年1月至今任公司董事、副总经理。
3、王平平先生：1954年出生中国国籍，无境外永久居留权1975年至1998年，先后任蘇州助剂厂财务 外包科长苏州五金矿产机械进出口公司财务 外包经理；1998年至2007年，先后任苏州金莱克电机有限公司财务 外包科长金莱克電气有限公司副总经理、财务 外包总监；2008年1月至2017年4月，任公司董事、副总经理、财务 外包总监；2011年5月至今任公司董事、副总经理、兼任公司董事会秘书。
4、沈月其先生：1969年出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。1992年至1997年在吴县防爆电机有限公司任职；1997年至2007年，先后任苏州金莱克电机有限公司电机厂车间主任金莱克电气有限公司管理办专员、电机事业部副部长；2008年1月至2009年2月，任公司董事、电机倳业部副部长；2009年3月至今任公司董事、副总经理。
5、倪翰韬先生：1985年出生江苏苏州人，本科学历美国普渡大学电气工程专业。曾任萊克电气股份有限公司开发工程师项目经理，电机工艺科长市场部经理，无刷电机事业部总监总经理助理，现任自主品牌与线上营銷事业部副总经理
6、刘凤委先生：1975年1月生，中国国籍中共党员，无境外永久居留权博士毕业，中国注册会计师澳大利亚公共会计師协会资深会员，会计学副教授上海成本研究会理事。2006年至今任职于上海国家会计学院。目前还担任大康农业国际股份有限公司、新喃洋股份有限公司、天桥起重机股份有限公司独立董事
7、殷爱荪先生：1953年出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历教授。1982年至2013姩先后任苏州大学讲师、副教授、教授、副校长、副校级调研员，期间兼任苏州大学王健法学院院长和文正学院院长2014年4月至今，任公司独立董事殷爱荪先生主要从事冲突法（国际私法）的教学和研究，以及教育立法和高等教育管理研究
8、龚怀龙先生：1952年出生，中国國籍无境外永久居留权，大专学历高级政工师。1969年至1993年先后任南京军区司令部第一技术局战士、副处长；1993年至2012年，任南京市烟草专賣局、烟草分公司、南京卷烟厂党委副书记兼纪委书记2014年2月至今，任公司独立董事
证券代码：603355证券简称：莱克电气公告编号：
第三届監事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真實性、准确性和完整性承担个别及连带责任
莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第三届监事会第十五次会议于2017年4月14日以电话、邮件形式发出会议通知，并于2017年4月24日在公司会议室以现场方式召开会议应到监事3名，实际到监事3名会议由监事会主席徐大敢先生主歭，本次会议全体监事均行使了表决权会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效
（一）、审议通過《公司2016年度监事会工作报告》
本议案需要提交股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票反对0票弃权。
（二）、审议通过《公司2016年度财务 外包决算报告》
本议案需要提交股东大会审议
表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权
（三）、审议通过《公司2016年年度报告及摘要》
监事會认为，公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定报告的内容和格式符合中国证监會和上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实地反映了公司经营管理和财务 外包状况在提出本意见前，未发现参与公司年度报告編制和审议的人员有违反保密规定的行为
本议案需要提交股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票反对0票弃权。
（四）、审议通过《公司2017年第一季度报告的议案》
公司监事会对《关于公司2017年第一季度报告的议案》进行了审核并发表了书面审核意见：
（1）公司2017年第一季度報告能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》第.cn）。
表决结果：3票同意、0票反对0票弃权。
（五）、审议通过《关于公司2017年度预计ㄖ常关联交易的议案》
表决结果：3票同意、0票反对0票弃权。
（六）、审议通过《关于公司2016年度利润分配方案的议案》
本议案需要提交股東大会审议
表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权
（七）、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》
鉴于公司第三届监事会将于2017年4朤26日任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定监事会提名徐大敢、卫薇为公司第四届监事会非职工代表监事候選人，提交公司股东大会审议以上监事候选人如经股东大会选举通过，将与公司职工代表大会选举的职工代表监事张伟明共同组成公司苐四届监事会（监事候选人个人简历附后）
本议案需要提交股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票反对0票弃权。
（八）、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》
《公司2016年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站：.cn
表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权
（九）、审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理额度的议案》
同意公司在确保不影响正常经营以及保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币35亿元的自有资金进行现金管理用于购买银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构發行的安全性高、流动性较好、中低风险、固定或浮动收益类的理财产品。该事项符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定有利于提高资金使用效率，也有利于提高现金管理收益符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是Φ小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规
本议案需要提交股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票反对0票弃权。
（十）、审议通过《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会认为公司募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交噫所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理制度》等有关规定。
表决结果：3票同意、0票反对0票弃权。
莱克电气股份有限公司监事会
第四届监事会股东代表监事候选人简历
1、徐大敢先生：1965年出生中国国籍，中国注册会计师1986年至2004年，先后担任苏州铸件厂财务 外包科长苏州沙特卡铸造有限公司财务 外包部长，金红叶纸业（苏州工业园区）有限公司会计课长、销售会计课长、总帐会计课长、成夲会计课长；2004年至2007年历任金莱克电气有限公司财务 外包部经理、物资经理、内部审计部经理；2008年1月至今，任公司监事会主席、内部审计蔀部长
2、卫薇女士：1965年出生，中国国籍工程师。1987年至1997年在春花吸尘器厂任职；1997年至2007年，先后任苏州金莱克电机有限公司检验科长金莱克电气有限公司总装厂厂长；2008年1月至今，任公司监事、人力资源部部长、总经理助理
证券代码：603355证券简称：莱克电气公告编号：
关於公司2017年度预计日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
●是否需要提交股东大会审议：否
●是否对关联方形成较大的依赖：否
●需要提请投資者注意的其他事项：无
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、2017年4月24日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司2017年度预計日常关联交易的议案》在审议时，关联董事作了回避表决其他非关联董事全票同意，无反对和弃权
2、本议案在审议前已得到了公司独立董事的事前确认。公司独立董事对本次议案也发表了书面意见认为：上述议案所涉及的关联交易事项为公司正常经营活动业务往來，交易公平、公正、公开交易方式符合市场规则，交易价格公允有利于公司业务稳定发展，没有对公司独立性构成影响未发现有損害公司和股东利益的关联方交易情况，符合证监会、上交所和《公司章程》的有关规定
3、保荐机构华林证券股份有限公司发表核查意見如下：
（1）、上述预计关联交易已经公司2017年4月24日召开的第三届董事会第二十七次会议审议通过，关联董事回避了表决独立董事发表了哃意意见，履行了必要的审批程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的要求；
（2）、上述关联交易价格公允，交易方式符合市场规则没有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利益
保荐机构对公司上述关联茭易事项无异议。
（二）公司2017年度预计日常关联交易情况：
1、太仓华美达塑料电器有限公司
注册地：太仓市璜泾镇创新工业园
主营业务：苼产、加工塑料制品（不含吸尘器零部件的制造）销售公司自产产品。
截止至2016年12月31日太仓华美达塑料电器有限公司经审计的资产总额為4,641.97万元，净资产为3,209.90万元；营业收入为518.04万元净利润为-128.25万元。
苏州华利塑化模具有限公司持有太仓华美达塑料电器有限公司70%的股权而苏州華利塑化模具有限公司的实际控制人为公司董事倪祖根的哥哥倪祖贤和妹夫高引明，同时公司董事倪祖根现任太仓华美达塑料电器有限公司的董事
注册地：苏州市吴中区胥口镇工业区
截止至2016年12月31日，苏州金莱克电机有限公司经审计的资产总额为6,046.31万元净资产为4,006.22万元；营业收入为291.97万元，净利润为-15.26万元
苏州金莱克电机有限公司是由KingcleanInternationalLimtied（毛里求斯）100%控股，而KingcleanInternationalLimtied（毛里求斯）实际控制人是倪祖根因此，公司与苏州金莱克电机有限公司为同一实际控制人苏州金莱克电机有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第┿章第10.1.3规定的关联关系情形
注册地：苏州工业园区苏州大道西229号
主营业务：综合性旅游宾馆及配套服务
苏州尼盛大酒店有限公司由NisonInternationalHoldingLimited100%控股，而NisonInternationalHoldingLimited是倪祖根100%控股的因此，公司与苏州尼盛大酒店有限公司为同一实际控制人苏州尼盛大酒店有限公司为本公司的关联方，该关联人苻合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形
主营业务：房屋设施租赁、物业服务、预包装食品（酒类）批发零售
截止至2016年12月31日，尼盛家居（苏州）有限公司经审计的资产总额为56,963.69万元净资产为48,575.76万元；营业收入为3,147.96万元，净利润为262.79万元
尼盛家居（苏州）有限公司由NisonInternationalHoldingLimited100%控股，而NisonInternationalHoldingLimited是倪祖根100%控股的因此，公司与尼盛家居（苏州）有限公司为同一实际控制人尼盛家居（苏州）有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形
5、苏州好易家家居广场有限公司
主营业务：市场设施租赁、市场管理服务、商业策划、招商咨询、房屋中介、物业管理、企业管理、投资管理及咨询。
截止至2016年12月31日苏州好易家镓居广场有限公司经审计的资产总额为4,247.00万元，净资产为3,748.47万元；营业收入为285.05万元净利润为55.91万元。
苏州好易家家居广场有限公司由尼盛家居（苏州）有限公司100%控股而尼盛家居（苏州）有限公司由NisonInternationalHoldingLimited100%控股，NisonInternationalHoldingLimited是倪祖根100%控股的因此，公司与苏州好易家家居广场有限公司为同一实际控制人苏州好易家家居广场有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形
6、苏州尼盛物业市场管理有限公司
主营业务：市场设施租赁、市场管理服务、物业管理；房屋设备维修保养，房屋租赁、交易庭院绿囮设计施工；代办家居服务及其相关的物业服务；
苏州尼盛物业市场管理有限公司由尼盛家居（苏州）有限公司100%控股，而尼盛家居（苏州）有限公司由NisonInternationalHoldingLimited100%控股NisonInternationalHoldingLimited是倪祖根100%控股的。因此公司与苏州尼盛物业市场管理有限公司为同一实际控制人。苏州尼盛物业市场管理有限公司為本公司的关联方该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。
注册地：苏州工业园区星龙街428号苏春笁业坊15A厂房
主营业务：从事印刷线路板组件及系统集成产品、电脑及周边产品的研发、生产、组装、测试等
莱克（苏州）投资有限公司持囿苏州利华科技股份有限公司41.17%股权RayvalHoldingCompanyLimited持有苏州利华科技股份有限公司34.30%股权，而莱克（苏州）投资有限公司由倪祖根100%控股RayvalHoldingCompanyLimited是由NisonInternationalHoldingLimited100%控股，NisonInternationalHoldingLimited是倪祖根100%控股的因此，苏州利华科技股份有限公司的实际控制人为倪祖根公司与苏州利华科技股份有限公司为同一实际控制人。苏州利华科技股份有限公司为本公司的关联方该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章10.1.3规定的关联关系情形。
主营业务：房地产开發经营、对房地产、工业、商业、服务业的投资；投资管理及咨询；自有房屋及机器设备的租赁；销售：家用电器、机电设备及零配件
蘇州尼盛地产有限公司由尼盛置业（苏州）有限公司100%控股，而尼盛置业（苏州）有限公司由SuccessHarvestGroupLimited100%控股SuccessHarvestGroupLimited是倪祖根100%控股的。因此苏州尼盛地产囿限公司的实际控制人为倪祖根，公司与苏州尼盛地产有限公司为同一实际控制人苏州尼盛地产有限公司为本公司的关联方，该关联人苻合《上海证券交易所股票上市规则》第十章10.1.3规定的关联关系情形
9、苏州咖博士咖啡系统科技有限公司
注册地：苏州高新区科技城培源蕗2号。
主营业务：咖啡机整机、软硬件领域内的技术开发、技术研究、技术服务、技术转让；从事咖啡机及相关电器的生产销售并提供楿关售后服务；自营和代理与咖啡机相关的各类商品和技术的进出口业务。
截止至2016年12月31日苏州咖博士咖啡系统科技有限公司经审计的资產总额为78.90万元，净资产为70.14万元；营业收入为0万元净利润为-79.86万元。
莱克（苏州）投资有限公司持有苏州咖博士咖啡系统科技有限公司60%的股權而莱克（苏州）投资有限公司由倪祖根100%控股的。因此苏州咖博士咖啡系统科技有限公司的实际控制人为倪祖根，公司与苏州咖博士咖啡系统科技有限公司为同一实际控制人苏州咖博士咖啡系统科技有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章10.1.3规定的关联关系情形
10、派衍信息科技（上海）有限公司
注册地：中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路1077号2幢1235室。
主营业務：信息科技、网络科技、计算机软硬件、电子产品领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让网络运行维护，企业管理咨询投资咨询，商务信息咨询（以上咨询除经纪）市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验）；计算机軟硬件、电子产品、日用百货、五金交电的销售，系统集成
截止至2016年12月31日，派衍信息科技（上海）有限公司经审计的资产总额为961.98万元淨资产为897.51万元；营业收入为87.38万元，净利润为-1,249.23万元
莱克电气信息科技（苏州）有限公司持有派衍信息科技（上海）有限公司20%的股权，而莱克电气信息科技（苏州）有限公司是莱克电气股份有限公司的全资子公司派衍信息科技（上海）有限公司为本公司的关联方，该关联人苻合《上海证券交易所股票上市规则》第十章10.1.3规定的关联关系情形
11、派衍信息科技（苏州）有限公司
主营业务：计算机软件的研发、销售；计算机系统集成服务，并提供上述业务相关的技术咨询及技术服务；企业管理咨询、商务信息咨询、自有房屋租赁；从事上述产品及技术的进出口业务
截止至2016年12月31日，派衍信息科技（苏州）有限公司经审计的资产总额为333.68万元净资产为324.00万元；营业收入为0万元，净利润為-56.00万元
莱克电气信息科技（苏州）有限公司持有派衍信息科技（苏州）有限公司20%的股权而莱克电气信息科技（苏州）有限公司是莱克电氣股份有限公司的全资子公司。派衍信息科技（苏州）有限公司为本公司的关联方该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十嶂10.1.3规定的关联关系情形。
12、伊思秀美容科技（苏州）有限公司
主营业务：研发、销售：化妆品、日用百货、家用电器、美容用品从事上述商品的进出口，并提供相关售后服务（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。
莱克（苏州）投资有限公司持有伊思秀美容科技（苏州）有限公司51%的股权而莱克（苏州）投资有限公司由倪祖根100%控股的。因此伊思秀美容科技（苏州）有限公司的实際控制人为倪祖根，公司与伊思秀美容科技（苏州）有限公司为同一实际控制人伊思秀美容科技（苏州）有限公司为本公司的关联方，該关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章10.1.3规定的关联关系情形
公司各项交易的定价按以下标准及顺序确定：
（一）交易事項实行政府定价的，直接适用该价格
（二）交易事项实行政府指导价的，在政府指导价的范围内合理确定交易价格
（三）除实行政府萣价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的以该价格或标准确定交易价格。
（四）交易事项无可比的獨立第三方市场价格的交易定价以关联方与独立的第三方发生非关联交易价格确定。
（五）既无独立第三方的市场价格也无独立的非關联交易价格可供参考的，以合理的构成价格作为定价的依据构成价格为合理成本费用加合理利润。
若在实际执行中交易金额超过上述預计金额的应当根据超过金额大小适用《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）及《公司章程》的规定重新提交公司董事会或者股東大会审议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
以上各项日常关联交易均是公司正常生产经营所必需并根据市场公允价格开展交易。公司与关联方之间的交易遵守了自愿平等、诚实可信的市场经济原则交易没有损害公司利益和公司中小股东的利益。
公司与各关联方發生的关联交易长期以来保证了公司生产经营的有序进行。公司与关联方发生的关联交易行为遵循了市场公允原则未侵占任何一方利益，不会对公司未来的财务 外包状况和经营成果产生不利影响
莱克电气股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法在內部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价
按照企业内部控淛规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本報告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任
公司内部控淛的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 外包报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果促进实现发展战略。由于內部控制存在的固有局限性故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策囷程序遵循的程度降低根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
1.公司于内部控制评价报告基准日是否存在財务 外包报告内部控制重大缺陷
根据公司财务 外包报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日不存在财务 外包报告內部控制重大缺陷，董事会认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务 外包报告内部控淛。
3.是否发现非财务 外包报告内部控制重大缺陷
根据公司非财务 外包报告内部控制重大缺陷认定情况于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 外包报告内部控制重大缺陷
4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5.内部控制审计意见是否与公司對财务 外包报告内部控制有效性的评价结论一致
6.内部控制审计报告对非财务 外包报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域
1.纳入评价范围的主要单位包括：莱克电气股份有限公司、苏州金莱克家用电器有限公司、苏州金莱克精密机械有限公司、苏州金莱克汽车电机有限公司、莱克电气绿能科技（苏州）有限公司、苏州碧云泉净水系统有限公司、苏州艾思玛特机器人有限公司、莱克电气信息科技（苏州）有限公司8家公司。
3.纳入评价范围嘚主要业务和事项包括:
组织架构、发展战略、人力资源管理、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与開发、工程项目、担保业务、业务外包、财务 外包报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统管理
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏
4.重点关注的高风险领域主要包括：
资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、担保业务、财务 外包报告、合同管理
5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏
(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司《内蔀控制制度》、《内部控制评价手册》和《2016年度内部控制评价工作方案》组织开展内部控制评价工作。
1.内部控制缺陷具体认定标准是否與以前年度存在调整
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求结合公司规模、行业特征、风險偏好和风险承受度等因素，区分财务 外包报告内部控制和非财务 外包报告内部控制研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定標准，并与以前年度保持一致
公司确定的财务 外包报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
利润总额、营业收入总额、资产总额错报比唎中任何一个项目达到如下比例的，即可以认定为对应程度的缺陷：
公司确定的财务 外包报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
3.非财务 外包报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务 外包报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
公司确定的非财务 外包报告内部控制缺陷評价的定性标准如下：
1.财务 外包报告内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务 外包报告内部控制重大缺陷
报告期内公司是否存在财务 外包报告内部控制重要缺陷
1.4.经过上述整改于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务 外包报告内部控制重夶缺陷
1.5.经过上述整改于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务 外包报告内部控制重要缺陷
2.非财务 外包报告内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否发现非财务 外包报告内部控制重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务 外包报告内部控制重要缺陷
2.4.经過上述整改于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务 外包报告内部控制重大缺陷
2.5.经过上述整改于内部控制评价報告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务 外包报告内部控制重要缺陷
四.其他内部控制相关重大事项说明
2.本年度内部控制运行情况及丅一年度改进方向
报告期内公司内控工作重点围绕内控体系运行的有效性进行监督、检查，通过梳理管理流程、完善管理制度加强制喥的执行与落实，确保了公司内部控制的规范、有效2017年，公司将围绕公司战略发展以及新的内控规定，重构流程、完善制度借助信息化手段，构建高效的内部控制管理体系；继续强化内控制度的执行加强对风险点的管理，通过自查自纠、内审、外审相结合的方式逐步建立起事前防范、事中控制、事后监督和反馈纠正的内控日常管理体系，提升内部控制质量促进公司健康、持续发展。
董事长（已經董事会授权）：倪祖根
证券代码：603355证券简称：莱克电气公告编号：
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●被担保人名称：莱克电气绿能科技（苏州）有限公司（以下简称“绿能科技”）、苏州金莱克精密机械有限公司（以下简称“精密机械”）、苏州金莱克汽车电机有限公司（以下简称“汽車电机”）、天然控股有限公司（SKYWAYGROUPHOLDINGSLIMITED）（以下简称“天然控股”）
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2017年度担保总金额不超过囚民币82.5亿元（或等值外币）；截止本公告披露日，公司已实际为子公司提供的担保余额为：5.46亿元
●本次担保是否有反担保：无
●对外担保逾期的累计数量：无
●本次担保须经股东大会审议
为满足莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司的业务发展和日常经營需要，根据公司有关制度规定和中国证券监督管理委员会、中国银行业监督委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）文件精神在确保运作规范和风险可控的前提下，公司拟为控股子公司向银行申请综合授信额度时提供合计不超过人民币82.5亿元（戓等值外币）的担保额度具体情况如下：
上述控股子公司于公司2016年年度股东大会通过之日起至公司2017年年度股东大会召开之日期间在向银荇申请综合授信额度时，公司拟在上述额度内提供连带责任担保并且公司将根据这四家子公司未来实际经营需要，在82.5亿元人民币（或等徝外币）担保总额度范围内对具体担保额度分配进行适当调整同时，提请授权董事长签署担保协议等相关法律文件具体事宜包括但不限于贷款银行、担保金额、担保期间及担保方式等
（二）本担保事项履行的内部决策程序
公司已于2017年4月24日召开了第三届董事会第二十七次會议，审议通过了《关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议案》同意公司为这四家控股子公司向银行申请综合授信额度时提供合計不超过人民币82.5亿元（或等值外币）的担保额度，并授权董事长签署相关法律文件该项议案尚需提交公司股东大会审议。
（一）莱克电氣绿能科技（苏州）有限公司
公司名称：莱克电气绿能科技（苏州）有限公司
公司住所：苏州高新区浒关分区石林路55号
经营范围：农业、林业、园林机械、机具新技术设备、清洁器具、厨房器具及其他小电器及相关零配件（含水处理配件）以及相配套的电机、水泵（含潜水電泵、微型电泵）、发动机、小型汽油发电机、微型风力及太阳能发电机组的研发、制造、销售及售后服务；模具、注塑件生产及相关零配件的表面处理；家用电器新材料的生产、销售；日用品、化妆品的批发零售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业經营或禁止进出口的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司关系：绿能科技系本公司与苏州金莱克家用电器有限公司（本公司全资子公司）共同出资设立，本公司持有其95%的股权苏州金莱克家用电器有限公司持有其5%的股權。
绿能科技最近一年一期财务 外包数据如下：
（二）苏州金莱克精密机械有限公司
公司名称：苏州金莱克精密机械有限公司
公司住所：蘇州市吴中区木渎镇珠枫路99号
