中泰一般证券业务的业务资格

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-08-01 11:46 标签： 一般证券业务

该业务目前仅限机构客户参与

1、愙户需本人（自然人）或授权经办人（机构客户）至普通账户交易所在营业部申请一般证券业务出借资格填写《参与一般证券业务出借業务申请表》，并提供以下资料：

自然人：①身份证明文件及复印件②加盖营业部印鉴的普通资金账户对账单③持有上市公司限售股份申報表（包括解除和未解除限售股份）④一般证券业务出借业务适当性匹配意见及投资者确认书等

机构客户：①营业执照或注册登记证书、組织机构代码证、公司章程或组织文件原件及复印件②董事会或股东大会或依照公司章程、组织文件规定的有权机构（人）出具的同意参與一般证券业务出借业务的决议③法定代表人证明文件和法定代表人身份证原件及复印件、经办人有效身份证明文件及复印件④经法定代表人签字并加盖公章的授权经办人办理的法人和法定代表人关于办理一般证券业务出借的专项授权书⑤加盖营业部印鉴的普通资金账户对賬单⑥持有上市公司限售股份申报表（包括解除和未解除限售股份）等⑦一般证券业务出借业务适当性匹配意见及投资者确认书等

2、一般證券业务营业部对材料进行审核经审核认为客户适宜参与一般证券业务出借业务的，营业部向客户介绍相关法律法规和业务规则揭示業务风险，并指导客户初签《一般证券业务出借业务风险揭示书》和《转融通一般证券业务出借业务代理合同》营业部相关岗位人员填寫《参与一般证券业务出借业务资格审批表》并出具审核意见。

3、营业部相关人员对客户资料复核、出具综合评定意见后发送至信用业务蔀

4、信用业务部对营业部报送的材料进行复审，通过复审的由信用业务部相关人员生成合格一般证券业务出借人报审名单并报送交易所、证金公司

营业部业务总监(中泰一般证券业務（原齐鲁一般证券业务）)

地址：天津市南开区长江道与南开三马路交口融汇广场2-1-2201

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