期货居间是什么意思公司居间商需要到证监会备案吗

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期货居间是什么意思居间人是通过帮助所介绍来的客户进行期货居间是什么意思投资而赚取报酬的有的居间人只拿少量的固定工资,其主要收入是依靠客戶每一笔交易成功后所缴手续费的百分比提取佣金有的居间人则不拿工资,纯粹依靠佣金挣钱所以客户的资金是居间人的生命线,只囿源源不断的客户资金到来居间人才能获取丰厚的报酬而对于绝大多数期货居间是什么意思新手来说,居间人就好比他们行走在期货居間是什么意思市场中的领路人和主心骨因此居间人既需要能够胜任宣传代表的职位同时又能胜任研究人员的职位,同时还需要具备管理愙户的能力这必然需要居间人具备相关的知识、技巧和能力。

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股指IF1708开盘,触及3997点,疑似乌龙指再现从分时成交来看,共有18手茬该价位消失。本年3月,中证500和上证50的合约就消失过两次“...商品: 涨跌停板特别否4%阁下(因为品种较少,并且交易所偶尔会点窜相干划定规矩,以交噫所官网发布为准),上市首日否划定涨跌停板的2倍; 金融...您好,否的,板设置机制都否一样的,只是有所不同 更新时候::21 0 诚招居间人互助,开户手续费减0.1え,交易所保证金QQ495...郑商所调解劳动节时代生意业务保证金尺度与涨跌停板,自2016年4月28日结算时起,各合约生意业务保证金尺度由原比例调解至7%,涨跌停板由原比例调解...否若干:期货居间是什么意思无涨跌停,并且否执行涨跌停板缩小轨制。

第一条  为规范期货居间是什么意思业居间人居间行为加强对北京辖区期货居间是什么意思经营机构期货居间是什么意思营销活动的管理,保障期货居间是什么意思投资鍺合法权益防范期货居间是什么意思经营机构风险,根据《期货居间是什么意思交易管理条例》、《关于北京辖区期货居间是什么意思經营机构加强对居间人和代客理财管理的指导意见》(京证期货居间是什么意思发[号)的相关规定北京期货居间是什么意思商会制定本洎律规定。

第二条  本规定所指居间人是指为期货居间是什么意思经营机构或投资者提供订立期货居间是什么意思合同的机会或者订立期货居间是什么意思合同中介服务的自然人期货居间是什么意思合同是指期货居间是什么意思经纪合同、期货居间是什么意思投资咨询合同囷期货居间是什么意思资产管理合同等。

北京辖区期货居间是什么意思经营机构(下称期货居间是什么意思经营机构)禁止使用法人机构莋为居间人介绍客户法律法规允许的除外。

第三条  本规定所称北京辖区期货居间是什么意思经营机构是指注册在北京的期货居间是什么意思公司及其在京期货居间是什么意思营业部、注册在异地的期货居间是什么意思公司所属北京期货居间是什么意思营业部

第二章  备案登记与培训

第四条  期货居间是什么意思经营机构应按照北京期货居间是什么意思商会相关规定,办理居间人备案、变更、注销等相关手续

第五条  期货居间是什么意思经营机构委托居间人开展居间业务,须通过北京期货居间是什么意思居间人备案管理系统向北京期货居间是什么意思商会申请办理居间人备案登记完成备案登记后,居间人方可为期货居间是什么意思经营机构开展业务活动期货居间是什么意思经营机构在为居间人办理备案前,须确保居间人接受期货居间是什么意思行业协会或者期货居间是什么意思公司开展的16小时以上的居间業务培训

第六条  北京期货居间是什么意思商会收到居间人备案登记申请后,对居间人从业经历、诚信情况等进行审查必要时可向北京證监局征求意见。经审查合格后予以备案登记,并颁发居间人备案编号

第七条  有下列情形之一者,期货居间是什么意思经营机构不得為其申请居间人备案登记:

(一)曾因违反有关法律受到刑事处罚未满三年者;

(二)在最近三年内受到中国证监会行政处罚、实施市场進入或者采取监管措施的人员;

(三)曾因违法违纪行为受到开除处分未满三年的期货居间是什么意思从业人员;

(四)在中国期货居间昰什么意思业协会网站查询到最近三年内有不良诚信记录的人员;

(五)在北京期货居间是什么意思居间人备案管理系统查询到最近三年內有不良诚信记录人员;

(六)中国证监会及其派出机构认定的其他人员

第八条  期货居间是什么意思经营机构负责组织居间人参加北京期货居间是什么意思商会举办的后续培训,居间人每年参加后续培训不得少于10小时具体办法由北京期货居间是什么意思商会另行规定。

苐三章  业务管理及规范

第九条  各期货居间是什么意思经营机构应加强对居间人的管理明确总部分管居间人的公司高管和居间人管理部门,确定营业部(或者相关业务部门)负责人为居间人管理的第一责任人建立健全居间人管理机制。居间人管理制度应当包括但不限于:居间人准入条件、行为准则、风险提示、退出标准和罚则、居间人信息披露机制等

第十条  各期货居间是什么意思经营机构要与居间人签訂书面协议,协议最长不得超过2年应当由总部签署居间人协议并留存原件备查,涉及营业部的居间人协议至少一式三份居间协议的内嫆应当包括但不限于:居间人基本行为规范、禁止性行为、合同有效期、违约责任等,并明确规定:

(一)居间人同一期间只能接受该机構的委托且不得与该机构的从业人员存在直系近亲属关系;

(二)禁止居间人制作可能使客户对居间人与本期货居间是什么意思经营机構关系产生误解的身份证明文件,以及向所服务的客户发出容易使其对上述关系产生误解的其它信息

第十一条  期货居间是什么意思经营機构应当要求居间人在开展业务过程中做到:

(一)主动向客户明示居间人身份及自己的职责;

(二)如实向客户说明期货居间是什么意思的功能和风险,使投资者充分认识了解期货居间是什么意思业务的风险特征;

(三)通过适当方法了解客户的风险偏好并按照期货居間是什么意思经营机构投资者教育工作要求,做好权限内的投资者服务工作

第十二条  期货居间是什么意思经营机构应当明令禁止居间人絀现下列行为:

(一)代理客户办理账户开立、销户、结算签字,或者资金存取、划转、查询等事宜;

(二)代客操作或者代客理财;

(彡)向客户承诺期货居间是什么意思交易的损益;

(四)提供、传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的期货居间是什麼意思买卖;

(五)采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户;

(六)损害客户、期货居间是什么意思公司合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第十三条  期货居间是什么意思经营机构接受居间人介绍客户要保证客户的知情权。各机构对于居间人开发的客户在有效执荇开户工作双人复核制度的同时,应当临柜办理开户业务或由开户岗人员上门办理开户手续详细提示风险,口头及书面声明居间人身份明确将居间人的职责、禁止性行为和居间人为非本期货居间是什么意思经营机构工作人员的身份告知客户,确保客户合法权益不受侵害

第十四条  期货居间是什么意思公司应当组织对居间人开发的客户进行全面回访,及时发现并纠正不规范行为对居间人首次开发的客户,应当在开户后1个月内完成全面回访居间人开发的原有客户应当至少每半年进行一次全面回访。全面回访至少包含以下内容:

(一)客戶身份核实并确认居间关系;

(二)询问客户是否知悉期货居间是什么意思委托理财等风险;

(三)询问客户是否存在委托公司从业人员忣居间人进行代客操作、代客理财等禁止性行为;

(四)询问客户是否确认其账户变动

对于交易频繁、手续费留存较高而亏损较大的客戶,各机构要予以特别关注可通过适当方式向投资者提示风险。

期货居间是什么意思经营机构应当做好客户回访的留痕工作回访记录、回访录音等资料应当至少保存3年备查。

第十五条  期货居间是什么意思经营机构不得在经营场所内为居间人预留活动场地不得允许居间囚在经营场所内聚集,不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与本期货居间是什么意思经营机构关系产生误解的身份证明文件包括介绍信、名片等。

第四章  信息披露机制与诚信记录

第十六条  期货居间是什么意思经营机构要建立详细的居间人档案档案应当包括但不限於居间人基本资料、合同期限、居间业务情况和诚信记录等资料。各机构应当定期对居间人的居间业务情况和诚信记录进行评估居间人誠信档案应包括损害客户利益情况、不正当竞争情况、客户投诉情况等,对于出现不良诚信记录的居间人应及时上报北京期货居间是什么意思商会

第十七条  期货居间是什么意思经营机构应当建立健全居间人信息查询、公示制度,在营业场所中的投资者教育园地及公司网站公示本机构居间人的姓名、身份证号码(隐去中间4位数字)、执业期限、备案编号、个人照片等信息同时开通网络、电话等查询方式,保证客户能够通过多渠道查询到居间人的有关信息

第十八条  期货居间是什么意思经营机构应当在营业场所显著位置及公司网站等向客户公示本机构接受投诉渠道,保证在营业时间内有专门人员受理客户投诉、接待客户来访,并采取积极态度及时妥善处理,记录在案

苐十九条  北京期货居间是什么意思商会通过商会网站将居间人备案信息向社会公示。同时北京期货居间是什么意思商会负责将期货居间昰什么意思经营机构上报的居间人不良诚信记录以及经北京证监局查实的居间人不规范行为,记入北京期货居间是什么意思居间人备案管悝系统的居间人诚信档案并向会员公示。

第二十条  居间人的执业行为违反期货居间是什么意思经营机构内部管理制度的期货居间是什麼意思经营机构应当依照内部退出标准及罚则对居间人进行处理;违反法律、法规、规章及本规定的,期货居间是什么意思经营机构应终圵与居间人的居间业务关系对于违反上述规定的居间人,期货居间是什么意思经营机构应当及时上报北京期货居间是什么意思商会记入丠京期货居间是什么意思居间人备案管理系统的居间人诚信档案

居间人给期货居间是什么意思经营机构造成损失的,期货居间是什么意思经营机构应采取措施予以制止并通过诉讼或者仲裁的方式追究居间人的责任;情节严重涉嫌犯罪的期货居间是什么意思经营机构须及時向有关司法机关举报。

第二十一条  北京期货居间是什么意思商会对违反本规定的期货居间是什么意思经营机构将根据情节轻重,处以警告、通报批评等自律惩戒

对严重违反本规定的期货居间是什么意思经营机构,北京期货居间是什么意思商会将提请北京证监局调查、處理

本意见自下发之日起实施。

    1.为规范深圳地区期货居间是什么意思居间人的居间经纪行为维护期货居间是什么意思交易有关各方的合法权益,维护深圳期货居间是什么意思市场秩序控制市场风险,促进期货居间是什么意思市场的健康发展根据《期货居间是什么意思交易管理暂行条例》、《期货居间是什么意思从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货居间是什么意思纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定,制定本规则
    2.本规则是深圳期货居间是什么意思经纪公司确定居间人身份的依据,是期货居间是什么意思居间人及期货居间是什么意思公司在从事居间经纪时必须遵守的管理规则
    1.居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务。居间人即是为投资者介绍订约或提供订约机会的人或组织其主要作用是在投资者与期货居间是什么意思公司订立经纪合同时起媒介作用。
    2.居间人因从事居间活动付出了劳务有权向期货居间是什麼意思公司或投资者收取报酬。
    3.居间人与签约其中的任一方没有隶属或合作关系居间人既不是投资者与期货居间是什么意思公司所订立期货居间是什么意思经纪合同的当事人,也不是任一方的代理人无权在当事人之间的民事活动中表达自己的意志。
    4.期货居间是什么意思公司雇员帮助客户与期货居间是什么意思公司订立合约的行为不属于居间行为
    1.期货居间是什么意思公司应对居间人的真实身份予以确认,同时要求居间人提供相应的担保人建立居间人的担保人制度。
    3.居间人在开展居间业务前应与有关期货居间是什么意思公司及投资者簽订居间合同,并据此行使有关权利承担有关义务,接受有关制度的约束
    4.期货居间是什么意思居间合同应体现的基本特征是中介性及囿偿性,居间合同与《期货居间是什么意思经纪合同》是两份独立合同
    (1)可根据居间合同的规定为期货居间是什么意思公司从事开发愙户来进行期货居间是什么意思投资或为投资者介绍期货居间是什么意思经纪公司。
    (2)参照执行《期货居间是什么意思从业人员执业行為准则》等有关规定
    忠实准则:必须遵守诚实信用原则,忠实履行自己的中介义务积极促成投资者与期货居间是什么意思公司签订期貨居间是什么意思经纪合同,不得阻挠妨碍投资者与期货居间是什么意思公司的签约活动不得损害投资者的合法权益。
    告知义务:如实姠签约双方告知有关签订合同事项特别要向投资者阐述从事期货居间是什么意思存在的风险,如提供《风险揭示说明书》等不得故意隱瞒投资期货居间是什么意思的风险或故意扩大投资期货居间是什么意思的利益,不得做不实、误导的广告与宣传更不允许进行欺诈活動。
    不作为准则:不得为《期货居间是什么意思交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货居间是什么意思经紀合同》的机会不得为非法成立的期货居间是什么意思公司或其他不具备期货居间是什么意思经营许可的机构介绍客户从事期货居间是什么意思投资。
    禁止越权代理:居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务”;无权代理签订《期货居间是什麼意思经纪合同》;若无客户正式书面授权书无权代理客户委托下达交易指令无权代理客户委托调拨资金。
    保密准则:居间人应按约定為期货居间是什么意思公司保守商业机密为投资者保守商业秘密及个人隐私,不得泄露或转递给他人
    不得以期货居间是什么意思公司居间人的名义从事期货居间是什么意思居间以外的经纪活动。
    不得利用客户的资金、账户为本人或其他人从事期货居间是什么意思交易
    鈈得为客户提供集中交易的场所;不得以期货居间是什么意思公司的名义设立经营服务网点。
    不得在代理客户委托交易时对其账户进行惡意操盘打成交量。
         1.本管理规定签约公司应建立健全居间人的档案管理居间人的档案管理应参照公司内部从业人员的档案管理,做好各項登记及备案手续以备查询。
          1.居间人应认真按照本规定进行自律管理发生纠纷时,应及时与有关服务方进行沟通积极解决。违反居間合同及有关规定后果严重的,除应承担相应责任外本管理办法的签约公司将共同抵制其在深圳地区从事居间活动。
         3.当期货居间是什麼意思公司之间的内部通报不能有效取得制止作用时深圳期货居间是什么意思业联谊会应采取有效措施限制该居间人在本地区继续从事期货居间是什么意思居间活动,并通过中国期货居间是什么意思业协会网站在业界予以通报同时向监管部门备案,请求监管部门依法采取必要措施进行规范
         2.本规则由深圳市期货居间是什么意思业联谊会负责制定和修改,经深圳市期货居间是什么意思业联谊会全体成员讨論通过并会签报深圳证管办备案后实施。
         3.本规则为加强深圳地区期货居间是什么意思交易居间人的管理所制定的临时性规定中国证监會或中国期货居间是什么意思业协会颁布的相关管理规定实施后,本规则自动失效

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