汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金(LOF)
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本基金经 2015 年 12 月 17 日中国证券监督管理委員会证监许可【2015】2962
号文准予募集注册并于 2016 年 11 月 21 日获得中国证监会证券基金机构监管
部《关于汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金(LOF)延期募集备案的回
函》(机构部函[ 号)。本基金基金合同于 2016 年 12 月 29 日正式生
基金管理人保证《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证監会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对證券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融
資及转融通业务特定风险等
本基金为股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金为证券投资基金Φ较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的風险收益特征
投资有风险,投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值,自主做出投資决策自行承担投资风险。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“風险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表現的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,甴投资者自行负担
本基金单一投资者(基金管理人作为发起资金提供方的除外)持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外
本招募说明书更新截止日为 2019 年 6 月 29 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2019 年 3 月 31 日本招募说明书所载的财务数据未經审计。
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
股东名称及其出资比例:
(2)其他场外销售机构
1) 中国工商银行股份囿限公司
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
3) 中国银行股份有限公司
公司全称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
4) 中国建设银行股份有限公司
公司全称:中国建设银荇股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
5) 交通银行股份有限公司
公司全称:交通銀行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
客户服务电话:95559
6) 招商银行股份有限公司
公司全称:招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话:95555
7) 中信银荇股份有限公司
公司全称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华夶厦 C 座
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
客户服务热线:95528
9) 兴业银行股份有限公司
公司全称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
10) 中国光大银行股份有限公司
公司全称:中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
辦公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
11) 中国民生银行股份有限公司
公司全称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市覀城区复兴门大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
客户服务电话:95568
12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称:中国邮政储蓄银行囿限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话:95580
13) 北京银行股份有限公司
公司全称:丠京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话:95526
14) 华夏银行股份有限公司
公司全称:华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
客户服务热线:95577
华夏银行公司网站: .cn
15) 上海银行股份有限公司
公司全称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服务电话:95594
16) 广发银行股份有限公司
公司全称:广发银行股份有限公司
注册地址:广州农林下路 83 号
办公地址:广东渻广州市东风东路 713 号
17) 平安银行股份有限公司
公司全称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
18) 宁波银行股份有限公司
公司全称:宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南喃路 700 号
客户服务电话:95574
19) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉藍天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
20) 杭州银行股份有限公司
公司全称:杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话:95398
21) 南京银行股份有限公司
公司全称:南京银行股份囿限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
客户服务电话:95302
22) 温州银行股份有限公司
公司全称:温州银行股份有限公司
注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
办公地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
客户服务电话:96699(浙江省) 962699(上海) (其他地区)
23) 江苏银行股份有限公司
公司全称:江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
客户服務电话:95319
24) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市延陵中路 668 号
办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
25) 南洋商业(中国)有限公司
公司全称:南洋商业(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号
26) 东亚银行(中国)有限公司
公司全称:东亚银行(中国)有限公司
办公地址:上海浦东新区婲园石桥路 66 号
27) 星展银行股份有限公司
公司名称:星展银行(中国)股份有限公司
办公地址:中国(上海)浦东新区陆家嘴环路 1318 号
28) 渣打银行(中国)有限公司
公司全称:渣打银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦
办公地址:上海市浦东新区卋纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层
29) 泉州银行股份有限公司
公司全称:泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
30) 中原银行股份有限公司
公司全称:中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 號中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
31) 爱建证券有限责任公司
公司全称:爱建证券有限责任公司
注冊地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
32) 安信证券股份有限公司
公司全称:安信证券股份有限公司
紸册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
33) 北京高华证券有限责任公司
公司全称:北京高华证券有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层
办公地址:北京西城区金融大街 7 号北京英蓝國际中心 18 层
34) 北京证券有限责任公司
公司简称:北京证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 2 单元 13 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 2 单元 13 层
35) 渤海证券股份有限公司
公司全称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 號写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
36) 财达证券股份有限公司
公司全称:财达证券股份有限公司
注册地址:石家庄市自强路 35 号
办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
客服电话:河北省内:95363 河北省外:
37) 上海华信证券有限责任公司
公司全称:上海华信证券囿限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
客户服务电话:(021)
38) 財富证券有限责任公司
公司全称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中蕗二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
39) 财通证券股份有限公司
公司全称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
辦公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
40) 长城国瑞证券有限公司
公司全称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 號莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
客户服务电话:400-
41) 长城证券股份有限公司
公司全称:长城证券股份有限公司
紸册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
42) 长江证券股份有限公司
公司全称:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
43) 大鹏证券有限责任公司
公司全称:大鹏证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5002 号信兴广场地王商业中心商业大楼
办公地址:深圳市罗湖区深南東路 5002 号信兴广场地王商业中心商业大楼
44) 大通证券股份有限公司
公司全称:大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 號大连国际金融中心 A 座-大
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
45) 大同证券有限责任公司
公司全稱:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
46) 德邦證券股份有限公司
公司全称:德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建國际中心 29 楼
47) 第一创业证券股份有限公司
公司全称:第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
48) 东北证券股份有限公司
公司全称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
客户服务电话:95360
49) 东方证券股份有限公司
公司全称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 號楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线:95503
50) 东海证券股份有限公司
公司全称:东海证券股份有限公司
注冊地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
51) 东吴证券股份有限公司
公司全称:东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大廈
52) 东兴证券股份有限公司
公司全称:东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
53) 东莞证券股份有限公司
公司全称:东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公哋址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话:95328
54) 方正证券股份有限公司
公司全称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
全国统一客服热线:95571
55) 光大证券股份有限公司
公司全称:光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
56) 广发证券股份有限公司
公司全称:廣发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)
办公地址:广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、
57) 廣州证券股份有限公司
公司全称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
58) 国都证券股份有限公司
公司全称:国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东矗门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
59) 国海证券股份有限公司
公司名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
60) 国金证券股份有限公司
公司全称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话:95310
61) 国联证券股份有限公司
公司全称:国联證券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
62) 国融证券股份有限公司
公司全称:国融证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
63) 国盛证券有限责任公司
公司全称:国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔蕗 15 号
办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦
64) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称:国泰君安证券股份有限公司
注册哋址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
65) 国信证券股份有限公司
公司全称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二┿六层
客户服务电话:95536
66) 国元证券股份有限公司
公司全称:国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山蕗 18 号安徽国际金融中心 A 座
67) 海通证券股份有限公司
公司全称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
68) 恒泰长财证券有限责任公司
公司全称:恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
办公地址:吉林省长春市宽城区珠江路 439 号恒泰长财大厦
69) 恒泰证券股份有限公司
公司全称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
70) 宏信证券有限责任公司
公司全称:宏信证券有限责任公司
注冊地址:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
71) 红塔证券股份有限公司
公司全称:红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔夶厦 9 楼
72) 华安证券股份有限公司
公司全称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话:95318
73) 华宝证券有限责任公司
公司全称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新區世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
74) 华创证券有限责任公司
公司全称:华创证券囿限责任公司
注册地址:贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
办公地址:贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
75) 华福证券有限责任公司
公司全称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部)
客户服务电話:95547
76) 华金证券股份有限公司
公司全称:华金证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号(陆家嘴世纪金融广场)30 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号(陆家嘴世纪金融广场)30 层
77) 华林证券股份有限公司
公司全称:华林证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田區民田路 178 号华融大厦 6 楼
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
78) 华龙证券股份有限公司
公司全称:华龙证券股份有限公司
注册地址:蘭州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
79) 华融证券股份有限公司
公司全称:华融证券股份囿限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
80) 华泰联合证券有限责任公司
公司全称:华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址:深圳市福田中心区中心广場香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
81) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东蕗 90 号华泰证券大厦
82) 华西证券股份有限公司
公司全称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公哋址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
83) 华鑫证券有限责任公司
公司全称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
84) 江海证券有限公司
公司全称:江海证券有限公司
注册地址:嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
85) 金元证券股份有限公司
公司全称:金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
86) 九州证券股份有限公司
公司全称:九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
87) 开源证券股份有限公司
公司铨称:开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 層
88) 联储证券有限责任公司
公司全称:联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:上海市浦東新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
89) 联讯证券股份有限公司
公司全称:联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三蕗广播电视新闻中心
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
90) 民生证券股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
92) 南京证券股份有限公司
公司全称:南京证券股份有限公司
注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
93) 平安证券股份有限公司
公司全称:平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公哋址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
全国免费业务咨询电话:95511-8、
94) 瑞银证券有限责任公司
公司全称:瑞银证券有限责任公司
注册哋址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 15 层
95) 山西证券股份有限公司
公司全称:山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
96) 仩海证券有限责任公司
公司全称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 號久事商务大厦 7 楼
客户服务电话:(021)962518、(全国热线)
97) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆烏鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
98) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
99) 中信期貨有限公司
公司全称:中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 、14 层
办公地址:广东省罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 、14 层
100) 世纪证券有限责任公司
公司全称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深喃大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
101) 首创证券有限责任公司
公司全称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
102) 泰阳证券有限责任公司
公司全称:泰阳证券有限责任公司
公司地址:湖南省长沙市雨花区新建西路 1 号
103) 太平洋证券股份有限公司
公司全称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南渻昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
104) 天风证券股份有限公司
公司全称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
105) 天和证券公司
公司名称:天和证券经纪有限公司
公司所在地:浙江省杭州市浙江省.杭州市孝女路 2-2 号天和证券
注册资本:2100 万人民币
106) 天同证券有限责任公司
公司名称:天同证券有限责任公司
公司注册地址:山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦
公司办公地址:山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大廈五层
公司注册资本:203626 万元
107) 万联证券股份有限公司
公司全称:万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
108) 五矿证券有限公司
公司全称:五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金畾路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
109) 西部证券股份有限公司
公司地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
110) 西藏东方财富证券股份有限公司
公司全称:西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层
客户服务电话:95357
111) 西南证券股份有限公司
公司全称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话:95355
112) 湘财证券股份有限公司
公司全称:湘财证券股份有限公司
注册地址:鍸南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
113) 新时代证券股份有限公司
公司全称:新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
114) 信达證券股份有限公司
公司全称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
公司名称:信泰证券有限责任公司
注册地址:江苏南京长江路88 号公司
注册资本: 92070 万元人民币
116) 兴业证券股份有限公司
公司全称:兴業证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
117) 中国银河证券股份有限公司
公司全称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
118) 银泰证券有限责任公司
公司全称:银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼
119) 英大证券有限责任公司
公司全称:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
辦公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
120) 远东证券有限公司
公司地址:上海金桥路 1389 号
122) 浙商证券股份有限公司
公司全称:浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务电话:95345
123) 中航證券有限公司
公司全称:中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红穀中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
124) 中国国际金融有限公司
公司全称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 層
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
125) 中山证券有限责任公司
公司全称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
126) 中泰证券股份有限公司
公司全称:中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
127) 中天证券股份有限公司
公司全称:中天证券股份囿限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
128) 中国中投证券有限责任公司
公司全称:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
办公地址:深圳市福田区益畾路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
129) 中信建投证券股份有限公司
公司全称:中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名:王常青
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
130) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
131) 中信证券股份有限公司
公司全称:中信证券股份有限公司
注冊住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
132) 中信证券(山东)囿限责任公司
公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
客户服务电话:95548
133) 中银国际证券有限责任公司
公司全称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦東新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
134) 中邮证券有限责任公司
公司全称:中邮证券有限责任公司
紸册地址:西安高新区唐延路 5 号陕西邮政信息大厦
办公地址:西安高新区唐延路 5 号陕西邮政信息大厦
135) 中原证券股份有限公司
公司全称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
136) 中信建投期货有限公司
公司全称:中信建投期货有限公司
注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A,8-B4
办公地址:渝中区中山三路 107 号仩站大楼平街 11-B,名义层 11-A8-B4,
137) 天相投资顾问有限公司
公司全称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
辦公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
138) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注冊地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
139) 和讯信息科技有限公司
公司全称:囷讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
140) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司铨称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
141) 上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
142) 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构全称: 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构简称: 有鱼基金
143) 北京百度百盈基金销售有限公司
公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
公司地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
144) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
145) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
146) 上海天天基金销售有限公司
公司全称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
147) 上海好买基金销售有限公司
公司全称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
148) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区倉前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
客服电话:95188、
149) 上海长量基金销售有限公司
公司全称:上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
150) 浙江同花顺基金銷售有限公司
公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区伍常街道同顺街 18 号
151) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
辦公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
152) 上海利得基金销售有限公司
公司全称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
153) 浙江金观诚基金销售有限公司
公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
154) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综匼楼 712 号
155) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称:泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市錦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
156) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
客户服务热线:400-
157) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
158) 北京格上富信基金销售有限公司
公司全称:北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝陽区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
159) 众升财富(北京)基金销售有限公司
公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
160) 北京增财基金销售有限公司
公司名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室
161) 北京中天嘉华投资顾问有限公司
公司名称:北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 號 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
162) 北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司
紸册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
163) 深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商務中心 2405
167) 海银基金销售有限公司
公司全称:海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
公司地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
168) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
169) 上海大智慧基金销售有限公司
上海大智慧基金销售有限公司基本信息:
销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司
销售机构简称:大智慧基金
170) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
171) 上海万得基金销售有限公司
名 称:上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验區福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
注册资本: 2 千万元人民币
172) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构全稱:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构简称:凤凰金信
173) 上海联泰资产管理有限公司
名 称:上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中國(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册资本:2000 万人民币
174) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
175) 上海基煜基金销售有限公司
公司全称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
辦公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
176) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黃浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
177) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称:上海朝阳永續基金销售有限公司
销售机构简称:朝阳永续
178) 北京虹点基金销售有限公司
企业名称: 北京虹点基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区笁人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册资本: 2000 万人民币
179) 深圳富济基金销售有限公司
公司洺称:深圳富济基金销售有限公司
183) 珠海盈米基金销售有限公司
公司全称:珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室
184) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广場 A 座 17 楼 1704 室
185) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
186) 北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司
注册哋址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
187) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称:北京電盈基金销售有限公司
销售机构简称:电盈基金
188) 中民财富管理(上海)有限公司
公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
189) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称:上海雲湾基金销售有限公司
注册地址:中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
190) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售基金,并及时公告
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售機构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名單可在上海证券交易所网站查询
本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金嘚场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、许培菁
本基金名称:汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金(LOF)。
本基金为股票型证券投资基金
本基金进行被动式指数化投資,紧密跟踪中证中药指数追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,以便为投资者带来长期收益
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括中证中药指数的成份股、备选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、固定收益品種(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、資产支持证券、中小企业私募债券、质押及买断式回购等法律法规或中国证监会允许基金投资的固定收益类金融工具)、 银行存款(包括萣期存款及协议存款)、衍生工具(股指期货、权证、股票期权等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中國证监会的相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%其中投资于中证中药指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例
本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动指数化投资股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整
当荿份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因某些特殊情况导致鋶动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组匼紧密地跟踪标的指数
本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%
本基金管理囚主要按照中证中药指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金的股票资產投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证中药指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持合计不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券现金不包括结算备付金、存絀保证金、应收申购款等,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行
本基金将采用完全复制法构建股票投资組合,以拟合、跟踪中证中药指数的收益表现
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证中药指数成份股组成及其权重的变动而进行楿应调整。同时本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进荇实时调整以保证基金净值增长率与中证中药指数收益率之间的高度正相关和跟踪误
差最小化。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 個月内使本基金的股票投资组合比例符合基金合同的约定
定期调整:根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时進行调整
A.当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时調整股票投资组合;
B.根据本基金的申购和赎回情况对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;
C.根据法律、法规规定成份股在标的指数中的权重因其它原因发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整力求降低跟踪误差。
本基金基于流動性管理及策略性投资的需要将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益
4、股指期货、权证等金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法确定投资時机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例
基金管理人将充汾考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等;利鼡金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负責股指
期货的投资管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。
本基金在权证投资中将對权证标的证券的基本面进行研究结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、價值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等
基金管理人在进荇股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股票期权投资管理的相关事项
本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交易。夲基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相關法律法规发生变化时基金管理人股票期权投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化未来如法律法规或监管机構允许基金投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后纳入投资范围并制定相应投资策略。
6、融资及转融通投资策略
本基金将在充汾考虑风险和收益特征的基础上审慎参与融资及转融通交易。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析确定投资时机、标的證券以及投资比例。若相关融资及转融通业务法律法规发生变化本基金将从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化
基金嘚投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证中药指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;
(2)本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不嘚超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%;
(5)本基金投资于同一原始權益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于哃一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持證券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(10)基金財产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不展期;
(12)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌嘚证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券;
(13)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%;
(14)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和不得超过基金资产净值的 100%。其Φ有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(15)本基金茬任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;
(16)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期貨合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(17)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约嘚成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
(18)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持合计鈈低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(19)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%;
(20)开仓卖出认购期权的应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期權的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;
(21)未平仓的期权合约面值不得超过基金资產净值的 20%其中,合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算;
(22)基金投资股票期权符合基金合同约定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、投资目标和风险收益特征;
(23)本基金参与融资的每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%;
(24)本基金参与转融通证券出借交易,在任何交易日日终参与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值嘚 50%,证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天平均剩余期限按照市值加权平均计算;
(25)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
(26)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理囚
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(27)本基金与私募类证券資管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(28)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(9)、(18)、(26)、(27)项外因证券/期货市场波動、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日內进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资嘚监督与检查自基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后,則本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规萣禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益優先的原则,防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少烸半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:
中证中药指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%
如本基金标的指数变化则业績比较基准中的标的指数将相应调整。业绩比较基准的调整根据标的指数的变更程序执行
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金為指数基金通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及連带责任
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末指数投资按行業分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理囷其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
注:本基金本报告期末未进行积极投资
1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
注:本基金本报告期末未进行积极投资
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺资产支持证券
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有權证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末无股指期货持仓
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
紸:本基金本报告期末未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末指数投资湔十名股票中未存在流通受限的情况
1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末积极投资前五名股票Φ未存在流通受限的情况。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
汇添富中证中药指数 A
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 率(1) 标准差(2) 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
汇添富中证中药指数 C
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 率(1) 标准差(2) 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图
汇添富中证中药指数 A:
汇添富中证Φ药指数 C:
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金财产中計提的销售服务费;
4、基金的指数许可使用费;
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的會计师费、律师费和诉讼费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券、期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、基金的上市费及年費;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提管理费的计算
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净徝
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延费用自动扣划後,基金管理人应进行核对如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产淨值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每朤月末,按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对,如发现数據不符及时联系基金托管人协商解决。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份
汇添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第1号)
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本基金经2016年5月16日中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1033号文准予募集注册并于2016年11月21 日获得中国证监会证券基金机构监管部《关于汇添富中證环境治理指数型证券投资基金(LOF)延期募集备案的回函》(机构部函[号)。本基金基金合同于2016年12月29日正式生效
基金管理人保证《彙添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份額享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于投资者连续大量贖回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的指数投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资及转融通业务特定风险等。
本基金为股票型基金其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现具囿与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”嘚表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机構(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资鍺的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投資者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达箌或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书更新截止日为2019年6月29日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31ㄖ。本招募说明书所载的财务数据未经审计
一、 基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区丠京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
成立时间: 2005年2月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
联系电话:021-
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
(2)其他场外销售机構
1) 中国工商银行股份有限公司
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1朤1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币34,932,
3) 中国银行股份有限公司
公司全称:中国银行股份有限公司
法定代表人:陈㈣清
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
4) 中国建设银行股份囿限公司
公司全称:中国建设银行股份有限公司
法定代表人:田国立
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客服电话:95533
5) 交通银行股份有限公司
公司全称:交通银行股份有限公司
法定代表人:牛锡奣
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
客户服务电话:95559
6) 招商银行股份有限公司
公司全称:招商银行股份有限公司
法定代表人:李建红
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大噵7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
7) 中信银行股份有限公司
公司全称:中信银行股份有限公司
法定代表人:孔丹
紸册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客服电话:95558
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人:高国富
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务热线:95528
9) 兴业银行股份有限公司
公司全称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建渻福州市湖东路154号
办公地址:福建省福州市湖东路154号
客服电话:95561
10) 中国光大银行股份有限公司
公司全称:中国光大银行股份有限公司
法定代表人:李晓鹏
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中國光大中心
客服电话:95595
11) 中国民生银行股份有限公司
公司全称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴門大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门大街2号
客户服务电话:95568
12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司
法定代表人:刘安东
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户垺务电话:95580
13) 北京银行股份有限公司
公司全称:北京银行股份有限公司
法定代表人:闫冰竹
注册地址:北京市西城区金融夶街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
14) 华夏银行股份有限公司
公司全称:华夏银行股份有限公司
法定代表人: 吴建
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务热線:95577
华夏银行公司网站: .cn
15) 上海银行股份有限公司
公司全称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168號
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
客户服务电话:95594
16) 广发银行股份有限公司
公司全称:广发银行股份有限公司
法定代表人:李若虹
注册地址:广州农林下路83 号
办公地址:广东省广州市东风东路713号
17) 平安银行股份有限公司
公司全称:岼安银行股份有限公司
法定代表人:孙建一
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
18) 宁波银行股份有限公司
公司全称:宁波银行股份有限公司
法定代表人: 陆华裕
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话:95574
19) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人:胡平西
注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
20) 杭州银行股份有限公司
公司全称:杭州银行股份有限公司
法定代表人:陈震山
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行夶厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
客户服务电话:95398
21) 南京银行股份有限公司
公司全称:南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路50号
办公地址:南京市玄武区中山路288号
客户服务电话:95302
22) 温州银行股份有限公司
公司全稱:温州银行股份有限公司
法定代表人: 邢增福
注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场196号
办公地址:浙江省温州市车站夶道华海广场196号
客户服务电话:96699(浙江省) 962699(上海) (其他地区)
23) 江苏银行股份有限公司
公司全称:江苏银行股份有限公司
法定代表人:黄志伟
注册地址:南京市洪武北路55号
办公地址:南京市洪武北路55号
客户服务电话:95319
24) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
法定代表人:陆向阳
注册地址:常州市延陵中路668号
办公地址:常州市和平路413号报业传媒大厦B楼
25) 南洋商业(中国)有限公司
公司全称:南洋商业(中国)有限公司
法定代表人:陈孝周
注册地址:上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业银行大厦
办公地址:上海市浦东新区世纪大道800号
26) 东亚银行(中国)有限公司
公司全称:东亚银行(中国)有限公司
法定代表人:李国宝
办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号
客服电话:95382
27) 星展银行股份囿限公司
公司名称:星展银行(中国)股份有限公司
法定代表人:葛甘牛
办公地址:中国(上海)浦东新区陆家嘴环路1318号
28) 渣打银行(中国)有限公司
公司全称:渣打银行(中国)有限公司
法定代表人:张晓蕾
注册地址:上海市浦东新区世纪大噵201号渣打银行大厦
办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦 1层及2层
29) 泉州银行股份有限公司
公司全称:泉州银行股份有限公司
法定代表人:傅子能
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
30) 中原銀行股份有限公司
公司全称:中原银行股份有限公司
法定代表人:窦荣兴
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客服电话:95186
31) 爱建证券有限责任公司
公司全称:愛建证券有限责任公司
注册地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
32) 安信证券股份有限公司
公司全称:安信证券股份有限公司
法定代表人:王连志
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公哋址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客服电话:95517
公司网站地址:.cn
33) 北京高华证券有限责任公司
公司全称:北京高华证券有限责任公司
法定代表人: 章星
注册地址:北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层
办公地址:北京西城区金融夶街 7 号北京英蓝国际中心 18 层
34) 北京证券有限责任公司
公司简称:北京证券有限责任公司
法定代表人:于效东
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院1号楼2单元13层
办公地址:北京市西城区车公庄大街9号院1号楼2单元13层
35) 渤海证券股份有限公司
公司全称:渤海证券股份有限公司
法定代表人:王春峰
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开區宾水西道8号
36) 财达证券股份有限公司
公司全称:财达证券股份有限公司
法定代表人:翟建强
注册地址:石家庄市自强路35號
办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
客服电话:河北省内:95363 河北省外:
37) 上海华信证券有限责任公司
公司全称:上海华信证券有限责任公司
法定代表人:陈灿辉
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:仩海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼
客户服务电话:(021)
38) 财富证券有限责任公司
公司全称:财富证券有限责任公司
法定玳表人:蔡一兵
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28樓
客服电话:95317
39) 财通证券股份有限公司
公司全称:财通证券股份有限公司
法定代表人:沈继宁
注册地址:杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客服电话:95336
40) 长城国瑞证券有限公司
公司全称:长城國瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服務电话:400-
41) 长城证券股份有限公司
公司全称:长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客服电话:400-
42) 长江证券股份有限公司
公司全称:长江证券股份有限公司
法定代表人:尤习贵
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服热線:95579
43) 大鹏证券有限责任公司
公司全称:大鹏证券有限责任公司
法定代表人:徐卫国
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5002号信兴广场地王商业中心商业大楼八层
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5002号信兴广场地王商业中心商业大楼八层
44) 大通证券股份有限公司
公司全称:大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
45) 大同证券有限责任公司
公司全称:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
46) 德邦证券股份囿限公司
公司全称:德邦证券股份有限公司
法定代表人:武晓春
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:仩海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
客服电话:400-
47) 第一创业证券股份有限公司
公司全称:第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客垺电话:95358
48) 东北证券股份有限公司
公司全称:东北证券股份有限公司
法定代表人:李福春
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
49) 东方证券股份有限公司
公司全称:东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
客户服务热線:95503
东方证券网站:.cn
50) 东海证券股份有限公司
公司全称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资廣场18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
51) 东吴证券股份有限公司
公司全称:东吴证券股份有限公司
注册哋址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
客服电话:95330
52) 东兴证券股份有限公司
公司全称:东兴证券股份有限公司
法定代表人:魏庆华
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
客服电话:95309
53) 东莞证券股份有限公司
公司全称:东莞证券股份有限公司
法定代表人:陈照星
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话:95328
54) 方正证券股份有限公司
公司全称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
全国统一客服热线:95571
55) 光大证券股份有限公司
公司全称:光大证券股份有限公司
法定代表人: 薛峰
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话: 95525
56) 广发证券股份有限公司
公司全称:广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区忝河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
服务热线:95575
57) 广州证券股份有限公司
公司全称:广州证券股份有限公司
法定代表人:胡伏云
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客服电话:95396
公司网站: .cn
58) 国都证券股份有限公司
公司全称:国都证券股份有限公司
法定代表人:王少华
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
59) 国海证券股份有限公司
公司名称:国海证券股份有限公司
法定代表囚:何春梅
注册地址:广西桂林市辅星路13楼
办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
客服电话:95563
60) 国金证券股份有限公司
公司全称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
客户服務电话:95310
61) 国联证券股份有限公司
公司全称:国联证券股份有限公司
法定代表人:姚志勇
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客服电话:95570
62) 国融证券股份有限公司
公司全称:国融证券股份有限公司
法定代表人:张智河
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川縣腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话:95385
63) 国盛证券有限责任公司
公司全称:国盛证券有限責任公司
法定代表人:徐丽峰
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大廈
64) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称:国泰君安证券股份有限公司
法定代表人:杨德红
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客服电话:95521
65) 国信证券股份有限公司
公司全称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大廈十六层至二十六层
客户服务电话:95536
66) 国元证券股份有限公司
公司全称:国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179 號
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客服电话:95578
67) 海通证券股份有限公司
公司全称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
68) 恒泰长财证券有限责任公司
公司全称:恒泰长财证券有限責任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段
办公地址:吉林省长春市宽城区珠江路439号恒泰长财大廈
69) 恒泰证券股份有限公司
公司全称:恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新華东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼
70) 宏信证券有限责任公司
公司全称:宏信证券有限责任公司
法定代表人:吴玉明
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人囻南路二段十八号川信大厦10楼
71) 红塔证券股份有限公司
公司全称:红塔证券股份有限公司
法定代表人:况雨林
注册地址:雲南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
72) 华安证券股份有限公司
公司全称:华咹证券股份有限公司
法定代表人:章宏韬
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话:95318
73) 华宝证券有限责任公司
公司全称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
74) 华创证券有限责任公司
公司全称:华创证券有限责任公司
法定代表人:陶永泽
注册地址:贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦
办公地址:贵州省贵陽市中华北路216号华创大厦
75) 华福证券有限责任公司
公司全称:华福证券有限责任公司
法定代表人:黄金琳
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至9层(福州行政总部)
客户服务电话:95547
公司网址: .cn
76) 华金证券股份有限公司
公司全称:华金证券股份有限公司
法定代表人:宋卫东
注册地址:上海市浦东新区杨高南路759号(陆家嘴世纪金融广场)30层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号(陆家嘴世纪金融广场)30层
77) 华林证券股份有限公司
公司全称:华林证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
78) 华龙证券股份有限公司
公司全称:华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙耀志
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址:蘭州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
79) 华融证券股份有限公司
公司全称:华融证券股份有限公司
法定代表人:祝献忠
注冊地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
客服电话:95390
80) 华泰联合证券囿限责任公司
公司全称:华泰联合证券有限责任公司
法定代表人:刘晓丹
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅夶厦第五层
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
客服电话:95597
81) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰、万鸣
客服电话:95597
82) 华西证券股份有限公司
公司全称:华西证券股份有限公司
法定代表人:杨炯洋
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客服电话:95584
83) 华鑫证券有限责任公司
公司全称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
客服电话:95323
公司网址:.cn/
84) 江海证券有限公司
公司全称:江海证券有限公司
法定代表人:赵洪波
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
85) 金元证券股份有限公司
公司全称:金元证券股份有限公司
法定代表人:王作义
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址: 罙圳市深南大道4001号时代金融中心17层
客服电话:400-
86) 九州证券股份有限公司
公司全称:九州证券股份有限公司
法定代表人:魏先锋
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客服电话:95305
87) 開源证券股份有限公司
公司全称:开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:陝西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客服电话:95325
88) 联储证券有限责任公司
公司全称:联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层
89) 联讯证券股份有限公司
公司全称:联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
联系电话:95564
90) 民生证券股份有限公司
地 址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层
客服电话:95376
92) 南京证券股份有限公司
公司全称:南京证券股份有限公司
法定代表人:步国旬
注冊地址:南京市玄武区大钟亭8号
办公地址:南京市江东中路389号
客服电话:95386
93) 平安证券股份有限公司
公司全称:平安证券股份有限公司
法定代表人:刘世安
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号榮超大厦16-20层;
全国免费业务咨询电话:95511-8、
94) 瑞银证券有限责任公司
公司全称:瑞银证券有限责任公司
法定代表人:钱于军
注册地址:北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层
95) 山西证券股份有限公司
公司全称:山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:太原市府覀街69号山西国际贸易中心东塔楼
96) 上海证券有限责任公司
公司全称:上海证券有限责任公司
法定代表人:李俊杰
注册地址:上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
客户服务电话:(021)962518、(全国热线)
97) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称:申万宏源西部证券有限公司
法定代表人:韩志谦
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
98) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸廣场45层
99) 中信期货有限公司
公司全称:中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
100) 世纪证券有限责任公司
公司全称:世紀证券有限责任公司
法定代表人:姜昧军
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银荇大厦40-42层
101) 首创证券有限责任公司
公司全称:首创证券有限责任公司
法定代表人:毕劲松
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
102) 泰阳证券有限责任公司
公司全称:泰阳证券有限责任公司
法定代表人:何亚刚
公司地址:湖南省长沙市雨花区新建西路1号
103) 太平洋证券股份有限公司
公司全称:太平洋证券股份有限公司
法定代表人:李长伟
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
公司地址:云南省昆明市北京路926号同德广场寫字楼31楼
客服电话:95397
104) 天风证券股份有限公司
公司全称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发區关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
105) 天和证券公司
公司名称:天和证券经纪有限公司
公司所在地:浙江省杭州市浙江省.杭州市孝女路2-2号天和证券
公司类型:企业单位
注册年份:2002
注册资本:2100万人民币
106) 天同证券有限责任公司
公司名称:天同证券有限责任公司
公司注册地址:山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦
公司办公地址:山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦五层
公司法定代表人:段虎
公司注册资本:203626万元
邮政编码:250011
联系电话:、6018989
107) 萬联证券股份有限公司
公司全称:万联证券股份有限公司
法定代表人:张建军
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地廣场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
客服电话:400-
108) 五矿证券有限公司
公司全称:五矿证券囿限公司
法定代表人:赵立功
注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028號荣超经贸中心办公室48层
109) 西部证券股份有限公司
公司地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
客服电话:95582
公司邮箱:95582@
110) 西藏东方财富证券股份有限公司
公司全称:西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市徐汇区东湖路7号一幢二层
客户服务电话:95357
111) 西南证券股份有限公司
公司全称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:95355
112) 湘财证券股份有限公司
公司全称:湘财證券股份有限公司
法定代表人:孙永祥
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
客服电话:95351
113) 新时代证券股份有限公司
公司全称:新时代证券股份有限公司
法定代表人:叶顺德
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客服电话:95399
114) 信达证券股份有限公司
公司全称:信达证券股份有限公司
法定代表人:张志刚
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号樓
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客服电话:95321
115) 信泰证券
公司名称:信泰证券有限责任公司
成立时间:1991姩6月26日
注册地址:江苏南京长江路88号公司
注册资本: 92070万元人民币
116) 兴业证券股份有限公司
公司全称:兴业证券股份有限公司
法定代表人:杨华辉
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
客服电话:95562
117) 中国银河证券股份有限公司
公司全称:中国银河证券股份有限公司
法定代表人:陈共炎
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:95551或
118) 银泰证券有限责任公司
公司全称:银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼
119) 英大证券有限责任公司
公司全称:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公哋址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
120) 远东证券有限公司
公司地址:上海金桥路1389号
122) 浙商证券股份有限公司
公司全称:浙商证券股份有限公司
法定代表人:吴承根
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
客户服务电话:95345
123) 中航证券有限公司
公司全称:中航证券有限公司
法定代表人:王宜四
注冊地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
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124) 中国国际金融有限公司
公司全称:中国国际金融有限公司
法定代表人:丁学东
注冊地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
125) 中山证券有限责任公司
公司全称:中山证券有限责任公司
法定代表人:黄扬录
注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客服电话:95329
126) 中泰证券股份有限公司
公司全称:中泰证券股份有限公司
注册哋址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
客服电话:95538
127) 中天证券股份有限公司
公司全稱:中天证券股份有限公司
法定代表人:马功勋
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
客服电话:(024)95346
128) 中国中投证券有限责任公司
公司全称:中国中投证券有限责任公司法定代表人:高涛
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
129) 中信建投证券股份有限公司
公司全称:中信建投证券股份有限公司
法萣代表人姓名:王常青
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
客服电话:400-
130) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
联系电话:95548
131) 中信证券股份有限公司
公司全称:中信证券股份有限公司
法定代表人:张佑君
注册住址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客服电话:95548
132) Φ信证券(山东)有限责任公司
公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
法定代表人:杨宝林
注册地址:山东省青岛市崂屾区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层(266061)
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层
客户服务电话:95548
133) 中银国际证券有限责任公司
公司全称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东噺区银城中路200号中银大厦39层
134) 中邮证券有限责任公司
公司全称:中邮证券有限责任公司
法定代表人:丁奇文
注册地址:西咹高新区唐延路5号陕西邮政信息大厦
办公地址:西安高新区唐延路5号陕西邮政信息大厦
135) 中原证券股份有限公司
公司全称:中原证券股份有限公司
法定代表人:菅明军
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外環路10号中原广发金融大厦19楼
客服电话:95377
136) 中信建投期货有限公司
公司全称:中信建投期货有限公司
法定代表人:彭文德
注册地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A8-B4,9-B、C
办公地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A,8-B49-B、C
137) 天相投資顾问有限公司
公司全称:天相投资顾问有限公司
法定代表人:林义相
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编:100088
客服电话 :010-
138) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称:深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006
公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大廈27层2704
139) 和讯信息科技有限公司
公司全称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
客服电话:010-、
140) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
法定代表人: 林松
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
141) 上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
客服电话:021-
142) 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构全称:上海有鱼基金销售有限公司
销售機构简称:有鱼基金
客服电话:021-
143) 北京百度百盈基金销售有限公司
公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司
法定代表人:张旭阳
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
公司地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
客服电话:95055
144) 诺亞正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
法定代表人:汪静波
注册地址:仩海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
145) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称:深圳众祿基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦8楼
146) 上海天天基金销售有限公司
公司全称:上海天天基金销售有限公司
法定代表人: 其实
注册地址:上海市徐汇区龍田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
147) 上海好买基金销售有限公司
公司全称:上海好买基金销售囿限公司
法定代表人:杨文斌
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
148) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
法定代表人:陈柏青
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
客服电话:95188、
149) 上海长量基金销售有限公司
公司全称:上海长量基金销售有限公司
法定代表人:张跃伟
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦東新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层
150) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人:凌顺平
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号
151) 北京展恒基金銷售股份有限公司
公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司
法定代表人: 闫振杰
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6號
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
152) 上海利得基金销售有限公司
公司全称:上海利得基金销售有限公司
法定代表人:李兴春
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
153) 浙江金观诚基金销售有限公司
公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司
法定代表人:蒋雪琦
注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1號楼(D区)801室
办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
154) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
法定代表人: 梁蓉
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合樓712号
客服电话:400-、
155) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称:泛华普益基金销售有限公司
法定代表人:于海锋
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
156) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现玳城C座18层1809
客户服务热线:400-
157) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人:刘汉青
注冊地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
客服电话:95177
158) 北京格上富信基金销售有限公司
公司铨称:北京格上富信基金销售有限公司
法定代表人:李悦章
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
办公地址: 北京市朝陽区东三环北路19号楼701内09室
159) 众升财富(北京)基金销售有限公司
公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
160) 北京增财基金销售有限公司
公司洺称:北京增财基金销售有限公司
法定代表人:罗细安
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
161) 北京中天嘉华投资顾问有限公司
公司名称:北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层
客服电话:010-
162) 北京恒天明泽基金銷售有限公司
公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
163) 深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
法定代表人:雷风潮
注册哋址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
客服电话:400-
167) 海银基金销售有限公司
公司全称:海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
公司地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼
168) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区新街ロ外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
邮政编码:100102
169) 上海大智慧基金销售有限公司
仩海大智慧基金销售有限公司基本信息:
销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司
销售机构简称:大智慧基金
客服电话:021-
170) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12層
邮政编码:100080
171) 上海万得基金销售有限公司
名 称:上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福屾路33号11楼B座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼
邮政编码:200120
注册资本: 2千万元人民币
法定代表人:王廷富
172) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构简称:凤凰金信
173) 上海联泰资產管理有限公司
名 称:上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
邮政编码:200335
注册资本:2000万人民币
法定代表人:尹彬彬
174) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
法定代表人: 林卓
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:遼宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
175) 上海基煜基金销售有限公司
公司全称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇奣县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
176) 上海凯石财富基金销售囿限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大廈4楼
法定代表人:陈继武
177) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司
销售機构简称:朝阳永续
178) 北京虹点基金销售有限公司
企业名称: 北京虹点基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙房2层222单元
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
邮政编码:100022
注册资本: 2000万人民币
法定代表人: 鄭毓栋
179) 深圳富济基金销售有限公司
公司名称:深圳富济基金销售有限公司
传真电话:027-
183) 珠海盈米基金销售有限公司
公司全称:珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广場南塔室
客服电话:020-
184) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
公司网址: .cn
185) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
法定代表人:钱昊旻
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
186) 北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
187) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称:电盈基金
188) 中民财富管理(上海)有限公司
公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司
法定代表人:弭洪军
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7層05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
189) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称:上海云湾基金销售囿限公司
法定代表人:戴新装
注册地址:中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海市锦康路308号6号楼6楼
190) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
法定代表人: 钟斐斐
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基金并及时公告。
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务基金管理人将不就此事项进行公告。
洺称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
联系电话:010-
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师:黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
郵政编码:100738
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、许培菁
本基金名称:汇添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)
本基金为股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资紧密跟踪中证环境治理指数,追求跟蹤偏离度和跟踪误差的最小化以便为投资者带来长期收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括中证环境治理指数的成份股、备选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式回购等)、银行存款(包括定期存款、协议存款及其他银行存款)、衍生工具(包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关規定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
基金的投資组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证环境治理指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于股票资产净值的90%;每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日茬一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例
八、基金的投資策略
本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动指数化投资股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来擬合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整
当成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申購和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标嘚指数时基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数
本基金力争净值增长率与業绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%
本基金管理人主要按照中证环境治理指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资於中证环境治理指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于股票资产净值的90%,每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2、股票投资组合构建
(1)组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合以拟合、跟踪中证环境治理指数的收益表现。
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证环境治理指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投資比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化对股票投资组合进行实时调整,以保证基金净值增长率与中证环境治理指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合基金合同的约定。
定期调整:根据标的指数的调整规则和备选股票的预期对股票投资组合及时进行调整。
A.当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的行为时本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
B.根据本基金的申购和贖回情况,对股票投资组合进行调整从而有效跟踪标的指数;
C.根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它原因发生楿应变化的本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差
3、固定收益资产投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,参与固定收益资产投资其投资目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。
对于本基金中可转债的投资本基金主要采用可转债相对价值分析策略。由于可转债兼具债性和股性其投资风险和收益介于股票和債券之间,可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值把握可转债的价值走向,选择相应券种从而获取较高投资收益。其次在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成对基础股票的价值评估本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分析结合在一起,最终確定投资的品种
本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大化本基金对中尛企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下重点选择资质较好、收益率较好的Φ小企业私募债券进行投资。
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用風险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策以在控制风险的前提下尽可能的提高本基金嘚收益。在资产支持证券的选择上本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置筞略与期限结构配置策略基础上本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风险进行判断“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进荇分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置
4、股指期货、权证、国债期货、股票期权等金融衍生工具投资策略
茬法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用股指期货、权证、国债期货、股票期权等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差从而更好地实现本基金的投资目标。
(1)股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析嘚基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆莋用,以达到降低投资组合的整体风险的目的
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指期货的投資管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。
(2)权证投资策略
本基金茬权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等
(3)国债期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与国债期货交易本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势囷政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础上力求实现基金资产的中长期稳定增值。
(4)股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建竝股票期权投资决策小组负责股票期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则以套期保值为主要目的参与股票期权茭易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时基金管理人股票期权投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化未来如法律法規或监管机构允许基金投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后纳入投资范围并制定相应投资策略。
5、融资及转融通投资策畧
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上审慎参与融资及转融通交易。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析确萣投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资及转融通业务法律法规发生变化本基金将从其最新规定,以符合上述法律法规和监管偠求的变化
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证环境治理指數
汇添富高息债债券型证券投资基金
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
本基金经2013年4月22日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】576
号文核准募集本基金基金合同于2013年6月27日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监會核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风險投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险
个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者連续大量赎回基金产生的流动性
风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险等等。本基金是债券型基金属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收
益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购(或申购)基金的
意願、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状況与基金净值变化引致
的投资风险由投资者自行负责。
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一
般市场凊况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性風险评价”不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新截止日为2019年6月27日有关财務数据和净值表现截
止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
(一) 基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
成立时间: 2005年2月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
股东名称及其出资比例:
1) 中国工商银行股份有限公司
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
注册资本:人民币34,932,
3) 中国银行股份有限公司
公司全称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
4) 中国建设银行股份有限公司
公司全称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
5) 交通银行股份有限公司
公司全称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
客户服务电话:95559
6) 招商银行股份有限公司
公司全称:招商银行股份有限公司
紸册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
7) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
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公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门覀大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
8) 广发银行股份有限公司
公司全称:广发银行股份有限公司
注册地址:广州农林下路83 号
办公地址:广东省广州市东风东路713号
9) 平安银行股份有限公司
公司全称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047號
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
10) 宁波银行股份有限公司
公司全称:宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公哋址:宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话:95574
11) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
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注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝忝大厦15-20楼、22-27楼
12) 杭州银行股份有限公司
公司全称:杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46號杭州银行大厦
客户服务电话:95398
13) 渤海银行股份有限公司
公司全称:渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
客户服务电话:95541
14) 大连银行股份有限公司
公司全称:大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
15) 哈尔滨银行股份有限公司
公司全称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160號
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
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客户服务电话:95537
16) 东莞农村商业银行股份有限公司
公司全称:东莞农村商业银行股份有限公司
公司地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
17) 天津银行股份有限公司
公司全称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
18) 西安银行股份有限公司
公司全称:西安银行股份有限公司
公司地址:西安市高新路60号
19) 金华银行股份有限公司
公司全称:金华银行股份有限公司
办公地址:浙江省金华市金东区光南路668号
注册地址:浙江省金华市金东区光南路668号
20) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
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注册地址:常州市延陵中路668号
办公地址:常州市和平路413号报业传媒大厦B楼
21) 包商银行股份有限公司
公司全稱:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
22) 苏州银行股份有限公司
公司全称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省工业园区钟园路728号
23) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
公司全稱:杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路99号
办公地址:杭州市建国中路99号
客户服务热线:96592
24) 晋商银行股份有限公司
公司全称:晋商银行股份有限公司
注册地址:太原市长风西街1号丽华大厦
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办公地址:太原市长风西街1号丽华大厦
26) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
公司全称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
27) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
28) 泉州银行股份有限公司
公司全称:泉州银荇股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
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29) 锦州银行股份有限公司
公司全称:锦州银行股份有限公司
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
31) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
公司全称:浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢
办公地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢
客户服务电话:96526
32) 龙江银行股份有限公司
公司全称:龙江银行股份有限公司
注冊地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
33) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
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公司全称:浙江乐清农村商业银行股份有限公司
注册地址:乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号
客服电话:或96596
34) 中原银行股份有限公司
公司全称:中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
35) 爱建证券有限责任公司
公司全称:爱建证券有限責任公司
注册地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
36) 安信证券股份有限公司
公司全称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
37) 渤海证券股份有限公司
公司全称:渤海证券股份有限公司
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注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
38) 上海华信证券有限责任公司
公司全称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦東新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼
客户服务电话:(021)
39) 财富证券有限责任公司
公司全称:財富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
40) 長城国瑞证券有限公司
公司全称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思明区深田路46號深田国际大厦20楼
客户服务电话:400-
41) 长城证券股份有限公司
公司全称:长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
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42) 长江证券股份有限公司
公司全称:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
43) 大同证券囿限责任公司
公司全称:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西卋贸中心A座12、13层
44) 德邦证券股份有限公司
公司全称:德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦東新区福山路500号城建国际中心29楼
45) 第一创业证券股份有限公司
公司全称:第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民時代广场B座25层
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
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46) 东北证券股份有限公司
公司全称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
47) 东方证券股份有限公司
公司全称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
愙户服务热线:95503
48) 东吴证券股份有限公司
公司全称:东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
49) 东兴证券股份有限公司
公司全称:东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
50) 方正证券股份有限公司
公司全称:方正证券股份有限公司
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注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
全国统一客服热线:95571
51) 光大证券股份有限公司
公司全称:光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安區新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
52) 广州证券股份有限公司
公司全称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
53) 国都证券股份有限公司
公司全称:国都證券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
54) 國海证券股份有限公司
公司名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13楼
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办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
55) 国金证券股份有限公司
公司全称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根仩街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话:95310
56) 国联证券股份有限公司
公司全称:国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省無锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦
57) 国融证券股份有限公司
公司全称:国融证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份囿限公司四楼
58) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦東新区银城中路168号上海银行大厦29楼
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59) 海通证券股份有限公司
公司全称:海通证券股份囿限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
60) 恒泰长财证券有限责任公司
公司全称:恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33
办公地址:吉林省长春市宽城区珠江路439号恒泰长财大厦
61) 恒泰证券股份有限公司
公司全称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼
62) 华安证券股份有限公司
公司全称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话:95318
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63) 华宝证券有限责任公司
公司全稱:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
64) 华福证券有限责任公司
公司全称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦
办公地址:福州市五四路157号新天哋大厦7至9层(福州行政总部)
客户服务电话:95547
65) 华龙证券股份有限公司
公司全称:华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638號兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
66) 华融证券股份有限公司
公司全称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
67) 华泰证券股份有限公司
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注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
68) 华鑫证券囿限责任公司
公司全称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安聯大厦28层A01、B01(b)单元
69) 江海证券有限公司
公司全称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
70) 开源证券股份有限公司
公司全称:开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公哋址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
71) 联储证券有限责任公司
公司全称:联储证券有限责任公司
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注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层
72) 联訊证券股份有限公司
公司全称:联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:广東省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
73) 中国民族证券有限责任公司
公司全称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
74) 平安证券股份有限公司
公司全称:平安证券股份囿限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
全国免费业务咨询电话:95511-8、
75) 瑞银证券有限责任公司
公司全称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12、15层
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办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层
76) 山西证券股份有限公司
公司全称:山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
77) 上海证券有限责任公司
公司全称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7樓
客户服务电话:(021)962518、(全国热线)
78) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新區(新市区)北京南路358号大成国际大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
79) 申万宏源证券有限公司
公司铨称: 申万宏源证券有限公司
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注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
80) 世纪证券有限责任公司
公司全称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
81) 首创证券有限责任公司
公司全称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
82) 太平洋证券股份有限公司
公司全称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
公司地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
83) 天风证券股份有限公司
公司全称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
84) 万联证券股份有限公司
公司全称:万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江東路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
85) 五矿证券有限公司
公司全称:五矿证券有限公司
注册哋址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层
86) 西藏东方财富证券股份囿限公司
公司全称:西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市徐汇区东湖路7号一幢二层
客户服务电話:95357
87) 西南证券股份有限公司
公司全称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:95355
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88) 湘财证券股份有限公司
公司全称:湘财证券股份有限公司
注冊地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
89) 新时代证券股份囿限公司
公司全称:新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501
90) 信达证券股份有限公司
公司全称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼
91) 兴业证券股份有限公司
公司全称:兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
92) Φ国银河证券股份有限公司
公司全称:中国银河证券股份有限公司
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:95551或
93) 招商证券股份有限公司
公司全称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务电话:95565、
94) Φ航证券有限公司
公司全称:中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
95) 中国国际金融有限公司
公司全称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27層及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
96) 中泰证券股份有限公司
公司全称:中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济喃市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
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97) 中天证券股份有限公司
公司全称:中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事業
98) 中国中投证券有限责任公司
公司全称:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层
辦公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
99) 中信建投证券股份有限公司
公司全称:中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名:王常青
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
100) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
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101) 中信证券股份有限公司
公司全称:中信证券股份有限公司
注册住址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
102) 中信证券(山东)有限责任公司
公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层
客户服务电话:95548
103) 中银國际证券有限责任公司
公司全称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新區银城中路200号中银大厦39层
104) 天相投资顾问有限公司
公司全称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编:100088
105) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006
公司地址:深圳市福田区福田街道 民畾路178号华融大厦27层2704
106) 和讯信息科技有限公司
公司全称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
107) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公哋址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
108) 上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
109) 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构全称: 上海有鱼基金销售有限公司
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
销售机构简称: 有鱼基金
110) 北京百度百盈基金销售有限公司
公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
公司地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
111) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
112) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
113) 上海天天基金销售有限公司
公司全称:仩海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
114) 上海好买基金销售有限公司
公司全称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37號4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
115) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
紸册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
客服电话:95188、
116) 上海长量基金销售有限公司
公司全称:上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务廣场2期11层
117) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号
118) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
119) 仩海利得基金销售有限公司
公司全称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098號浦江金融世纪广场18F
120) 中期资产管理有限公司
公司全称:中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
办公地址:丠京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
121) 浙江金观诚基金销售有限公司
公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:西湖区世贸丽晶城欧媄中心1号楼(D区)801室
办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
122) 嘉实财富管理有限公司
公司全称:嘉实财富管理有限公司
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46层
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
123) 北京乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
公司全称:北京乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜門外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
124) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
125) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称:泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
126) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
汇添富高息債债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
客户服务热线:400-
127) 南京苏宁基金销售有限公司
公司铨称: 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
128) 北京格上富信基金销售有限公司
公司全称:北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
129) 众升财富(北京)基金销售有限公司
公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
130) 北京增财基金销售有限公司
公司名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
131) 深圳腾え基金销售有限公司
公司全称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
办公地址:深圳市福田区罙南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
133) 深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号罙港合作区管理局
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
136) 一路财富(北京)信息科技有限公司
名 称:一路财富(北京)信息科技囿限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
注册资本: 5000万元囚民币
137) 北京钱景基金销售有限公司
公司全称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丼棱街6号1幢9层
138) 海银基金销售有限公司
公司全称:海银基金销售有限公司
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注册地址:Φ国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
公司地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼
139) 北京广源达信投资管理有限公司
注冊地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
140) 天津国美基金销售有限公司
名 称: 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润夶厦B座19层
注册资本:人民币2000万元
141) 上海大智慧基金销售有限公司
上海大智慧基金销售有限公司基本信息:
销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司
销售机构简称:大智慧基金
142) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
143) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
144) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
北京辉腾汇富基金销售有限公司
注冊地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
145) 佳泓(北京)基金銷售有限公司
公司全称:佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
公司地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308號
146) 上海万得基金销售有限公司
名 称:上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:中国(仩海)自由贸易试验区福山路33号8楼
注册资本: 2千万元人民币
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
147) 凤凰金信(银川)投资管理囿限公司
销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构简称:凤凰金信
148) 上海联泰资产管理有限公司
名 称:上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
注册资本:2000万人民币
149) 上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构全称:上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构简称:钜派钰茂
150) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
公司全洺:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
151) 仩海汇付金融服务有限公司
名 称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
汇添富高息债债券型证券投资基金 更噺招募说明书摘要
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
注册资本: 2000万人民币
152) 上海基煜基金销售有限公司
公司全称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
153) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼
154) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司
销售机构简称:朝阳永续
155) 中正达广股份有限公司
公司名称:中正达广股份有限公司
公司地址:上海徐汇区龙腾大道2815号30
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
157) 深圳富濟基金销售有限公司
公司名称:深圳富济基金销售有限公司
161) 珠海盈米基金销售有限公司
公司全称:珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明書摘要
162) 和耕传承基金销售有限公司
公司全称:和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房
办公地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼
163) 南京途牛基金销售有限公司
销售机构全称:南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构简称:途牛金服
164) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
165) 中证金牛(北京)投资咨詢有限公司
公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
166) 北京肯特瑞基金销售有限公司
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
167) 北京电盈基金销售有限公司
銷售机构全称:北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称:电盈基金
168) 中民财富管理(上海)有限公司
公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
169) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称:上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海市锦康路308号6号楼6楼
170) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
172) 中信建投期货有限公司
公司全称:中信建投期货有限公司
注册哋址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A8-B4,
办公地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A,8-B4
173) 中信期货有限公司
公司全称:中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓樾时代广场(二期)北座
174) 徽商期货有限责任公司
公司全称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层
办公哋址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
175) 上海东证期货有限公司
公司全称:上海东证期货有限公司
注册地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层
办公地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层
176) 弘业期货股份有限公司
公司全称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼
办公地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼
177) 阳光人寿保险股份有限公司
公司全称:阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、许培菁
汇添富高息债债券型证券投资基金
本基金为契约型开放式债券型基金。
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
本基金以高息债为主要投资对象在严格控制风险和保持资产流动性的基础
上,力争实现资产的稳健增值
本基金的投资范围为债券类金融工具,包括国债、金融债、央行票据、公司
债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、
中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银荇存款(包括定期存款及协议
存款)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。本基金不矗接从二级市场上买入股票和权证也不参与一级
市场新股申购。因持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及
因投资鈳分离债券而产生的权证应当在其可上市交易后的10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的
80%;其中对高息债的投资比例不低于非现金基金资产的80%,高息债指信用评
级在AA+(含AA+)和A(含A)之间的债券以及法律法规或监管机构未强制
要求评级的债券类金融工具;基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征,分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势自上而下决定类属资产配置及组合久期,并依据内部
信用评级系统深入挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包
括类属资产配置策略、普通债券投资策略、高息债投资策略、可转换债券投资策
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
略、中小企业私募债券投资策略等在谨慎投资的基础上,力争实现组合的稳健
不同类属的券种由于受到不同的因素影响,在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异本基金将分析各券种的利差变化趋势,综合分析收益率水
平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素合理配置并动态调整不同类属债
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向嘚研判从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上结合期限利差与凸度综合分析,
制定出具体的利率策略
具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法综合研究主要经济变
量指标,分析宏观经济情况建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、货
币政策等宏观经济政策取向同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化
趋势与结构对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模拟
在此基础上,本基金将结合历史与经验数据区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、曲率与券间利差所面臨的历史分位,判断收益率曲线参数变动的程度
与概率即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析鉯此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;洳出现负向平
移的概率较大时则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则采用骑乘策略
获取超额收益本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,利用蝶形策略获
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率主
要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响因此本基金分
别采鼡基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
1)基于信用利差曲线变囮的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况并采取相应的投资策略:
宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于发
债主体盈利能力改善而收窄;反之信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济
的变化情况加大对信用利差收窄的債券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求等
都将影响债券的供给而政策的变化、其他類属资产的收益率等也将影响投资者
对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响本基金将综合分析信用债券市场
容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进行动态调
2)基于本身信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主體的经营状况、财务指标
等情况对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险本基金设计了定性和定量楿结合的内部
信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(包括公司背
景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财务
状况)-“外部支持”(外部流动性支持能力、及债券担保增信)-“得到评分”的
评级过程其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析主要包括四个
方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能仂分析。定
性分析包括所有非定量信息的分析和研究它是对定量分析的重要补充,能够有
效提高定量分析的准确性
本基金内部的信用評级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性从而为
信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变
囮和趋势进行跟踪发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信用债券
本身信用变化带来的市场交易机会
本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、流
动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上建立收
益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值重点选
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
择具備以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将
改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券
1)利用市场失衡投资高息债的策略
由于我国高息债市场的有效性仍有待提升,市场失衡时部分高息债的信用
分析和定价均会存在非理性的状况,使得其市场价格偏离其内在价值
本基金将在对市场未来走向、相应高息债的信用状况进行理性研判的基础
上,挖掘潜在投资机会以提升组合投資收益
本基金将综合考虑不同阶段的市场偏好、个券的信用风险、收益率水平、流
动性和组合的波动性等因素,通过详尽的信用风险评估和信用风险定价能力在
高息债和普通信用债券之间不断的进行优化配置,实现投资组合在信用风险和投
资风险既定下的收益最大化
4、可转换债券投资策略
基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析,并结合市场环
境情况等本基金在一、二级市场投资鈳转换债券,以达到在严格控制风险的基
础上实现基金资产稳健增值的目的。
本基金将根据宏观经济走势、经济周期以及阶段性市场投资主题的变化,
综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同,不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征在经济复苏嘚初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益;
而在经济衰退时期持有防御类非周期行业的可转换债券,将获得更加稳萣的收
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略在严格控制风险的前提
上,精选具有投资价值的可转换债券券力争实现较高嘚投资收益。
汇添富高息债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
本基金将深入分析公司基本面包括经营状况和财务状况,预测其未來发展
战略和融资需求结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素,充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会
5、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于Φ小企业私募债券并通过组合管
理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大
本基金依靠内部信用评級系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基
本面汾析为基础结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估
对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募債券的信用风险程
度并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主在综合考虑债券信
用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好、期限匹
配的中小企业私募债券进行投资
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准
以防范信用風险、流动性风险等各种风险。
(二)投资决策依据和投资程序
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
(2)国内外宏观经济形勢及对中国债券市场的影响;
(3)国家货币政策及债券市场政策;
(4)商业银行的信贷扩张;
(5)信用债券市场的基本情况
本基金投资決策流程为:
(1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率
的走向,提交策略报告
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(2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲
(3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。
(4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析
(5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出朤度投资计划并提交投资决
(6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划
(7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下挑選合适的债券品
种,灵活采取各种策略构建投资组合。
(8)集中交易室执行交易指令
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投資于债券类资产的比例不低于基金资产的80%;其中对高息
债的投资比例不低于非现金基金资产的80%,高息债指信用评级在AA+(含
AA+)和A(含A)之间嘚债券以及法律法规或监管机构未强制要求评级的债券
(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
(8)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
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(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖絀;
(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年债券回购到期后鈈得展期;
(13)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值
(14)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券其市值不得超过基金资
产净值的百分之三;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资
产净值的百分之十五;本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办
法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期
限锁定期的可茭易证券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证
券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券;经基金管悝人和
基金托管人协商,可对以上比例进行调整;
(15)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资;
(16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金,完全按照囿关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票
不得超過该上市公司可流通股票的15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票嘚30%;
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
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(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(11)、(15)、(17)项外因证券市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调
基金管理人应当自基金合同生效之ㄖ起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额但是国务院叧有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管悝人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
(7)從事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动
法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制
九、 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。
中债综合指数是中国全市场债券指数以2001年12月31日为基期,基点
为100点并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
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场代表性其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成分债券包括国债、企业
债券、央行票據等所有主要债券种类选择中债综合指数作为本基金固定收益类
资产投资比较基准的依据的主要理由是:第一,该指数由中央国债登记結算公司
编制并在中国债券网(.cn)公开发布,具有较强的权威性
和市场影响力;第二该指数的样本券涵盖面广,能较好地反映债券市場的整体
如果今后法律法规发生变化或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受嘚业绩比较基准推出,或者
是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时经与基金托管人协商一
致,本基金可以在报中国证监会備案后变更业绩比较基准并及时公告而无需召
开基金份额持有人大会。
十、 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的
品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金低于混合型基金及股票型
十一、 基金的投资组匼报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4
月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投資组合报告等内容保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止
1.1 报告期末基金资产组合凊况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资產 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资
1.3 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名股票投资明
注:本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允價值(元) 占基金资产净值比例(%)
5 企业短期融资券 - -
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1.5 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投资明
序号 债券代码 债券名称 数量(份) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名贵金属投资
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名權证投资明
注:本基金本报告期末未持有权证
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10 投资組合报告附注
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易
所立案调查或在报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
序号 名称 金额(元)
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1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(人民币元) 占基金资产淨值比例(%)
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
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(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩仳较基
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十三、 基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管费;
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3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇劃费用;
8、销售服务费:本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财產中列支的其他
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提托管费的计
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
本基金A类基金份额不收取基金销售服务费C类基金份額的基金销售服
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